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091584405陈梦诗我国汽车产业进入壁垒和退出壁垒有哪些？1.进入壁垒。
按照产业组织理论，结合我国汽车产业的特点，将进入壁垒分为规模经济壁垒、必要资本量壁垒、政策法律制度壁垒、技术优势壁垒。
其中规模经济壁垒和必要资本量壁垒相对下降；政策法律制度壁垒和技术优势壁垒相对上升。
(1)规模经济壁垒：作为全球汽车发展最具潜力的市场，随着我国经济的快速发展，人均收入的提高，我国汽车的市场规模将不断扩大，因此从动态来看，我国的规模经济壁垒会是一个不断降低的趋势。
(2)必要资本量壁垒：汽车行业是一个高资本密集度的行业，需要投入较大的资金才能正常运行。
而且在整车项目建成后，每年还要投入巨资用于R&D和广告宣传。
在我国，近几年汽车产业投资热潮中，诸如力帆等汽车产业的新进者无一不是预算投入数十亿资金。
由于我国经济体制改革市场化程度不断提高和经济的快速发展，众多企业资本积累量迅速增大，不断有新资本进入汽车产业，分享中国居民消费结构转变上所带来的利润空间，从而表现出汽车产业在我国的必要资本量壁垒相对下降。
(3)政策法律制度壁垒：行政性壁垒是目前构筑我国汽车进入壁垒的主要形式，我国政府在两个层面上对汽车产业实施严格的行政性进入限制：一是在2004年6月1日新的《汽车产业发展政策》颁布前实行严格的投资审批制度，国家对轿车、轻型车整车及发动机的投资项目采取严格的审批立项。
这就形成了新进人者难以逾越的进入壁垒；二是严格的目录管理制度，只有政府有关部门认可的特定企业和特定产品，才能开工生产和销售，同时，生产企业开发新产品也受到严格限制。
（4））技术优势壁垒：企业长期平均成本递减一方面是由于规模经济报酬引起。
另一方面是由于学习曲线的作用造成。
特别是在对技术要求较高的企业，学习曲线作用表现得淋漓尽致。
在长期生产活动中，即使企业的经济规模不变，管理者在不断熟悉的工作过程中，不断掌握经验，吸收新的技术知识，从而降低了企业长期平均成本。
第4章进入与退出壁垒4.1 复习笔记考点一：进入与退出壁垒的含义1．进入壁垒的含义（见表4-1）表4-1 进入壁垒的含义2．退出壁垒的含义（见表4-2）表4-2 退出壁垒的含义考点二：结构性进入壁垒1．规模经济壁垒（1）图4-1中，OB表示最小经济规模（MES），OM表示现有市场需求条件下的最大市场容量。
若最小经济规模相对于市场容量来说较大，且在位企业在经济规模的最小值上生产，则有：①若新企业以低于最小经济规模的产量值进入，则新进入企业的成本必然高于在位企业，新企业在竞争中处于劣势地位，可能将无法成功进入；②若新企业以最小经济规模进入，则该市场的总产量可能会超过市场容量的最大值，从而使得市场价格低于平均成本，新企业可能会出现亏损。
图4-1 规模经济与进入壁垒因此，若一个产业的市场需求有限且存在规模经济，一些原有企业在有效规模的最小值处生产并获利，如果再有新企业以同样的产量进入，则所有的企业都可能会亏损，这时新企业无法进入这一产业获利，即规模经济形成进入壁垒。
（2）规模经济壁垒的决定因素：①市场容量的大小；②经济规模的最小值与最大市场容量的相对大小；③平均成本曲线在产量小于经济规模的最小值时的斜率。
总的来说，产业经济规模的最小值越大，且在市场容量中的所占比重越大，进入壁垒就越高。
平均成本曲线在产量小于经济规模的最小值时的斜率绝对值越大，进入壁垒就会越高。
从动态角度来看，若产业的市场容量较大且处于持续扩大状态时，该产业的进入壁垒就会较低。
因此，当一个产业处于经济增长率较高时期，或处于初创期和高速成长期，进入壁垒就会比较低。
2．绝对成本优势壁垒（见表4-3）表4-3 绝对成本优势壁垒要点定义图4-2 绝对成本优势3．必要资本量壁垒（见表4-4）表4-4 必要资本量壁垒必要资本量的概念4．网络效应壁垒（见表4-5）表4-5 网络效应壁垒5．产品差异化壁垒（见表4-6）。
案例1案例名称：“氖灯”小巨人的成功之道案例适用：进入壁垒案例来源：薛家骥：“氖灯”小巨人和市场进入壁垒——“扬州现象”透视之五，现代经济探讨，1994年第8期，部分修改后引用。
