2010年10月证券从业资格_证券发行与承销真题试卷_真题无答案
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2010年10月证券从业资格（证券发行与承销）真题试卷
(总分326, 做题时间90分钟)
1. 单项选择题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1.
投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度是由( )等法规规定和规范的。
SSS_SINGLE_SEL
A 《上市公司收购管理办法》
B 《信贷资产证券化管理办法》
C 《公司法》
D 《证券公司管理办法》
2.
在股份制改制的会计报表审计计划阶段，注册会计师需要确定两个层次的重要性水平，会计报表和( )。
SSS_SINGLE_SEL
A 盈利状况
B 账户余额
C 资产状况
D 资产余额
3.
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项的，其净资本不得低于人民币( )。
SSS_SINGLE_SEL
A 2000万元
B 5000万元
C 2亿元
D 5亿元
4.
中小非金融企业集合票据流通转让的市场是( )。
SSS_SINGLE_SEL
A 上海证券交易所
B 深圳证券交易所
C 银行间柜台市场
D 银行间债券市场
5.
通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到规定比例时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司( )股份的要约。
SSS_SINGLE_SEL
A 部分
B 全部或者部分
C 全部
D 规定比例
6.
下列事项无须上市公司独立董事向董事会或股东大会发表独立意见的是( )。
SSS_SINGLE_SEL
A 提名、任免董事
B 提名、任免监事
C 聘任或解聘高级管理人员
D 高级管理人员的薪酬
7.
提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告中可以不包括的内容是( )。
SSS_SINGLE_SEL
A 律师事务所加盖公章、签署日期
B 经办律师的证券律师从业资格
C 律师事务所的负责人签名
D 经2名以上经办律师签名
8.
发行人应在首次公开发行招股说明书及其摘要披露后( )内向中国证监会报送正式印刷的文本。
SSS_SINGLE_SEL
A 12日
B 10日
C 5日
D 3日
9.
上市公司非公开发行股票的特定对象的数量为( )。
SSS_SINGLE_SEL
A 不超过5名
B 不超过10名
C 不超过20名
D 无限制
10.
目标公司为避免被其他公司收购，通常会采取一些降低公司本身吸引力的手段，在特定情况下，一旦公司被收购，就会对本身造成严重损害。这种反收购策略称为( )。
SSS_SINGLE_SEL
A 毒丸策略
B 绿色勒索策略
C 银降落伞策略
D 金降落伞策略
11.
公司首次公开发行股票并申请在创业板上市，发行人( )是条件之一。
SSS_SINGLE_SEL
A 最近2年连续盈利，净利润累计超过3000万元，且持续增长
B 最近3年连续盈利，净利润累计不少于1000万元，且持续增长
C 最近2年连续盈利，净利润累计不少于1000万元，且持续增长
D 最近3年连续盈利，净利润累计超过3000万元，且持续增长
12.
承销金额在3亿元以上，成员在( )以上的承销团，可设2～3家副主承销商。
SSS_SINGLE_SEL
A 3家
B 5家
C 8家
D 10家
13.
下列有关凭证式同债的表述，错误的是( )。
SSS_SINGLE_SEL
A 采取“随买随卖”的方式进行交易
B 承销商通过开具凭证式同债收款凭证的方式进行发售
C 利率按实际持有天数分档计付
D 凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券
14.
关于保荐机构开展保荐业务的要求，以下表述错误的是( )。
SSS_SINGLE_SEL
A 保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向发行人出具保荐意见
B 保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务牟取任何不正当利益
C 保荐代表人及其他保荐业务相关人员属于内幕信息的知情人员
D 证券公司从事证券上市保荐业务，应按照规定向中国证监会申请保荐机构资格
15.
首次公开发行股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的( )。
SSS_SINGLE_SEL
A 25%
B 20%
C 15%
D 10%
16.
《证券发行上市保荐业务管理办法》对企业发行上市提出的“双保”要求，是指( )。
SSS_SINGLE_SEL
A 企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐，还需要有保荐代表人负责保荐
B 企业发行上市需要两名保荐代表人负责保荐
C 企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐，还需要有主承销商负责保荐
D 企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐，还需要有律师、会计师等中介机构进行保荐
17.
