法律法规和客户要求管理程序(EICC5.1版)

管理评审管理程序1、目的：对本厂各管理体系的适宜性、充分性和有效性进行评审,确保本厂各管理体系持续、有效地满足法律法规和对应的标准/准则的要求。

2、适用范围：本程序适用于本厂管理层对各管理体系的评审。

3、定义：无4、职责：4.1 总经理：负责主持管理评审会议,批准管理评审计划和报告。

4.2 管理者代表：负责制订管理评审计划、组织管理评审、编制管理评审报告。

4.3 各相关部门：负责提供与本部门工作有关的管理评审输入资料，并落实评审中提出的纠正措施。

5、内容:5.1 管理评审频次：5.1.1公司管理层至少在每年12月至次年2月对各管理体系评审一次，两次间隔时间不超过12个月。

5.1.2出现特殊情况时，如质量/环境/HSF目标实现困难、产品质量出现较大问题、人事重大变革、工艺重大变革、质量体系/环境体系、危害物质过程管理体系、EICC管理体系等重大变更、关键设备异常、HSF产品HS浓度超标招回、重大客诉事件、环境事故、相关方重大投诉事件发生时等，由管理者代表向总经理提出报告，经批准后，可临时安排管理评审。

5.2 管理评审计划：5.2.1管理者代表应在召开管理评审会议前半个月,制定“管理评审计划”,确定管理评审的会议议程、评审内容、参加评审人员名单，经总经理批准后，提前7天通知参加人员。

5.2.2参加评审的人员应提前准备评审所需的管理评审输入资料，如相关报告、信息、数据。

5.3 管理评审输入（评审内容）：5.3.1 质量管理体系和危害物质过程管理体系管理评审输入包括如下内容(但不仅限于此):A、质量管理体系和危害物质过程管理体系文件的充分性和适宜性。

B、质量管理体系和危害物质过程管理体系审核的结果（含内审和外审）。

C、以往管理评审的改进措施跟踪。

D、与质量管理体系相关的内外部因素的变化。

E、质量方针、HSF政策的适宜性。

F、质量目标、HSF目标及削减计划的达成情况。

G、顾客满意度情况及有关相关方的反馈。

条款号变化点备注EICC5.1.1 RBA6.0的、由政府签发的身份证和个人证明文件的原件。

的、由政府签发的身份证和个人证明文件的原件。

A1.5 对工人的活动及基本的自由活动范围无任何不合理的限制。

对工人的活动及基本的自由活动范围无任何不合理的限制。

没有特别变化。

A2.1 工人年龄不低于最小年龄。

工人年龄不低于最小年龄。

A2.2 制定一个充分且有效的政策和流程，以确保不直接亦不通过劳工代理/承包商雇佣未达法定最小工作年龄的工人。

制定一个充分且有效的政策和流程，以确保不直接亦不通过劳工代理商/承包商雇佣未达法定最小工作年龄的工人。

没有特别变化。

A2.3 不满18岁的工人不得从事可能危害健康和安全的工作，包括夜班或加班。

不满18岁的工人不得从事可能危害健康和安全的工作，包括夜班或加班。

1.增加了夜班的定义“22:00-07:00”。

2.明确了N/A评级：Policy and implementation mechanisms are in placeAND No workers under age 18 on site。

3.明确了Major评级：No policy = Major4.明确了Minor评级：Incomplete or missing mechanism = minor5.增加了Priority评级：Young workers are working overtimeA2.4 实施了足够且有效的学徒工/实习工/学生工雇佣政策和规程。

实施了足够且有效的学徒工/实习工/学生工雇佣政策和程序。

1.明确了N/A评级：A policy on learning programs is in place AND nostudent workers, interns or apprentices on site已实施学习课程方面的政策，且现场无学生工、实习工或学徒工。

