2017年年度内部审核问题总结
●销售部
1.顾客财产清单更新不及时。
2.WST抱怨退货2批MoAl65的顾客抱怨通知单签字为4.26与内容中的日期5.15矛盾
3.顾客抱怨通知单中页码排序有误。
4.抽查SO2017-0052合同评审表时发现运营部下属三个部门未设置签字区域，实际了解发
现此三个部门只是通过口头传达，审核组建议三方分别确认后，由运营再确认以避免实际操作与文件内容传递不一致现象。
5.抽查SO2017-0047合同评审表时发现：当合同评审内容后期发生变更后，按文件规定进
行重新评审，但旧版合同评审未予以保存，无证据。
●人力资源部
1.招聘完成率为以年度计划为考核基准，日常需求/招聘项目未加入KPI及质量目标考核
中予以约束。
2.对于外来人员须知文件经培训后，仍对文件内容不了解，导致有外来人员登访时不能有
条理的完成须知手续，培训无效。
3.对于培训师能力评价不足。
4.在抽查销售部合同评审时，发现运营部职位代理人为运营助理，因此审核组对职位代理
人的人员能力提出疑议，实际签字授权代理人并无响应能力，该项处于失控管理状态。
5.在查看人员能力矩阵时，发现员工徐恩达岗位发生变动，但矩阵表未及时更新。
建议项
1.本年度对高层管理人员进行了相应的能力拓展培训，建议增加对中层及现场操作人员相
应拓展活动。
2.部门人员配置优化，长期空岗代岗问题需解决。
●质量部
1.质量手册发布，更新日期为2017.7.20更新的，审核人：陈小曼；管理者代表“李庆莲”
任命日期为2017.4.25，与文件要求“质量手册应由管理者代表审核”不符，实际质量手册的审核人员仍为陈小曼，。
2.质量手册中引用的程序文件名称不符（手册中为“不合格控制程序”实际上程序文件名称
为“不合格不符合过程控制程序”）
3.《文件控制程序》中更改单号为170703-1，抽查更改审批通知单时发现，该项编号为
170622-1.
4.不合格品审理小组任命书中李卉已离职，但未对此任命书进行更新。
5.质量手册中检验（查）员授权书人名不符，任命的为“董小艺”，正确写法为“董晓艺”。
6.内审不符合报告中审核组长的验证日期早于整改完成日期。
7.制样间无研钵使用记录及清洗记录，无法判断使用前是否清洗过。
8.检测报告未按送检单执行：（Nb2O5:170828-B00354,送检单中检测标准为MS 8.06.01
99.5%,检测报告标准以99.85%体现，判定结果为将合格原料判定为不合格原料；TiO2 ：
170814-B00350,送检单的检测标准为WI15.03，检测报告标准为MS 8.01.10，实际检测报告元素内容未按MS 8.01.10体现。
建议项
1.质量手册更改页要中英文对照
2.内审补充审核的策划应在名称中加上“补充“二字，以免产生误解。
●工程部
1.设备保养记录表（3T叉车）中只有签字无日期。
2.实验室设备未列入到保养计划中。
3.固定资产设备台账实际已更新使用，生效日期为2017.12.21，但并未受控。
4.设备点巡检表PC201710-1中配料站控制系统启动异常，“点巡检主要情况记录栏”中记
录“已解决”，处理主要情况未写明，且无人员签字。
5.振动成型台改造已验收完毕，该项改造目的是为延长使用时间，并可延长保养周期，，
但保养周期计划中未进行更新。
6.9月份的设备故障维修申请表（FC警示柱底部加固）内容不全，无原因分析及处理意见，
无维修人，无处理结果，无申请人确认。
7.编号EC2017-0006工艺变更准备状态确认表无工艺变更组长签字。
8.现场人员在使用氧气和乙炔进行作业时，两种气体的气瓶紧挨着，没有按要求间隔6
米以上，有较大安全隐患，作业人员没有安全意识。
(工程、EHS)
9.设备检查表Form13.06 不同区域的内容在一张表单上，现场操作人员填写不便，表单
也会出现空档。
10.现场操作人员应进行培训合格后，应配有上岗证进行工作，审核过程发现没有该类证件。
