造价咨询归档资料清单

工程造价咨询企业准备资料清单1、工程造价咨询企业营业执照副本、工程造价咨询企业资质证书副本；2、工程造价专职专业人员资格证书、继续教育证书、职称证书;3、公司章程；4、2022年近期工商部门出具的股东出资情况证明；5、房屋租赁合同或者自有房屋房产证；6、企业制订的内部各项管理制度（装订成册）；7、2022年1月至2022年10月企业为工程造价专职专业人员缴纳的养老保险发票、人员名单和2022年度、2022年度个人养老保险账户；8、评价期内企业签订的人事代理合同、人员名单和缴费发票；9、工程造价专职专业人员劳动合同；10、2022年1月至2022年10月企业咨询项目登记台帐和咨询合同,如在非企业工商注册所在地执业，需提供工程所在地工程造价管理机构出具的执业备案证明；11、2022年1月一2022年10月企业缴纳的营业税发票和开具的工程造价咨询收入发票；12、在评价期内完成的五个工程造价咨询项目成果文件；13、在省、市级杂志上发表的论文；14、评价期内所有获奖的奖状、文件等；15、参加各级造价管理机构组织的学习、交流、例会等活动的书面资料。

注：上述材料未作注明的均需提供原件、复印件山东省工程造价咨询企业信用评价标准考核表注：（1）企业达到基本要求得基本分,基本分栏无分值的为单纯增分项目。

未达到基本要求按标准减分,最高减分以本项基本分为限•评价较好的可按标准增分,但每项增分有限额.（2）本表基本分小计77分，增分小计23分,合计为100分.（3）“资信状况”中的资质条件，以评价时的状况请分。

企业负责人签字：评价小组成员签字：山东省工程造价咨询企业分支机构信用评价标准考核表注:（1）企业分支机构达到基本要求得基本分，基本分栏无分值的为单纯增分项目,未达到出本要求按标准减分，最高诚分以本项携木分为限。

坪价较好的可按标准增分，但每项增分有限额。

（2）本表基本分小计76分，增分小计24分,合计为100分。

（3）”资信状况”中的资质条件，以评价时的状况评分.企业负责人签字：评价小组成员签字:/》中的“评价内容”、”评分细则“填写；2、"增分项目"中应详细填写，如：注明赎时间、奖项名称、发奖单位，论文名称、发表刊物名称、时间、刊号等；3、“增分合计"是将同TH介内容中的所有增分项目得分累5口，如低于信用评价标准中的增分限^,则“最终增分"为"增分合计"，如高于信用评价标准中的增分限额,则“最终增分”为信用评价标准中的增分限额。

附录A 建设工程造价咨询档案封面A.1 投资估算档案封面A.2设计概算档案封面A.3施工图预算档案封面A.4 工程量清单及招标控制价(投标报价)档案封面A.5 清标、工程计量与支付及合同价款调整档案封面A.6竣工结算审核档案封面A.7工程造价经济纠纷鉴定档案封面A.8 备考表(封底)附录B 建设工程造价咨询档案目录B.1投资估算档案目录工程名称：文号:B.2设计概算档案目录工程名称：文号：B.3施工图预算档案目录工程名称：文号：B.4 工程量清单及招标控制价(投标报价)档案目录B.5 清标、工程计量与支付及合同价款调整档案目录续B.5工程名称：B.6 竣工结算审核档案目录文号：续B.6B.7工程造价经济纠纷鉴定档案目录工程名称：文号：附录C 建设工程造价咨询档案成果文件表格C.1 成果文件发文稿C.2 清标报告封面工程编制单位：( 盖 执 业 章 )编制日期：清 标 报 告告告告C.3 清标报告汇总表C.4投标报价不平衡报价分析表工程名称：C.5 投标报价错项、漏项、多项核查表C.6总价措施项目费用核查表C.7 规费、税金核查表C.8工程计量与支付审核报告封面工程工程计量与支付审核报告(第期)编制单位：(盖执业章)编制日期：C.9 工程计量与支付审核汇总表C.10单位工程造价汇总表C.11分部分项工程和单价措施清单与计价表C.12总价措施项目清单与计价表C.13其他项目清单与计价表工程名称：第页共页C.14零星项目计价表名称：第页共页C.15规费、税金项目计价表C.16合同价款调整报告封面工程合同价款调整报告编制单位：(盖执业章)编制日期：C.17合同价款调整报告汇总表工程名称：第页共页C.18工程量清单漏项、偏差、特征描述不符造价调整表工程名称第页共页C.19工程变更费用表C.20工程工期索赔表C.21暂估价审核表C.22主要材料价格审核明细表工程名称：第页共页附录D建设工程造价咨询档案过程文件表格D.1工作方案工程名称：编号：D.2 质量控制流程表工程名称：编号：D.3 现场勘查记录表D.4材料、设备询价记录表询价单位询价人年月日。