A3.1 过去12个月内每周工作时间不超过60小时或法定工时限制(以两者中更严格者/时间较短者为准)。

EICC-5.1.1版准则释义指引(VAP)（2017年2月15日开始实施）D、道德D1)商业诚信在所有商业交往中都应秉承最高的诚信标准。

参与者应奉行零容忍政策，禁止任何形式的贿赂、腐败、敲诈勒索和贪污。

所有业务交易的开展均应透明并且准确地反映在参与者的商业账簿和记录中。

应实施监控与执行规程，确保符合反腐败法律。

D1.1制定了一项政策和程序，涵盖所有以下内容：避免贿赂、腐败、勒索、贪污或利益冲突以及遵守反腐败法律。

这包括：沟通，培训和维护记录。

当有涉嫌违规行为时，会进行适当的调查和处罚。

★【最低要求】：【场所访察】：不适用【文件审查】书面记录确认：◎已制定正式政策，对各种形式的贿赂、腐败、敲诈勒索和贪污秉承最高的诚信经营标准，奉行零容忍政策。

◎已实施正式规程，鼓励工人/员工声明存在利益冲突。

◎已制定正式规程，保护工人/员工不因拒绝做任何不符合道德政策的事情以及拒绝表达/拒绝自愿说出其决定而受到惩罚。

◎全体工人人事档案、休假记录和披露记录的统计样本确认，任何拒绝做不符合道德政策的事情以及拒绝表达/拒绝自愿说出其决定或已声明利益冲突的工人/员工均未遭受不利后果。

◎管理层和工人至少每年接受一次关于对各种形式的贿赂、腐败、敲诈勒索和贪污奉行零容忍以及利益冲突流程(包括声明利益冲突)方面的培训。

【管理层面访】管理层可清晰地解释：◎对各种形式的贿赂、腐败、敲诈勒索和贪污奉行零容忍的政策◎对拒绝做任何不符合道德政策的事情以及拒绝表达/拒绝自愿说出其决定的员工/工人进行保护的流程◎如何鼓励工人声明利益冲突◎如何记录利益冲突【工人面访】被访问工人可清晰地陈述：◎对各种形式的贿赂、腐败、敲诈勒索和贪污奉行的零容忍政策的内容◎他们能够拒绝做任何不符合道德政策的事情，而不会受到惩罚(报复)◎他们如何被鼓励声明存在利益冲突(如有)◎利益冲突如何记录在其人事档案中★【评级】：优先◎不适用(N/A)重大◎未实施详细且可理解的政策和规程(如沟通、培训、记录的保存)轻微1个或1个以上的以下事实：◎有部分政策，规程或实施(如沟通、培训、记录的保存)◎有确认的案例，但在程序和/或政策中规定的时间表内没有完成纠正行动计划不适用◎不适用(N/A)远程核查否D2)无不正当优势不得承诺提供、提供、授权提供、给予或接受贿赂以及为取得非法或不正当优势而提供的其他形式的利益。

eicc管理制度第一章总则第一条为了优化电子行业的供应链管理，促进环境保护和社会责任，EICC制定了本管理制度。

第二条本管理制度适用于EICC成员企业以及其供应链环节的相关活动。

第三条 EICC成员企业应当认真遵守本管理制度，并对其供应链环节进行有效的管理和监督。

第四条 EICC应当根据实际情况对本管理制度进行定期评估和修订，以保证其实施和有效性。

第二章企业社会责任管理第五条 EICC成员企业应当遵守国家法律法规，承担企业社会责任，推动供应链环节的社会责任管理。

第六条 EICC成员企业应当通过建立健全的社会责任管理体系，明确企业社会责任的目标和责任分工，并不断优化和改进管理模式。

第七条 EICC成员企业应当关注员工权益保护，确保员工享有基本劳动和社会保障权利。

第八条 EICC成员企业应当积极推动环境保护和资源节约，减少对环境的影响，并加强对环境污染的防控。

第九条 EICC成员企业应当与相关利益相关各方建立互信互利的合作关系，共同推动企业社会责任的实施和落实。

第三章供应链管理第十条 EICC成员企业应当从整个供应链的角度出发，考虑供应商的社会责任管理情况，建立健全的供应链社会责任管理体系。

第十一条 EICC成员企业应当加强对供应商的审核和评估，确保供应商符合EICC关于社会责任管理的要求。

第十二条 EICC成员企业应当鼓励供应商建立透明的管理制度，确保管理透明度和信息公开。

第十三条 EICC成员企业应当与供应商保持密切的沟通和合作，共同推动社会责任管理的实施和落实。

第四章信息披露和监督检查第十四条 EICC成员企业应当密切关注社会舆论和政府政策，及时披露企业的社会责任管理信息。

第十五条 EICC应当建立健全的监督检查体系，对成员企业的社会责任管理情况进行定期检查和评估。

第十六条 EICC应当及时公布监督检查结果，对存在问题的成员企业进行指导和督促，鼓励其积极改进并纠正偏差。

第五章相关规定第十七条 EICC成员企业应当通过组织培训等形式，加强员工对社会责任管理的理解和实施。

法律法规和客户要求管理程序一、目的：规定公司 EICC 管理体系(含劳工、商业道德、环境和健康安全等方面)相关的法律、法规的收集、登记、识别、传达、保存、更新、定期评估的管理方法，对可控或可施加影响的因素进行正确有效的评估，确保公司生产、活动符合 EICC 的法律法规要求。

