关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定

2024年中级经济师之中级经济师金融专业题库附答案（典型题）单选题（共45题）1、如果我国在巴黎发行一笔美元债券，则该笔交易属于（）市场的范畴。

A.欧洲债券B.外国债券C.扬基债券D.武士债券【答案】 A2、系统性风险主要表现为本国政府政策、法律或法规发生变化．本国出现经济危机或（）。

A.货币危机B.银行危机C.外债危机D.金融危机【答案】 D3、一家工商企业拟在金融市场上筹集长期资金，其可以选择的市场是()。

A.股票公司B.同业拆借市场C.商业票据市场D.回购协议市场【答案】 A4、受国际金融危机冲击以及经济周期变化的双重影响，我国的物价在过去两年多的时间军.经历了较大的起伏。

2007年CPI上涨4.8%，2008年上涨5.9%，2009年上半年下降1.1%。

以下是2008年以来有关物价指数的月度同比数据：A.温和式B.爬行式C.隐蔽型D.公开型【答案】 A5、反映银行资本金与风险权重资产的比例关系为（）。

A.资本充足率指标B.风险权重资产比例指标C.经营收益率比例指标D.资产盈利比例指标【答案】 A6、诺斯等学者认为，金融创新就是（）。

A.规避管制B.制度变革C.降低交易成本D.寻求利润的最大化【答案】 B7、根据2013年中国XX国际金融研究所的测算，如果利息市场化能完全实现，中农工建四大行整体的利息净收入会比2013年下降近一半，利息净收入下降属于这四大行的（）。

A.投资风险B.利率风险C.汇率风险D.法律风险【答案】 B8、我国某企业在并购美国本土的某公司时，美国政府以该并购会危及美国国家安全为由而倍加阻挠，迫使该企业最终不得不放弃该项并购，则该企业承受了()。

A.市场风险B.国家风险C.法律风险D.操作风险【答案】 B9、在商业银行资本管理中，反映银行实际拥有的资本水平的资本是（）。

A.风险资本B.监管资本C.经济资本D.账面资本【答案】 D10、我国成立了具有主权财富基金性质的中国投资公司，这是()的举措。

证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。

1、业务操作风险。

如客户适当性管理中如风险揭示不到位、向不适当群体主动推介、客户资料审核不严格；合同、协议非客户本人签署；账户实名制管理中客户身份识别不到位，未发现客户账户违规借他人使用；对交易所发布的重点监控账户未采取有效管理措施等。

(东方财富证券某营业部因未能充分了解客户的基本信息，未发现并纠正同一客户多处填报信息明显不一致、与真实情况明显不相符的问题；未对部份客户账户明显异常的交易行为进行必要的审查并及时报告，被浙江证监局出具责令改正措施的决定。

)2、人员管理不到位的风险。

未将相关岗位人员履行适当性义务、处理客户投诉与纠纷等纳入绩效考核范围；委托外部机构或者人员从事客户招揽或者服务；从业人员违规进行证券买卖、代客理财、内幕交易、员工兼任、履行相互冲突的岗位或者职责等。

