内部控制制度--人力资源最新篇

人力资源管理内控制度现代企业面对日益激烈的竞争压力和复杂多变的经济环境，对于人力资源的有效管理显得尤为重要。

而在人力资源管理中，内控制度作为一种组织机制，起到了关键性的作用。

一、的定义及概念在企业管理中，内控制度是指规范企业内部管理和运作的一套制度和流程，其主要目的是保证企业资产的安全、经济效率和财务报告的准确性。

而人力资源管理内控制度，则是指在人力资源管理过程中，制定相应的制度和流程，确保员工的行为符合企业的规章制度，并有效地利用和管理人力资源。

人力资源管理内控制度的设立不仅能够规范员工行为，提高管理效率，还能够有效地防范和控制人力资源管理过程中可能出现的各种风险和问题，保障企业的正常运作。

因此，建立和完善人力资源管理内控制度对于企业发展具有重要意义。

二、人力资源管理内控制度的作用和意义1.规范员工行为。

人力资源管理内控制度可以明确员工的工作职责和权利，并规定员工在工作中应该遵守的规章制度，有效地规范员工的行为，提高员工的工作效率和工作质量。

2.提高管理效率。

通过建立人力资源管理内控制度，可以有效地监督和管理员工的工作状态，及时发现和解决人力资源管理过程中存在的问题，提高管理效率。

3.保障企业资产安全。

人力资源管理内控制度可以有效地防范员工盗窃、贪污等违规行为，保障企业的资产安全，降低企业的经济损失。

4.防范内部风险。

建立健全的人力资源管理内控制度能够有效地预防和控制内部风险，减少企业在人力资源管理过程中可能出现的各种问题，保障企业的安全稳定发展。

5.提升企业竞争力。

通过建立完善的人力资源管理内控制度，可以提高企业对员工的管理水平和能力，增强企业的吸引力和凝聚力，提升企业的综合竞争力。

三、人力资源管理内控制度的建立和完善1.明确目标和原则。

在建立和完善人力资源管理内控制度时，企业应该明确制定目标和原则，明确人力资源管理的方向和要求，确保内控制度的合理性和有效性。

2.制定相关制度和流程。

针对不同的人力资源管理环节，企业应该制定相应的制度和流程，明确员工的工作职责和权利，规范员工的行为，确保人力资源管理过程的有序进行。

第一章总则第一条为加强企业人力资源管理，规范人力资源管理工作，确保人力资源管理的合规性、有效性和安全性，特制定本制度。

第二条本制度适用于企业内部所有涉及人力资源管理的部门和员工。

第三条本制度遵循以下原则：（一）合法性原则：遵守国家有关劳动法律法规，保障企业和员工的合法权益。

（二）规范性原则：建立科学、规范的人力资源管理制度，提高人力资源管理水平。

（三）公平性原则：公平对待每一位员工，确保员工在企业内部享有平等的待遇。

（四）有效性原则：通过有效的人力资源管理，实现企业战略目标。

第二章组织机构与职责第四条企业设立人力资源部，负责人力资源管理的日常工作。

第五条人力资源部职责：（一）制定和完善企业人力资源管理制度，并组织实施。

（二）负责员工招聘、培训、考核、薪酬、福利等工作。

（三）建立健全企业员工档案，确保档案的完整、准确。

（四）负责员工劳动合同的签订、续签、解除等工作。

（五）维护企业内部劳动关系的稳定和谐。

第三章招聘与录用第六条招聘工作应遵循公开、公平、公正的原则，确保招聘工作的透明度。

第七条招聘流程：（一）制定招聘计划，明确招聘岗位、数量、要求等。

（二）发布招聘信息，通过多种渠道进行宣传。

（三）组织面试，对求职者进行综合评估。

（四）确定录用名单，签订劳动合同。

第四章培训与发展第八条企业应定期开展员工培训，提高员工素质和技能。

第九条培训内容：（一）岗位技能培训：提高员工岗位操作技能。