二、适用范围：本程序适用于公司 EICC 管理体系(含劳工、商业道德、环境和健康安全等方面)相关法律法规收集、登记、识别、传达、保存、更新、及遵守情况评估管理。

三、职责3.1、总务部门负责整理、登记、识别、发放及保存适用于公司 EICC 管理体系相关的法律、法规，汇总各部门的评估情况。

3.2、总务部门负责组织对员工 EICC 管理体系相关法律、法规及其它要求的教育培训；负责收集劳工、职业健康安全、商业道德方面以及工程承包方、政府机构、社区邻居、员工等相关方的要求和期望。

3.3、营业部门负责收集客户在 EICC 管理体系方面的要求。

3.4、各部门长负责本部门的各类活动符合EICC有关法律法规的要求及遵守情况的评估。

3.5、管理者代表负责组织编写和审核〈合规性评估报告〉。

3.6、最高管理者批准〈合规性评估报告〉四、运作说明4.1 法律、法规及其它要求范围包括：1)国家性法律、法规、条例、规章及标准；2)地方性法律、法规、条例、规章及标准；3)行业协议；4)客户对公司在 EICC 方面的要求和期望。

5)相关方对公司在 EICC 方面的要求和期望。

4.2 法律、法规及其它要求的识别收集：1)总务部门实时引用上级公司发来的文件；2)各部门从新闻媒体、专业学术组织、专业杂志、互联网中有关劳工、职业健康安全和商业道德的网站等渠道获取的国家有关贸易、人权、劳动社会保障、职业健康安全的法律、法规、范、标准及其他要求发布信息；3)营业部门实时保持与顾客的沟通，通过接收其发送资料来收集有关 EICC 方面的要求；4)法律法规的识别和收集至少每个季度做一次。

EICC全套程序文件01. 强迫雇佣劳工、囚工控制程序1.0目的：确保公司在用工过程中,严格按照EICC手册规定实施管理，确保不出现被迫、受束缚（包括债务束缚）或受契约约束的劳工。