一颗颗闪烁着红绿光的氖灯，产品虽小，却占领着一个大市场。
扬州灯泡集团（原为扬州灯泡厂）的氖灯生产开始于20世纪80年代中叶，最初只用于机器设备的配套，随着家电产业的发展，从电饭锅、电烤箱、微波炉等等小家电到大家电，氖灯的需要量越来越大。
1988年以后，扬州灯泡集团兴办了一系列合资企业，为氖灯的大发展铺平了道路。
从1991年到1993年，产量连续三年翻番，到1993年底，氖灯的产量已达1.5亿只，产值1.2亿元，利润 1111万元。
截至2003年，资本收益率已经连续10年达到100%。
1993年扬州灯泡集团生产的氖灯，国内市场的覆盖面已达70%，出口也占全国的50%，成为了名副其实的中国氖灯销售的“单打冠军”。
目前，扬州灯泡集团拥有引进的氖气自动化生产线39条，年产各型氖灯、荧光辉光灯4.5亿只，占全国总产量的70%。
集团的产品畅销国内外，有50%以上直接出口，销往英国、意大利、西班牙、美国、东南亚等20多个国家和地区。
产品广泛应用于各种电器设备、电子线路和仪器仪表中作指示用或电路元件用。
扬州灯泡集团在上个世纪80年代中期至90年代初期的短短几年时间内，氖灯生产规模从小到大，直至取得全国销售量的“单打冠军”实属不易。
扬州灯泡集团的做大做强，虽说部分得益于市场容量的迅速膨胀，但更主要的是其在经营过程中所成功构筑的一道行业进入壁垒。
灯泡生产在我国并不是一个新兴产业，技术成熟，工艺稳定，初始投资规模小，少量投入即可新建生产线。
氖灯生产与灯泡生产类似。
因此，扬州灯泡集团不仅面临着上海、盐城、镇江、日照、黄石、潮州等地原有灯泡生产厂家的强有力竞争，更重要的是它还需顶住新进入企业的步步紧逼。
扬州灯泡集团很懂得一哄而起，重复生产、重复引进的厉害。
第四章进入壁垒与退出壁垒教学目的和要求通过本章教学，使学生理解并掌握以下内容：进入壁垒与进入壁垒的基本涵义、形成原因和测量方法。
教学重点进入壁垒，退出壁垒。
教学难点进入壁垒的产生原因。
本章主要从新企业进入市场（产业）和原有企业退出市场（产业）角度，对进壁垒和退出壁垒问题进行理论分析和实证研究，考察市场经济中企业与企业之间复杂的市场竞争行为，揭示进入壁垒与退出壁垒对市场结构与经济绩效的影响。
为政府通过提高进入壁垒与降低退出壁垒，促进生产要素向优质企业和行业集中优化产业结构，提高产业组织效率提供政策思路。
第一节对进入壁垒的理论分析一、进入障碍的基本涵义进入障碍是指阻止外部企业进入并与原有的企业进行竞争的各种障碍因素。
经济学家从不同的角度定义进入壁垒，如贝恩认为，进入壁垒是“一个产业中原有企业相对于潜在进入企业的优势。
这些优势体现在原有企业可以持续地使价格高于竞争水平之上而又不会吸引新的企业加入该产业”。
施蒂格勒(G.stigler)认为“进入壁垒是一种生产成本（在某些或每个产出水平上），这种成本是打算进入这一产业的新厂商必须负担，而已在该产业内的厂商无须负担的。
”克拉克森等经济学家也持相同的观点，他们认为，进入壁垒可定义为“寻求进入某个行业的厂商而不是由已在该行业内的厂商负担的生产成本。
”显然，在他们看来，进入壁垒就是新厂商比老厂商多承担的生产成本。
但事实上，除了生产成本外，还必须存在其它影响新企业进入的因素，因此，进入壁垒是新企业比老企业必须多承受的不利因素。
简单地说，进入壁垒就是新企业进入特定产业（或市场）所面临的一系列障碍。
课堂提问：请同学们举一个进入壁垒的实例？二、进入壁垒的种类及其原因进入壁垒按其性质可以分为经济性壁垒和非经济性壁垒。
经济性壁垒具有自发性，它是新企业在对进入产业后的预期收益和竞争对手分析的基础上，形成进入新市场（产业）的一系列障碍因素。
与此同时，经济性壁垒具有平等性，它对所有企业都会产生阻碍，甚至对于行业中已有的企业。
而非经济性壁垒则具有外在强制性，企业只能主动地适应这种壁垒，大部分行政性、法律性和技术性因素导致的进入壁垒往往属于非经济性壁垒。
非经济性壁垒一般具有特定范围，而且在这个范围内存在着对不同经济主体的歧视性。
(一)经济性进入壁垒的分类与产生原因经济性进入壁垒经常分为：绝对成本优势、规模经济、产品差异化和对特有的经济资源的占有等。