(国盛宝鸡营业部负责人因借他人名义持有、买卖股票被陕西证监局行政处罚。

)3、客户服务不到位的风险。

未及时妥善处理与客户纠纷造；信息公示不全面；客户回访比例不达标、回访内容不全面、通知记录留痕存在瑕疵等。

(监管局现场检查时曾经多次口头指出此类问题。

)4、监管配合风险。

监管报表未及时报送，存在错报、漏报情形; 分支机构变更营业场所、经营范围，未及时更换营业执照及经营许可证。

(国融证券某营业部因未按经批准实际经营的业务种类申请换发《经营证券期货业务许可证》被广东证监局出具采取责令改正措施的决定。

东吴证券股分有限公司某分公司长期未按要求填报监管报表，经多次提醒，仍然未能及时整改，深圳证监局对该公司时任负责人采取了监管谈话措施。

)5、为融资融券活动提供便利的风险。

违规为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。

(广发证券某营业部私自违规为客户的融资活动提供便利，被浙江证监局出具采取责令改正措施的决定。

)投资顾问业务(经纪)指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

中国证券业协会关于发布《证券业从业人员后续职业培训大纲(2014)》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2014.07.03•【文号】中证协发[2014]112号•【施行日期】2014.07.03•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文中国证券业协会关于发布《证券业从业人员后续职业培训大纲（2014）》的通知（中证协发[2014]112号）各会员单位：为持续做好证券公司后续职业培训，不断满足行业创新发展的需求，我会根据法律法规的更新情况及全行业创新发展进程，制定了《证券业从业人员后续职业培训大纲（2014）》，现予发布。

原《证券业从业人员后续职业培训大纲（2012）》同时废止。

附件：《证券业从业人员后续职业培训大纲（2014）》中国证券业协会二O一四年七月三日附件：证券业从业人员后续职业培训大纲（2014）（中国证券业协会2014年6月）目录使用说明第一部分必修内容必修内容之一：法律法规一、综合类二、公司管理类三、业务类四、其他必修内容之二：执业行为规范一、职业道德要求二、执业行为规范第二部分选修内容一、新产品二、新业务三、理论与技术前沿使用说明《证券业从业人员后续职业培训大纲（2014）》（以下简称《大纲（2014）》）是中国证券业协会根据近年来法律法规和证券市场的发展变化，结合行业培训需要，在《证券业从业人员后续职业培训大纲（2012）》的基础上进行修订、编制。

《大纲（2014）》分为必修内容和选修内容两大部分。

其中，必修内容包含法律法规、执业行为规范两部分，选修内容包括新产品、新业务、理论与技术前沿三部分。

按照证券业从业人员后续职业培训的相关规定，从业人员每年应当参加不少于15学时的后续职业培训。

其中，学习必修部分内容不少于10学时，学习选修部分内容不少于5学时。

取得董事、监事、经理层人员任职资格的人员、合规总监、保荐代表人应当定期参加专项业务培训。

2023年中级经济师之中级经济师金融专业强化训练试卷A卷附答案单选题（共30题）1、下列根据货币概览表归纳出的分析等式中，错误的是()。

A.MB.MC.MD.准货币=流通中现金+单位定期存款【答案】 D2、设某地区某时流通中的通货为1500亿元，中央银行的法定存款准备金率为7％，商业银行的存款准备金为500亿元，存款货币总量为4000亿元。

根据以上材料回答下列问题。

该地区当时的货币乘数为()。

A.2B.2.75C.3D.3.25【答案】 B3、一认为，（）是货币政策中最强烈的手段，不宜轻易使用。

A.公开市场业务B.改变贴现率C.改变银行准备金率D.改变税率【答案】 C4、如果某公司的股票β系数为1.4，市场组合的收益率为6%，无风险收益率为2%，则该公司股票的预期收益率是()。

A.2.8%B.5.6%C.7.6%D.8.4%【答案】 C5、某商业银行于2013年8月开展了如下业务：A.为发电厂提供咨询服务收取服务费10万元B.吸收各种存款2000万元C.承诺当年11月向发电厂放款100万元D.向光明设备厂投资人股50万元【答案】 D6、某投资银行存入银行1000元，1年期利率是4%，每半年结算一次利息，按复利计算，则这笔存款1年后税前所得利息是（）元。

A.40.2B.40.4C.80.3D.81.6【答案】 B7、关于特定客户资产管理业务的说法，下列说法错误的是（）。

A.资产管理人不得与资产委托人约定，根据委托财产的管理情况提取业绩报酬B.办理特定资产管理业务的投资经理与证券投资基金的基金经理不得相互兼任C.资产管理人从事特定资产管理业务，不得采用任何形式向资产委托人返还管理费D.资产管理人从事特定资产管理业务，不得通过公共媒体公开推介具体的特定资产管理业务方案【答案】 A8、根据麦金农提出的金融深化与经济增长模型，对储蓄与投资决策具有首要影响的要素是（）。

