金融市场学试卷A

2022-2023年证券从业之金融市场基础知识过关检测试卷A卷附答案单选题（共60题）1、公开披露基金信息，不得有的行为包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B2、根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券应具备的条件有（）。

A.①③B.②④C.③④D.①④【答案】 B3、下列属于货币衍生工具的是（）。

A.①②B.①④C.②③D.②③④【答案】 C4、证券金融公司组织形式一般为（）。

A.股份有限公司B.一般合伙公司C.有限合伙公司D.有限责任公司【答案】 A5、下列关于股票的说法，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 C6、可转换债券的发行条件包括（）。

A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】 D7、（2020年真题）上海证券交易所在《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》中指出，根据科创板定位，推荐机构优先推荐的科技创新企业所属的领域包括（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D8、宏观审慎监管与货币政策的关系是（）。

A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】 A9、按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所注册会计师不少于（）人。

A.200B.100C.50D.30【答案】 A10、以下关于存款准备金制度说法错误的是（）。

A.准备金比例与银行可用贷款资金是正向相关关系B.存款派生能力与存款准备金比例是负向变动关系C.存款准备金的高低影响货币的供应量D.存款准备金制度是银行创造信用货币的基本前提条件【答案】 A11、中小企业板总体设计原则中的“两个不变”是指（）。

A.①②B.③④C.①③④D.②③④【答案】 C12、中国金融期货交易所实行结算会员制度，结算会员按照业务范围分为( )。

A.Ⅰ. Ⅱ. ⅣB.Ⅰ. Ⅲ. ⅣC.Ⅱ. Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 A13、下列符合《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的是（）。

2022-2023年证券从业之金融市场基础知识综合检测试卷A卷含答案单选题（共100题）1、（）是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。

A.强行平仓制度B.强行减仓制度C.限仓制度D.集中交易制度【答案】 B2、金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种（）。

A.有资产的结算制度B.无资产的结算制度C.无负债的结算制度D.有负债的结算制度【答案】 C3、（2021年真题）证券金融公司开展转融通业务时，证券金融公司应当了解参与转融通业务的（??）的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。

A.资产管理公司B.期货公司C.基金管理公司D.证券公司【答案】 D4、（2018年真题）下列关于直接融资的说法中，错误的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C5、关于现行我国国债的发行方式，下面说法正确的是（）。

A.凭证式国债和记账式国债都采用承购包销方式B.凭证式国债和记账式国债都采用竞争性招标方式C.凭证式国债采用承购包销方式，记账式国债采用竞争性招标方式D.凭证式国债采用竞争性招标方式，记账式国债采用承购包销方式【答案】 C6、我国政策性银行作为发行体,天然具备发行（）的条件,经中国人民银行核准后便可发行。

A.金融债券B.公司债券C.企业债券D.政府债券【答案】 A7、首次公开发行股票采用询价方式定价的说法中，错误的是（）。

A.网下投资者的报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数B.网下投资者应当给出三个不同报价供主承销商参考C.网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价D.网下投资者不得协商报价【答案】 B8、下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是（）。

A.具有满足业务需要的技术系统B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度D.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员【答案】 D9、按照我国《证券法》的规定，证券交易必须实行的原则是（）。

2023年证券从业之金融市场基础知识真题练习试卷A卷附答案单选题（共40题）1、每个经济周期一般都要经过（）阶段。

A.①②B.②③C.②③④D.①②③④【答案】 D2、相比个人投资者，机构投资者具有以下（）特点。

A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 D3、下列公司申请IB业务的资格条件，不正确的是（）。

A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准D.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名，开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员【答案】 D4、从持股账户数来看，近几年机构投资者的持股账户数明显上升，自然人投资者的持股账户数占比保持在（）以上。

A.85%B.90%C.95%D.99%【答案】 D5、证券公司分类结果主要供（）使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

A.中国银监会及其派出机构B.中国保监会及其派出机构C.中国证监会及其派出机构D.中国资产管理委员会【答案】 C6、科创板上市公司可能强制退市的情形主要包括（）。

A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 D7、（2020年真题）下列关于我国银行间债券市场的说法,正确的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D8、以下关于私募基金的说法不正确的有（）。

A.私募基金向特定合格投资者发售B.私募基金只能采取非公开方式发行C.私募基金的投资金额较小，风险较小D.私募基金的投资范围广【答案】 C9、期货交易与现货交易的区别是（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C10、剩余索取权和（）两者构成了公司的所有权。