公司因依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销而解散的，应当在解散事由出现之日起( )内成立清算组，开始清算。
SSS_SINGLE_SEL
A 3日
B 10日
C 15日
D 30日
18.
询价对象应当在年度结束后( )个月内对上年度参与询价的情况进行总结。
SSS_SINGLE_SEL
A 1
B 2
C 3
D 4
19.
盈利预测是在合理假设的基础上，按照发行人正常的发展速度，本着( )的原则作出的。
SSS_SINGLE_SEL
A 透明
B 责任明确
C 审慎
D 诚实信用
20.
内地企业申请在香港创业板发行上市，在具有大致相同的拥有权及管理层管理下，具备至少( )月的活跃业务记录。
SSS_SINGLE_SEL
A 6个
B 12个
C 18个
D 24个
21.
已发行境外上市外资股的公司，如果公司章程的修改将变更某类别股东的权利，则应当经( )方可进行。
SSS_SINGLE_SEL
A 股东大会以特别决议通过或者经受影响的类别股东在按规定分别召集的股东会议通过
B 股东大会以普通决议通过和经受影响的类别股东在按规定分别召集的股东会议上通过
C 股东大会以特别决议通过和经受影响的类别股东在按规定分别召集的股东会议上通过
D 股东大会以特别决议通过，并经商务部批准
22.
有限责任公司整体变更成股份有限公司并拟发行股票成为上市公司的，其过去( )业绩可连续计算。
SSS_SINGLE_SEL
A 1年
B 2年
C 3年
D 4年
23.
下列关于现行《证券法》的表述，错误的是( )。
SSS_SINGLE_SEL
A 《证券法》未对证券发行前的公开披露信息制度作出规定
B 《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限
C 强调进一步发挥中介机构的市场服务职能
D 将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监管职能
24.
股东大会就发行分离交易的可转换公司债券作出的决定，不包括( )。
SSS_SINGLE_SEL
A 发行方式、发行对象及向原股东配售的安排
B 对董事会办理本次发行具体事宜的授权
C 认股权证的行权价格
D 发行时间
25.
发行人在报送首次公开发行股票申请文件后变更签字律师或律师事务所的，( )对更换后的律师或律师事务所出具的专业报告应重新履行核查义务。
SSS_SINGLE_SEL
A 会计师或会计师事务所
B 中国证监会派出机构
C 保荐机构
D 发行人
26.
公司分配当年税后利润时，应当提取利润的( )列入公司法定公积金，公司法定公积金累计额为公司注册资本的( )以上的，可以不再提取。
SSS_SINGLE_SEL
A 50% 50%
B 50% 10%
C 10% 50%
D 10% 10%
27.
在首次公开发行股票招股说明书的“募股资金运用”中，发行人原固定资产投资很少，本次募集资金将大规模增加同定资产投资的，应充分说明同定资产变化与( )的匹配关系。
SSS_SINGLE_SEL
A 产能变动
B 营业收入变动
C 销量变动
D 资产总额变动
28.
上市公司在非公开发行新股后，应当将( )刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。
SSS_SINGLE_SEL
A 募集说明书摘要
B 募集意向书摘要
C 发行情况报告书
D 发行情况公告书
29.
首次公开发行股票时，有关风险披露的要求，以下表述错误的是( )。
SSS_SINGLE_SEL
A 对披露的风险因素应作定量分析，无法进行定量分析的，应有针对性地作出定性描述
B 有关风险因素可能对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力有严重不利影响的，应作“重大事项提示”
C 风险因素仅指可能直接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的因素
D 发行人应当遵循重要性原则，按顺序披露
30.
下列关于利用留存收益筹资的表述，错误的是( )。
SSS_SINGLE_SEL
A 筹资成本较低
B 未分配利润筹资而增加的权益资本不会稀释原有股东的每股收益和控制权，同时还可以增加公司的净资产，支持公司扩大其他方式的筹资
C 未分配利润筹资可以使股东获得税收上的好处
D 有利于吸引股利偏好型的机构投资者
31.
上市公司最近( )个月内受到证券交易所公开遣责的，不得公开发行证券。
SSS_SINGLE_SEL
A 12
B 24
C 36
D 48
32.
已在中国境内投资的外商，受让上市公司国有股和法人股，经( )审核后，也可用投资所得人民币利润支付转让价款。
SSS_SINGLE_SEL