工程量清单编制/招标控制价编制/投资控制价编制资料归档范围
招标控制价评审/投资控制价评审资料归档范围
工程竣工结算审核（审计）资料归档范围
附表一、附表二及附表二说明：
1. “V”表示必须归档，“O”表示如果有此资料就应归档。

“※”表示根据资料与业务的关联性由项目负责人决定有选择性的部分归档或全部归档。

2. 表中对委托人提供的资料的纸质档归档要求主要针对咨询人不能留存委托人提供的资料的情况。

当咨询人可留存委托人提供的资料时，委托人提供的资料应全部以纸质档的形式归档，而不必以电子档的形式归档。

工程造价档案管理规定文件管理序列号：[K8UY-K9IO69-O6M243-OL889-F88688]工程造价档案管理制度第一条为规范XXX工程咨询有公司工程造价咨询业务档案工作底稿的编制、复核、使用和管理，强化咨询质量，降低咨询风险，促进提高整体水平，保证咨询资料的完整性、统一性、实用性，制定本制度。

第二条业务档案是指注册造价工程师和概预算人员在执行工程造价咨询业务中，对规划咨询工作实施咨询程序，形成咨询意见，出具咨询报告中形成的工作底稿，并对其进行综合整理，分类归档后形成的档案资料。

第三条工程造价咨询档案是指咨询企业从接受委托、调研、取证、编审、合议、复核、审批到出具报告书全过程中形成的具有查考和保存价值的文件和材料。

工程造价咨询企业完成咨询业务后必须逐项建立档案。

第四条工作底稿编制应做到资料详实、重点突出、简繁得当、结论明确、要素齐全、格式规范、标识一致和记录清晰。

第五条工程造价咨询档案原则上由项目负责人负责整理归档，项目负责人必须在咨询报告出具后30日内将完整的档案资料移交档案室；档案管理员负责造价咨询档案的接收、装订立卷、保管、提供查阅等工作，档案管理人员必须在档案移交后90 日内将档案装订归档，并保证归档后档案的完整、安全。

第六条工程造价咨询业务档案立卷必须遵循以下原则：1、遵循工程造价咨询文件材料的形成规律，保持卷内文件材料的系统联系；2、确保文件材料的真实性，委托人对所提供资料的正确性、可靠性负责，委托人所提供资料凡从第三方获得的，必须经委托人确认其真实可靠；3、保证资料的充分性，委托人按咨询企业要求提供的项目资料应满足咨询工作的需要，资料应完整、充分；4、档案文件的整理应规范，按委托项目分别立卷，卷内文件材料应完整，审批和签章手续完备，卷内文件材料的制作和书写必须规范、清晰，益于长期保存和查阅。

第七条工程造价咨询业务档案所需归档材料工程造价咨询档案归档材料应按照造价咨询业务操作的业务准备、业务实施及业务终结三个阶段的咨询成果报告、咨询依据文件、其他文件分类进行组织。

附件：
工程资料分类表
注：本表的归档保存单位是指竣工后有关单位对工程资料的归档保存，保存期限按《建设工程文件归档整理规范》（GB/T-50328-2001）附录A要求执行。