A.储蓄利率B.货币供给条件C.名义货币需求D.实际货币需求【答案】 B9、假定某商业银行原始存款增加1000万元，法等准备金率为20%，超额准备金率为2%，现金漏损率为5%，则派生存款总额为（）万元。

2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库及完整答案单选题（共30题）1、证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于（）个小时。

A.10B.20C.30D.40【答案】 B2、募集机构可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D3、以下属于证券分析师执业行为准则的是（）。

A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 D4、下列关于国务院期货管理机构的说法，错误的是（）。

A.设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经国务院期货监督管理机构批准B.证券公司可以经营期货业务，不必经国务院期货监督管理机构批准C.国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见D.期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免【答案】 B5、证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的（）进行核查；发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。

A.真实性、准确性、完整性B.真实性、准确性、有效性C.审慎性、准确性、时效性D.真实性、准确性、时效性【答案】 A6、《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制方面的规定有（）。

A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 B7、为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后（）内，不得买卖该证券。

A.3个月B.6个月C.1年D.2年【答案】 B8、下列可以担任证券交易所的负责人的是（）。

A.二年前因违法行为被开除的证券交易所从业人员王某B.三年前因违法行为被撤销资格的律师李某C.四年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某D.六年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某【答案】 D9、保荐机构的年度执业报告内容包括（）。

