C12003-证券公司自营业务相关规则解读 -100分答案

C12003 证券公司自营业务相关规则解读-100分一、单选题以下为“净资本”要求正确答案：0.5亿正确答案：2亿以下为“注册资本”要求两项及两项以上，注册资本要5亿元。

二、多选题按照《证券公司自营业务指引》的规定，以下关于证券公司自营业务决策的描述，正确的有（ABCD）。

A、应采用三级体制即董事会—投资决策机构—自营业务部门B、董事会是自营业务的最高决策机构C、投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构D、自营部门为自营业务的执行机构按照《证券公司风险控制指标管理办法》第22条的规定，证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定包括（ABCD）A、自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%B、持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%C、持有一种权益类证券的市值不得超过其总市值的5%，但因包销导致的情形和证监会另有规定的除外D、自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%按照《证券法》第137条，《证券公司监督管理条例》第42条的规定，以下关于证券自营账户的开立和使用的描述，正确的有（ACD）A、证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案B、证券公司可以将自营账户借给他人使用C、证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户D、证券公司不得将自营账户借给他人使用按照《证券公司监督管理条例》第43条的规定，证券公司从事证券自营业务，不得有下列行为（全部）A、法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为B、利用内幕信息买卖证券或者操纵市场C、违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券D、违反规定委托他人代为买卖证券。

《证券公司客户资产管理业务规范》解读? ? ?课后测验100分一、单项选择题1. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司对存在活跃市场的投资品种，估值日有交易的，采用估值日的（）确定公允价值。

A. 中间价B. 开盘价C. 收盘价D. 最高价2. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每（）年检查一次。

A. 一B. 二C. 三D. 半3. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守，且最近（）年内没有受到监管部门的行政处罚。

A. 三B. 四C. 五D. 两二、多项选择题4. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司在推广资产管理产品、服务时，推广材料应当（）。

A. 不得含有误导性信息B. 不得存在重大遗漏C. 不得含有虚假信息D. 真实、准确、完整5. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司客户资产管理业务的估值，应当遵循（）原则。

A. 激进性B. 稳健性C. 一致性D. 公允性6. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，投资主办人从事投资管理活动，应当遵循（）的原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，公平对待客户，保护投资者合法权益。

A. 专业审慎B. 诚实守信C. 勤勉尽责D. 独立客观7. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，为规范和促进证券公司客户资产管理业务发展，根据（）等规定，制定本规范。

A. 《证券公司客户资产管理业务管理办法》B. 《证券公司监督管理条例》C. 《证券公司集合资产管理业务实施细则》D. 《证券公司定向资产管理业务实施细则》三、判断题8. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司应当在签订资产管理合同前，向客户充分揭示信用风险、市场风险、流动性风险等可能影响客户权益的主要风险的含义、特征、可能引起的后果。

试题一、单项选择题1. 根据《证券公司开立客户账户规范》，证券公司应当统一组织客户回访工作，对新开客户账户应当在账户（）完成回访。

A. 开通前B. 开通后3个工作日内C. 开通后5个工作日内D. 开通后10个工作日内您的答案：A题目分数：10此题得分：10.02. 根据《证券公司开立客户账户规范》，从事客户账户见证的工作人员必须满足相应要求，其中不包括（）。

A. 具有证券从业资格B. 可以为营销人员C. 为证券公司的正式员工D. 经培训合格后方可上岗您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题3. 证监会2010年发布的《关于加强证券经纪业务管理的规定》针对客户开户回访提出了明确的要求，其中包括（）等。

A. 证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访B. 证券公司对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的10%C. 回访内容限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户D. 客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年您的答案：B,C,D,A题目分数：10此题得分：0.04. 根据《证券公司开立客户账户规范》，证券公司可以采取以下方式为客户开立账户（）。

A. 在营业场所为客户现场开立账户B. 通过见证方式为客户开立账户C. 通过网上方式为客户开立账户D. 证监会认可的其他方式您的答案：C,A,B,D题目分数：10此题得分：10.0三、判断题5. 根据《证券公司开立客户账户规范》，证券公司采取见证方式为客户办理开户手续，应采集并妥善保存能真实反应其见证过程的影响资料；面见客户的工作人员应在客户开户文件上签字留痕。

（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.06. 根据《证券公司开立客户账户规范》，网上开户仅适用于自然人客户本人凭合法有效数字证书的开户申请；证券公司接受客户通过数字证书办理相关业务，应当符合相关法律法规，并对数字证书记载的个人信息与账户有关个人信息的一致性进行比对。

