2018年度年中全面风险管理报告模板样例

附件10全面风险管理年度报告（模板）一、企业全面风险管理工作基本情况（一）全面风险管理组织体系全面风险管理主管领导：姓名：电话：职务：email:全面风险管理牵头部门负责人：姓名：电话：职务：email:全面风险管理联络人：姓名：电话：职务：email:机构设置情况：董事会风险管理委员会/风险管理领导小组/风险管理领导小组办公室/风险管理牵头部门/风险管理评价部门：（如有，请分别列示）（二）全面风险管理制度建设情况填写企业在风险管理方面的制度建设情况。

二、上一年度企业全面风险管理工作回顾（一）企业全面风险管理工作计划完成情况。

1.简要说明本企业上一年度全面风险管理工作计划完成情况。

上一年度全面风险管理工作计划完成情况表2.企业董事会（总经理办公会）开展全面风险管理工作主要情况。

3.企业董事会（总经理办公会）对年度工作的评价及全面风险管理工作取得的主要成效。

（二）企业重大风险的管理情况。

1.逐一简要说明上一年度本企业重大风险的管理情况。

上一年度重大风险管理情况表2.如有重大风险事件发生，请简要说明产生原因、发生后的影响、解决方案及今后的应对措施。

上一年度重大风险事件情况表（三）建立健全全面风险管理体系的有关情况。

1.重大事项专项风险评估情况。

简要说明本企业重大投资、重大兼并收购、重大重组改组、重大改革等事项的专项风险评估情况以及董事会（总经理办公会）决策中对风险评估结果的使用等情况。

选择上一年度典型的重大事项，说明本企业在决策前期开展专项风险评估的过程和方法，以及结果的使用情况。

2.风险监控机制建立及运行情况。

简要说明本企业将风险管理纳入战略规划与年度经营计划情况；企业内部风险管理报告制度的建立与执行情况，重大风险的监控、预警、报告等机制的建立与运行情况，重大风险监控预警指标体系构建情况，风险信息数据库建立情况。

3.开展风险检查工作情况。

简要说明本企业以问题为导向，对所属企业开展两金占用、汇率、海外业务、融资贸易、业务合同、大宗商品贸易、低效无效资产等风险检查的有关情况。

****年度全面风险管理报告编制单位：****公司****年**月**日1一、上年度企业全面风险管理工作回顾（一）企业全面风险管理工作情况****公司按照财政部《企业内部控制基本规范》，兼顾国资委《中央企业全面风险管理指引》，以及****集团《****集团****年内部控制与风险管理工作计划》的文件要求，构建符合公司现状、适应未来发展的内部控制体系。

****公司从风险控制的高度出发，以实现满足监管要求、健全内部环境、完善内控流程、提高管理水平为目标，建成组织明确、程序清晰、权任分明、责任到人的内部控制体系，为企业的长久发展保驾护航。

1.编制内控手册，全面总结内控建设成果。

内部控制手册是对内控建设工作的全面总结，是开展内部控制工作的标准规范，是实施企业管理活动的纲领性文件。

按照集团公司要求，组织十三个业务部门编写公司内部控制手册，并于****年****月以****司[****]**号文件发布。

2.编写上年度全面风险管理报告。

根据集团的要求，总结****年全面风险管理情况，并作出****年全面风险管理工作策划，梳理公司****年重大风险并制定管控措施，形成内部控制一级流程**个、二级流程**个、三级流程**个，有效控制各项业务风险。

报告于****年**月以****司〔****〕**号文件发布。

3.编写公司内部控制评价报告。

根据《企业内部控制基本规范》和国资委、财政部《关于加快构建中央企业内部控制体系有关事项的通知》要求，对本公司内部控制设计及运行的有效性进行评价并编制了本报告。

-１-报告期内，公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得以有效执行，达到了公司内部控制的目标，不存在重大缺陷。