施工过程中工程资料的留存应按有关规定执行。

C7“施工质量验收记录”中分部工程部分需进档案馆的资料按城建档案馆的要求移交进档案馆。

注：本表的归档保存单位是指竣工后有关单位对工程资料的归档保存，保存期限按《建设工程文件归档整理规范》（GB/T-50328-2001）附录A要求执行。

施工过程中工程资料的留存应按有关规定执行。

工程造价咨询管理制度公司制定了技术档案管理制度，以规范技术档案的编制、复核、使用和管理，提高咨询质量，降低咨询风险，保证咨询资料的完整性、统一性、实用性。

一、档案的归档与管理1.公司采用“项目归档”制度，每个项目完成后及时进行资料的归档工作。

2.每个工程项目文档都要进行编号处理，并按文件类型再分成若干个子项以便查找。

3.各部门专用的收、发文件资料，根据文件的密级确定是否归档。

机密以上级的文件必须把原件放入档案室。

4.应及时归档的资料，由档案管理员负责及时归档。

5.档案管理员根据公司的《档案管理制度》实施档案归档整理，保证公司及各部门的原始资料齐全完整、安全保密和使用方便。

二、档案的收集及移交工程造价咨询档案由项目负责人负责整理归档，项目负责人必须在咨询报告出具后30日内将完整的档案资料移交档案室。

公司专职档案管理员负责造价咨询档案的接收、装订立卷、保管、提供查阅等工作，档案管理人员必须在档案移交后90日内将档案装订归档，并保证归档后档案的完整、安全。

三、档案的保存项目负责人在交付存档资料时要保证各种资料齐全，归档时填写资料清单及页数，工程量计算书要求加封面，并分类装订完好，资料完整方能存档。

不同类型项目存档资料要求不同，如工程标底、清单编制存档资料和工程造价审核存档资料等。

存档资料目录、工作总结、成果文件、三级复核表、委托方评价意见等都是需要存档的资料。

对于工程造价过程控制，根据项目要求，统一编号，分批存档。

第三部分：文件成果要求1.外封面应符合标准规定。

2.内封面应包含以下信息：工程名称、建设单位、设计单位、编制单位、编制人、审核人、编制时间、文件成果编号等。

3.汇总表应清晰、准确地呈现文件成果的编制情况。

4.编制说明应描述文件成果的编制过程，包括编制依据、编制原则、编制方法等。

5.各分项预（结）算书应按照国家相关规定编制，内容准确、清晰。

6.单位资质证书、营业执照、造价师注册证书等相关资料应齐全。

附件 2工程造价咨询档案立卷规则工程造价咨询档案是指咨询公司从接受拜托、调研、取证、编审、合议、复核、审批到出具报告书全过程中形成的拥有查考和保留价值的文件和资料。

工程造价咨询公司达成咨询业务后必然逐项成立档案。

1．立卷的原则1．1依照工程造价咨询文件资料的形成规律，保持卷内文件资料的系统联系；1．2正确分析和鉴识文件资料的保留价值；1．3按拜托项目分别立卷；1．4卷内文件资料应真切、圆满，审批和签章手续齐备；1．5卷内文件资料的制作和书写必然规范、清楚，益于长久保留和查阅。

2．归档资料归档资料主要由咨询成就报告、咨询依照文件、其余文件三部分组成。

2．1咨询成就报告主要内容和摆列：2．1．1咨询报告书正本源件(含附件)；2．1．2签发人签发的报告书稿本；2．1．3技术文件及工作稿本（各样分析说明文件、计算书、工料分析表等）。

2．2咨询依照文件主要内容和摆列：2．2．1拜托方供给资料清单(清单应注明拜托单位名称及项目名称) ；2．2．2项目建议书或批件（投资预计编审）；2．2．3设计方案及初步设计文件（设计概算编审）；2．2．4 工程招标文件（含工程量清单）、设计交底纪要、招标答疑（工程量清单、标底、招标报价、结算编审）；2．2．5 工程承包合同、中标通知书、增补协议（结算编制、造价控制）；2．2．6送审工程概、预、决算书；2．2．7施工单位送审的工程结算书（结算审察）；2．2．8设计改正单、施工签证（结算编审）；2．2．9工程完工查收凭据（结算编审）；2．2．10甲供资料、设施明细单（结算、决算编制）；2．2．11会议纪要、文函；2．2．12安全文明施工举措费测定表（结算审察）；2．2．13 其余资料：施工单位计价管理手册复印件、各样检查资料、收集数据、取证资料等。