（二）业务知识培训：增强员工业务水平。

（三）职业素养培训：提升员工职业道德和职业素养。

第五章考核与薪酬第十条企业应建立科学、合理的考核体系，对员工进行定期考核。

第十一条考核内容：（一）工作业绩：考核员工完成工作任务的质量和数量。

（二）工作态度：考核员工的工作积极性和责任心。

（三）职业道德：考核员工的职业道德水平。

第十二条考核结果与薪酬挂钩，实行绩效工资制度。

第六章员工关系第十三条企业应加强员工关系管理，维护企业和员工的合法权益。

内部控制制度-人事制度1. 简介本文档旨在描述公司的内部控制制度中的人事制度。

人事制度是一套制度和程序，旨在管理和监督公司内部的人力资源活动，确保员工的合规性、公正性和有效性。

2. 人事招聘与录用流程- 岗位需求确认： HR部门在与相关部门沟通后，确认公司的岗位需求和人员规模。

岗位需求确认： HR部门在与相关部门沟通后，确认公司的岗位需求和人员规模。

- 招聘计划制定： HR部门根据岗位需求和预算状况，制定招聘计划，并获得相关部门的批准。

招聘计划制定： HR部门根据岗位需求和预算状况，制定招聘计划，并获得相关部门的批准。

- 招聘渠道选择： HR部门选择合适的招聘渠道，发布招聘广告，进行人才的招募。

招聘渠道选择： HR部门选择合适的招聘渠道，发布招聘广告，进行人才的招募。

- 简历筛选与面试： HR部门对收到的简历进行筛选，并邀请合适的候选人进行面试。

简历筛选与面试： HR部门对收到的简历进行筛选，并邀请合适的候选人进行面试。

- 面试评估及录用决策：面试完成后，面试官对候选人进行评估，并根据评估结果做出录用决策。

面试评估及录用决策：面试完成后，面试官对候选人进行评估，并根据评估结果做出录用决策。

- 录用手续办理： HR部门负责与候选人签订合同，进行背景调查和相关手续办理。

录用手续办理： HR部门负责与候选人签订合同，进行背景调查和相关手续办理。

- 入职培训和管理：新员工进入公司后，HR部门组织入职培训，并负责员工信息管理和档案归档。

入职培训和管理：新员工进入公司后，HR部门组织入职培训，并负责员工信息管理和档案归档。

3. 人事绩效管理制度- 目标设定：公司设定年度绩效目标，并与员工进行沟通和确认。

目标设定：公司设定年度绩效目标，并与员工进行沟通和确认。

- 绩效评估： HR部门和直接上级对员工绩效进行评估，通过绩效考核指标和评估工具进行评估。

绩效评估： HR部门和直接上级对员工绩效进行评估，通过绩效考核指标和评估工具进行评估。

第一节内控概述第一条：定义及范围本章所指的人力资源内部控制指对人力资源规划与设计、招聘与配置、培训与开发、薪酬与福利，考核与评价、劳动关系管理等六大模块进行全面监控和管理。

第二条：控制目标通过对人力资源管理的内部控制，对人力资源进行有效的规划和配置，充分做到“因岗设人，人岗匹配”，减少人力资源的浪费，充分调动公司员工的工作积极性，全面提高员工队伍素质，实现人力资源战略目标。

第三条：主要控制点1、人力资源的短、中、长期规划；2、组织机构的设置；3、人员定岗、定编；4、人员招聘与甄选；5、人员入职、离职审批；6、薪酬与福利方案的制定；7、岗位评价与绩效考核；8、人员的培训与开发；9、劳动关系的管理；11、各部门工作职能及员工职位说明的规定；12、考勤管理；第四条：关键环节风险控制1、岗位职责和认知要求应当明确，人力资源需求计划应当合理；2、招聘及离职程序应当规范，培训工作应当以提高员工道德素养和专业胜任能力为目标；3、人力资源考核制度应但可续合理，应能引导员工实现企业经营目标；4、薪酬制度应当能保持和吸引优秀人才，薪酬发放标准和程序应当规范。