报告于****年**月以****司〔****〕**号文件发布。

4.做好全面风险管理提升工作。

按照《全面风险管理提升实施方案》的要求，有计划、按步骤实施，按公司要求做好相关总结工作。

5.开展内部控制体系建设与运行情况自查工作，编写自查报告，并通过上级单位的监督检查。

全面风险管理报告我公司最近进行了一次全面的风险管理评估，以下是我们对风险管理的情况的报告。

1.风险识别我们的公司在过去几个月内进行了全面的风险识别，以确定我们的业务和运营面临的可能风险，我们使用了多种方法来识别潜在的风险，包括协商会议、数据分析和业务流程审查。

我们的目标是识别潜在的风险并采取必要的措施来减轻它们的影响。

2.风险评估我们对识别的潜在风险进行了评估，以确定它们对我们业务的影响程度。

我们将风险分为高、中和低三个级别，并采取相应的措施来减轻潜在的损失。

3.风险控制我们采取了多种措施来控制我们的风险。

我们建立了一个风险管理框架，以确保我们能够及时发现和处理潜在的风险。

我们还对我们的业务流程进行了审查和改进，以减少潜在的风险。

4.风险监控我们定期监控我们的风险，以确保我们的风险管理计划是有效的。

我们采用多种方法来监控我们的风险，包括数据分析、协商会议和业务流程审查。

5.风险应对我们制定了应对计划，以应对任何可能的风险事件。

我们的应对计划包括预警、应急响应和恢复计划。

我们定期测试我们的应对计划，以确保它们有效。

6.风险沟通我们定期与我们的合作伙伴和客户进行沟通，以确保他们了解我们的风险管理计划和我们预防和应对潜在风险的能力。

我们也与我们的员工进行沟通，以确保他们了解我们的风险管理计划和他们在其中的角色。

总结我们的公司采取了多种措施来管理我们的风险。

我们的风险管理计划包括风险识别、风险评估、风险控制、风险监控、风险应对和风险沟通。

我们会继续努力，确保我们的风险管理计划是有效的，并继续优化我们的风险管理框架，以适应不断变化的市场环境。

全面风险管理报告范文一、某某年度企业全面风险管理工作回顾某某年某某某某有限公司（以下简称“某某某某公司”）走过了极不平凡的一年。

首先，……；其次，……；第三，……（总结公司本年度的重要成果）。

在这样机遇与挑战并存的时刻，某某某某公司深刻认识到实施全面风险管理工作的重要性和紧迫性，将加强和改善风险管理作为推进集团精细化管理、改善管理素质、改进发展方式的重要手段之一。

某某年，公司进一步明确了风险管理的基本思路：……（总结本年风险管理思路和内容）。

某某年，某某某某公司按以上工作思路努力探索和实践风险管理工作，取得了一定的实际成效，主要工作如下：（一）企业全面风险管理工作年度计划完成情况。

未完成的序号123计划完成的工作实际完成情况原因及整改措施（二）企业全面风险管理年度报告评估出的重大、重要风险的管理情况。

某某年某某某某公司按照国资委要求积极开展风险管理工作，系统、全面地梳理了集团公司面临的内外部风险，具体辨识评估出的重大、重要风险情况如下：序号1年度报告评估的重大、是否发生重要风险某某某风险产生的影响是否在风险承受度内不在承受度内的，说明主要原因1序号2年度报告评估的重大、是否发生重要风险某某某风险产生的影响是否在风险承受度内不在承受度内的，说明主要原因3某某某风险（三）全球金融危机爆发导致企业发生的意外风险情况，并简要说明其产生的影响，已采取的应对措施和下一步工作打算。

全球金融危机爆发以来，因集团主业与宏观经济形势和产业政策紧密相关，受外部大环境的影响，集团各板块业务都受到不同程度的影响。

1.金融危机爆发导致企业发生的意外风险及影响：2.集团已采取的措施：3.下一步工作计划：二、某某某某年度企业全面风险管理工作有关情况企业应继续高度重视全球金融危机对企业发展的影响，在进行风险评估、制订重大风险管理策略及解决方案时，应注重实效，采取针对性措施，切实将风险管理与日常经营管理融为一体，确保企业持续稳定健康发展。

