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设备管理部ISO50001-2018内审检查表范例

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ISO50001 2018内审检查表

ISO50001 2018内审检查表

k)支持其他相关管理岗位在其职责范围内证实领导作用？
l)确保能源绩效指标恰当地体现能源绩效？
m)确保建立和实施过程以识别和是否对在EnMS范围和边界内影响EnMS和能源绩效的变化？
5.2能源方针
最高管理者是否按下列要求建立能源方针：
a)适合公司的宗旨？Байду номын сангаас
b)为目标和能源指标的制定和评审提供框架？
c)包括实现目标和能源指标的信息和必要资源可获得的承诺？
1）识别当前的能源种类？
2）评价过去和现在的能源使用和消耗？
b）基于分析，识别主要能源使用？
c）针对每个主要能源使用：
1）确定相关变量？
2）确定当前能源绩效？
3）识别在其控制下工作，对主要能源使用有影响或可以施加影响的人员？
d）确定改进能源绩效的机会并进行优先排序？
e）评估未来的能源使用和能源消耗？
公司是否确保在范围和边界内有权限控制其能源效率，能源使用和能源消耗？
公司是否确保不在其范围和边界内删减某种能源种类？
EnMS的范围和边界是否作为文件化信息予以保持？
4.4能源管理体系
公司是否根据ISO50001:2018的要求建立、实施、保持和持续改进EnMS，包括所需的过程及其相互作用，并持续改进能源绩效?
c)确保EnMS要求融合到公司业务活动中？
d)确保行动计划得到批准和实施？
e)确保EnMS所需的资源可获得？
f)沟通有效能源管理和符合EnMS要求的重要性？
g)确保EnMS实现其预期结果？
h)推动能源绩效和EnMS的持续改进？
i)确保能源管理团队的组建？
j)指导和支持员工对EnMS的有效性和能源绩效改进做出贡献？
当公司有数据显示相关变量对能源绩效有明显影响时，公司在建立EnPIs是否考虑这些数据？
2018年新版三体系内审检查表

2018年新版三体系内审检查表

E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？
E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？
S:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件
质量管理体系及其过程
4.4.1
环境管理体系
Q：公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否确定这些过程所需的输入和期望的输出是否确定这些过程的顺序和相互作用是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性是否分派这些过程的职责和权限是否按照的要求所确定的风险和机遇是否对前述过程进行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结果是否有改进过程？
应对风险和机遇的措施6.1.1
应对风险和机遇的措施
6.1.1总则
Q：企业பைடு நூலகம்否有明确可能所需要应对的风险和机遇为确定需要应对的风险和机遇： 1、公司在策划质量管理体系时，是否考虑内部和外部因素
2、公司在策划质量管理体系时，是否有理解相关方需求
E:策划环境管理体系时，是否考虑到和中所提及的问题有无指出环境管理体系的范围是否确定需要应对的风险和机遇以及潜在的紧急情况有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息
b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇；
c）始终致力于增强顾客满意。
方针
5.2.1制定质量方针
环境方针
Q：1、最高管理者是否制定、实施和保持质量方针
2、在考虑质量方针时是否考虑如下内容： -基于组织使命，愿景，指导原则及核心价值观建立的战略方向
-组织成功所需的改进程度及类型
6、是否将质量目标与各相关方进行沟通 7、质量目标是否适时更新
2018年新版三体系内审检查表

2018年新版三体系内审检查表

E:与QEOH有关的相关方是谁？
这些相关方的有关需求和期望有哪些？
这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？
有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？
4.3 确定质量管理体系的范围
4.3确定环境管理体系的范围
Q：1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务；
a）确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求；
b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇；
c）始终致力于增强顾客满意。
5.2 方针
5.2.1制定质量方针
5.2 环境方针
Q：1、最高管理者是否制定、实施和保持质量方针？
2、在考虑质量方针时是否考虑如下内容： -基于组织使命，愿景，指导原则及核心价值观建立的战略方向
2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？
E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？
E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？
S:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？
4.4质量管理体系及其过程
4.4.1
4.4 环境管理体系
Q：公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否确定这些过程所需的输入和期望的输出？是否确定这些过程的顺序和相互作用？是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性？是否分派这些过程的职责和权限？是否按照6.1的要求所确定的风险和机遇？是否对前述过程进行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结果？是否有改进过程？
2018版内部审核检查表 2018新版内审检查表