2.0 范围:本公司所有人员。

3.0 职责:3.1行政部负责在招聘员工过程中，严格执行本程序。

3.2 行政部负责组织生产部、保安等管理人员培训。

3.3 行政部负责监督各部门执行本程序，发现违规事项负责纠正。

4.0 定义: 无5.0 程序内容：5.1 公司制定并维持《强迫雇佣劳工/囚工控制程序》，确保符合有关法律法规之规定。

5.2 行政部招聘员工时，不能招聘囚工，抵债劳工，如员工因家属欠债或受到重大财产牵连，为偿还债务，被迫签订合同做违背本身意愿的工作。

5.3公司承诺不使用囚工，且不允许分包商、供应商使用囚工。

5.4 公司尊重工人自由权利，包括受聘自由、辞工自由、加班及行动自由等。

5.5 公司禁止采用任何限制劳动自由的行为,如扣押身份证件、收取押金或抵押物、扣押工人工资、强迫搜身、限制工人出入公司和强迫加班等。

5.6行政部招聘员工时，询问员工是否自愿，行政部确保所有员工是自愿来本公司上班和加班。

5.7行政部招聘员工时，验证学历证、健康证、身份证、护照等证件的有效性，复印员工身份证存档，不能扣押员工的证件5.8 公司禁止使用抵债工，禁止抵债劳动。

5.9 各级人员，包括保安人员以及管理人员不得强迫或恐吓员工。

5.10行政部招聘员工时，验证学历证、健康证、身份证、护照等证件的有效性，复印员工身份证存档，不能扣押员工的证件。

5.11员工离职时，依《员工手册》规定，提前一个月填写《辞职书》，给管理人批后，到行政部和财务部办理手续。

5.12保安负责车辆进出公司的管理，防止盗窃事件，不允许保安员执行劳动纪律，限制员工的行动或强迫员工工作等。

5.13 公司绝对不使用囚工（监狱劳工），不考虑监狱公司为供货商，所有供货商必须经过审查，在确定没有囚工后方可将其列为供货商。

客户要求管理程序全套1.0目的充分识别客户的要求和期望，对与客户有关的过程实施系统管理,确保向客户提供与客户需求和期望相一致的产品，使客户满意。

2.0适用的范围适用于本公司评审、签订和实施合同、订单与客户进行沟通的控制。

3.0职责3.1市场部是本程序的编制、修改并实施归口管理的部门。

3.2各部门是本程序的配合部门。

3.3总经理负责合同的审批。

5.0工作程序5.1对客户要求的识别和确定在市场了解、合同或订单评审等与客户交流的过程中，须确保充分识别和确定客户的以下要求：a∙客户的明示要求，包括对产品（如产品质量、价格、外观效果及其他技术要求）、交付（如交付期）及交付后（如售后服务）的要求；b∙客户的隐含要求，对规定的用途或已知的预期用途是必要的或不言而喻的，这些要求在订单中虽未明确提出，但必须满足；c.与产品有关的法律法规要求，执行国家规定的现行标准中的有关规定；还包括销售国或采购国的法规要求，及产品使用后的回收利用的要求。

&公司的附加要求，例如内部品质控制标准，对交付后的服务等,必须是在满足前三项要求前题下的附加要求；e∙在识别以上要求时还要对与客户以往交易过程中的诚信状况进行回顾。

1.1.1在接受客户要求做出承诺（即接受订单）之前，应对客户要求进行评审，以确保：a∙客户对产品的要求已经明确，公司对客户要求准确理解（包括明示、隐含及法律法规要求），特别是供需双方对合同（订单）理解不一致的要求已全部得到解决；b∙对产品要求做出书面规定，例如：合同、订单等；c∙公司内部有能力满足客户的要求，这些要求包括交付前和交付后的所有要求。

5.3合同（订单）评审5.3.1总经理或市场接到合同或订单（含口头订单）时，需通知跟单员进行统筹处理。

若发现客户要求有不明确之处，跟单员应与客户澄清。

达成一致后，组织相关部门进行订单评审。

5.3.2若为老产品，则由跟单员协同生产部、品质部、物料部、工程部负责人进行交期的评审，并将评审结果记录在订单上。

法律法规和客户要求管理程序（RBA6.0/SA8000-2014）1.0目的：规定公司 EICC 管理体系(含劳工、商业道德、环境和健康安全等方面)相关的法律、法规的收集、登记、识别、传达、保存、更新、定期评估的管理方法，对可控或可施加影响的因素进行正确有效的评估，确保公司生产、活动符合EICC 的法律法规要求。

2.0范围：本程序适用于公司识别、获取和更新社会责任法律、法规及客户要求，以及确认其适用性。

3.0职责3.1行政部负责整理、登记、识别、发放及保存适用于公司EICC管理体系相关的法律、法规，汇总各部门的评价情况。

3.2行政部负责组织对员工EICC管理体系相关法律、法规及客户要求的教育培训；负责收集劳工、职业健康安全、商业道德方面以及工程承包方、政府机构、社区邻居、员工等相关方的要求和期望。

3.3营业部门负责收集客户在EICC管理体系方面的要求。

3.4各部门负责人负责本部门的各类活动符合EICC有关法律法规的要求及遵守情况的评价。

3.5管理者代表负责组织编写和审核《合规性评价报告》。

3.6最高管理者批准《合规性评价报告》。

4.0内容4.1法律、法规及客户要求范围包括：1)国家性法律、法规、条例、规章及标准；2)地方性法律、法规、条例、规章及标准；3)行业协议；4)客户对公司在EICC方面的要求和期望。

5)相关方对公司在EICC方面的要求和期望。

4.2法律、法规及客户要求的识别收集：4.2.1行政部从政府机关、新闻媒体、专业学术组织、专业杂志、互联网中有关劳工、职业健康安全和商业道德的网站等渠道获取的国家有关贸易、人权、劳动社会保障、职业健康安全的法律法规、规范、标准。

