进入壁垒和退出壁垒37页PPT

我们把进入壁垒定义为：使进入者难以成功地 进入一个产业，而使在位者能够持续地获得超额利 润，并能使整个产业保持高集中度的因素。
辨析：
市场集中度高，是否一定意味着该行 业的进入壁垒高？
饮料行业、家电行业、服装行业、汽车行业
二、把超额利润和高集中度作为进入壁垒的判 断标准的原因
第一，超额利润（经济利润）的存在是 市场经济条件下吸引新企业进入某一产业的 唯一经求D
LRAC
C
D
OA
B
M
产量
图4-1 规模经济与进入壁垒
二、绝对成本优势壁垒
绝对成本优势壁垒：指在位企业在任一产量水
平下的平均成本都低于潜在进入者。
三、必要资本量壁垒
必要资本量是指新企业进入市场必须投入的资本。 生产过程的资本密集程度越高，必要资本量越大， 新企业筹措资金越困难，其资本费用就比在位企业高， 因此新企业进入市场的难度也就越大，这就是必要资本 量壁垒。 新企业很难筹集到大量资本或者新企业的融资成本 比在位企业高的原因为：金融市场的不完全性、信息不 对称和风险 。
四、网络效应壁垒
网络效应或网络外部性(network externality)： 是指消费的外部性，即购买某种商品的消费者数量 的增加将提高消费者的效用水平，从而增加了消费 者对该商品的需求 。
卡茨和夏皮罗(Katz and Shapiro)网络效应分 为两种：“直接的网络效应”和“间接的网络效 应”。
按照进入壁垒的成因把它划分为两类：结构性 进入壁垒和策略性进入壁垒。
四、退出壁垒的含义
一般而言，某一企业在市场竞争中被其他企业 击败，就应该退出该产业或市场，但由于受到种种 限制和制约，很难从该产业或市场中退出，这些妨 碍企业退出的限制因素，就称之为退出壁垒。

复习思考题
1．简述进入壁垒的含义和分类。 2．为什么在位企业赚取经济利润是衡量进入壁垒的前提条
件？ 3．在位企业如何能够有效地阻止潜在进入者的进入？ 4．退出壁垒的种类有哪些？ 5．比较结构性进入壁垒和策略性进入壁垒，并说明两者之
间的关系。 6．如何看待进入壁垒的福利效应？ 7．进入壁垒和退出壁垒之间存在怎样的联系？
（一）产品扩散策略 （二）提高转换成本 （三）利用长期契约锁定产品需求
第三节 策略性进入壁垒
三、 影响进入者信念的进入阻挠
在寡占市场上，市场上总是存在企业难以准确观 察或预测的变量，而这些信息在原有企业和潜在进入 企业之间的分布上存在着明显的不对称，在这些信息 的基础上对进入后市场竞争的态势、进入后的利润做 出预期，进而决定是否进入市场。
五、产品差异化壁垒
产品差异：指产业内相互竞争的厂商所生产的 产品之间替代程度的不完全性。产品差异主要来源 于市场中的消费者对有关企业的产品在长期中所形 成的消费者偏好的差异，而且还会因企业的广告宣 传活动以及商标法、知识产权法、专利法等法律的 支持而得到加强。
第二节 结构性进入壁垒
在位企业的产品差异优势主要反映在以下几个 方面：
构成进入壁垒的结构性因素主要有规模经济、 绝对成本优势、必要资本量、产品差别化、网络效 应和政府管制等。
第二节 结构性进入壁垒
一、规模经济壁垒
规模经济是指企业生产的平均成本随着产量的 增加而下降。企业的最小有效规模（MES）是其长 期平均成本最小时企业能生产的最小产量。
在产业的市场需求有限 ，同时存在规模经济 的前提下，一个或少数几个企 业在最小有效规模进行生产并获得经济利润，如果 再有新企业以同样的产量进入，则所有企 业都可 能亏损。