4、证券经营机构证券自营业务管理办法1996年10月23日中国证券监督管理委员会发布第一章总则第一条为规范证券经营机构证券自营业务行为,维护证券市场秩序,保护投资者合法权益,根据国家有关法律和法规制定本办法;第二条证券经营机构从事证券自营业务,应当遵守本办法以及证券交易所、证券登记和清算机构的业务规则;第三条中国证券监督管理委员会以下简称证监会负责本办法的监督执行;证券交易所应当按照国家有关规定和交易所的业务规则对作为其会员的证券经营机构的证券自营业务活动进行监管;第四条本办法所称证券经营机构,是指依法设立并具有法人资格的证券公司和信托投资公司;本办法所称证券专营机构,指前款所称证券公司；证券兼营机构指前款所称信托投资公司;第五条本办法所称证券自营业务,是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为;前款所称上市证券,是指在证券交易所挂牌交易的下列证券：一人民币普通股；二基金券；三认股权证；四国债；五公司或企业债券;前款所称人民币普通股、基金券、认股权证以及证监会认定的其他证券统称为权益类证券;第二章自营资格第六条证券经营机构从事证券自营业务,应当取得证监会认定的证券自营业务资格并领取证监会颁发的经营证券自营业务资格证书以下简称“资格证书”;未取得证券自营业务资格的证券经营机构不得从事证券自营业务;证券经营机构不得从事本办法第五条所称证券自营业务以外的证券自营业务;第七条证券经营机构申请从事证券自营业务,应当同时具备下列条件：一证券专营机构具有不低于人民币2,000万元的净资产,证券兼营机构具有不低于人民币2,000万元的证券营运资金;二证券专营机构具有不低于人民币l,000万元的净资本,证券兼营机构具有不低于人民币l,000万元的净证券营运资金;本办法所称净资本的计算公式为：净资本＝净资产一固定资产净值十长期投资×30％一无形及递延资产一提取的损失准备金一证监会认定的其他长期性或高风险资产;本办法所称净证券营运资金是指证券兼营机构专门用于证券业务的具有高流动性的资金;三三分之二以上的高级管理人员和主要业务人员获得证监会颁发的证券业从业人员资格证书,在取得证券业从业人员资格证书前,应当具备下列条件：1、高级管理人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识, 近二年内没有严重违法违规行为,其中三分之二以上具有二年以上证券业务或三年以上金融业务工作经历；2、主要业务人员熟悉有关的业务规则及业务操作程序, 近二年内没有严重违法违规行为,其中三分之二以上具有二年以上证券业务或三年以上金融业务的工作经历;四证券经营机构在近一年内没有严重违法违规行为或在近二年内未受到本办法规定的取消证券自营业务资格的处罚;五证券经营机构成立并且正式开业已超过半年；证券兼营机构的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理;六设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施;七证监会要求的其他条件;第八条符合第七条所列各项条件的证券经营机构申请取得从事证券自营业务资格须向证监会报送下列文件：一证监会统一印制的经营证券自营业务资格申请表；二机构批设机关颁发的经营金融业务许可证副本；三工商行政管理部门颁发的企业法人营业执照副本；四由机构批设机关核准的公司章程；五证券自营业务内部管理制度情况说明；六由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金验资证明；七由具备从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末资产负债表、损益表和财务状况变动表；八法定代表人、主要负责人及主要业务人员的证券业从业人员资格证书或简历、专业证书等；九上一年度经营证券业务情况说明;正式开业未超过一年的证券经营机构,应报送从开业时起到上一年度末的经营证券业务情况说明；十证监会要求的其他文件;第九条证监会自收到完整申请资料后的三十个工作日内对申请文件进行审查;经审查符合条件的,由证监会颁发资格证书；经审查不符合条件的,不予颁发资格证书,且半年内不受理其重新申请;第十条资格证书自证监会签发之日起一年内有效,一年后自动失效;第十一条已取得资格证书的证券经营机构如需要保持其证券自营业务资格,应在资格证书失效前的三个月内,向证监会提出申请并报送第八条第七、八、九项和证监会要求的其他有关材料,经证监会审核通过后换发资格证书;第三章禁止行为第十二条证券经营机构从事证券自营业务,不得从事有关禁止证券欺诈行为的法规规定的内幕交易;第十三条证券经营机构从事证券自营业务,不得从事下列操纵市场的行为：一以明示或默示的方式,约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券;二以自己的不同帐户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易;三在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动;四有关禁止证券欺诈行为的法规规定的其他操纵市场行为;第十四条证券经营机构从事证券自营业务不得有下列行为：一将自营业务与代理业务混合操作；二以自营帐户为他人或以他人名义为自己买卖证券；三委托其他证券经营机构代为买卖证券；四证监会认定的其他违反自营业务管理规定的行为;第十五条上市公司或其关联公司持有证券经营机构10％以上的股份时,该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票;前款所称关联公司,由证监会依据国家有关法规认定;第十六条证券经营机构从事证券自营业务,应将买进或卖出的证券逐笔交由证券交易所指定的登记清算机构办理交割,不得以当日卖出或买进的同种证券抵充;第十七条证券经营机构从事证券自营业务,应当建立和完善内部监控机制,认真贯彻执行国家有关政策和法规,始终保持遵规守法意识,防范和制止公司内部各种内幕交易、操纵市场、欺诈客户行为的发生;第四章风险控制第十八条证