必要时，行政部可向管理者代表申请其他部门协助。

4.2.2营业部门实时保持与顾客的沟通，通过接收其发送资料来收集有关EICC 方面的要求。

4.2.3法律法规、规范、标准的识别和收集至少每个季度做一次。

4.3法律、法规及客户要求的登记4.3.1行政部将所收集法律、法规，营业部将收集客户要求记录在《EICC法律法规、客户要求清单与评价表》上，由行政部统一汇总。

XXXX有限公司1．目的：识别顾客的要求并进行评审，确保公司有能力满足顾客的要求并为顾客提供满意的服务。

2．适用范围：适用于本公司的销售合同的评审及产品的售前、售中和售后服务。

3．职责：3.1 营业部负责组织对合同（订单）进行评审，并负责识别顾客的要求。

3.2 营业部负责组织、协调产品的服务工作，负责与顾客联络，组织处理顾客投诉，负责保存有关的服务记录。

3.3 各相关部门配合进行合同评审及分析顾客反馈投诉信息，并采取纠正、预防和改进措施。

4．程序：4.1 合同的分类：4.1.1 常规合同：所订的合同，在正常生产及技术服务能力范围内，付款方式可接受，均视为常规合同。

4.1.2 特殊合同：除常规合同之外的合同均为特殊合同，如：新产品、客户有特殊技术要求的产品、急单。

4.2 顾客要求的识别：4.2.1 营业部应识别顾客规定的订货要求，包括顾客名称、订货日期、交付日期、产品型号、数量等。

4.2.2 营业部还应组织开发部识别顾客的潜在要求，包括相关法律、法规、标准的要求，以及顾客对产品的可靠性、运输、服务等方面的要求。

4.3 合同的评审：4.3.1 合同的评审应在做出供货承诺之前进行，确保顾客的各项要求（包括数量、服务、价格、付款方式、验收方式、交货期、交货方式等）合理、明确、书面化，双方协调一致，公司有能力满足。

4.3.2 对接收的合同/订单，须由营业部组织开发部、生产课、采购课、品保课等共同评审，填写“合同评审记录表”，部门负责人签署评审结论。

4.3.3 在合同评审过程中，如对合同中有关内容和要求提出疑问或修改建议时，由营业部负责与顾客联络。

4.4 营业部下发“产品订单”给生产课、采购课、仓管课和品保课安排生产；营业部按照产品订单的交期编制“出货清单”下发给相关部门安排出货。

4.5 合同的修订：4.5.1当顾客提出合同修改时，要征求合同修改条款所涉及部门的意见，必要时重新评审。

应根据客户要求修订相应的合同，并将相应的信息通知相关部门。

公平交易、竞争和诚信广告管理程序1.目的确保本公司基于公平的平台与同行业进行业务竞争，保护客户与公司的利益。

2.范围本程序适用于本公司所有的人员。

3.职责行政部根据标准和法规要求制定本程序及监督执行效果，各部门配合执行。

4.定义无5.程序5.1进行公平交易、竞争的原则5.1.1公司遵循，不参与不正当竞争行为，为公平竞争创造良好的环境和条件。

5.1.2公司遵循，不参与共谋、合谋、相互勾结等行为，扰乱公平竞争环境和条件，损害其他经营者的合法权益。

5.1.3公司鼓励、支持和保护一切组织和个人对不正当竞争行为进行社会监督。

5.2公司不得采用下列不正当手段从事市场交易，损害竞争对手：5.2.1假冒他人的注册商标；5.2.2擅自使用知名商品特有的名称、包装、装潢，或者使用与知名商品近似的名称、包装、装潢，造成和他人的知名商品相混淆，使购买者误认为是该知名商品；5.2.3擅自使用他人的企业名称或者姓名，引人误认为是他人的商品；5.2.4在商品上伪造或者冒用认证标志、名优标志等质量标志，伪造产地，对商品质量作引人误解的虚假表示。

5.3公司不得限定他人购买其指定的经营者的商品，以排挤其他经营者的公平竞争。

5.4公司不得采用财物或者其他手段进行贿赂以销售或者购买商品。

在帐外暗中给予对方单位或者个人回扣的，以行贿论处；对方单位或者个人在帐外暗中收受回扣的，以受贿论处。

5.5公司销售或者购买商品，可以以明示方式给对方折扣，可以给中间人佣金。

经营者给对方折扣、给中间人佣金的，必须如实入帐。

接受折扣、佣金的经营者必须如实入帐。

5.6公司不得以排挤竞争对手为目的，以低于成本的价格销售商品。

5.7公司销售商品，不得违背购买者的意愿搭售商品或者附加其他不合理的条件。

5.8公司不得捏造、散布虚伪事实，损害竞争对手的商业信誉、商品声誉。

5.9公司不得采用下列手段侵犯商业秘密：5.9.1以盗窃、利诱、胁迫或者其他不正当手段获取权利人的商业秘密；5.9.2披露、使用或者允许他人使用以前项手段获取的权利人的商业秘密；5.9.3违反约定或者违反权利人有关保守商业秘密的要求，披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密。