2018版内部审核检查表 2018新版内审检查表

2018版内部审核检查表
编制人：
内部审核纪录编号：JZJC-D-ZLJL-PS06
内审检查表
内审员： 魏斌审核日期：2018年1月16日
条款号
检查内容
检查记录
检查结论
4评审要求
4.1组织
4.1依法成立并能够承担相应法律责任的法人或 者其他组织
营业执照、工商税务登记、组织机构代码等 证明文件
证明文件齐全有效
查看是否有环境条件控制记录
有记录
符合口 不符合□不适用□
4.3.4检验检测机构应对影响检验检测质量的区域的进入和使用加以 控制，可根据其特定情况确定控制的范围。应将不相容活动的相邻区 域进行有效隔离，米取措施以防止交叉污染。应米取措施确保实验室 的良好内务，必要时应建立和保持相关的程序。
现场查看检测区域、场地内的 标识、标线、警示标志和隔离 设施是否符合技术条件或规范 的要求
查看技术负责人是否任命，是否具有中级以 上技术职称（或同等能力）
查看质量负责人是否任命，质量负责人责任 和权力是否明确
查看质量文件中是否有关键岗位代理的要 求
证明文件齐全，职称 符合要求
代理描述清晰
符合口 不符合□不适用□
4.2.11检验检测机构授权签字人应具有中级及以上专业 技术职称或者同等能力，并经考核合格。以下情况可视为 同等能力：
d）当前的位置（如适用）；
e）制造商的说明书（如果有），或指明其地点；
f）所有校准报告和证书的日期、结果及复印件，设备调整、 验收准则和下次校准的预定日期；
技术能力涉及多个领域时是否建立技术委 员会加强技术保障
符合口 不符合□不适用□
条款号
检查内容
检查记录
检查结论
2018内审检查表

2018内审检查表

2018年度内审检查项目表
序号
检查项目
检查内容（含：【关注问题】）
检查结果
备注
检验检测机构或者其所在的组织应有明确的法律地位
法人或者其他组织应具有有效的登记、注册文件
其登记、注册文件中的经营范围应包含检验、检测、检验检测或者相关表述，不得有影响其检验检测活动公正性的诸如生产、销售等经营项目。
2.对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。
检验检测机构应以文件规定或者合同约定等方式确保不录用同时在两个及以上检验检测机构从业的检验检测人员。
检验检测机构应建立和保持保护客户秘密和所有权的程序，该程序应包括保护电子存储和传输结果信息的要求。
检验检测机构应当按照有关法律法规保护客户秘密和所有权，应制定有关措施，并有效实施，以保证客户的利益不被侵害。
2.计划应适应检验检测机构当前和预期的任务。
检验检测机构可以通过实际操作考核、检验检测机构内外部质量控制结果、内外部审核、不符合工作的识别、利益相关方的投诉、人员监督评价和管理评审等多种方式对培训活动的有效性进行评价，并持续改进培训以实现培训目标。
检验检测机构应保留技术人员的相关资格、能力确认、授权、教育、培训和监督的记录，并包含授权和能力确认的日期
检验检测机构应拥有为保证管理体系的有效运行、出具正确检验检测数据和结果所需的技术人员（检验检测的操作人员、结果验证或核查人员）和管理人员（对质量、技术负有管理职责的人员，包括最高管理者、技术负责人、质量负责人等）。
技术人员和管理人员的结构和数量、受教育程度、理论基础、技术背景和经历、实际操作能力、职业素养等应满足工作类型、工作范围和工作量的需要
检验检测机构应对进入检验检测现场、设置计算机的安全系统、传输技术信息、保存检验检测记录和形成检验检测报告或证书等环节，应执行保密措施。
2018新版三体系内审检查表