1．绝对成本优势根据贝恩的观点，绝对成本优势是指在特定的产量水平上，行业内原有企业(established firm)比潜在的或新进入的企业(Prospective entrant)通常具有的低成本生产能力。
斯蒂格勒认为，绝对成本优势壁垒按其产生的原因可以分为三类：第一现有企业通过专利申请，而垄断工艺技术或产业标准。
第二，原有企业拥有高级的技术人员，管理人员而具有的人力资本优势。
第三，原有企业通过与供应商订立长期原材料等要素供应而具有的优势。
专利技术是产生绝对成本优势的一个重要原因。
因为专利限制了新企业取得最新技术的机会，专利保护的有效性，决定了新企业进入产业或市场的难易程度。
2．规模经济优势根据产业内企业规模经济要求，新进入市场的企业必须具有与原有企业一样的规模经济产量或市场销售份额，才能与原有企业竞争，才能在进入后在行业中立足。
3．产品差异化产品差异化(product differentiation)是指企业在其提供给顾客的产品上，通过各种方法造成足以引发顾客偏好的特殊性，使顾客能够把它与其他竞争产品有效地区别开来，从而使企业在市场中获得竞争优势。
产品差异化分为实体差异与心理差异，实体差异是指在产品质量、规格、功能和款式等方面与竞争产品相区别。
而心理差异是指赋予产品不同品牌，特殊的服务，创造不同的分销渠道，或者新颖独特的产品广告和促销活动造成顾客心理上的差异。
4．对特有的经济资源的占有特有的经济资源主要是指专利权、特许权和关键性的金属或非金属资源。
(二)非经济性进入壁垒的种类与产生的原因非经济性进入壁垒主要是政策法律制度。
政府在经济管理过程中所制定的政策法律制度是构成行业外潜在进入者进入壁垒的一个重要方面。
德姆塞茨等人认为，在某些产业中，企业经营需要获得批准和执照，企业进出口需要获得有关许可证，资金筹措也要受到政府限制，还有差别性的税收壁垒、专利制度。
都将成为阻碍新企业进入的壁垒。
并且这些壁垒很难用降低成本或增加广告费等手段加以克服。
例如，对于电力、石油化工、钢铁等规模经济极其显著的装置性行业，国家严格限制规模不经济企业进入产业。
对自来水、煤气、电力等公共基础设施产业国家对企业进入也实行严格控制。
第二节 测量进入壁垒的基本方法一、基本方法1．价格扭典率测度法价格扭曲率测度法是以垄断价格扭曲竞争价格程度来衡量进入壁垒高低的一种方法。
设完全竞争时价格为Pc ，如果产业内原有企业定价Pm ，设RP 为产业的价格扭曲率，则有%100⨯-=Pc Pc Pm R PRP 值大，价格扭曲程度越强，表明进入壁垒越高。
2．产业超额利润度量法如果Pm 是产业内原有企业的定价，LAC 是该产业长期平均成本，设产业的超额利润率为πR ,则%100⨯-=LAC LAC Pm R π 在特定产业内，超额利润率越高，则进入壁垒越高。
但是在运用价格扭曲率和产业超额利润这两个指标度量进入壁垒是有前提条件的。
一般在国家不干预企业定价时，才能运用它们反映进入壁垒的高低。
其他因素也会对它们产生干扰。
二、进入壁垒与市场集中度及利润率的相互关系贝恩（Bain ）与曼恩（Mann ）认为进入壁垒、利润率与市场集中度呈正相关关系。
如果其他因素不变，则市场集中度越高，说明进入行业越困难，说明进入壁垒越高。
而另一方面如果进入壁垒越高，则行业内企业越容易通过垄断定价或结成某种形式的卡特尔提高市场价格，获取超额垄断利润。
因此，进入壁垒越高，则行业内原有企业的利润率越高，反之，利润率越低。
第三节 退出壁垒的基本涵义与影响因素一、退出壁垒退出壁垒（barriers to exit ）是指现有企业在产业(市场)前景不好，企业业绩不佳时准备退出该产业(市场)，但由于受多种因素的阻碍，资源难以转移出去，这些阻碍现有企业退出产业(市场)的因素，就构成退出壁垒。
二、退出壁垒的种类与影响因素分析1．沉淀成本(sunk cost)许多资产具有专用性，用以生产特定的产品，一旦当企业退出时，就会产生沉淀成本，企业要退出原有产业，很难将这些资产转为他用，生产其它的产品，也难以将这些资产以公平的价格卖给其它生产同类产品的企业，这就构成企业的沉淀成本。