年度中央企业全面风险管理报告（模板）年度中央企业全面风险管理报告（模板）一、年度企业全面风险管理工作回顾（一）企业全面风险管理工作计划完成情况。

1、简要说明本企业年度全面风险管理工作计划完成情况。

2、企业董事会（总经理办公会）对年度全面风险管理工作的评价及全面风险管理工作取得的主要成效。

（二）企业重大风险管理情况。

1、逐一简要说明年度本企业重大风险的管理情况。

2、如有重大风险事件发生，请简要说明产生原因、发生后的影响、解决方案及今后的应对措施。

（三）建立健全风险管理体系有关情况。

1、风险管理组织体系运行情况。

简要说明本企业风险管理三道防线前、中、后台分离和制约的协同运作机制。

2、内部控制建立与实施情况。

简要说明本企业及所属上市公司建立并实施以风险管理为导向的内部控制工作情况（上市公司可以用在资本市场披露的内部评价报告代替此部分内容）。

3、风险管理信息化有关情况。

简要说明本企业风险管理信息系统的建设情况、覆盖范围、主要功能、重大风险监控、风险信息数据库建立、与企业现有管理信息系统对接情况等。

4、风险监控体系建立及运行情况。

简要说明本企业全面风险评估制度和重大事项专项风险评估制度的运行情况，重大风险监控预警指标体系构建情况，重大风险的监控、预警、报告等机制的建立与运行情况。

5、风险管理评价或考核工作情况。

简要说明本企业开展风险管理工作评价的范围、标准、方法与程序，以及评价结果纳入绩效考核的有关情况。

6、风险量化管理工作情况。

简要说明本企业开展风险量化分析、建立关键风险指标(KRI) 、分配风险资本、监控风险限额、实施压力测试等情况。

7、风险管理文化建设情况。

简要说明本企业风险管理文化理念，开展的风险管理宣传培训工作，风险管理文化与业务发展融合情况等。

（四）风险管理对标工作情况。

简要说明本企业在全面风险管理领域开展建标、选标、对标、达标等工作情况以及下一步工作安排等。

二、年度企业全面风险管理工作有关情况（一）年度企业全面风险管理工作计划。

全面风险管理企业全面风险管理报告（精选范文）一、风险的概念及分类由各类风险因素的未来不确定性所引起的可能的亏损，将导致资产价值减少与负债价值增加的可能性称为企业风险。

企业风险分为：市场风险、信用风险和经营风险三类。

市场风险是指由市场风险因素的变动所引起的资产价值的减少或负债价值的增加的风险。

信用(违约)风险是指交易的某一方失去支付能力导致另一方的损失的产生。

经营风险：是指除市场风险与信用风险外的其它风险，通常与企业经营有关的特殊风险。

二、企业风险管理的意义由于各种不确定因素的存在，企业的经营活动难免存在各种各样的风险，企业必须而且只有及时采取必要的措施对风险进行控制，才能避免或降低风险给企业带来的损失，从而确保企业经营目标的实现。

因此，有效的风险管理对企业来说具有重要的意义。

1.有利于企业在面对风险时做出正确的决策，提高企业应对能力。

在经济日益全球化的今天，企业所面临的环境越来越复杂，不确定因素越来越多，科学决策的难度大大增加，企业只有建立起有效的风险管理机制，实施有效的风险管理，才能在变幻莫测的市场环境中做出正确的决策。