2018新版三体系内审检查表

Q：1）是否对从事影响质量活动的部门、层次、岗位人员进行了识别，对各类人员所需的教育、培训、技能和经验提出了要求？
2）针对需求是否提出了培训计划（包括特殊工种、工作人员）或采取其他措施并组织实施？
3）通过何种方式宣传/培训确保员工意识到所从事活动的相关性和重要性，并为实现质量目标做出贡献？
4）是否适当地保存了教育、培训、技能、经验的记录？
a）确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求；
b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇；
c）始终致力于增强顾客满意。
5.2方针
5.2.1制定质量方针
5.2环境方针
Q：1、最高管理者是否制定、实施和保持质量方针？
2、在考虑质量方针时是否考虑如下内容：-基于组织使命，愿景，指导原则及核心价值观建立的战略方向
6.1.2
6.1.2环境因素
4.3.1危险源辨识、风险评价和控制措施的确定
Q：1.公司是否有策划应对风险和机遇的措施？这些措施可能是产品及服务的检查、监视和测量、校准、产品及过程设计、纠正措施、规定方法和工作指导书、培训及使用有能力人员等方面。2.应对风险和机遇的措施是否得到实施和评价措施的有效性？
7.1.6组织的知识
Q：公司是否定期总结并收集各项管理经验，并进行交流？以确保经验知识的积累；获取组织内部人员的知识和经验；从顾客、供应商和合作伙伴方面收集知识；获取组织内部存在的知识（隐性的和显性的）；与竞争对手比较；与相关方分享组织知识；根据改进的结果更新必要的组织知识。
7.2能力
7.2能力
4.4.2能力、意识和培训
-组织成功所需的改进程度及类型
-期望或渴望达到的顾客满意度
-相关利益相关方的需求及期望
【完整内容】ISO50001-2018能源管理体系内部审核检查表

【完整内容】ISO50001-2018能源管理体系内部审核检查表

√
2
7.1
最高管理者
沟通在公司整体发展规划中，能源、能效对于公司发展在成本、政策影响等方面的思考。查看管理评审报告输出。
管理评审报告有输出
√
公司管理评审的频次安排?以及上次管理评审的时间与评审情况?
1年一次
√
3
5.1/5.3
管理者代表
查看“管理者代表”任命书或其他同性质档、管理者代表职责界定档，确定“管理者代表”具体职责和权利。
是
√
沟通能源评审的内容、上次的时间、结果，查阅能源评审工作形成的各项记录。
OK
√
通能源评审频次、内容。
一年一次，输入内容
√
沟通增加能源评审的特殊情况，是否发生过类似情况，如有过，是否增加了能源评审。
否
√
8
8.1运行控制
是否建立相应的文件?并进行有效监控?
是，有效
√
沟通主要用能单元、对能效有重要影响环节的管理方法，查阅识别结果。
OK
√
查管理评审报告，是否符合标准的内容要求；以及沟通验证管理评审输出工作要求的落实情况。
yes
√
10.2持续改进
组织应不断改进环境管理体系的适宜性、充分性和有效性。组织应展示持续的能源性能改进。
符合
√
ISO50001-2018能源管理体系内审检查表
审核部门
设备管理部
审核体系
ISO50001：2018能源管理体系
审核部门负责人
审核员
审核日期
年月日
序号
标准条款
审核项目及过程
审核记录
评价结果
符合
不符合
1
5.2
能源方针
审核部门是否对公司的能源方针进行宣导?相关人员是否理解?
2018完整三合一内部审核检查表

2018完整三合一内部审核检查表

XXXXXX有限公司内部审核计划1、审核目的：通过内审检查验证管理体系所规定的活动是否符合标准要求，以确保公司管理体系持续有效地运行。

2、审核范围：本公司桥式、门式起重机、机械式停车设备、钢丝绳电动葫芦及配件、水工产品、钢结构设计开发、制造、安装、维修服务所涉及的相关管理活动及公司的各个部门、车间。

3、审核准则：GB/T19001—2015《质量管理体系要求》、GB/T24001—2015《环境管理体系规范及使用指南》、GB/T28001—2011《职业健康安全管理体系规范》。

