第六章 证券自营业务-证券自营业务的运作管理

2015年证券从业资格考试内部资料

2015证券交易

第六章 证券自营业务

知识点：证券自营业务的运作管理

● 定义：

自营业务运作管理包括控制运作风险、确定运作原则、建立运作流程、专人负责清算。

● 详细描述：

自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。

自营部门在日常经营中应明确自营总规模的控制、资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则。

例题：

1.关于证券自营业务资金的出入，以下表述错误的是（ ）。

A.自营业务资金的出入必须以证券公司名义进行

B.自营业务所需资金的调度必须由自营业务部门负责

C.禁止从自营账户中提取现金

D.禁止以个人名义从自营账户中调入资金

正确答案：B

解析：B项自营业务所需资金的调度必须由非自营业务部门负责。

2.以下关于证券自营业务的描述不正确的是（ ）。

A.自营业务应由非自营业务部门负责自营账户的管理

B.经总部批准，证券公司的营业部可以从事自营业务

C.禁止从自营账户中提取现金

D.自营买卖必须在以证券公司自己名义开设的证券账户中进行

正确答案：B

解析：经营证券自营的证券公司的可以从事自营业务

3.自营业务中涉及（ ）等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书

面形式，由相关人员签字确认后存档。

A.自营规模

B.风险限额

C.资产配置

D.业务授权

正确答案：A,B,C,D

解析：参考证券公司证券自营业务管理。

4.证券公司自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，但允许从自营账户中提取现金。

A.正确

B.错误

正确答案：B

解析：禁止从自营账户中提取现金。

5.在自营业务运作流程方面，以下说法错误的是（）。

A.投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责

B.应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制

C.交易指令执行可以不经审核，但是必须留痕

D.应建立健全自营业务数据资料备份制度，并由专人负责管理

正确答案：C

解析：交易指令执行前应当经过审核，并强制留痕。

6.证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报中国证券业协会备案。

A.正确

B.错误

正确答案：B

解析：根据《证券法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。