第二节组织机构及岗位职责第一条：组织机构第二条：部门职责与人力资源内部控制有关的部门的人力资源管理职责要求详见《公司各部门工作职能规定》。

第三条：岗位职责与人力资源内部控制有关的人力资源管理岗位职责详见《职位说明书》。

第三节授权体系人力资源管理授权，是指在公司内部各级管理人员和人力资源管理人员在其职权范围内，根据既定的权限级别及对应的有关职责，执行各项人力资源管理制度。

第四节管理制度第一部分编制与定编管理规定为加强公司编制与定编管理，更好的做好人力资源的规划管理工作，特拟定本规定：第一条：根据公司经营发展的需要，人事行政部制定《公司组织结构图》，报总经理审核，并经公司决策层和经理执行层审议通过后予以实施。

第二条：公司各部门根据《公司组织结构图》、人力资源规划总体方案以及业务发展的需要，每年年初或上年末制定部门定岗定编方案，编制《定岗定编审批表》，报部门主管、分管部门领导、分管人事行政副总审核以及总经理批准，经核准的审批表人事行政部备案一份，部门留存一份。

内部控制制度——人力资源政策第一章总则第一条为了加强某某公司（以下简称“公司”）对人力资源的管理，优化公司内部控制环境，根据国家有关法律法规和《企业内部控制基本规范》，制定本制度。

第二条本制度所称的人力资源政策包括岗位职责和人力资源需求计划、招聘、培训、离职、考核、薪酬等一系列有关人事的活动和程序。

第三条公司在制定和实施人力资源政策过程中，至少应关注涉及人力资源政策的下列风险：（一）人力资源政策违反国家法律法规，可能遭受外部处罚、经济损失和信誉损失。

（二）人力资源需求计划不合理，岗位职责安排不科学，可能导致公司无法录用经营管理所需员工。

（三）员工业务能力或者道德素养无法满足所属岗位要求，可能导致公司目标无法实现或者发生欺诈、舞弊等损害公司利益的行为。

（四）人力资源考核政策和薪酬制度不合理，可能导致公司员工流失或者业绩低下。

第四条公司在建立与实施人力资源政策内部控制过程中，应至少强化对下列关键方面或关键环节的控制：（一）岗位职责和任职要求应明确规范，人力资源需求计划应科学合理。

（二）招聘及离职程序应规范，人员聘用应引入竞争机制，培训工作应能够提高员工道德素养和专业胜任能力。

（三）人力资源考核制度应科学合理，应能够引导员工实现公司目标。

（四）薪酬制度应能留住和吸引优秀人才，并符合国家有关法律法规的要求，薪酬发放标准和程序应规范。

第二章岗位职责与人力资源需求计划第五条公司应建立岗位说明制度，明确所有岗位的主要职责、资历、经验要求等，并定期组织内部各单位、各部门对工作岗位进行分析，确保各岗位配备胜任的人员，避免因人设岗。

第六条公司应建立岗位责任制，明确岗位职责及其分工情况，确保不相容岗位相互分离、制约和监督。

第七条对于在产品技术、市场、管理等关键岗位上任职涉及或掌握公司知识产权、专有技术、商业秘密、客户资源、重要信息等的人员，公司应与其签订有关岗位保密协议，明确保密义务。

第八条公司应建立良好的人力资源政策沟通反馈渠道，确保有关人力资源工作的合理化建议得以传递和落实，保证人力资源运用效率的提高和人员任用的公平合理。

【人力资源内控制度（完整版）】内控概述第一条：定义及范围本章所指的人力资源内部控制指对人力资源规划与设计、招聘与配置、培训与开发、薪酬与福利，考核与评价、劳动关系管理等六大模块进行全面监控和管理。

第二条：控制目标通过对人力资源管理的内部控制，对人力资源进行有效的规划和配置，充分做到“因岗设人，人岗匹配”，减少人力资源的浪费，充分调动公司员工的工作积极性，全面提高员工队伍素质，实现人力资源战略目标。