公司的管理手册、程序文件及其他文件。

法律法规及其他要求。

4、审核组：组长：XXX组员：第一组： XXX、XXX、XXX第二组： XXX、XXX、XXX5、审核日期：2018年3月 8日---9日编制：审核：批准：日程安排（内部审核首次会议）签到、记录表2018年3 月8日（内部审核末次会议）签到、记录表2018年3月9日XXXX有限公司内部审核检查表JL804专业知识分享专业知识分享XXXX有限公司内部审核检查表JL804专业知识分享XXXX有限公司内部审核检查表JL804专业知识分享XXXX有限公司内部审核检查表JL804专业知识分享XXXX有限公司内部审核检查表JL804专业知识分享XXXX有限公司内部审核检查表JL804XXXX有限公司内部审核检查表JL804专业知识分享XXXX有限公司内部审核检查表JL804专业知识分享XXXX有限公司内部审核检查表JL804专业知识分享审核员：第页，共页XXXX有限公司内部审核检查表JL804专业知识分享XXXX有限公司内部审核检查表JL804专业知识分享XXXX有限公司内部审核检查表JL804专业知识分享XXXX有限公司内部审核检查表JL804受审核部门：办公室审核时间：月日专业知识分享专业知识分享WORD格式可编辑审核员：第页，共页XXXX有限公司内部审核检查表JL804专业知识分享专业知识分享XXXX有限公司内部审核检查表JL804专业知识分享XXXX有限公司内部审核检查表JL804专业知识分享XXXX有限公司内部审核检查表JL804审核员：第页，共页XXXX有限公司内部审核检查表JL804审核员：第页，共页XXXX有限公司内部审核检查表JL804专业知识分享审核员：第页，共页XXXX有限公司内部审核检查表JL804专业知识分享专业知识分享XXXX有限公司内部审核检查表JL804专业知识分享XXXX有限公司内部审核检查表JL804审核员：第页，共页XXXX有限公司内部审核检查表JL804专业知识分享XXXX有限公司内部审核检查表JL804专业知识分享XXXX有限公司内部审核检查表JL804专业知识分享XXXX有限公司内部审核检查表JL804专业知识分享专业知识分享XXXX有限公司内部审核检查表JL804受审核部门：供应部审核时间：月日审核员：第页，共页专业知识分享。

设备管理部ISO50001-2018内审检查表范例

设备管理部ISO50001-2018内审检查表范例


V
查公司适用节能法律法规、标准及其他要求清单和文本管理。
查公司辨识适用的节能法律法规及其他要求174项，通过外来文件进行管理
V
4.2
1 理解相关方的需求和
期望
沟通公司节能法律法规、标准及其他要求的获取管道、频次，查收集 、更新记录或其他证据
公司节能法律法规、标准及其他要求通过相关网站、学术学刊，政府机构，认证机构 等多种途径收集，更新频次一年一次
V
查各层级节能法律法规、标准及其他要求的适用文件、具体要求的识 别、评审，以及落实或者融合使用情况。
依照《法律法规及其他要求控制程序》进行识别，融合
V
是否对能源管理体系进行策划，并形成相应的文件?
有形成供配电管理制度/空压机管理制度/水泵管理制度/风机管理制度/能源计量管理 制度等
V
2 4.4能源管理体系
9
6.6策划能源数据的 收集
b)与主要能源使用和组织相关的能源消耗； c)与主要能源使用有关的运行标准； d)静态因素(如果适用)；
公司有制定监视和测量计划，计划内容包括标准要求 公司有能源计量管理制度，能源计量器具的配置和管理满足要求。
V
e)措施中具体规定的数据。
策划能源数据的收集是否按规定的间隔进行评审，并适时更新。
有制定能源管理方案的管理要求和运行控制要求
V
6.2
4 目标、指标及其实现
设备管理部有识别5项节能改进机会并制定对应的能源管理方案,例押出机螺杆提速,
的策划
查目标指标实现策划项目列表，抽查项目数据，验证项目执行情况， 如职责、预算落实、时间、节能量等。
押出机因螺杆工艺水平限制正常开机只能开30米每分钟。通过改造螺杆现在能开到60
ISO9001-2018内审检查表(过程方法)

ISO9001-2018内审检查表(过程方法)

符合
M1经营计划过程
输入：
1>最高管理者的期望；
2>质量管理体系要求〔包括变更要求〕
3>顾客的期望和满意度；
4>相关方的期望或要求；
5>公司产品特点；
6>公司的资源需求
7>内外部环境、风险与机遇输出：
1〕公司的质量管理体系与文件；
2〕公司质量方针/目标；
3〕公司组织机构、岗位职责标准；
4〕需要的资源.
输出：
1>管理评审报告
2>改良计划
改良项目完成率
《管理评审控制程序》
9.3
公司制订了管评控制程序,规定每年至少一次管评.体系刚运行,尚未开始管评,但是文件有规定的管评的输出项与输出项等要求,符合标准要求.
符合
S1文件和记录管理过程
输入：
新文件和文件版次的需求；员工能力水平；过程控制的要求；顾客要求；外来的文件
C1订单评审
输入：
1>顾客交付订单
2>顾客规X要求
3>法律法规要求
4>库存状况
5>生产能力
6>供方信息.
输出：
1>合同评审记录
2>生产计划
3>交付计划
4>采购需求
合同评审率
《顾客沟通控制程序》
《产品有关要求评审控制程序》
8.2
经查客户的订单,常规订单公司由市场部人员签字确认或者回复告知客户,可达成.
特殊订单按照新产品开发流程,评审,打样等保存评审记录.
符合
COP2过程开发过程
输入：
1>新产品开发协议
2>产品图纸和技术规X
3>市场调查结果
内审检查表