2.有利于企业经营目标的实现，增强企业经济效益。

企业经营活动的目标是追求股东价值最大化、利润最大化，但在实现这一目标的过程中，难免会遇到各种各样的不确定性因素的影响，从而影响到企业经营活动目标的实现。

因此，企业有必要进行风险管理，化解各种不利因素的影响，以保证企业经营目标的实现。

3.有利于促进整个国民经济的健康发展。

企业是国民经济的基础，企业的兴衰与国民经济的发展息息相关。

因此通过实施有效的风险管理，降低企业的各种风险，提高企业应对风险的能力和市场竞争能力，以企业的健康发展促进整个国民经济的良性发展。

三、企业风险管理策略1.明确企业风险管理目标，建立有效的监督体系。

企业风险管理整体框架是建立在明确的企业监督框架和适当的人员责任分配基础之上的，其目标是使风险成为企业文化的内在有机组成部分。

全面风险管理报告风险管理是企业经营管理中非常重要的一个环节，它涉及到企业的生存与发展。

全面的风险管理可以帮助企业预防各种可能出现的风险，降低损失，提高企业的竞争力和持续发展能力。

本报告将对企业进行全面的风险管理分析，以期为企业提供有益的参考意见。

首先，我们需要对企业内部的风险进行全面的分析和评估。

内部风险主要包括管理风险、生产风险、财务风险等。

在管理风险方面，我们需要关注企业的管理体系是否健全，管理人员是否具备足够的管理经验和能力，以及管理流程是否规范。

在生产风险方面，我们需要关注生产设备的安全性和稳定性，生产流程是否合理，以及生产人员的技术水平和操作规范。

在财务风险方面，我们需要关注企业的资金流动情况、资金使用效率、资金安全性等方面的问题。

通过全面的内部风险评估，可以帮助企业及时发现并解决内部存在的风险隐患，确保企业内部运营的稳定性和安全性。

其次，我们需要对外部环境的风险进行全面的分析和评估。

外部环境的风险主要包括市场风险、政策风险、自然风险等。

在市场风险方面，我们需要关注市场需求的变化情况，竞争对手的动向，以及市场价格波动等因素。

在政策风险方面，我们需要关注政府政策的变化对企业经营的影响，以及相关法律法规的遵守情况。

在自然风险方面，我们需要关注自然灾害对企业生产经营的影响，以及相关保险的购买情况。

通过全面的外部环境风险评估，可以帮助企业了解外部环境的变化情况，及时调整经营策略，降低外部环境风险对企业经营的影响。

最后，我们需要建立健全的风险管理体系和风险管理机制。

风险管理体系是企业全面风险管理的基础，它包括风险管理的组织架构、风险管理的流程和方法、风险管理的信息系统等方面。

风险管理机制是企业全面风险管理的保障，它包括风险管理的责任分工、风险管理的监督和评估、风险管理的应急预案等方面。

通过建立健全的风险管理体系和风险管理机制，可以帮助企业有效地识别、评估、控制和应对各种风险，确保企业的持续稳健发展。

一、引言自公司的成立以来，为了确保业务的顺利进行和利益的最大化，我们一直将风险管理作为最重要的任务之一、本报告将回顾过去一年我们所采取的风险管理措施并提供对未来风险的评估和应对策略建议。

二、过去一年的风险管理措施1.风险识别与评估：通过对公司内外部环境进行全面分析，我们识别了可能对公司业务造成损害的各种风险，包括市场风险、信用风险、技术风险等。

随后，我们进行了风险评估，确定了各项风险的重要性和可能带来的影响。

2.风险防范措施：针对各项风险，我们采取了一系列防范措施。

在市场风险方面，我们加强了市场调研和监测，及时调整产品策略和市场定位；在信用风险方面，我们完善了客户信用评估体系，并加强了与合作伙伴的合同管理；在技术风险方面，我们加强了信息安全管理和员工培训。