C15023证券公司代销金融产品业务风险防范操作实务题库100分第一篇：C15023 证券公司代销金融产品业务风险防范操作实务题库100分C15023 证券公司代销金融产品业务风险防范操作实务题库100分一、单项选择题1.关于证券公司代销金融产品的准入环节，下列说法不正确的是（）。

A.委托人准入是代销金融产品业务的起点，是业务良性发展的基础B.针对不同类别的委托人，证券公司应当分类管理，即建立各类委托人的黑白名单制度C.委托人的黑名单不是一成不变的，对其的管理应实行动态调整的机制D.黑名单委托人发行或管理的金融产品一定是不好的金融产品您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0二、多项选择题2.根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对金融产品以下（）几方面的要素确认后方可代销。

A.依法发行B.有明确的投资安排C.有明确的风险管控措施D.风险收益特征明显您的答案：C,D,B,A 题目分数：10 此题得分：10.0 3.下列关于证券公对所代销的金融产品的投向的审核说法正确的是（）。

A.首先应关注行业投向，要对募集资金投向特定行业的金融产品格外注意B.地域投向往往也是产品投向审核中需要关注的一个方面C.作为代销人，证券公司在选择金融产品时，也应当像选择委托人一样，制定特定行业的地域黑名单，不触碰高风险地域的特定类别项目D.投资品种是识别产品管理难易性质的重要环节您的答案：A,B,C,D 题目分数：10 此题得分：10.0 4.针对代销金融产品可能面临的风险，证券公司实践过程中可采取（）等途径进行防范。

A.做好尽调、判断和审慎选择，严控代销产品准入环节B.做好过程控制，合理安排培训、宣传、提示和监督C.合理设计绩效考核机制，将适合的产品向适合的投资者进行销售D.加强售后服务和管理您的答案：C,D,A,B 题目分数：10 此题得分：10.0 5.证券公司作为金融产品代销机构或面临以下（）几类风险。

C11003《证券公司信息隔离墙制度指引》解读-100分C11003《证券公司信息隔离墙制度指引》解读100分一、单项选择题1. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉及公司或证券列入（）。

A. 观察名单B. 限制名单C. 控制名单D. 传言名单您的答案：B题目分数：5此题得分：5.0批注：2. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉及公司或证券列入（）。

A. 观察名单B. 限制名单C. 控制名单D. 传言名单您的答案：A题目分数：5此题得分：5.0批注：3. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的，应当履行（）程序。

A. 跨墙审批B. 风险检测C. 跨墙备案D. 合规检查您的答案：A题目分数：5此题得分：5.0批注：二、多项选择题4. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于（）知悉。

（本题有超过一个的正确选项）A. 存在合理业务需求的工作人员B. 履行管理职责需要的工作人员C. 公司内的一般工作人员D. 公司的安保人员您的答案：A,B题目分数：5此题得分：5.0批注：5. 《证券公司信息隔离墙制度指引》中所称敏感信息，是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的（）。

（本题有超过一个的正确选项）A. 内幕信息B. 可能对投资产生重大影响的尚未公开的信息C. 可能对投资产生重大影响的已经公开的信息D. 所有信息您的答案：A,B题目分数：5此题得分：5.0批注：6. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司发现敏感信息泄露的，应当视具体情况立即采取（）等措施。

（本题有超过一个的正确选项）A. 将有关工作人员纳入跨墙管理B. 促使敏感信息公开C. 对相关业务活动进行限制D. 对敏感信息进行严格保密您的答案：C,A,B题目分数：5此题得分：5.0批注：题目分数：5此题得分：5.0批注：12. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当在投资银行业务部门与客户发生实质性接触前的适当时点，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单。

C11003《证券公司信息隔离墙制度指引》解读100分一、单项选择题1. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉及公司或证券列入（）。

A. 观察名单B. 限制名单C. 控制名单D. 传言名单您的答案：B题目分数：5此题得分：5.0批注：2. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉及公司或证券列入（）。

A. 观察名单B. 限制名单C. 控制名单D. 传言名单您的答案：A题目分数：5此题得分：5.0批注：3. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的，应当履行（）程序。

A. 跨墙审批B. 风险检测C. 跨墙备案D. 合规检查您的答案：A题目分数：5此题得分：5.0批注：二、多项选择题4. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于（）知悉。

（本题有超过一个的正确选项）A. 存在合理业务需求的工作人员B. 履行管理职责需要的工作人员C. 公司内的一般工作人员D. 公司的安保人员您的答案：A,B题目分数：5此题得分：5.0批注：5. 《证券公司信息隔离墙制度指引》中所称敏感信息，是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的（）。