内审检查表

2.组织是否建立、实施和保持确定的潜在紧急情况进行应急准备并作出响应的过程
3.组织是否保持和保留潜在紧急情况的响应措施和过程析和评价
9.1.1
总则
1.组织为确保产品，OH&S符合性并实现持续改进，对所需的监控、测量、分析和改进过程如何进行策划？策划是否在产品、过程、体系业绩、顾客满意程度四个方面展开？策划结果是否形成文件？文件中是否确定了适用方法及应用程度？
2.组织在策划过程中，是否确定统计技术应用需求、场合及要求？对统计技术应用正确性、适用性是否有监控、验证措施？
3.在产品实现过程中，组织设置了哪些测量或监控点？针对关键过程，组织是否实施了有效的测量或监控活动？
4.组织对所设置的测量或监控点，是否针对过程要素、特别是过程支配性因素进行测量或监控？这些测量或监控活动能否证实过程实现所策划结果的能力？成为确保产品符合性的基本手段?
6.组织OH&S文件有哪些媒体，形式或类型？这些文件表现形式或类型是否适当、有效？
7.组织OH&S文件详略程度是否与下列因素相适应？
a)组织的规模和类型；
b)过程的复杂程度及相互关系；
c)涉及人员所需的能力。
7.5.2
创建和更新
1.组织是否按照标准要求建立并保持了“OH&S记录控制程序”，该程序适用范围是否包括了OH&S实施、保持和改进产生的所有记录（包括原始记录、统计报表、分析报告、相关方有关记录和以各种媒体、形式存在的记录）?
7.5
成文信息
7.5.1
总则
1.组织所建立文件是否包括了OH&S方针和OH&S目标、OH&S手册、程序、记录及其他所要求的文件？
2.组织是否按照标准要求建立了文件化体系？

内部审核检查表2018版

h)满足相关法律法规要求和客户要求；
i)提升客户满意度；
j)运用过程方法建立管理体系和分析风险、机遇。
查：管理体系有效运行的证据，管理体系的运行和持续满足要求的承诺，包括管理体系变更时，管理体系文件的编制、审核、批准证据。
是否建立沟通机制，是否有程序、有哪些沟通形式、是否有记录等。
质量手册内容是否齐全，质量方针是否经授权发布
查：是否建立了公正性和诚实性程序，有无公正性和诚实性承诺，是否有制度保证。如果从事检验检测以外的活动，是否进行识别，是否有制度、措施保证不受影响。机构人员一览表，上岗证和检验检测人员承诺书，人员是否有在两个及以上检验检测机构从业情况。
符 合□
不符合□
不适用□
4.1.5
检验检测机构应建立和保持客户秘密和所有权的程序，该程序应包括电子存储和传输结果信息的要求。检验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密有保密义务，并制定和实施相应的保密措施。
2018年度管理体系内部审核检查表
文件编号：归档编号：
受审核部门
陪同人员
内审员
日期
条款
审核要求
审核方式及内容
审核结果
审核说明
4.1
机构
4.1.1
检验检测机构应是依法成产并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。检验检测机构或者所在的组织应有明确的法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。
符 合□
不符合□
不适用□
4.2.3
检验检测机构的技术负责人应具有中级用以上专业技术职称或同等能力，全面负责技术运作；质量负责人应确保管理体系得到实施和保持；应指定关键管理人员的代理人。

新版三合一体系内审检查表(2018年)