3.风险监控与控制：公司成立了一支专门的风险管理团队负责风险监控与控制工作。

他们定期进行风险评估和风险事件跟踪，确保公司能够及时掌握并应对各种风险。

三、未来风险的评估和应对策略1.宏观经济风险：未来的经济环境仍面临一定的不确定性，全球贸易摩擦和金融市场波动可能对公司业务造成不利影响。

我们将继续密切关注国内外经济动向，及时调整和优化商业模式和运营策略，降低宏观风险对公司的影响。

2.新兴市场风险：随着公司业务的扩张，我们将进入一些新兴市场。

这些市场具有一定的政治、法律和文化风险，可能影响到公司在当地的经营。

为了降低这些风险，我们将加强对新兴市场的研究，规避可能的问题，并与当地政府和合作伙伴建立良好的合作关系。

3.技术创新风险：随着科技的不断发展，新技术的出现可能对公司的旧有业务模式和产品带来冲击。

我们将加大对技术创新的研发投入，保持敏锐判断能力，及时调整和优化产品策略，确保我们能够适应技术创新的变化。

四、结论过去一年，我们在风险管理方面取得了显著的成就，通过及时的风险识别和防范措施，成功降低了各项风险对公司业务的影响。

然而，我们仍需要继续加强风险管理工作。

XXXX集团成员企业ⅩⅩ年全面风险管理报告（模板）一、ⅩⅩ年度全面风险管理工作总结（一）ⅩⅩ年风险管理工作综合回顾（填写说明：请简要说明本企业ⅩⅩ年度风险管理工作计划完成情况以及全面风险管理工作取得的成效，可结合本企业的全面风险管理体系建设情况，从风险管理战略、风险管理组织机构建设、内控体系建设、风险管理相关制度建设、风险管理相关报告工作的开展、风险管理文化建设、风险管理信息系统建设等方面进行综合阐述）（二）ⅩⅩ年重大风险管理情况1、ⅩⅩ年重大风险管理情况（填写说明：请说明重大风险管理过程对完成本企业年度经营目标过程中所起到的作用及效果。

可本企业ⅩⅩ年制定或采取了哪些风险管理或应对措施、该措施执行前后情况的对比，对业务经营发展的作用以及是否需要继续优化改进等各方面进行详细说明）2、ⅩⅩ年风险提示预警表（填写说明：风险提示预警情况指本企业各相关职能部门对经营管理中的风险进行提示预警的情况。

请选取典型的提示预警实例填写《ⅩⅩ年风险提示预警事例表》）ⅩⅩ年风险提示预警事例表【注】：（1）涉及风险类别：指提示预警事项是关于哪种风险，如：信用风险、市场风险、仓储管理风险、法律风险/合同管理风险等各项风险。

（2）提示预警的方式：指提示预警采取了书面或口头方式。

（3）预警反馈及产生的结果：指风险管理部门或岗位的提示预警后，相关部门采取何种措施，从而避免了什么风险事件的发生或风险损失的形成，或对经营管理工作改善起到了哪些作用等。

3、ⅩⅩ年发生的重大风险事件及相关情况说明（填写说明：请对ⅩⅩ年发生的重大风险事件进行列举，内容包括但不限于对风险事件的描述、风险事件目前的状态、风险事件对企业的各项目标造成的影响，以及为防范该类风险事件再次发生所采取的措施等。

重大风险事件：指满足以下任何一项标准的风险事件，即：（1）造成或可能造成资产（财产）损失超过1000万元的风险事件；（2）造成生产、经营或业务中断15天以上的风险事件；（3）造成1人（含）以上人员死亡或重大环境保护的风险事件；（4）对企业商誉及企业形象造成严重不良影响，受到全国性媒体/公众负面批评，要消除这种影响需要半年以上或100万元以上经济代价或需五矿股份领导出面方能解决的风险事件；（5）严重违反法律、法规，导致国家监管部门进行调查、诉讼和/或可能会被处以罚款等处罚的风险事件。

企业全面风险年度管理报告(模本)————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期：企业全面风险年度管理报告（模本）一、上年企业全面风险管理工作回顾（一)企业全面风险管理工作计划完成情况。