（本题有超过一个的正确选项）A. 内幕信息B. 可能对投资产生重大影响的尚未公开的信息C. 可能对投资产生重大影响的已经公开的信息D. 所有信息您的答案：A,B题目分数：5此题得分：5.0批注：6. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司发现敏感信息泄露的，应当视具体情况立即采取（）等措施。

（本题有超过一个的正确选项）A. 将有关工作人员纳入跨墙管理B. 促使敏感信息公开C. 对相关业务活动进行限制D. 对敏感信息进行严格保密您的答案：C,A,B题目分数：5此题得分：5.0批注：7. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司（）的主要负责人对公司信息隔离墙制度的有效性负最终责任。

C11003《证券公司信息隔离墙制度指引》解读100分一、单项选择题1. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉及公司或证券列入（）。

A. 观察名单B. 限制名单C. 控制名单D. 传言名单您的答案：B题目分数：5此题得分：5.0批注：2. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉及公司或证券列入（）。

A. 观察名单B. 限制名单C. 控制名单D. 传言名单您的答案：A题目分数：5此题得分：5.0批注：3. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的，应当履行（）程序。

A. 跨墙审批B. 风险检测C. 跨墙备案D. 合规检查您的答案：A题目分数：5此题得分：5.0批注：二、多项选择题4. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于（）知悉。

（本题有超过一个的正确选项）A. 存在合理业务需求的工作人员B. 履行管理职责需要的工作人员C. 公司内的一般工作人员D. 公司的安保人员您的答案：A,B题目分数：5此题得分：5.0批注：5. 《证券公司信息隔离墙制度指引》中所称敏感信息，是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的（）。

（本题有超过一个的正确选项）A. 内幕信息B. 可能对投资产生重大影响的尚未公开的信息C. 可能对投资产生重大影响的已经公开的信息D. 所有信息您的答案：A,B题目分数：5此题得分：5.0批注：6. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司发现敏感信息泄露的，应当视具体情况立即采取（）等措施。

（本题有超过一个的正确选项）A. 将有关工作人员纳入跨墙管理B. 促使敏感信息公开C. 对相关业务活动进行限制D. 对敏感信息进行严格保密您的答案：C,A,B题目分数：5此题得分：5.0批注：7. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司（）的主要负责人对公司信息隔离墙制度的有效性负最终责任。

证券公司资产证券化业务政策解读课后测验（100分）一、单项选择题1. 根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，以下不属于证券公司申请设立专项计划、发行资产支持证券应当具备的条件的是（）。

A. 具备证券资产管理业务资格B. 最近1年未因重大违法违规行为受到行政处罚C. 具有完善的合规、风控制度以及风险处置应对措施，能有效控制业务风险D. 分类评价在A级以上，具备资产管理业务资格，净资本不低于20亿二、多项选择题2. 证券公司资产证券化业务的尽职调查工作，主要涵盖的范围包括（）等。

A. 资产服务机构B. 原始权益人C. 债务人D. 基础资产3. 根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，年度资产管理报告应当至少包括下列内容（）。

A. 基础资产运行情况B. 专项计划账户资金收支情况C. 需要对资产支持证券投资者报告的其他事项D. 特定原始权益人、管理人、托管人等业务参与人的履约情况E. 会计师事务所对专项计划年度运行情况的审计意见4. 根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，基础资产可以是单项财产权利或者财产，也可以是多项财产权利或者财产构成的资产组合，上述财产权利或者财产可以是（）。

A. 商业物业等不动产财产B. 信托受益权C. 基础设施收益权等财产权利D. 企业应收款E. 信贷资产三、判断题5. 根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，管理人应当为专项计划单独记账、独立核算，不同的专项计划在账户设置、资金划拨、账簿记录等方面应当相互独立。

（）正确错误6. 根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，基础资产是指符合法律法规，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流的可特定化的财产权利或者财产。

（）正确错误7. 根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，允许以基础资产产生的现金流循环购买新的同类基础资产组成专项计划资产。

（）正确错误8. 根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，基础资产的规模、存续期限应当与资产支持证券的规模、存续期限相匹配。