2．3其余文件主要内容和摆列：2．3．1工程造价咨询合同或司法判断拜托书；2．3．2咨询公司作业计划书（重要项目需寄存）；2．3．3工程造价咨询质量控制流程单（附样五）；2．3．4备考表；立卷状况说明：卷内文件缺损、改正、增补、移出、销毁等状况，由档案管理人员填写。

第一章总则第一条为加强本单位档案管理工作，确保档案的完整、准确、安全和有效利用，根据《中华人民共和国档案法》及相关法律法规，结合本单位实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于本单位的全部档案，包括技术档案、文书档案、声像档案、电子档案等。

第三条本制度旨在规范档案的收集、整理、保管、利用和销毁等工作，提高档案管理水平，保障档案信息资源的有效利用。

第二章档案管理职责第四条单位领导对本单位档案工作全面负责，确保档案工作的顺利开展。

第五条档案管理部门负责档案的收集、整理、保管、利用和销毁等工作。

第六条各部门负责人对本部门档案工作负直接责任，确保本部门档案的完整、准确、安全和有效利用。

第三章档案收集与整理第七条档案收集应遵循真实性、完整性、连续性、及时性原则。

第八条档案收集范围包括：（一）本单位的内部文件、合同、协议、会议记录、报告、统计数据等文书档案；（二）项目资料、设计图纸、施工图纸、工程量清单、造价计算书、验收报告等技术档案；（三）录音、录像、照片、电子文件等声像档案；（四）其他具有保存价值的文件、资料。

第九条档案整理应遵循分类、编目、立卷、归档原则。

第十条档案分类应按照档案的性质、来源、内容、形式等进行划分。

第十一条档案编目应包括档案名称、档案号、档案形成时间、档案页数、档案密级等。

第十二条档案立卷应按照档案的类别、年代、重要程度等进行立卷。

第四章档案保管与利用第十三条档案保管应遵循安全、保密、整洁、有序原则。

第十四条档案保管应按照档案的密级、期限、保管条件等进行分类存放。

第十五条档案查阅应遵循合法、合规、有序原则。

第十六条档案利用应遵守以下规定：（一）查阅档案应出示有效证件，填写查阅登记表；（二）查阅档案时，不得随意涂改、损毁档案；（三）查阅档案后，应及时归还。

第五章档案销毁第十七条档案销毁应遵循合法、合规、有序原则。

第十八条档案销毁前，应经档案管理部门审核，报单位领导批准。

第十九条档案销毁应采取符合国家规定的销毁方式。

附表1（咨询企业名称）武汉市XX造价咨询有限公司（造价咨询业务类别）B类（应明确为具体的咨询业务类别）附表2卷内目录附表3建设工程造价咨询相关资料交接单委托单位：武汉XX集团（公司）工程名称：XX建设工程项目类别：结算审核委托方于2007年X月X日将下列资料交给咨询人:附表4工程造价咨询项目实施方案咨询操作过程中重点、难点的具体实施措施附表5施工现场勘查记录附表6建设工程预算结算协调会议记录会议议题：关于XX建设工程有关事项须协调1. XX2. XX会议确认意见：最终意见:1. XX2. XX建设单位签字盖章：XX施工单位签字盖章：XX审核单位签字盖章：XX 附表7建设工程预结算材料价格签证单施工单位签字盖章：XX审核单位签字盖章：余XX 建设单位签字盖章：XX附表8建设工程造价咨询报告书武造字[2000 ]xxx号关于XX建设工程造价咨询报告xxxx：受贵单位咨询委托，对XX工程XXXX竣工结算进行审核。

我公司遵循客观、公正、公平的原则，依法维护建设、施工单位的合法权益，如实确定建设工程造价。

参与本次咨询工作的造价工程郑重声明：1. 我们在本咨询报告中陈述的事实是真实的和准确的；2. 本咨询报告中的分析、意见和结论是我们自己公正的专业分析、意见和结论；3. 建设工程造价存在固有的不确定性，本咨询报告的结果仅依据《建设工程造价咨询合同》约定的工作内容负责，对合同范围外的材价等市场变动因素造成的造价变化不予承担责任；4. 我们与本咨询报告中的编审对象没有利害关系，也与有关当事人没有个人利害关系或偏见。

