2015年度全面风险管理报告

路天矿业公司2015年度全面风险管理报告编号：LTK-BAB-01-2016-C-001签发人：审核人：编制人：日期：2016年1月8日路天矿业公司2015年度全面风险管理报告一、2015年全面风险管理工作情况2015年我公司专门成立了全面风险管理领导小组，由董事长担任组长，各分管副总经理担任副组长，各职能部门、基层单位中层领导为成员，领导风险管理的日常工作。

公司体系办是负责风险管理的职能部门，具体组织、推动公司的风险管理工作。

目前，公司已将企业全面风险管理的职责落实到相应的职能部门，由职能部门负责全面风险管理工作的实施。

风险防范意识也在各级领导及工作人员的思想中进一步强化。

公司已制定了《风险管理手册》、《程序文件》、《不安全行为控制手册》、《管理制度汇编》，开展了管理制度和流程梳理、风险识别、风险评估、风险管理程序的制定、风险事件收集与整理等工作，并每月形成体系运行报告。

二、2015年度计划完成情况及评价按照年初制定的2015年度安全目标与计划，制定的安全管理制度和《风险预控管理体系管理办法》等纲领性文件，出台了针对矿井安全生产的考核奖惩办法，并建立了档案和不安全行为等级台账。

各基层单位建立了以本安体系为核心的安全管理组织机构并有专人负责开展工作。

各单位对中等以上危险源班班管控，中等以下危险源专人管理。

安检科每月对采掘、安装、机运等辅助单位进行考核评价，并与安全结构工资挂钩；我公司已将《风险预控管理体系考核评分标准》按专业划分到了各职能科室和基层单位，每月按照分管专业进行考核评分，最终由本安办进行汇总，实现奖罚兑现。

综上所述，我公司在乌海能源公司的直接领导下，遵循公司年初提出的煤矿安全生产思想，以创建本质安全型矿井、实现安全形势根本好转和高产高效为目标，全公司干部职工团结一致，同心同德，圆满完成了乌海能源公司及公司年初下达的各项指标。

2015年度公司通过全面风险管理工作的开展，找出了目前需要重点防范的2个重大风险及其形成原因，从而能够有针对性的开展风险评估诊断工作，并依据评估结果，确定了风险等级，制定了重大风险的预控措施，抓住了风险预警和应急机制重点，全面的提出了风险解决方案措施，为公司安全生产奠定了坚实的基础。

霍邱县XXX有限责任公司2015年全面风险管理报告一、2014年风险管理工作总结（一）2014年风险管理工作综合回顾霍邱县XXX有限责任公司深入贯彻落实XXX集团公司关于加强风险管理工作的要求，按照《中国XXX集团公司全面风险管理规定》及XXX邯邢矿业有限公司《全面风险管理暂行规定》，围绕“防范重大风险，保障基建进度”的总目标，坚持全面、协调、可持续的科学发展观，整合公司的管理体系，进一步强化管理职能；根据基建时期特点，明确公司基建期安全管理、工程项目管理、资金管理、招投标和合同管理等主要风险控制点，在进行2014年全面风险评估的基础上，按风险类别排序并提出重大风险应对措施，制定较清晰的风险管理策略。

（二）2014年重大风险管理情况1、2014年重大风险管理情况①安全风险管理：规避安全风险，从落实安全生产责任制、建立健全工作机制入手，通过严格隐患排查，狠抓隐患整改，不断推动安全工作的创新和发展，确保公司基建期安全生产的持续稳定发展。

具体措施是：贯彻安全生产预防为主方针，坚持建设项目安全、环保、职业卫生“三同时”。

一方面按照国家法律法规要求，根据基建工程施工和进度的需要，逐步开展避险“六大系统”的建设，确保安全设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入运行和使用。