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1,证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过10：1;第十九条证券经营机构从事证券自营业务,其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50％;第二十条证券经营机构证券自营业务帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额,不得超过其净资产或证券营运资金的80％;第二十一条证券经营机构从事证券自营业务,持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20％;第二十二条证券经营机构买人任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20％;第二十三条证券经营机构证券自营业务出现盈利时,该机构应按月就其盈利提取5％的自营买卖损失准备金,直至累计总额达到其净资本或净营运资金的5％为止;前款所指自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外,只能用于形成非股票类高流动性资产,不得用作其他用途;第二十四条证券经营机构从事证券自营业务,应当保持风险意识,贯彻稳健经营方针,防范各种风险因素,制定证券自营风险控制和每日风险自查制度,在内部设立专门机构和人员对风险状况进行检查;第二十五条证监会可根据有关情况的变化对第十八至二十三条规定的风险控制比例进行调整;第五章监督检查第二十六条证券经营机构从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营帐户,并报证监会备案;第二十七条证券经营机构同时经营证券自营与代理业务,应当将经营两类业务的资金、帐户和人员分开管理,并将客户存人的保证金在二个营业日内存人指定银行的信托帐户,将公司证券自营资金设立专门帐户单独管理核算;第二十八条证监会对证券经营机构从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况可进行定期或不定期的检查,并可要求证券经营机构报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料;第二十九条证监会和由证监会授予监管职责的地方证券期货监管部门对从事证券自营业务过程中涉嫌违反本办法和国家有关法规的证券经营机构,可进行调查,并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、帐册、报表、凭证和其他必要的资料;对证监会和被授权的地方证券期货监管部门的检查和调查,证券经营机构不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料,或提供不真实、不准确、不完整的资料;在调查过程中,证券经营机构的主要负责人和直接相关人员不得以任何理由逃避调查;证监会和被授权的地方证券期货监管部门还可要求证券经营机构有关人员在指定时间和地点提供有关证据;第三十条证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构,依据本办法有关条款并在证监会要求的事项内对证券经营机构从事证券自营业务情况进行稽核;证券经营机构对前款所称稽核,应视同为证监会的检查并予以配合;第三十一条证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、帐册、报表和其他必要的材料应当至少妥善保存七年;第六章罚则第三十二条证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的,单处或并处警告、没收非法所得、三万元以上三十万元以下的罚款;第三十三条证券经营机构违反本办法第十八条、十九条、二十四条规定,又不作及时调整和建立相应风险控制制度的,处以警告,并限期纠正；在限期内仍达不到规定要求的,处以暂停自营业务资格半年至一年的处罚;第三十四条证券经营机构违反本办法第二十条、二十一条、二十二条规定,单处或并处警告、没收非法所得、三万元以上三十万元以下罚款,并限期纠正；在限期内仍达不到规定要求的,处以暂停自营业务资格半年至一年的处罚;第三十五条证券经营机构有下列行为之一的,视情节轻重,单处或并处警告、没收非法所得、三万元以上三十万元以下罚款、暂停自营业务半年至一年的处罚：一不接受、不配合证监会的检查、调查；二不按规定上报自营业务资料和情况报告；三由上市公司或其关联公司持有10％以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票；四将自营业务与代理业务混合操作；五以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券；六委托其他证券经营机构代为买卖证券；七其他违反自营业务管理法规的行为;第三十六条证券经营机构有下列行为之一的,视情节轻重,单处或并处警告、没收非法所得、五万元以上五十万元以下罚款、暂停自营业务半年至一年、取消自营业务资格,并在两年内不受理自营业务资格申请：一以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格；二从事或参与内幕交易和操纵市场行为;第三十七条证券经营机构屡次违反本办法,在一年的时间中受到警告、没收非法所得、罚款的处罚累计达3次以上,或受到暂停自营业务处罚累计达2次以上,取消自营业务资格,并在两年内不受理自营业务资格申请；情节严重的,可同时暂停或停止其他证券业务;第三十八条证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损,在被证监会或国家有关部门调查期间,可以暂停其证券自营业务资格,暂停时间最长不超过半年,并根据调查结论作相应处理;第七章附则第三十九条本办法由证监会负责解释;第四十条除第二十条外,本办法各条款自公布之日起施行；第二十条自1997年2月1日起施行;。