1.简要说明本企业上年全面风险管理工作计划执行情况。

2．企业董事会(总经理办公会）对年度全面风险管理工作成效的评价及全面风险管理工作的主要成效。

(二)企业重大风险管理情况。

1.逐一简要说明上年本企业重大风险的管理情况。

２．如有重大风险事件发生,请说明产生原因、发生后的影响、解决方案及今后避免再次发生的应对措施。

(三)风险管理体系建立运行情况。

１.风险管理组织体系建立及运行情况。

简要说明本企业风险管理组织架构设置和从事风险管理工作人员情况,风险管理职能部门的职责定位和工作机制等。

2.常态化风险评估机制建立及运行情况。

简要说明本企业全面风险评估制度和重大事项专项风险评估制度的建立及运行情况,风险分析评估工具应用情况等。

3.风险管理报告制度的建立与执行情况。

简要说明本企业全面风险管理报告制度的建立与执行情况,本企业开展专项风险管理的目的、内容、主要措施、进展等情况。

４.风险监控体系建立及运行情况。

简要说明本企业重大风险监控预警指标体系构建情况,重大风险的监控、预警、报告等机制的建立与运行情况。

5．风险管理评价或考核工作情况。

简要说明本企业开展风险管理工作评价的范围、标准、方法与程序,以及评价结果纳入绩效考核的有关情况。

6.内部控制建立与实施情况。

简要说明本企业及所属公司建立并实施以风险管理为导向的内部控制工作情况。

7.风险管理文化建设情况。

简要说明本企业风险管理政策的宣贯情况,风险管理工作的宣传培训机制，风险管理文化与业务发展融合情况等。

8．风险管理信息化有关情况。

简要说明本企业风险管理信息系统的建设状况、覆盖范围、主要功能、运行效果、与现有管理和业务信息系统对接情况。

尊敬的股东们：
大家好！欢迎参加我们公司年度全面风险管理报告。

我们公司的风险管理工作取得了良好的成绩，今年的收入和利润也已
经取得了良好的增长。

本次风险管理报告，我们将向您报告本次全面风险
管理工作的进展情况，并与您共同分享此次报告的总结。

一、此次风险管理报告的目的
本次报告旨在分享我们公司本次风险管理的工作经验，分析风险控制
的情况，有效发现风险控制存在的问题，确保风险管理的有效性。

二、报告内容
1、我们这次报告包括风险识别、风险分析和风险控制三个重要方面。

2、从风险识别的角度分析，我们发现本次风险管理报告中有很多市
场风险、价值风险、政策风险、人力资源风险等。

3、从风险分析的角度来看，本次报告涉及了市场风险的预测性分析、价值风险的市场安全性评估和政策风险的潜在影响分析等内容。

4、从风险控制的角度来看，本次我们采取了多种措施来加强风险管理，包括完善投资政策、强化风险控制机制、增强风险意识、加强安全生
产管理等措施。

三、总结
本次年度全面风险管理报告内容较为全面，对公司的风险管理工作进
行了全面的分析。

一般企业的全面风险管理ERM报告（参考模本）一、20xx年度企业全面风险管理工作回顾（一）企业全面风险管理工作情况。

主要从全面风险管理体系建设、年度计划完成情况、董事会或经理办公会议对年度工作的评价以及全面风险管理工作取得的成效等方面进行简要说明。

（二）企业重大风险管理情况。

逐一简要说明上一年度重大风险的管理情况。

如有重大风险事件发生，请简要说明产生原因、发生后的影响、解决方案及今后的应对措施。

二、20xx年度企业全面风险管理工作有关情况（一）20xx年企业风险管理工作计划。

1．董事会或经理办公会议对本企业20xx年全面风险管理工作提出的要求。

2．企业20xx年全面风险管理工作计划。

3．企业20xx年风险管理委员会组织架构。

（二）风险评估情况。

1. 请简要说明企业为开展20xx年度风险评估，尤其是结合当前经济形势，进一步在战略风险、财务风险、市场风险、运营风险和法律风险等方面收集风险管理初始信息，建立风险事件库的有关情况。

2．企业开展20xx年度风险评估的范围、方式及参与人员等情况。

3．以附件形式说明企业在分析风险事件发生的可能性、发生后对经营目标的影响程度时，所采用的评估标准。

4．按照企业风险分类，列示企业20xx年度风险评估的结果（企业风险分类示例见附件），以及经评估确定的重大风险。

5．企业对重大风险及其关键成因进行量化分析的情况（视情况和条件而定，可包括建立分析、预测模型等）。

6．按照风险事件发生的可能性和风险事件发生后对企业经营目标的影响程度两个维度，将企业20xx年度的重大风险绘制成风险清单并排序。

（三）前十大重大风险管理情况。

1．重大风险描述。

根据企业20xx年度风险评估的结果，从风险类别、产生原因、风险事件发生后给企业带来的影响等方面，逐一对重大风险进行简要描述。

2．重大风险管理策略和解决方案。

（1）风险管理策略。

包括企业对每一项重大风险的风险偏好、风险承受度及据此确定的风险预警指标等。