强化对外包施工队伍的安全监管。

首先是严把准入关，严格贯彻执行邯邢矿业公司《进一步加强外来承包、承租单位安全生产管理的规定》、《关于加强外用工程队审批管理的通知》及《关于进一步加强对外来承包单位安全监管工作的紧急通知》等文件，对所有进入XXX公司施工队伍的安全生产资质进行严格审查，只有审查合格的施工单位方可入场作业，签定正式安全管理协议，并依据安全管理协议，缴纳安全保障金。

加强对重点部位、重要设备设施的安全管理。

一是严格落实重要设备设施检验备案工作，对提升设备卷扬等重要设施，要求按安全规程定期进行检验合格后方可继续使用，并及时到监理公司和相关科室进行备案。

企业风险管理报告概述：本报告旨在对企业风险管理进行全面分析和评估，为企业决策者提供有关风险管理的关键信息和建议。

通过对各项风险进行识别、评估和控制，企业可以降低风险对业务运营和财务状况的潜在影响，保障企业的稳定发展。

一、风险背景分析：1.1 宏观经济因素在过去一年中，全球经济面临诸多不确定因素，如贸易争端、汇率波动和地缘政治紧张局势等。

这些因素对企业运营和市场环境造成了风险和不确定性。

1.2 行业竞争与技术变革企业所处的行业竞争激烈，市场需求不断变化，技术发展日新月异。

这些因素可能导致企业失去竞争优势，面临市场份额下降和业绩不佳的风险。

1.3 内部管理风险企业内部存在着人员管理、运营流程、信息披露和合规等方面的风险。

这些风险可能导致企业的声誉受损、法律诉讼和财务损失等不利后果。

二、风险识别与评估：2.1 外部风险评估根据市场环境、经济形势和行业趋势等因素，对企业面临的外部风险进行综合评估。

其中包括市场风险、政策风险、供应链风险等。

2.2 内部风险识别通过对企业内部运营、财务状况和人员管理等进行审查和评估，识别潜在的内部风险。

其中包括人事风险、信息安全风险、内部控制风险等。

2.3 风险影响度评估对已识别的风险进行分析，评估其对企业业务运营和财务状况的潜在影响。

重点关注高影响度风险，及时采取相应措施进行控制和应对。

三、风险控制与管理：3.1 风险控制策略制定适应企业现状和风险特点的风险控制策略，包括风险转移、风险分担和风险规避等措施。

确保企业在面临风险时具备足够的防范能力。

3.2 风险管理体系建设建立完善的风险管理体系，包括风险管理流程、岗位职责和风险管理手段等。

通过科学的风险管理，提高企业抵御外部风险和内部风险的能力。

3.3 风险监测与应对建立有效的风险监测机制，及时获得风险信息并进行分析。

对风险事件进行快速响应，采取适当的措施进行风险应对，并及时进行风险报告和风险溯源。

四、风险管理效果评估：4.1 风险绩效评估对风险管理措施和风险应对效果进行评估，分析风险绩效达标情况。

一、2014年度全面风险管理与内部控制工作回顾全面风险管理与内部控制体系建设及运转情况1.全面风险管理与内部控制体系建设梳理改进情况公司对全面风险管理和内部控制体系建设现状及运行情况进行了梳理，并针对不足提出了改进计划。

从全面风险管理与内部控制制度建设、组织机构建设、培训与教育开展、全面风险管理具体工作实施、内部控制评价缺陷整改、全面风险管理和内部控制考核评价等方面进行了梳理，并针对不足进行了整改：1.1强化业务单位风险管理和内控工作，提升业务单位风险管理水平。

各业务单位是风险管理和内部控制的前沿堡垒，是全面风险管理和内部控制的“第一道防线”，规范提升业务单位风险管理和内部控制水平是提升全面风险管理的核心，强化各单位兼职风险管理员的风险意识和责任意识，提升其参与管理主动管理的主观能动性，充分发挥风险管理“第一道防线”的作用。