第三条：主要控制点1、人力资源的短、中、长期规划；2、组织机构的设置；3、人员定岗、定编；4、人员招聘与甄选；5、人员入职、离职审批；6、薪酬与福利方案的制定；7、岗位评价与绩效考核；8、人员的培训与开发；9、劳动关系的管理；11、各部门工作职能及员工职位说明的规定；1/ 5912、考勤管理；第四条：关键环节风险控制1、岗位职责和认知要求应当明确，人力资源需求计划应当合理；2、招聘及离职程序应当规范，培训工作应当以提高员工道德素养和专业胜任能力为目标；3、人力资源考核制度应但可续合理，应能引导员工实现企业经营目标；4、薪酬制度应当能保持和吸引优秀人才，薪酬发放标准和程序应当规范。

第二节组织机构及岗位职责第一条：组织机构第二条：部门职责与人力资源内部控制有关的部门的人力资源管理职责要求详见《公司各部门工作职能规定》。

第三条：岗位职责与人力资源内部控制有关的人力资源管理岗位职责详见《职位说明书》。

第三节授权体系人力资源管理授权，是指在公司内部各级管理人员和人力资源管理人员在其职权范围内，根据既定的权限级别及对应的有关职责，执行各项人力资源管理制度。

人力资源管理授权要求详见下表：序号管控内容发起部门审核部门/审核人核准人 1 组织结构图及定岗定编表的审批人事行政部分管人事行政副总总经理 2 人员需求计划审批公司各部门部门分管领导/分管2/ 59人事行政副总总经理 3 各部门工作职能审批人事行政部分管人事行政副总总经理 4 员工职位说明书审批人事行政部分管人事行政副总总经理 5 定编外人员增补审批申请部门部门经理（主管）、部门分管领导、分管人事行政副总总经理6 定编内人员需求审批申请部门部门经理（主管）、部门分管领导、分管人事行政副总总经理7 招聘实施的审批人事行政部副总经理副总经理8 面试的组织初试人事行政部人事行政经理复试主管级以下用人部门（人事行政部经办）部门经理、部门分管领导、分管人事行政副总部门经理主管级用人部门（人事行政部经办）分管部门领导、分管人事行政副总总经理经理级用人部门（人事行政部经办）总经理董事长副总级总经理董事会总经理9 员工录用（含试用期工资）审批主管以下人员用人部门（人事行政部经办）部门主管、分管部门领导、人事行政部经理、分管人事行政副总总经理主管级人员用人部门（人事行政部经办）部门领导、分管部门领导、分管人事行政副总总经理经理级人员用人部门（人事行政部经办）总经理董事长副总级人员总经理董事会总经理董事会10 员工转正（含转正期工资）审批主管以下人员用人部门（人事行政部经办）部门主管、分管部门领导、人事行政部经理、分管人事行政副总总经理主管级人员用人部门（人事行政部经办）部门领导、分管部门领导、分管人事行政副总3/ 59总经理经理级人员用人部门（人事行政部经办）总经理董事长副总级人员总经理董事会总经理董事会11 决策性人事调动审批人事行政部分管人事行政副总总经理12 非决策性人事调动审批主管以下人员用人部门（人事行政部经办）部门经理、分管部门领导人事行政经理、分管人事行政副总副总经理主管级人员分管部门领导、分管人事行政副总总经理主管以上人员按决策性人事调动的审批程序执行13 员工辞职的审批主管以下人员申请部门（人事行政部经办）部门经理、分管部门领导、人事行政经理分管人事行政副总、总经理主管级分管部门领导、分管人事行政副总总经理经理级分管人事行政副总总经理副总级总经理董事会总经理董事会14 员工辞退的审批主管以下人员申请部门部门经理、分管部门领导、人事行政经理分管人事行政副总、总经理主管级人员分管部门领导、分管人事行政副总总经理经理级总经理董事长副总级总经理董事会总经理董事会15 培训计划的审批人事行政部人事行政经理、分管人事行政副总总经理16 员工请假的审批申请部门部门经理、分管部门领导、分管人事行政副总总经理17 员工出差的审批申请部门部门经理、分管部门领导总经理序号管控内容发起部门审核部门/审核人核准人18 员工奖惩的审批嘉奖用人部门部门经理、分管部门领导分管人事行政副总、总经理小功/大功用人部门部门经4/ 59理、分管部门领导分管人事行政副总、总经理警告用人部门部门经理、分管部门领导分管人事行政副总、总经理小过/大过用人部门部门经理、分管部门领导分管人事行政副总、总经理辞退人事行政部人事行政经理、分管人事行政副总总经理19 薪资调整的审批申请部门部门主管、分管部门领导、人事行政部分管人事行政副总、总经理20 工伤事故处理的审批治疗费用在2000元以内的工伤事故人事行政部部门主管、分管部门领导、人事行政部分管人事行政副总、总经理治疗费用在2000元以上的工伤事故人事行政部部门经理、分管部门领导、分管人事行政副总总经理21 公司薪酬福利方案的审批人事行政部分管人事行政副总总经理22 劳动合同的签订主管以下人员人事行政部人事行政经理、分管人事行政副总总经理主管级人员人事行政部分管人事行政副总总经理经理级人员人事行政部总经理董事长副总级人员人事行政部总经理董事会总经理董事会第四节管理制度第一部分编制与定编管理规定为加强公司编制与定编管理，更好的做好人力资源的规划管理工作，特拟定本规定：第一条：根据公司经营发展的需要，人事行政部制定《公司组织结构图》，报总经理审核，并经公司决策层和经理执行层审议通过后予以实施。