A.剩余分配权B.利润分配权C.剩余控制权D.以上都不对【答案】 C11、剔除资本结构影响和折旧摊销影响的估值方法有（）。

金融市场学期末考试题及答案a卷一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 金融市场的主要功能是（）。

A. 资金融通B. 风险管理C. 信息传递D. 所有选项答案：D2. 货币市场和资本市场的主要区别在于（）。

A. 交易对象B. 交易方式C. 交易期限D. 交易地点答案：C3. 以下哪项不是金融市场的参与者？（）A. 政府B. 企业C. 个人D. 非营利组织答案：D4. 以下哪项是金融市场上的主要交易工具？（）A. 股票B. 债券C. 期权D. 所有选项答案：D5. 金融市场的监管机构通常不包括（）。

A. 中央银行B. 证券交易委员会C. 保险公司D. 财政部答案：C6. 以下哪项是金融市场上的风险管理工具？（）A. 期货B. 期权C. 互换D. 所有选项答案：D7. 金融市场的流动性是指（）。

A. 资产的买卖容易程度B. 资产的价格波动性C. 资产的持有期限D. 资产的信用等级答案：A8. 金融市场的效率是指（）。

A. 交易的速度B. 信息的传递速度C. 资产价格反映信息的速度D. 市场的开放程度答案：C9. 以下哪项不是金融市场的分类方式？（）A. 按交易对象分类B. 按交易方式分类C. 按交易期限分类D. 按交易地点分类答案：D10. 金融市场的国际化趋势主要表现在（）。

A. 资本流动的自由化B. 金融产品的创新C. 金融监管的统一化D. 所有选项答案：D二、多项选择题（每题3分，共15分）11. 金融市场的主要功能包括（）。

A. 资金融通B. 风险管理C. 信息传递D. 价格发现答案：ABCD12. 金融市场的参与者包括（）。

A. 政府B. 企业C. 个人D. 金融机构答案：ABCD13. 金融市场的交易工具包括（）。

A. 股票B. 债券C. 衍生品D. 货币答案：ABCD14. 金融市场的监管机构包括（）。

A. 中央银行B. 证券交易委员会C. 财政部D. 保险公司答案：ABC15. 金融市场的效率体现在（）。

金融市场学试题（含参考答案）一、单选题（共50题，每题1分，共50分）1、金融远期合约不包括( )。

A、远期股票合约B、远期利率协议C、远期外汇合约D、远期基金合约正确答案：D2、一个年度付息的债券票面利率为6%,该债券的修正久期为10年,债券价格为800元,该债券的到期收益率为8%。

如果到期收益率增加到9% ,则该债券的价格将如何变化?( )A、减少80元B、增加60元C、减少60元D、增加80元正确答案：A3、对于系统性风险大于零的资产而言,期货价格应( )预期未来的现货价格。

A、等于B、无关系C、大于D、小于正确答案：D4、优先股的收益率经常低于债券的收益率,原因是( )。

A、优先股的机构评级通常更高B、优先股的所有者对公司收益享有优先索偿权C、当公司清算时优先股的所有者对公司资产享有优先求偿权D、公司收到的大部分股利收入可以免除所得税正确答案：D5、回购协议中所交易的证券主要是( )。

A、政府债券B、金融债券C、银行债券D、企业债券正确答案：A6、如果股票价格上升,则该股票的看跌期权价格( ),看涨期权价格( )。

A、上涨,上涨B、下跌,上涨C、上涨,下跌D、下跌,下跌正确答案：B7、从投资角度看,以下哪个不是投资者最为重视的( )。

A、收益性B、稳定性C、流动性D、安全性正确答案：B8、ABS信用等级中最高级别为( )。

A、AAAB、SSSC、AABD、BBB正确答案：A9、如果不考虑时间价值,欧式看涨期权合约与远期合约多头的唯一区别就是前者( )。

A、有义务也有权利B、只有义务没有权利C、既没有义务也没有权利D、只有权利没有义务正确答案：D10、下列不属于普通股的是( )。

A、收入胡B、成长股C、累计优先股D、蓝筹股正确答案：C11、可转换债券与股票相比( )。

A、赎回条款B、有优先偿还的要求权C、转换期D、回售条款正确答案：B12、()是期限在一年以上的中长期金融市场,其基本功能是实现并优化投资与消费的跨时期选择。

2024年证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷A卷附答案单选题（共200题）1、以下属于一般性货币政策工具的有（）。