造价工程师（签章）：执业资格证号：执业资格证号：一、建设单位名称：二、施工单位名称：三、建设工程名称：四、建设时间：五、建设规模：六、建设地点：七、审核责任：八、编制依据：九、审核方法：十、审核作业日期：十一、咨询说明：十二、咨询结论：项目负责人（签章）：造价工程师执业资格证号: 造价工程师执业资格证号: 造价工程师执业资格证号: 造价员执业资格证号：造价员执业资格证号：xxx程造价咨询有限公司（工程造价咨询执业印章）附表9造价咨询业务成果文件扉页格式（可与公司发文制度相结合）项目名称：造价咨询成果文件名称：项目编号造价咨询单位负责人：造价咨询单位技术总负责人:项目负责人：项目专业造价工程师：项目专业造价员：本成果文件签发人:日期：造价咨询单位名称:造价咨询单位资质等级:资质证书编号：注：项目负责人（造价工程师担任）为成果文件签发人。

黄建价[2013]4号关于进一步规范建设工程造价咨询档案管理工作的指导意见各有关咨询单位：为了规范我市工程造价咨询服务信息化和档案管理工作，明确工作责任，维护各方合法权益，提高造价咨询质量，根据国家和行业档案管理的有关规定，结合我市实际情况，就进一步规范建设工程造价咨询档案管理工作提出如下指导意见。

第一条工程造价咨询档案是指咨询企业从接受委托、调研、取证、编审、合议、复核、审批到出具报告书全过程中形成的具有查考和保存价值的文件和材料。

第二条工程造价咨询企业完成咨询业务后必须建立档案。

造价咨询档案原则上由项目负责人负责整理归档，项目负责人必须在咨询报告出具后30日内将完整的档案资料移交档案室；档案管理员负责造价咨询档案的接收、装订立卷、保管、提供查阅等工作，档案管理人员必须在档案移交后30日内将档案装订归档，并保证归档后档案的完整、安全。

第三条造价咨询档案立卷必须遵循以下原则：一、遵循工程造价咨询文件材料的形成规律，保持卷内文件材料的系统联系；二、按委托项目分别立卷；三、卷内文件材料应真实、完整，审批和签章手续完备；四、卷内文件材料的制作和书写必须规范、清晰，益于长期保存和查阅。

五、造价咨询项目档案的过程文件自归档之日起，保存期应为3年；成果文件自归档之日起保存期应为5年，咨询合同约定有特殊要求的可定为长期或永久；第四条造价咨询档案归档材料主要由成果文件和过程文件两部分组成，其中过程文件又细分为项目资料文件和工作过程文件两类。

应按照咨询项目的类别分别制订文件目录并装订成册。

一、咨询成果文件主要内容和排列：1、咨询报告书正本原件；2、签发人签发的报告书底稿；3、必要的附件。

二、项目资料文件主要内容和排列：1、项目建议书或批件（投资估算编审）；2、设计方案及初步设计文件（设计概算编审）；3、工程招标文件（含工程量清单）、图纸会审记录、招标答疑（工程量清单、招标控制价、投标报价、结算编审）【存档时，如与造价有关的文件在本企业招标代理档案中已存的，只需在卷内文件目录备注说明并写上存档编号】；4、工程承包合同、中标通知书、投标文件及其附件、补充协议（结算编制、造价控制）【投标文件可存电子文档】；5、送审工程概、预、决算书；【可存电子文档，其中盖有单位公章和编制人执业印章及签字的封面存纸质文档】6、竣工验收报告及相关的竣工验收资料，工程结算书及完整的结算资料（结算审核）；7、工程的洽商、现场签证、变更设计、索赔记录、会商纪录等书面协议或文件（结算编审）；8、施工过程中甲方确认的材料、甲供材料、设备价款、设备清单（结算、决算编审）；9、会议纪要、文函；10、其他材料：各种调查材料、采集数据、取证资料等。