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质量管理体系内审检查及记录表编号： BG-8.2-?页码：受审部门最高管理者接待人审核日期相关文件内审员姓名标准审核内容现场审核内容评价章节号1． 1 1． 24． 1 5． 1范围是否明确了产品及其质量管理体系覆盖的范围、并在质量管理手册中阐明？删减1）是否有删减？2）删减了哪一条款？3）删减的理由是否充分、合理？4）删减是否不影响组织提供满足顾客和适用法规要求的产品的能力？删减后，是否能不免除组织提供满足顾客和适用法规要求的产品的责任？质量管理体系总要求1）质量管理体系的结构和层次是否清楚？2）过程是否识别并表述？3）是否存在和明确对产品质量有影响的外包过程？如何控制？4）过程的顺序及相互关系是否明确？5）有那些控制准则和方法？6）如何保证体系运作所需的资源？7）信息是否充分？8）如何监视、测量分析这些过程？9）如何对过程实施采取必要的措施，并进行持续改进？（也可结合 5.4.2 质量管理体系策划的条款及其自身规定的内容）最高管理者的承诺通过审核活动来承诺并提供证据证明质量管理体系的有效性5． 2以顾客为关注焦点1）如何认识满足顾客的要求和法律法规的重要性？2）有那些措施使全体员工理解满足顾客和法律法规的重要性？3）最高管理层是否以增强顾客满意为目标，确保顾客的要求得到满足？4）采取什么活动评价质量管理体系的有效性？可通过其他各有关条款的相应证据证实5． 3 5． 4．1 5． 4．2 5． 5质量方针1）是否制定了质量方针并发布？2）是否与组织的宗旨相适应？3）是否包括对满足要求和持续改进的承诺？4）是否为组织提供制定和评审质量目标的框架？5）是否采取那些途径传达到相关部门？（可以抽查若干职工是否了解来证实）质量方针的适应性是否规定定期或不定期的评审和修订？质量目标1）质量目标是否制定并发布？2）质量目标是否分解和落实？分解是否适宜并得到评审？3）质量目标是否量化并可测量？4）质量目标是否与质量方针保持一致？5）质量是否满足产品要求所需的内容？质量目标的实现情况如何是否实现了持续改进？质量管理体系策划1）质量管理体系策划的形式、结果是什么？2）策划的结果是否能实现质量目标以及4.1 总要求？3）策划的结果是否有持续改进的要求？策划和实施是否保持了质量管理体系的完整性？职责权限1）是否明确各过程职能和岗位，其相互关系？2）部门之间的沟通和联络的途径是否清楚、接口是否明确?3）管理者代表是否有任命, 其职责权限是否明确 ?4）赋予管理者代表的职责、职权是否能确保 ?●质量体系的建立和保持●向最高管理层报告质量体系的运行情况, 包括质量改进●在整个组织提升对顾客要求的认识●质量体系有关的外部联络5． 66． 1 8． 55)是否对沟通的方式和渠道作出规定 ?通过效果检查 ,横向、纵向的信息传递管理评审1)最高管理层是否按策划对质量管理体系进行管理评审 ?2)管理评审的间隔时间多少 ?是否适宜 ?是否由最高领导支持管理评审 ?3)评审内容包括了体系的适用性、充分性、有效性 ?4)管理评审的输入内容是否齐全 ?●审核结果●顾客反馈●过程情况和产品的符合性●纠正和预防措施的状况●上一次管理评审的跟进情况●可能影响质量管理体系的变化5)管理评审的输入内容包括哪些 ?●质量管理体系及其过程的改进●产品的改进●资源需求●其他6)评审结果是否记录 ?评审结果是否得到落实 , 包括改进和采取相关的措施 ?资源提供1)如何确定质量管理体系运行和产品符合性所需的资源 ?2)所提供的资源能否满足 QMS 运行和持续改进有效性的要求 ?所提供的资源是否确保产品或服务质量达到顾客满意 ?改进1)如何认识“持续改进”?2)采取什么措施使全体员工理解持续改进的含义和作用 ?3)通过什么途径为持续改进创造全员参与的氛围 ?4)持续改进的项目和成效 ?对纠正和预防措施效果是否验证 , 并进行表彰和肯定 ?注：合格在评价栏打“√”，不合格在评价栏打“╳”，观察项作“△” 。
质量治理体系内审检讨及记载表编号：BG-8.2-?页码：
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环境管理体系内部审核检查表及现场记录表目录1－5、公司领导6－13、行政办公室14－22、贯标办23－24材料设备处25－28、技术质量处29－36、生产计划处37－38、经营处39－49、项目部环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表。