3、网络效应壁垒
网络外部性（Network Externality）是网络产业的显著特征,
它指的是这样一种现象 --某种产品的价值会随着购买这种 产品或其兼容产品的用户数量的增多而增大。 反映了需求方的规模经济性在现代网络产业中的地位，企
业建立的网络用户规模 (也称“用户基数”）是决定其网络
效应大小的重要因素，同时也对潜在进入者的市场行为产生 策略性影响。
提高顾客的转换成本利用长期契约锁定产品需求3影响潜在进入者信念的进入阻挠信息不对称现有企业管理者思维这些壁垒很难用降低成本或增加广告费等手段加以克如对于电力石油化工钢铁等规模经济极其显著的行业
第四讲 进入与退出壁垒
一、进入壁垒与退出壁垒的含义
1、进入壁垒（Barriers to Entry）
贝恩 从经济角度对进入壁垒展开，将其定义为： 使潜在进入者处于与已存厂商相比不利竞 争地位和使已存厂商能长期获取常态利润 的因素。
过剩生产能力投资。 干中学（learning by doing）（或称学习效应） 提高竞争对手成本：垂直一体化、利用政府管制、利用产 品的互补性和配件生产、提高工资和其他投入品的价格。 阻止进入定价
2、影响未来需求结构的进入阻挠
产品扩散策略（产品线深化或宽度增加）。 提高顾客的转换成本 利用长期契约锁定产品需求
总结
不能仅从经济学的角度考虑进入壁垒的问题， 还应该将政策、法律和技术等非经济因素包括 进来。
按照造成进入壁垒的主体因素将其划分为: 结构性进入壁垒 行为策略性进入壁垒 政策法律性进入壁垒
2、退出壁垒（Barriers to Exit）
退出壁垒指企业从原来的市场退出（企业破产或 向其他行业转移）所遇到的种种障碍。
五、退出壁垒

三、 影响进入者信念的进入阻挠
在寡占市场上，市场上总是存在企业难以准确观
察或预测的变量，而这些信息在原有企业和潜在进入
企业之间的分布上存在着明显的不对称，在这些信息 的基础上对进入后市场竞争的态势、进入后的利润做 出预期，进而决定是否进入市场。
第四节 退出壁垒
退出行为受多种因素制约，并不能单纯地以成本
产业经济学
第四章 进入与退出壁垒
本章主要内容
1 2
进入与退出壁垒的含义 结构性进入壁垒
3
4 5
策略性进入壁垒 退出壁垒 进入壁垒的福利效应
第一节 进入与退出壁垒的含义
进入壁垒和退出壁垒是衡量一个产业竞争程度
的重要指标，只有当一个产业可以自由进入和退出，
它才是一个可竞争产业。
一、 进入壁垒的含义
进入壁垒：产业经济学理论中对进入壁垒含义 的理解存在分歧，许多研究者从各自的研究视角给 出了不同的定义 。
的前提下，一个或少数几个企业在最小有效规模进
行生产并获得经济利润，如果再有新企业以同样的
产量进入，则所有企 业都可能亏损。
第二节 结构性进入壁垒
平 均 成 本 C D
需求D
LRAC
O
A
B
M
产量
图4-1 规模经济与进入壁垒
第二节 结构性进入壁垒
二、绝对成本优势壁垒
绝对成本优势壁垒：指在位企业在任一产量水
非合作博弈理论和信息经济学的基础之上，进入和进
入阻挠被看成是一个原有企业和潜在进入企业的博弈 过程。由于原有企业拥有首先行动和信息上的优势， 它可以通过进行不可逆的投资或通过自己的行动向潜 在进入企业传递对自己有利的信息，使潜在进入者预
期到进入后无法获得经济利润，从而主动放弃进入。