1.2制定全面风险管理相关工作流程，规范各基层单位执行全面风险管理和内部控制的基本工作流程。

按要求报送单位风险管理报告，做到部门领导和兼职风险管理员对本单位风险分布、风险结构、风险应对方案了如指掌，以便于及时防范和化解风险，同时要进一步完善和更新公司风险事件库，及时掌握存在的风险因素。

1.3专职风险管理员通过分阶段、分业务推进风险管理和内部控制的具体工作，在推进过程中学习具体的业务知识，不断完善熟知企业内部控制应用指引，逐步把风险管理和内部控制工作做细、做实，发挥风险管理“第二道防线”的作用。

2.2014年全面风险管理和内部控制主要措施与成效2.1 实施“采、管”分离成立供应商管理部根据内部控制的有关要求，结合公司近几年各单位运营情况，公司持续开展流程梳理、实施“采、管”分离和阳光采购，公司研究设立了供应商管理部，负责建立供应商体系，供应商市场调研、价格谈判、组织供应商评估，建立公司“潜在供应商资源信息系统”并对其进行归口管理和维护，同时负责组织比价、招标工作。

2.2库房移交，物资集中管理根据企业内部控制和公司流程梳理的整体要求，为实现存货物资的统一管理，提高物资的使用率和周转率，科学合理配置资源，减少运输、库存、等待等浪费，公司于4月份对库房资产进行移交，库房管理与物流管理分开组织，各类物资移交后由物资部统一管理。

2016年度中央企业全面风险管理报告（模本）一、2015年度企业全面风险管理工作回顾（一）企业全面风险管理工作计划完成情况完成情况。

1、简要说明本企业2015年度全面风险管理工作计划完成情况。

（附件1格式）2、企业董事会（总经理办公会）幵展全面风险管理工作主要情况。

3、企业董事会（总经理办公会）对年度工作的评价及全面风险管理工作取得的主要成效。

（二）企业重大风险管理情况。

1、逐一简要说明2015年度本企业重大风险的管理情况。

（附件2格式）2、如有重大风险事件发生，请简要说明产生原因、发生后的影响、解决方案及今后的应对措施。

（附件3格式）（三）建立健全全面风险管理体系有关情况1、重大事项专项风险评估情况。

简要说明本企业重大投资、重大兼并收购、重大重组改制、重大改革等事项的专项风险评估情况以及董事会（总经理办公会）决策中是否采纳评估意见等情况。

2、风险监控体系建立及运行情况。

简要说明本企业将风险管理纳入战略规划与年度经营计划情况；企业内部风险管理报告制度的建立及执行情况，重大风险的监控、预警、报告等机制的建立与运行情况，重大风险监控预警指标体系构建情况，风险信息数据库建立情况。

3、幵展风险检查工作情况。

简要说明本企业以问题为导向，对所属单位幵展两金占用、业务合同、大宗商品贸易、低效无效资产等风险检查的有关情况。

4、风险管理评价或考核工作情况。

简要说明本企业幵展风险管理工作评价的范围、标准、方法与程序，以及评价结果纳入绩效考核的有关情况；集团与二级单位一把手签订风险管理责任书情况；本企业建立健全风险事件责任追究机制情况。

5、内部控制建立与实施情况。

简要说明本企业及所属上市公司建立并实施以风险管理为导向的内部控制工作情况（上市公司可以用在资本市场披露的内部评价报告代替此部分内容）。

6、专项风险管理情况。

分项目简要说明本企业幵展专项风险管理的内容、主要措施、进展、取得成效等情况；本企业幵展宏观经济与行业专项研究情况。

***有限公司2023年度风险控制及合规管理报告各位领导feigeoer：***有限公司根据集团公司《关于开展合规管理工作的实施意见》(司发(2023)19号)文件要求及《法律纠纷案件管理办法》，现将风险控制及合规管理情况汇报如下：一、风险合规管理情况：公司成立有专职法律事务部门(法务部)，配备有工作人员3名，选聘有1名法律顾问。