人力资源内控管理制度第一章总则第一条为规范人力资源管理行为，强化内部控制，提高企业的管理效率和经济效益，根据《中华人民共和国劳动法》等相关法律法规，制定本制度。

第二条本制度适用于公司内所有人力资源管理活动，包括但不限于人才招聘、培训、绩效考核、薪酬管理等。

第三条公司要建立健全内控管理体系，有效规范人力资源管理行为，减少管理风险。

第四条公司领导必须高度重视人力资源内部控制管理，不得违反相关制度规定。

第二章人才招聘内控第五条公司进行人才招聘时必须遵循公平、公正、公开的原则，确保招聘程序的合法性和透明度。

第六条招聘需提前编制招聘计划，确保招聘岗位符合企业发展需要，并严格按照招聘计划执行。

第七条招聘时需制定招聘流程和标准，招聘流程需包括发布招聘信息、接收简历、面试评定、体检、签约等环节。

第八条参与招聘的人员需具备相应的资格和能力，不得有利用职权、关系等不正当手段干涉招聘工作。

第九条对于人才选拔的程序和结果进行评估和跟踪，做到公平、公正、公开。

第十条对于招聘流程和结果进行记录和归档，确保透明度和可追溯性。

第三章培训管理内控第十一条公司要根据员工的岗位要求和发展需求，制定符合企业发展战略的培训计划。

第十二条培训计划需由相关部门审核批准后执行，确保培训计划的科学性和合理性。

第十三条公司要提供丰富多样的培训资源，包括内部培训、外部委托培训等形式，满足员工的学习和发展需求。

第十四条培训结束后需对员工进行考核和评估，确定培训成果的有效性和实际效益。

第十五条对于培训的经费预算、支出和管理进行严格的审批和监督，避免浪费和滥用。

第十六条公司要建立培训档案，对培训计划、过程和成果进行记录和归档，确保培训过程的透明度和可追溯性。

第四章绩效考核内控第十七条公司要建立健全的绩效考核制度，科学合理地对员工的工作表现进行评价和考核。

第十八条绩效考核需与薪酬和晋升挂钩，激励员工积极工作，提高工作绩效。

第十九条绩效考核需公平、公正、公开，确保考核标准的科学性和客观性。

人力资源员工内部控制管理制度一、引言人力资源作为企业最核心的资源之一，对于企业的发展起着至关重要的作用。

为了有效管理和控制员工行为，提升企业运营和发展的效益，建立一个完善的人力资源员工内部控制管理制度势在必行。

本文将从以下几个方面介绍该制度的重要性、目的和实施方法。

二、人力资源员工内部控制管理制度的重要性1. 提升企业安全性和可靠性员工是企业最重要的资产，但员工行为不受控制可能会给企业带来安全风险和财务风险。

建立员工内部控制管理制度可以规范员工行为，减少内部不当行为，降低企业内部风险，提升企业安全性和可靠性。

2. 提高工作效率和合规性规范员工行为将帮助企业实现工作流程的规范化和标准化。

员工将更加清楚自己的职责和责任，提高工作效率和工作质量。

同时，制度的建立和执行将有助于企业遵守法规和政策，提高合规性。

3. 保护企业利益和声誉通过规范员工行为，可以减少员工窃取企业机密信息、挪用企业资金等行为的发生。

同时，员工的合法权益得到保护，员工的权益满足将有助于维护企业和员工的关系，提升企业声誉和形象。