建议项
1.日常工作要在日常完成，不应集中补填表单
●EHS
1.车间配备的消防器具无清单
2.氧气表，乙炔表检定证书已过期（经询问是由于没有可更换的备用压力表，无法进行送
检）
3.压力表：有一块新的压力表未列入清单中。
4.反应配方须有EHS签字确认，现场问询现EHS人员对配方热量了解不足，只是在配方
上签字。
建议项
1.安全人员须有JD，并应有能力评价。
●生产部
1.抽查发放回收登记表：CP 8.03版本号记录错误，CP 8.47研发未签字。
2.配方0102B1712017IG 先由批准人批准后再由制作人签字，不符合要求与逻辑（配方制
作人员没有backup）。
3.半成品操作记录单0102B1712002IG划改无签字。
4.物料需求计划：物料到货期与计划不符（根据市场行情）
5.项目变更之后才生成便更号，导致出现重复的变更号现象。
6.原材料更换供应商，实际已使用，但变更状态未进行再确认（VAl：恒大Al换为隆程Al）
建议项
1.KPI中数据考核CPK指数只体现数值，未体现运算过程及趋势状态，建议呈现趋势
2.破渣作业记录表0102B1712002IG无记录人员签字。
3.标签应由固定人员来做，防止有失误。
4.配方应有数据统计分析。
5.应提高生产部管理人员的专业水平知识（如配方制作人员，数据统计人员以及变更项目
组成员），对一些关键岗位的人员应有备用人员。
●生产车间
1.混料站旁区域存有造炉料，但现场无区域标识（配料站是否适合储存造炉料？）。
2.厂房外存放的的渣锭中，部分标签未按要求操作（标签应放入自封袋中防止受潮缺失）。
3.识别特殊过程为烧结与反应两个过程，但烧结过程的特殊过程确认未按时完成。
4.日常工作中，多次发生配方物料信息更改现象（批次衔接时），原因通常为当日现场物
料数量与生产账面不一致，实际物料并没有账面显示那么多（生产应考虑物料及时销账，生产工程师/主管领导应对物料情况做到了如指掌）。
●供应链部
1.抽查8月份物料到货情况，发现来料到货及时率与需求计划日期冲突（8月份）
1.PR申请中无期望交货期-PRO171201（生产未写计划日期，写日期货到不了（生产要求
后期在销售订单中体现出原料到货日期。
对于《物料需求计划》中交期问题，供应链部一直无法与生产部达成一致，导致质量目标中一直无法判断物料是否及时到达）。
2.2017年原料合格供应商名录签字日期不符（运营经理日期与副总裁签字日期矛盾）。
3.送检单检测标准填写错误（Nb2O5：170828-B00355，送检标准为99.99%；TiO2：
170828-B00350，送检标准为WI15.03 ）
4.仓库平面图与现场布局不符
5.原材料Al：171124-B00397存放处无区域标识。
171221-B00406已盖合格章，却放在待
检区。
6.物料领取单只有仓库管理员签字，无接收人签字确认。
7.物料入库程序文件中会签缺少研发签字。
建议项
2.质量目标虽每个月对数值统计，但无趋势对比，仅以年度为周期无法及时体现每月的供
应商/物料状态（供应商是否稳定，物料是否连续不合格）。
建议供应链部对供应商及原材料日常情况进行系统统计并分析，以便根据日常数据随时判断供应商和物料情况。
3.Cr2O3供应商天津邦特尔未纳入合格供应商，应做下一步打算。
此次审核发现的积极方面的改进
1.工程部2017年度对现有生产设备进行了多项升级改进/改造，一定程度上提高了生产效
率，降低了设备故障率。
2.人力资源部2017年度组织了英语培训来提高大家英语水平，同时本年组织了多项活动
来丰富大家的业余文化生活。
采购了大量书籍供大家阅读。
3.供应链部2017年度加强了与氧化钼供应商的联系，保证了氧化钼的供应。
4.生产部VAl造炉料每炉都测粒度，试图找到与熔融层关联。
积极参与了多项项目改造。
5.销售部2017年与客户的重要沟通都会保留电话记录。
