2016年下半年湖南省基金从业资格：债券市场概述试题

2016年下半年湖南省基金从业资格：债券市场概述试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。

A．现金比例变化法B．成功概率法C．二次项法D．夏普指数法2、关于基金管理费计提标准以下说法不正确的是____A：基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比B：从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最高C：目前我国大部分基金按照1.5%的比例计提基金管理费D：指数化基金指数投资部分的管理费率高于一般水平3、场外认购的LOF基金份额注册登记在__。

A．中国结算公司的证券登记结算系统B．中国结算公司的开放式基金注册登记系统C．中国结算公司的封闭式基金注册登记系统D．中国结算公司的公司型基金注册登记系统4、我国基金监管的目标包括__。

A．保护基金投资者的合法利益B．保证市场的公平、效率和透明C．防范和降低系统性风险D．推动基金业的规范发展5、衡量基金择时能力常用的方法不包括__。

A．二次项法B．信息比率法C．成功概率法D．现金比例变化法6、投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

A．T+1B．T+2C．T+3D．T+47、基金注册登记机构是指负责基金的__等业务的机构。

A．登记B．存管C．清算D．交收8、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。

A．3B．5C．7D．109、《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负责；由此变化引致的投资风险，由__负责。

A．保荐人B．发行人C．投资者D．承销商10、代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。

A．10B．15C．20D．2511、关于股票的市场价格，下列表述正确的有__。

A．从长期看，股票的市场价格由股票的内在价值决定B．股票的市场价格由市场交易量决定C．股票的市场价格一般是指股票在一级市场的发行价格D．股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征12、通常，基金管理人通过邮寄服务向基金持有人邮寄的材料有__。

A．交易对账单B．投资策略报告C．基金通讯D．理财月刊13、根据运作方式的不同，基金可以分为__。

A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．公募基金和私募基金D．主动型基金和被动型基金14、基金管理过程中发生的费用，主要包括__。

A．基金管理费B．基金托管费C．信息披露费D．申购费15、目前，我国证券市场推出的权证为__。

A．债权权证和股权权证B．其他权证C．债权权证D．股权权证16、近年来，欧洲大陆的__占据了基金销售市场的绝对比重。

A．商业银行B．保险公司C．基金超市D．独立的投资顾问17、基金管理公司的主要股东应具备的条件之一是持续经营__个以上完整的会计年度。

A．2B．3C．4D．518、被动型基金的投资理念是__。

A．跟踪特定指数的收益B．超越特定指数的收益C．跟踪整体市场的收益D．超越整体市场的收益19、下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。

A．能有效地提高基金运作的透明度B．有利于防止利益冲突与利益输送C．在我国具有自愿性的特点D．有利于提高证券市场的效率20、基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门，全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工作，对____负责。

A：董事会B：监事会C：股东会D：总经理21、分离交易的可转换公司债券的购买者可以按预先规定的条件中在公司发行股票时享有优先购买权，其预先规定的条件主要是指股票的__。

A．购买方式B．购买价格C．认购比例D．认购期间22、在我国，封闭式基金的存续期应在__年以上。

A．3B．5C．10D．1523、投资者T日申购、赎回成功后，登记结算机构在____日办理现金替代等的交收以及现金差额的清算。

A：T+1B：T+2C：T+3D：T+424、以下属于证券市场中介机构的有__。

A．证券公司B．证券服务机构C．证券交易所D．证券业协会25、基金托管人在基金运作中的作用主要有__。

A．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B．对基金管理人的投资运作进行监督C．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D．对基金资产进行会计复核和审查26、下列关于基金税收的说法，正确的是__。

A．基金买卖股票、债券的差价收入，减半征收企业所得税B．基金取得的股票股利收入、债券利息收入，征收20%的企业所得税C．基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税D．基金取得的股息、红利收入，征收25%的企业所得税27、根据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。

A．运作方式B．投资对象C．投资目标D．投资理念28、证券的__是指证券收益的不确定性。

A．期限性B．收益性C．流动性D．风险性29、在新基金募集过程中，基金销售机构大多通过__等方式，组织基金经理与投资者交流，帮助投资者增进对基金产品的理解。

A．产品推介会B．发放宣传手册C．电视广告D．报刊30、开放式基金的直销一般通过__等方式使得投资者与基金管理公司直接达成交易。

A．邮寄B．直属的分支机构网点C．直销队伍D．独立投资顾问二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