证券公司自营管理制度范文证券公司自营管理制度范文第一章总则第一条【目的与依据】为规范证券公司内部自营业务的管理，确保自营业务合规、风险可控，根据有关法律、法规和监管规定，制定本管理制度。

第二条【适用范围】本制度适用于本公司自营业务及其相关人员，包括证券投资、股票交易、期货交易等业务。

第三条【定义】本制度所涉及的术语定义如下：1. 自营业务：指证券公司以自有资金从事证券投资、股票交易、期货交易等业务；2. 相关人员：指从事自营业务的人员，包括自营业务负责人、自营交易员等。

第四条【风险管理原则】公司自营业务风险管理应坚持以下原则：1. 风险可控：应建立健全的风险控制系统，通过风险评估、风险监控、风险归因等手段，有效控制自营业务风险；2. 合规经营：应遵循法律、法规和监管规定，保证自营业务的合规经营；3. 客户利益优先：应确保自营业务不损害客户利益，避免利益冲突。

第二章自营业务组织与管理第五条【自营业务组织结构】公司应设立自营业务部门，包括自营业务负责人、自营交易员等，并明确各自的职责。

自营业务负责人直接向公司高层报告。

第六条【自营业务管理规定】公司应建立健全自营业务管理规定，明确以下事项：1. 自营业务授权制度；2. 交易决策流程；3. 交易限额和风险控制；4. 自营业务报告制度；5. 内部交易和信息保密规定；6. 自营业务绩效评价机制。

第七条【人员管理】公司应认真落实自营业务人员的资格审查、职业道德要求、培训等规定，确保自营业务人员具备相应的业务素质和道德素养。

第三章自营业务风险管理第八条【风险评估】公司应建立自营业务风险评估体系，根据自营业务的特点，进行风险评估和定量分析，包括市场风险、信用风险、操作风险等。

第九条【风险监控】公司应建立自营业务风险监控系统，通过监控交易流程、资金流动等要素，及时发现和控制风险。

监控指标包括但不限于市值/资本比率、风险价值、杠杆比率等。

第十条【风险归因】公司应建立风险归因机制，对自营业务的盈亏进行风险归因分析，确定风险来源和风险承受部门，为后续风险控制和决策提供参考。

2022证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》自我检测试题附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营、为客户提供的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。

（）A.证券自营业务；融资或融券服务B.证券经纪业务；融资或融券服务C.证券自营业务；资产管理服务D.证券经纪业务；资产管理服务2、证券公司客户资料在业务关系结束后，证券交易信息在交易结束后，应当至少保存（）年。

A.5B.10C.15D.203、保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。

此外，其（）同样受到该限制。

A.配偶B.父母C.朋友D.兄弟4、下列选项中，不属于部门规章及规范性文件的是（）。

A.《证券发行与承销管理办法》B.《首次公开发行股票并上市管理办法》C.《证券公司监督管理条例》D.《上市公司信息披露管理办法》5、下列关于股票上市的说法，错误的是（）。

A.申请文件置备于指定场所供公众查阅B.申请股票上市的公司应与证券交易所签订上市协议C.公司应当在规定的期限内公告股票上市文件及有关文件D.股票上市交易申请应经中国证监会审核同意6、证券公司可以设立（），从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。

A.自营业务部门B.分公司C.子公司D.营业部7、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。

A.董事会一业务决策机构一业务执行部门一业务风控部门B.股东（大）会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构C.股东（大）会一董事会一业务决策机构一业务执行部门D.董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构8、（），即设立公司时，公司首次发行的股份由发起人全部认足，而不再向社会公众公开募集。

证券公司业务范围审批暂行规定（2017修改）正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------证券公司业务范围审批暂行规定第一条为明确证券公司业务范围审批的有关事项，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。

第二条证券公司应当在证监会依法批准的范围内经营证券业务和其他业务，不得超范围经营。

第三条证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务，不就该项服务与客户单独签订合同、单独收取费用，且收取的证券经纪业务佣金不超过规定上限的，无须取得证券投资咨询业务资格，但应当比照执行证券投资咨询业务的规则。

第四条证券公司进行现金管理，将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，以及证券公司经证监会批准设立的集合资产管理计划、专项资产管理计划，且投资规模不超过其净资本80%的，或者因依法履行承销义务而买卖证券的，无须取得证券自营业务资格，但应当比照执行证券自营业务的规则。

第五条经证监会批准，证券公司可以经营《证券法》、《证券公司监督管理条例》和证监会的规章、规范性文件未明确规定的业务（以下称创新业务）。

证券公司经营的创新业务，应当不违反现行法律、行政法规和证监会的规定，风险可测、可控、可承受，且与现有证券业务相关性强，有利于充分利用公司现有营业网点、客户资源、业务专长或者管理经验，有利于优化对客户的服务和改善公司盈利模式。

证券公司经营创新业务，应当建立内部评估和审查机制，对创新业务的合规性、可行性和可能产生的风险进行充分的评估论证，并制定业务管理制度，明确操作流程、风险控制措施和保护客户合法权益的措施。