三合一体系内审检查表编号:
三合一体系内审检查表编号：
三合一体系内审检查表编号:
三合一体系内审检查表编号:
三合一体系内审检查表编号:
三合一体系内审检查表编号:
三合一体系内审检查表编号:
三合一体系内审检查表编号:
三合一体系内审检查表编号:
三合一体系内审检查表编号：
三合一体系内审检查表编号：
三合一体系内审检查表编号：
三合一体系内审检查表编号：
三合一体系内审检查表编号：
三合一体系内审检查表编号：
三合一体系内审检查表编号：
三合一体系内审检查表编号:
三合一体系内审检查表编号：
三合一体系内审检查表编号：
三合一体系内审检查表编号：
三合一体系内审检查表编号:
三合一体系内审检查表编号：
三合一体系内审检查表编号：
三合一体系内审检查表编号:
三合一体系内审检查表编号:
三合一体系内审检查表编号:
三合一体系内审检查表编号：。

ISO50001内审检查表

13、查不符合项整改记录
14、检查每班消防系统动态运行记录。
15、检查每周一次的消防主控屏和各控制盘的自检记录。
16、检查火灾自动报警系统运行日登记表。
17、移动消防器材是否定期检查？
18、检查水喷淋系统喷水试验记录（每年）
19、检查消防水泵启动及联锁试验记录（每月一次）。
7.8能源运行控制
1、办公区域空调设置是否在26度以上？
11、抽查设备复役申请单
12、抽查设备定期切换和试验记录。
13、抽查设备可靠性分析统计报表。
14、抽查设备参数超限记录台账（集控室）。
15、是否编制电能质量、化学、环境保护和节能4项技术监督计划？
7.5.3标识和可追溯性
1、工器具标识是否齐全，是否建立台帐？
2、安全工器具定期试验台账是否建立，是否按规定的期限进行试验？
2、临时技术命令是否由部门经理审批后受控下发？
3、检查设备参数超限记录台帐（超温超压记录）
4、检查电压合格率统计表。
5、检查自动调节系统、保护系统的定期试验报告。
6、抽查运行分析日报（主操）。
7、抽查专题分析报告（值长）。
8、抽查运行月报（专工）
9、抽查运行月度分析会会议纪要。
10、抽查设备停役申请单
1、是否制定年度发电运行质量控制计划？
2、是否按计划开展质量工作？检查发电运行质量控制计划完成情况。
7.2与顾客有关的过程
1、年度电量平衡计划是否进行评审？
2、是否编制年度发电完成方案？
3、总值长是否组织对月度电量平衡计划进行评审，并制定月度完成发电保证计划？
7.5.1生产和服务提供的控制
1、运行规程是否及时修订，并受控下发？
2、记录书写是否符合要求？

2018年新版三体系内审检查表

审核部门：审核日期：审核员：
Q：公司是否定期总结并收集各项管理经验，并进行交流？以确保经验知识的积累；获取组织内部人员的知识和经验；从顾客、供应商和合作伙伴方面收集知识；获取组织内部存在的知识（隐性的和显性的）；与竞争对手比较；与相关方分享组织知识；根据改进的结果更新必要的组织知识。

10.2 不合格和纠正措施10.2不符
合和纠
正措施
4.5.3.2 不符
合、纠正措施和
预防措施
Q：1）是否建立和实施改进、纠正措施的要求？是否保
存管理体系改进与创新记录？
2）是否调查分析了不合格的原因（包括顾客报怨）在内），
并起到防止不合格再发生的目的
3）是否针对原因提出措施并实施和记录结果？
4）纠正措施的实施是否验证其效果，并作出评价？重大
的纠正措施是否成为管理评审的输入？
E/S: 是否建立和实施改进、纠正措施的要求？是否保存管
理体系改进与创新记录？采取何种措施控制和纠正不合
格？处置时产生的后果包括？
是否调查分析了不合格的原因（包括顾客报怨）在内），
并起到防止不合格再发生的目的
是否针对原因提出措施并实施和记录结果？
纠正措施的实施是否验证其效果，并作出评价？重大的纠
正措施是否成为管理评审的输入？
是否更新风险和机遇以及管理体系？
有无相应的记录来证明不合格的性质、随后采取的措施，
以及纠正措施产生的结果？
Q：公司是否按要求保留形成文件的不合格和纠正措施信
息？
10.3持续改进10.3持续
改进
Q：公司是否对管理体系的有效性、适宜性和有效性对管
理体系进行适当调整？
E/S:公司是否对管理体系的有效性、适宜性和有效性对管
理体系进行适当调整？。