辅助产品之间技术上的互补性所形成的。
网络效应壁垒
网络产品的“正反馈效应” ：用户从一种网络
产品所获得的效用取决于消费网络现有的用户基数。
在直接的网络中，某个网络的用户基数越大，
越能吸引新的用户加入，而新用户的加入又使原有
用户在不用增加付费的情况下增加了可连接性，用 户基数的扩大增加了网络对新老用户的价值。 在硬件／软件系统网络中，一种硬件的用户基 数越大，就意味着与这种硬件产品相兼容的软件产 品的需求越大，因而会吸引软件产品生产商来生产
进入壁垒分类
按照进入壁垒的成因把它划分为两类：
结构性进入壁垒和策略性进入壁垒 。
结构性进入壁垒：是指企业自身无法支配的、外生的， 由产品技术特点、资源供给条件、社会法律制度、政府行 为以及消费者偏好等因素所形成的壁垒。
策略性进入壁垒：即进入阻挠，是指产业内在位企业为
保持在市场上的主导地位，获取垄断利润，利用自身的优 势通过一系列的有意识的策略性行为构筑起的防止潜在进 入者进入的壁垒。
一个产业的 MES 越大，且在 OM 中所占份额越
大，则该产业客观上只能容纳少数企业存在，从而进
入壁垒较高。产量小于 OB 时平均成本曲线斜率的绝 对值越大，表明产量小于MES的企业的生产成本劣势 越大，进入壁垒也就越高。
绝对成本优势壁垒
绝对成本优势壁垒：指在位企业在任一产量水平下的平均成本都 低于潜在进入者。在位企业的绝对成本优势构成进入壁垒（如图）
西”。
柠檬市场也称次品市场，是指信息不对称的市场， 即在市场中，产品的卖方对产品的质量拥有比买
方更多的信息。在极端情况下，市场会止步萎缩
和不存在，这就是信息经济学中的逆向选择。
网络效应壁垒
网络效应或网络外部性 (network externality)：是指消

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产业经济学精品课程课件4进入与退 出壁垒
第一节 进入与退出壁垒的含义
•乔治·斯蒂格勒（George Joseph Stigler）,已故的 芝加哥大学教授,“信息经 济学”和“管制经济学” 的创始人，第十四届诺贝 尔经济学奖获得者。
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第四节 退出壁垒
• 四、信息壁垒
• 由于企业多项业务之间共用资产和内部定价的大 量存在，使得一项业务的失败可以被其它业务的成功 所掩盖，一旦某项业务退出，则失败的信息被提供， 因此经理们明知从经济上退出是合理的，却不愿退出。
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产业经济学精品课程课件4进入与退 出壁垒
第三节 策略性进入壁垒
•三、 影响进入者信念的进入阻挠
• 在寡占市场上，市场上总是存在企业难以准确 观察或预测的变量，而这些信息在原有企业和潜在进 入企业之间的分布上存在着明显的不对称，在这些信 息的基础上对进入后市场竞争的态势、进入后的利润 做出预期，进而决定是否进入市场。
第三节 策略性进入壁垒
•一、 影响未来成本结构的进入阻挠
• 原有企业通过策略性行为对进入后的企业的相 对成本结构产生影响，使进入者在寡占市场结构中处 于成本劣势，利用这种成本上的不对称，原有企业发 动的价格战很容易使进入者遭受亏损，当进入者预期 到原有企业的价格战是可信威胁时，就不会进入。 • （一）过剩生产能力投资 • （二）干中学(learning by doing)
第四节 退出壁垒
• 二、退出的固定成本
• 企业退出现处行业时通常要支付给律师、会计 师、资产评估师等专业人员高额费用，要向职工支付 安置费用，要向毁约的一方支付违约金，要承担宣布 决定后客户退货、供应商取消优惠、职工生产率下降 等损失。