A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】 A2、关于基金份额的发售，下列说法错误的是（）。

A.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金份额的发售B.基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过6个月C.基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件D.在基金募集期间募集的资金应当存人专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用【答案】 B3、在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。

这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。

这种竞价原则的主要内容是（）。

A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 A4、中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。

A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】 B5、2018年7月，小王手头有一笔闲钱，正考虑将这笔钱投资于金融市场，在其进行基本面分析时，应考虑主要宏观经济变量包括（）。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 B6、（2018年真题）通常把盈利水平高的公司股票称为（）。

A.绩优股B.高增长型股票C.蓝筹股D.红筹股【答案】 A7、（2020年真题）目前我国国债发行方式包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 C8、证券公司是证券市场投资服务的提供者，其中为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务有（）。

A.I、ⅣB.I、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D9、下面对理事会会议表述不正确的是（）A.理事会会议至少每季度召开一次B.会议必须有2/3以上理事出席C.其决议应当经出席会议的过半数的理事表决同意方为有效D.理事会决议应当在会议结束后两个工作日内向中国证监会报告【答案】 C10、流动性风险应急计划应符合以下（）要求。

2023年证券从业之金融市场基础知识真题练习试卷A卷附答案单选题（共35题）1、债券票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率，又称为()。

A.到期收益率B.实际收益率C.持有期收益率D.名义利率【答案】 D2、证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过( )个月。

A.1B.2C.3D.6【答案】 D3、证券投资基金在我国的发展可分为四个阶段，1998—2003年属于（）。

A.早期探索阶段B.规范发展阶段C.创新发展阶段D.稳步发展阶段【答案】 B4、下面对证券交易所描述正确的是（）。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 B5、中国金融监管“一行三会”的格局形成的标志性事件是（）。

A.中国银行业监督管理委员会成立B.中国证监会成立C.中国证券业协会成立D.中国人民银行成立【答案】 A6、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经手费的（）纳人证券投资者保护基金。

A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】 C7、构成我国信用债市场主体的有（）。

A.①②③④C.②③④D.①②③【答案】 A8、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，某一国债期货合约结算后单边总持仓量超过60万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的（）。

A.20%B.25%C.30%D.50%【答案】 B9、中央政府债券按偿还期限分类，可分为（）。

A.短期国债、中期国债和长期国债B.赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债C.流通国债和非流通国债D.贴现国债和附息国债【答案】 A10、Ms=m×B中，m是货币乘数，B是基础货币，Ms是（）。

A.货币供给B.货币需求C.虚拟货币【答案】 A11、基金运作可分为（）三大部分。

A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】 B12、（）是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。

A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券【答案】 C13、下列关于上市开放式基金（LOF）的说法，错误的是（）。

2024年证券从业之金融市场基础知识真题练习试卷A卷附答案单选题（共45题）1、不属于债券买卖交易报价方式的是( )A.大额报价B.双边报价C.对话报价D.公开报价【答案】 A2、优先股（东）和普通股（东）两者之间具有很大的区别，其区别有（）A.①③④B.②③C.①②③④D.①②④【答案】 D3、我国证券公司监管制度包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C4、债券远期交易数额最小为债券面额( )万元，交易单位为债券面额( )万元。

A.10；2B.8；1C.10；1D.8；2【答案】 C5、可以作为判断货币政策力度和效果的重要指示变量的货币政策目标是（）。

A.最终目标B.中介目标C.操作目标D.货币供应量【答案】 B6、在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向()等窗口单位递交债券发行申请。

A.中国证监会B.中国人民银行C.财政部D.中国银监会【答案】 C7、关于下列首次公开发行股票的行为中，正确的情形是（）。

A.网上发行应当早于网下发行B.网下投资者在申购时需缴付申购资金C.网下投资者在申购时需缴付申购资金D.投资者不得同时参与网上或者网下发行【答案】 D8、下列关于企业债券和公司债券在发行主体方面的说法错误的是（）。