4. 加强内部沟通和团队协作员工内部控制管理制度的建立会促进企业内部沟通和团队协作。

制度的制定和执行需要各部门和员工之间的密切合作，协作过程中沟通畅通将提升工作效率和员工满意度。

三、人力资源员工内部控制管理制度的目的1.明确员工行为规范制度的主要目的之一是明确员工的行为规范，从而使所有员工在工作中有明确的目标和标准。

员工清楚自己的责任和义务，遵循制度规定的行为准则，以规范的方式完成工作。

2.防止内部失误和疏漏制度制定的另一个目的是为了减少内部失误和疏漏的发生。

通过制度的规范，员工在工作中会注意到一些易被忽视的问题，从而减少内部失误和疏漏，保证业务的顺利进行。

3.规范财务管理员工内部控制管理制度也包括对财务管理的规范。

通过制度的要求，企业可以确保财务管理的透明度和合规性，防止内部财务风险的发生。

四、人力资源员工内部控制管理制度的实施方法1.制定制度及流程文档首先，企业需要制定相应的员工内部控制管理制度及流程文档，明确员工的行为规范、职责和权限。

人力资源公司内部控制制度一、总则1.1 为规范公司运营，保障公司业务活动的正常进行，根据《中华人民共和国公司法》、《企业内部控制基本规范》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。

1.2 本制度适用于公司人力资源部门的各项业务活动，包括招聘、培训、薪酬福利、员工关系管理等。

1.3 公司全体员工应严格遵守本制度，确保公司内部控制的有效实施。

二、招聘管理2.1 招聘计划的制定与审批- 各部门根据业务需要提出招聘需求，经上级审批后，由人力资源部门负责执行。

- 招聘计划应包括岗位名称、职责、任职资格、招聘人数、招聘渠道、时间表等。

2.2 招聘流程的实施- 人力资源部门负责发布招聘信息，筛选简历，组织面试等。

- 面试官应根据预定的评价标准进行评分，确保招聘过程的公平、公正。

- 招聘结果需经相关负责人审批后，由人力资源部门发出录用通知。

2.3 员工档案管理- 人力资源部门负责员工档案的建立、更新和维护。

- 员工档案应包括个人基本信息、身份证明、学历证明、工作经历、培训记录等。

- 人力资源部门应定期对员工档案进行审核，确保信息的准确性和完整性。

三、培训管理3.1 培训需求的确定- 各部门根据业务发展和员工个人发展需求，提出培训需求。

- 人力资源部门负责汇总和分析各部门的培训需求，制定年度培训计划。

3.2 培训计划的实施- 人力资源部门负责组织内外部培训资源，开展各类培训活动。

- 培训效果需进行评估，以保障培训目标的达成。

3.3 培训记录管理- 人力资源部门负责记录员工培训情况，包括培训时间、内容、考核结果等。

- 培训记录应纳入员工个人档案，作为员工晋升、薪酬调整的参考。

四、薪酬福利管理4.1 薪酬体系的设计- 人力资源部门应根据公司战略和行业标准，设计合理的薪酬体系。

- 薪酬体系应包括基本工资、绩效奖金、长期激励等。

4.2 薪酬福利的实施- 人力资源部门负责工资、奖金、福利的核算和发放。

- 每月按时足额支付员工工资，严格执行国家相关法律法规。