可包括主动退出或被动淘汰的退出。
退出率＝
净退出率＝
2）退出方式：主要有三种：全部退出、逐步退出 全部退出、 全部退出 、同一产业中企业间的横向兼并
（2）、退出壁垒（Barriers to Exit）
1）含义：是指当某一产业的在位厂商不能赚取到 是指当某一产业的在位厂商不能赚取到 正常利润而决定退出时所负担的成本，或者说是 正常利润而决定退出时所负担的成本， 已经投资还未收回的那部分投资在退出时依然还 不能收回，即沉淀成本。 不能收回，即沉淀成本。 2）退出壁垒的成因：（因素） 沉没成本；员工的解雇安置费用； 政策法律壁垒
贝恩的分类标准：(Bain,1956) （1）高度进入壁垒产业。当价格比平均成本高10%时，新 企业仍难以进入的产业。 （2）较高进入壁垒产业。当价格比平均成本高6-8%时，新 企业仍难以进入的产业。 （3）中等和低进入壁垒产业。当价格高于平均成本4%以 下时，新企业难以进入的产业。
贝恩的总体进入壁垒
（2）净进入率 =
（3）进入的渗透率 =
新进入厂商的销售额 ×100% 整个市场的销售额
（4）进入者进入后的生存时间 = 进入者的平均寿命周期
（2）进入方式
1)从技术角度看：进入可分为“模仿”（Imitative ）和“创新”(Innovative)两种； 2)从企业创立角度看：可分为全新创立进入、收购 和内部发展（多样化）三种；
1、进入 、
（1）含义 ） 所谓进入， 务领域， 所谓进入，是指一个厂商或企业进入新的业 务领域，也即 开始生产或提供某一特定市场上原有产品或服务的充分替代 品。
（）进入率 = 1 新进入厂商数量 ×100% 原在位厂商数量 + 新进入厂商数量
新进入厂商数量 − 退出厂商数量 × 100% 原在位厂商数量 + 新进入厂商数量

战国时代,有一个名叫宋陵子的人 他虽然贫穷,但是却知足常乐 可是 战国时代 有一个名叫宋陵子的人,他虽然贫穷 但是却知足常乐;可是 有一个名叫宋陵子的人 他虽然贫穷 但是却知足常乐 有一国财富的 魏文侯却常常讥笑他,而且还鄙视地说 你一直都很穷,难道要穷一辈 而且还鄙视地说:"你一直都很穷 魏文侯却常常讥笑他 而且还鄙视地说 你一直都很穷 难道要穷一辈 子吗?"宋陵子不 子吗 宋陵子不 理会他挑般的语气,看了看魏文侯然后平静的说 看了看魏文侯然后平静的说, 理会他挑般的语气 看了看魏文侯然后平静的说 "请你不要担心 慢慢听我说.前几天 我做了一个很奇怪的梦,梦见一个 请你不要担心,慢慢听我说 前几天,我做了一个很奇怪的梦 梦见一个 请你不要担心 慢慢听我说 前几天 我做了一个很奇怪的梦 养有九十九 只羊的富翁,他一天到晚就希望能再得到一只羊 他一天到晚就希望能再得到一只羊,好让自己的羊只数目 只羊的富翁 他一天到晚就希望能再得到一只羊 好让自己的羊只数目 变成一百!想来想 变成一百 想来想 他就想到隔壁那个贫穷的老人不是有一只羊吗?就兴冲冲地跑去 去,他就想到隔壁那个贫穷的老人不是有一只羊吗 就兴冲冲地跑去 他就想到隔壁那个贫穷的老人不是有一只羊吗 找那穷人帮忙,请求老 找那穷人帮忙 请求老 人割让那只羊."宋陵子说完上面这段寓言式的前言后 又接着说: 宋陵子说完上面这段寓言式的前言后,又接着说 人割让那只羊 宋陵子说完上面这段寓言式的前言后 又接着说 "如果富翁还须求助于人的话 就很难说到底谁富谁贫了 最后宋陵子 如果富翁还须求助于人的话,就很难说到底谁富谁贫了 如果富翁还须求助于人的话 就很难说到底谁富谁贫了!"最后宋陵子 语重心长地结 富有的人并非真正的富有,贫穷的人也并非真正的贫穷 论:"富有的人并非真正的富有 贫穷的人也并非真正的贫穷 富有的人并非真正的富有 贫穷的人也并非真正的贫穷."