ISO50001内部审核检查表

10.1不符合和纠正措施
1.发现不符合时，是否采取措施控制并纠正不符合？
2.是否制定预防措施？
3.是否评审所采取的任何纠正措施的有效性？
4.纠正措施是否与所遇到的不符合的影响相适应？
5.组织是否保留以下文件化信息？
— 不符合的性质和所采取的任何后续措施；
— 任何纠正措施的结果。
10.2持续改进
1.是否不断改进能源管理体系的适宜性、充分性和有效性？
2.适用时，能源绩效评估结果是否纳入规范、设计和采购活动？
3.是否保留了与能源绩效相关的设计活动的文件化信息？
8.3采购
1.在采购预期会对组织的能源绩效产生显著影响的用能产品、设备和服务时，组织是否建立并实施准则，以评价在计划的或预期的运行寿命期内的能源绩效？
2.在采购对组织的主要能源使用具有或可能具有影响的用能产品、设备和服务时，组织是否告知供应商能源绩效是采购评价标准之一？
1.是否建立了包括设备、设施、系统和能源使用等过程的准则？
2.是否确定严重偏离的准则？
3.是否确定相关人员沟通准则？
4.是否依据准则实施过程的控制？
5.是否保留了必要程度的文件化信息，以确信过程已按策划实施？
8.2设计
1.在设计新的、改造的和翻新的、并在计划的或预期的运行寿命内对其能源绩效有重大影响的设施、设备、系统和用能过程时，是否考虑能源绩效改进的机会和运行控制？
2.查看管理手册是否有相关岗位职责和权限的描述？
3.抽问1-2名各部门人员是否了解部门职责？
4.查看管理手册文中或附录是否有职能分配表？
6.1应对风险和机遇的措施
1.查看风险和机遇分析和评估表，是否确定需要应对的风险和机遇？
2.查看是否对确定的风险和机遇采取措施？
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机会，当前能源绩效，主要能源使用清单等内容对应。
V
有按要求定期收集和评价目标指标完成情况，现在完成情况较好。
有制定主要能源使用的运行控制准则，针对改进机会，有制定能源管理方案，方案中
的内容满足标准要求
查阅能源评审管理文件制度内容，了解职责与管理流程和具体要求。 有制定能源评审控制程序
V
沟通能源评审的内容、上次的时间、结果，查阅能源评审工作形成的 各项记录。
能源评审内容在文件中有进行规定,有在2020年3月进行能源评审,有进行测试和现场 巡查,有形成设备清单/计量清单/主要能源使用/改进机会汇总表/基准和能源绩效参 数清单等内容
V
沟通能源评审频次、内容。
每年进行一次,按能源评审控制程序实施能源评审
V
6
6.3 能源评审
沟通增加能源评审的特殊情况，是否发生过类似情况，如有过，是否 增加了能源评审。
9
6.6策划能源数据的 收集
b)与主要能源使用和组织相关的能源消耗； c)与主要能源使用有关的运行标准； d)静态因素(如果适用)；
公司有制定监视和测量计划，计划内容包括标准要求 公司有能源计量管理制度，能源计量器具的配置和管理满足要求。
V
沟通基准的使用方法与作用。是否在相关变量对能源绩效有重大影响 能源基准和能源绩效参数控制程序有规定对应的使用方法和作用。
的情况下，对能源绩效参数值和相应的能源基准进行归一化。
暂未发生需要进行归一化调整的情况
V
8
6.5 能源基准
沟通能源基准需要进行调整的具体情况（能源绩效参数不再反映组织
的能源绩效；静态因素有重大变化；预先确定的方法。）？是否发生 暂未有进行能源基准调整的情况,文件有规定能源基准进行调整的要求.
有制定《能源基准、绩效参数、目标指标控制表》。
V
7
6.4 能源绩效参数
查阅能源绩效参数评审记录。
《能源基准、绩效参数、目标指标控制表》有经过相关部门评审,与公司现有能源管 理情况适应.
V
沟通能源基准建立所基于的时间段选择原则、考虑的其他因素、修正 数据情况。
每年12月份由设备管理部主导识别，根据实际生产情况制定能源基准。
V
沟通节能机会的识别组织工作（识别评价与排序）、成果。查阅节能 机会识别清单。
有制定2019年能源管理方案实施表,设备管理部共识别了5个节能改进机会