课堂提问：哪些产业的沉淀成本比较大？2．违约成本和企业信誉损失如果企业退出原有产业，就不能履行原先签订的购销合同，企业就必须承担违约成本。
同时，企业退出产业往往被视为竞争能力不足，这会造成企业信誉损失，其它企业可能因此不愿与这家企业签订新的购销合同，也会增加企业融资的难度，提高融资成本。
这些因素都会阻碍企业退出原有产业。
3．行政法规壁垒在电力、煤气和自来水供应等基础设施产业中，由于企业所提供的产品和服务是人民的生活必需品，政府不允许企业随意退出产业。
4．市场发育不完善而造成的退出壁垒企业退出原有产业通常需要生产要素转卖和产权交易，但在缺乏生产要素市场和产权交易市场正常运行机制的情况下，企业就难以寻找生产要素和产权交易伙伴以实现交易，从而阻碍企业退出产业。
三、进入壁垒与退出壁垒的相互关系进入壁垒是对准备进入产业的潜在企业而言的，而退出壁垒则是对产业内准备退出产业的现有企业而言的。
但从进入壁垒和退出壁垒的要素看，两者具有一定的联系，表现在两者具有一定程度的重复性和关联性。
四、退出壁垒的度量对于退出壁垒的度量问题，至少可以从“生产能力过剩度”和“亏损企业率”这两个指标来度量退出壁垒。
1．生产能力过剩度在正常情况下，大多数产业的生产能力利用率应该在70%-80%以上，即生产能力过剩度应在20%-30%以下，我们可以通过生产能力过剩度这一指标来衡量退出壁垒，即生产能力过剩度越高，退出壁垒也越高。
2．亏损企业率由于各种退出壁垒的存在，企业即使亏损，也不能退出产业。
我们可以用亏损企业率来度量产业的退出壁垒，即某一产业的亏损企业率越高，该产业的退出壁垒也就越高。
3．退出率与净退出率退出率=%100⨯进入厂商数量之和原在位厂商的数量与新退出厂商数量净退出率=%100⨯+-新进入厂商数量）（原在位厂商数量进入厂商数量）（退出厂商数量一般说，退出率或净退出率越高说明退出壁垒越低，反之，退出壁垒越高。
课堂讨论：案例第四节案例：我国汽车产业进入壁垒与退出壁垒汽车作为当今世界最普通但又具有较高效率的交通运输工具，已成为现代社会的一个重要标志，也是衡量一个国家经济、技术发展水平的重要指示器。
汽车产业的发展对其他产业后向具有较强的拉动作用，前向具有较大的推动作用；在技术方面要求很强的综合配套；在经济性方面要求大规模生产，是典型的规模经济产业，投入产出效率高；能够为社会提供较为广泛的就业机会。
所以，汽车工业的水平实际上是衡量一个国家的综合技术、经济水平的重要指标。
正是因为如此，无论是发达国家还是发展中国家都在大力发展汽车工业。
（一）中国汽车产业发展概况我国汽车工业的发展大体上经历了三个阶段。
第一阶段从1953年到1978年，这是我国汽车工业的建设阶段。
第二阶段从实行改革开放政策的1979年到90年代初期，这是我国汽车工业的成长阶段。
第三阶段从1994年颁布《中国汽车工业产业政策》起至今，这标志着中国汽车工业进入了新的发展时期。
（二）不同时期汽车制造业进入与退出企业数量变化全国汽车制造业企业数从1949年开始逐渐增加，直到1991年达到3143家的高峰量，时间跨度为42年之久，此后就稳定在2850家左右(为高峰量的90．68％)。
而汽车摩托车配件企业数从1949年开始逐渐增加，直到1990年达到2417家的高峰量，时间跨度为41年之久，此后就稳定在2110家左右(为高峰量的87．3％)。
若全国汽车制造业只包括汽车、改装汽车、车用发动机企业，则汽车企业数从1956年开始逐渐增加，到1985年后伴有某些年份上的减少和增加相互交替，到1992年达到高峰量124家，此后一直稳定在低于高峰量的水平上，为122家(为高峰量的98.39％)。
改装汽车企业数从1949年开始逐渐增加，到1990年后伴有某些年份上的减少和增加相互交替，到1993年达到高峰量552家，此后一直稳定在低于高峰量的水平上，大致在520家(约为高峰量的94．2％)上下波动。
车用发动机企业数从1956年开始逐渐增加，到1985年后伴有某些年份上的减少和增加相互交替，到1991年达到高峰量65家，此后一直稳定在低于高峰量的水平上，在60家(约为高峰量的92．3l％)上下波动。