自2015年以来，公司严格依法依规办事，成立有全面风险管理领导小组、法律纠纷案件领导小组，相关机构职责清晰，运行良好，法务部牵头协调各部室扎实推进合规管理工作的建设及普法工作的落实，排查相关风险因素和隐患，完善了《风险信息库》。

(-)法人治理结构方面公司法人治理结构严格按照《公司法》规定及现代企业要求，由股东会、董事会、监事会和经营管理层四部分架构组成。

内部管理方面，公司考虑到实际经营需要，部门设置有所侧重。

制度体系完整，流程清晰，具备有完善的项目风险评估机制、完整的目标责任考核评价体系、日趋成熟的监管体系等,兼容了国有企业严格的风险管理防控审批机制和民营企业经济高效的管理思维。

（二）规章制度方面1.制度建立和完善情况公司于2019年起建立了122项制度，涉及8个部门。

经过几年的运行，根据***集团《“三个体系”建设实施方案》、全面风险管理和制度合规风险管理要求等，结合公司管控体系和决策程序实际，公司持续构建完备的制度体系。

2023年公司统筹安排，对现行122项制度进行合并、修订，部分内容结合集团制度进行补充完善。

经过合规性审核，目前现行的120项制度已根据国家及行业相关标准、规定等变化及时修订并宣贯，职责明确，流程清晰。

2.制度执行落实情况公司各项制度执行的责任主体明确，均有责任部门负责监督落实和解释，执行责任划分明确，衔接关系明确。

（S）重要投资决策方面公司按照集团公司《全面风险管理实施方案》的要求，着力完善风险管控流程机制，加强风险控制和项目申报，落实以事前防范、事中控制为主、事后补救为辅的风险防范体系，落实风险控制的程序和相关规定，有效遏制和化解各种法律风险。

内控与风险管理工作情况汇报.ppt篇一：内部控制与全面风险管理工作年度总结***公司***年内部控制与全面风险管理工作总结为规范***公司内部控制与全面风险管理工作，建立科学、有效的内部控制体系，以保证***公司经营活动安全稳健的运行，提高经营管理水平和风险防范能力，根据《***有限公司内部控制与全面风险管理办法》和《***有限公司内部控制评价办法》以及***公司下发的《关于印发《***公司内部控制与全面风险管理办法》的通知》等文件的要求，***年***公司从风险管理的组织职能体系、规章制度、风险管理策略、风险管理措施、风险管理信息系统和内部控制系统等方面出发，全面地梳理了***公司内部控制和风险管理体系，开展了内部控制与全面风险管理工作。

现将***年***公司内部控制与全面风险管理工作做出总结。

一、***公司编制了内部控制手册。

手册主要描述***公司内控与风险管理体系组织架构与职责，全面阐述***公司内控与风险管理体系建设的目标，从内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督五个方面对内控与风险管理体系的构成要素、关注要点和相应措施进行全面、系统的阐述。

流程层面控制部分，介绍了***公司所涉及12个一级流程的实施要点和主要控制措施。

12个一级流程分别是：经营计划管理、经营管理、人力资源管理、财务管理、资产管理、仓储物流管理、采购管理、工程管理、安全质量环保管理、综合管理、运营监控、法律事务。

***公司内部控制手册在结构和内容上既相互联系，又各成体系，并与***公司的企业文化和制度体系相辅相成，共同构成了支撑***公司有效运营的管理体系。

二、***公司内部控制和风险管理组织结构与职责分配完善。

***公司合理分配决策层职责权限，保证决策层合理，形成相互制衡的机制；***公司已建立“三重一大”集体决策或联签机制；***公司根据实际业务情况，全面梳理职能机构，明确部门职责和权限。

三、***公司建立了包括人力资源配置、员工培训与发展、薪酬福利和绩效考核管理程序在内的人力资源管理程序。