)31、下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。

A．基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C．基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来32、对于持有期低于__年的投资人，开放式基金的基金管理人不得免收其后端申购费用。

A．3B．4C．5D．633、基金管理公司制订内部控制制度，应该坚持的原则之一是____A：内部制度高于法律B：个人意志凌驾于公司制度C：全面性D：形式重于内容34、零息债券以__面值的价格发行和交易。

A．高于B．等于C．低于D．大于或等于35、开放式基金非交易过户主要包括__等。

A．继承B．司法强制执行C．出售D．赎回36、股票型、债券型、货币市场基金的分类是按__进行划分的。

A．资产配置下限限制B．持有债券的投资比例C．主要投资对象的不同D．持有股票的投资比例37、下列费用中不由基金资产承担的有__。

A．基金转换费B．基金管理费C．基金托管费D．信息披露费38、采用定期定额方式申购基金，客户通过销售机构提交的申请应约定__。

A．扣款周期B．扣款日期C．扣款金额D．扣款方式39、根据《证券投资基金运作管理办法》有关规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的__。

A．70%B．80%C．60%D．90%40、以下不属于债券基金投资风险的是____A：利率风险B：汇率风险C：提前赎回风险D：通货膨胀风险41、交易所交易资金清算的数据来源于____A：中国证券登记结算公司B：中国证券公司C：基金管理公司D：商业银行42、对于系列基金中的子基金，下列表述正确的有__。

A．子基金统一运作B．子基金独立运作C．子基金共用一个基金合同D．子基金之间可以相互转换43、零息债券又称零息票债券，是以__面值的价格发行和交易。

A．高于B．低于C．等于D．大于或等于44、用于转移或防范信用风险的金融衍生工具是__。

A．利率互换B．现金互换C．信用互换D．保证金互换45、基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。

A．3B．5C．10D．1546、下列基金中，属于混合型基金的是__。

A．平衡配置基金B．ETFC．指数基金D．成长股票基金47、债券的票面要素包括__。

A．债券的票面价值B．债券的到期期限C．债券的票面利率D．债券发行者名称48、基金市场的参与主体可以分为__三大类。

A．基金当事人B．上市公司C．基金监管机构和自律组织D．基金销售机构等市场服务机构49、____在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

A：封闭式基金B：开放式基金C：契约型基金D：公司型基金50、关于买入与卖出封闭式基金份额的申报数量，说法错误的有__。

A．为100份或其整数倍B．为1000份或其整数倍C．基金单笔最大数量应当低于10万份D．基金单笔最大数量应当低于100万份51、基金管理公司独立运作原则中所谓“独立”主要是与____之间的独立。

A：股东B：董事C：监事D：高级管理人员52、选择债券指数化投资的原因不包括____A：可获得超越市场的收益B：经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好C：指数化组合管理所收取的管理费用更低D：选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力53、关于基金销售宣传内容，以下说法不正确的是____A：登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的销售宣传，必须含有风险提示和警示性文字B：涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提醒投资人注意投资有风险C：引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处D：引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现54、投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在____日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续____A：T+0B：T+1C：T+2D：T+355、通常，股票分割会导致股价__。

A．上涨B．下降C．不变D．上下波动56、在存在活跃市场的情况下，下列有关投资品种公允价值的表述正确的有__。

A．估值日有市价的，应当采用市价确定公允价值B．估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当参考类似投资品种的现行市价确定股票投资的公允价值C．估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行价格及重大变化因素，调整最近交易的市价，确定公允价值D．有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值57、下列关于基金营销中目标市场分析的说法，正确的有__。

A．目标市场可以分为主要市场和次要市场B．任何基金销售机构都应全力进入规模最大的细分市场C．目标市场拓展策略可以分为无差异营销和差异性营销D．市场定位的实质就是公司在所有市场进行全方位的营销58、基金年度报告披露的主要内容有__。