A.企业债券的发行主体可以是股份有限公司和有限责任公司B.公司债券的发行主体仅限于境内证券交易所上市公司、发行境外上市外资股的境内股份有限公司C.企业债券的发行主体也可以是尚未改制为公司制的企业法人D.企业债券的发行主体不包括上市公司【答案】 B9、（2019年真题）关于国债的说法，下列正确的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 C10、金融市场通过竞争性的价格决定（利率），将货币资金配置到生产效率最高的经济主体或部门，使这些部门能够获得更多生产要素，从而提高了全社会的产出，使资源的利用效率得到提高。

这反映了金融市场重要性的（）。

2023年证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷A卷附答案单选题（共60题）1、（）负责保护基金公司的业务监管，监督基金的筹集、管理与使用。

A.财政部B.中国证监会C.中国人民银行D.国务院有关部门【答案】 B2、下列属于交易所市场的有（）。

A.①②B.②④C.②③D.①③【答案】 B3、银行业金融机构发行资本补充债券，应满足的条件有（）。

A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A4、首次公开发行股票并在创业板上市应该符合的条件有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A5、与行政审批制相比，核准制的特点有()。

A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D6、下列关于可续期企业债券的说法，有误的是（）A.理论上可不断续期永续存在B.计息周期一般在5到10年C.具有期限超长、主动赎回、可充当资本金等诸多优势D.发改委并未对该类债券制定专门的规定【答案】 B7、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励最近两年未因违法执业行为受到行政处罚并且（）的律师从事证券法律业务。

A.最近两年从事过证券法律业务B.最近三年接受过证券法律业务的行业培训C.最近两年连续执业D.最近两年连续从事证券法律领域的教学、研究工作【答案】 B8、金融衍生工具的基本特征包括（）。

A.①②③④B.②③④C.①②③D.①②④【答案】 A9、下列关于国债（电子式）发行额度管理的说法中错误的是（）。

A.按照各承销团成员基本代销额度比例分配给承销团成员，其余发行额度作为机动代销额度在发行期内供各承销团成员抓取B.发行期内，承销团成员可于每日8:30?17:30通过与财政部储蓄国债（电子式）业务管理信息系统联网方式申请抓取机动代销额度C.承销团成员申请机动代销额度的单笔上限为自身当期国债基本代销额度的15%D.国债系统按照接收时间优先原则处理机动代销额度抓取申请，并向承销团成员反馈处理结果【答案】 B10、证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（），在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。

阳光学院2022-2023学年第一学期考试A 卷课程名称金融市场学（闭卷）年级专业2020级金融学（自本）考试日期学生姓名学号班级题号一二三四五总分累分人题分1616143024100得分考生注意事项：1.本试卷共8页，请查看试卷中是否有缺页。

2.考试结束后，考生不得将试卷、答题纸和草稿纸带出考场。

教师注意事项：请按照阳光学院试卷评阅要求操作。

一、单项选择题（共16分，每小题1分）在括号内填写字母，每题只有一个正确的答案。

1、同业拆借市场形成的根本原因（）A．防范金融风险的需求B．金融市场发展的需求C．金融机构合作的需求D．存款准备金制度的建立2、在远期利率协议中，如果参照利率低于合同利率，那么由（）支付结算金；如果参照利率高于合同利率，则由（）支付结算金。

A．买方卖方B．卖方买方C．买方买方D．卖方卖方3、中国的股票交易制度是（）A．做市商交易制度B．报价驱动制度C．集合竞价交易制度D．集中竞价交易制度4、效率市场中的“效率”是指（）A．信息效率B．分配效率C．帕累托效率D．其他效率5、外汇市场中的一个基点是指（）A．1B．0.01C．0.001D．0.0001………………………………………………………………装……订……线……内……不……要……答……题…………………………………………………………得分评卷人123456789101112131415166、在同等条件下，以下汇率最高的是（）A．票汇B．信汇C．电汇D．无法比较7、在利率平价学说中，如果一个国家利率高于外国，则这个国家即期汇率（），远期（）A．升水、升水B．贴水、贴水C．升水、贴水D．贴水、升水8、具备稳定盈利记录，能定期分派股利，大公司发行的，公认具有较高投资价值的普通股，我们称为（）。

A．资产股B．蓝筹股C．成长股D．收入股9、半强式效率市场假说认为，股票价格（）A．充分反映所有历史价格信息B．充分反映所有可以公开获得的信息C．充分反映包括内幕消息的所有相关信息D．是可预测的10、下列对有效边界曲线的特点描述中，错误的是（）。