性？ 4.进入壁垒高的产业其退出壁垒一定高吗?为什么? 5.在什么情况下,政府对企业进入数量的限制有助于社
会福利的改善?
谢 谢！
退出
壁垒种 类
第二节 退出壁垒
违约成本和企业
2
信誉损失
沉淀成本
退出壁垒
市场发育不完 4
善造成的壁垒
3
政策法规 制度壁垒
第二节 退出壁垒
三、 退出壁垒的度量
对于退出壁垒的度量问题，至少可以从“生产能力 过剩度”和“亏损企业率”这两个指标来度量退出 壁垒。
第二节 退出壁垒
1.生产能力过剩度 在正常情况下，大多数产业的生产能力利用率应该 在70%-80%以上，即生产能力过剩度应在20%-30 %以下，我们可以通过生产能力过剩度这一指标来衡 量退出壁垒，即生产能力过剩度越高，退出壁垒也越 高。
第一节 进入壁垒
2.过度生产能力投资
在很多产业中,企业调整产量是要花费成本的。为 提高产出，企业可能需要增加新的设备，投入必要的 劳动力和原材料。在位企业可在潜在进入者进入前进 行过度生产能力投资，这些生产能力在进入发生前是 闲置的。一旦进入者进入，在位企业可利用已投资的 闲置生产能力迅速扩大产量，使进入者蒙受损失。潜 在进入者在观察到在位企业所做的过度生产能力投资 后，理性预期到自己进入后将招致在位者激烈的价格 战，自己无法从进入中获利，因此会放弃进入。
进入壁垒的高低，既反映了市场内已有企业优势的 大小，也反映了新进入企业所遇障碍的大小。
第一节 进入壁垒
（一）结构性进入壁垒
结构性进入壁垒又称经济性进入壁垒,通常 分为：绝对成本优势壁垒、规模经济壁垒、 产品差异化壁垒和必要的资本量壁垒等。
第一节 进入壁垒
平
均

Part
04
进入与退出壁垒的案例分析
案例一：某行业的规模经济与进入壁垒
规模经济的定义
规模经济是指随着生产规模的扩大，生产成本逐渐降低的 现象。
规模经济对进入壁垒的影响
规模经济可能导致较高的进入壁垒，因为新进入者需要达 到一定的规模才能与现有企业竞争。
案例分析
钢铁行业是一个典型的规模经济行业，需要大规模投资才 能获得回报。新进入者很难在短期内达到现有企业的规模， 因此面临较高的进入壁垒。
优化供应链管理
通过优化供应链管理，降低生产成本和 运营成本，提升企业的盈利能力和竞争 力，降低潜在进入者的进入意愿。
针对退出壁垒的策略建议
合理规划企业战略 企业应制定长期发展战略，明确 发展目标和方向，避免盲目扩张 和过度投资，降低退出壁垒。
寻求合作伙伴或被收购 在面临退出壁垒时，企业可以考 虑与其他企业合作或寻求被收购， 以实现资源整合和市场拓展，降 低退出风险。
进入与退出壁垒
• 进入壁垒 • 退出壁垒 • 进入与退出壁垒对企业的影响 • 进入与退出壁垒的案例分析 • 总结与建议
目录
Part
01
进入壁垒
规模经济
规模经济的存在意味着在一定时期内，随着企业生产规模的扩大，单位产品的成本会降低， 从而提高了企业的竞争力。新进入市场的企业需要达到一定的规模才能获得经济性，否则将 面临成本劣势。
优化资产结构
企业应优化资产结构，降低固定 资产比重，提高流动资产比重， 以便在需要退出时能够快速变现 和转让。
建立风险预警机制
企业应建立完善的风险预警机制， 及时发现潜在风险和问题，提前 采取应对措施，避免陷入无法退 出的困境。
THANKS
感谢您的观看