V
查阅能源能源绩效参数管理文件制度内容，了解职责与管理流程和具 体要求。
有制定《能源基准及能源绩效参数控制程序》
V
7
6.4 能源绩效参数
查阅识别的能源绩效参数记录。
V
过类似情况？如有发生，如何处置，查相关记录。
查现行能源基准数据记录。
有制定2020年能源基准 能源绩效参数和目标指标控制表.
V
公司是否定期确定、测量、监测和分析其影响能源绩效的业务的关键
特征。
组织是否根据配置的能源计量器具确定数据收集计划？收集计划是否
有对应的频率，以及以下内容：
a)主要能源使用的相关变量；
是否调整了不适宜的目标？
是否确定了实现目标指标要采取的措施？
需要的资源？
由哪个部门负责？
何时完成？
如何评价结果？
公司有制定能源基准、能源绩效参数、目标指标控制表，有分解到公司、部门、车间
和设施，有明确目标指标值，与公司实际情况适宜。
目标指标与方针保持一致，有对应的计算方法和考核周期，与能源评审报告中的改进
是否识别各部门节能机会与节能方案管理、主要用能环节的识别与控 制、目标指标与考核设计等?
有形成设备管理部的节能机会清单和能源管理方案实施表
V
3
5.2 能源方针
审核部门是否对公司的能源方针进行宣导? 相关人员是否理解?
询问设备管理部配电房管理人员/空压站管理人员/设备管理主管,基本了解方针
V
沟通目标指标实现策划的方法。
文件有规定增加能源评审的特殊情况,暂未发生新增情况
V
查阅能源评审期能源消耗数据、报表。
有提供2019年1-12月的工业增加值/工业总产值/用电量/总能耗等数据统计
V
沟通公司主要用能系统、用能单元／用能设备，查阅具体识别清单。 沟通系统或者单元／设备效率情况。
有制定主要用能设备清单,共有440台套设备,设备管理部主要负责公共设备的管理(例 螺杆式空压机 4台和变压器(有清单)5台,有规定大于30KWH的设备为主要耗能设备
V
查公司适用节能法律法规、标准及其他要求清单和文本管理。
查公司辨识适用的节能法律法规及其他要求174项，通过外来文件进行管理
V
4.2
1 理解相关方的需求和
期望
沟通公司节能法律法规、标准及其他要求的获取管道、频次，查收集 、更新记录或其他证据
公司节能法律法规、标准及其他要求通过相关网站、学术学刊，政府机构，认证机构 等多种途径收集，更新频次一年一次
有制定能源管理方案的管理要求和运行控制要求
V
6.2
4 目标、指标及其实现
设备管理部有识别5项节能改进机会并制定对应的能源管理方案,例押出机螺杆提速,
的策划
查目标指标实现策划项目列表，抽查项目数据，验证项目执行情况， 如职责、预算落实、时间、节能量等。
押出机因螺杆工艺水平限制正常开机只能开30米每分钟。通过改造螺杆现在能开到60
V
查各层级节能法律法规、标准及其他要求的适用文件、具体要求的识 别、评审，以及落实或者融合使用情况。
依照《法律法规及其他要求控制程序》进行识别，融合
V
是否对能源管理体系进行策划，并形成相应的文件?
有形成供配电管理制度/空压机管理制度/水泵管理制度/风机管理制度/能源计量管理 制度等
V
2 4.4能源管理体系
ISO50001-2018内部审核检查表
审核部门
设备管理部
审核体系 ISO50001：2018能源管理体系
审核部门负责人
序号
标准条款
审核员
审核日期
年月日
审核项目及过程
Hale Waihona Puke 审核记录评价结果 符合 不符合
查阅节能法律法规标准及其他要求管理文件制度内容，了解职责与管 理流程和具体要求。
设备管理部负责相关法律法规及其他要求的获取、传达与培训。人力资源部负责培训 归口工作
米每分钟。效率提高一倍
节能量
V
=50KW*24*300=360000KWH
公司是否应针对相关职能、层次建立目标指标？
目标指标是否：与方针一致？
是否可测量？
是否考虑适用的要求？
是否考虑了主要能源使用的要求？
是否考虑能源改进机会？
5
6.2 目标、指标及其 是否定期检查目标完成情况？是否将完成情况互相沟通？ 实现的策划 是否有不适宜的目标？