质量管理体系审核检查表一、概述质量管理体系审核检查表用于评估和核实组织的质量管理体系是否符合相关标准和要求。
本表提供了一个详细的审核指南，通过对不同方面进行检查，以确保组织的质量管理体系的完整性和有效性。
二、审核内容1. 文件控制：- 证明组织在文件控制方面是否遵循了质量管理体系的要求；- 检查文件存档、文件变更控制和文件传递等方面的运作是否符合规定。
2. 质量目标和计划：- 确认组织是否设立了符合要求的质量目标；- 检查组织的质量计划是否符合质量管理体系的要求和组织的实际情况。
3. 资源管理：- 检查组织是否合理分配和有效利用了资源；- 确认组织是否建立了与资源管理相关的程序和措施。
4. 过程控制：- 检查组织是否建立了与质量管理相关的过程，并进行了有效的控制；- 检查组织是否建立了相关的记录和衡量指标，以评估过程的效果和一致性。
5. 产品和服务实现：- 评估组织对产品和服务的设计、开发、生产和提供等实施过程的管理；- 检查组织是否建立了与产品和服务实现相关的程序和措施。
6. 验证和验证：- 确认组织是否对产品和服务进行了验证和验证；- 检查验证和验证结果的记录和手续是否合规。
7. 监测和测量：- 检查组织是否建立了有效的监测和测量机制，以评估质量管理体系的运行情况；- 确认监测和测量结果的记录和使用是否符合要求。
8. 内部审核和管理评审：- 检查组织是否进行内部审核和管理评审，并评估其有效性；- 检查内部审核和管理评审的记录和纪要是否完备。
三、审核结果根据审核的结果，将一下标记适用于各项审核内容：- 符合：该项审核内容符合质量管理体系的要求；- 需改进：该项审核内容存在不符合质量管理体系要求的问题，需要进行改进；- 部分符合：该项审核内容部分符合质量管理体系的要求，需要进一步完善和改进。
四、审核总结审核总结包括对整个质量管理体系的综合评价和建议。
根据实际情况，提出具体的改进措施和建议，以提高质量管理体系的可靠性和持续改进能力。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
质量管理体系审核检查与及现场记录表受检部门：公司领导层（总经理和管理者代表）涉及过程：▲4.2、5.1—5.6、6.1 △7.2、8.2.1 日期：年月日注：评价采用符号表示：√符合；×不符合；O 不适宜；？疑点。
审核员：审核组长：年月日年月日质量管理体系审核检查表及现场记录表受检部门：财务部涉及过程：▲7.5.1△ 6.1、5.4 日期：年月日注：评价采用符号表示：√符合；×不符合；O 不适宜；？疑点。
审核员：审核组长：年月日年月日质量管理体系审核检查表及现场记录表受检部门：品质部涉及过程： 4.2.3b、4.2.3c、4.2.4、5.4.1、5.5.1、6.2.2、6.4、8.2.1、8.2.2、8.2.4、8.3、8.5.2 日期：年月日注：评价采用符号表示：√符合；×不符合；O 不适宜；？疑点。
审核员：审核组长：年月日年月日质量管理体系审核检查表及现场记录表受检部门：行政部涉及过程：▲6.2、6.3、6.4、7.1、7.2、7.4、7.5、8.3、8.5日期：年月日注：评价采用符号表示：√符合；×不符合；O 不适宜；？疑点。
审核员：审核组长：年月日年月日质量管理体系审核检查表及现场记录表受检部门：综合部涉及过程：5.4.4、6.1、6.2、6.3、7.3、7.4、7.5、7.6、8.3日期：年月日注：评价采用符号表示：√符合；×不符合；O 不适宜；？疑点。
审核员：审核组长：年月日年月日质量管理体系审核检查表及现场记录表受检部门：经营部涉及过程：5.4.4、6.1、7.2、7.3、7.4、8.3日期: 年月日注：评价采用符号表示：√符合；×不符合；O 不适宜；？疑点。
审核员：审核组长：年月日年月日质量管理体系审核检查表及现场记录表受检部门：客户服务中心涉及过程：▲7.5.1-7.5.5、7.2、7.4、8.2.1 △ 6.4、8.2.3-8.5、5.4.1、5.5.1 日期：年月日注：评价采用符号表示：√符合；×不符合；O 不适宜；？疑点。
质量管理体系审核检查及记录表D1>.A.S CERTIFICATION LTD 质量管理体系审核检查及记录表Q-P17/10-C-07受审部门管理层接待人陈勇审核时间2008.7.19相关文件质量手册及程序文件审核员姓名徐敏序号审核内容标准章节号现场审核记录评价1总要求4.1查见组织质量手册XD/QM-00-2008版本：A/0；，发布前已经过审核批准，实施日期：2008.3.1；符合标准要求。
通过质量管理体系过程及相互关系的描述，明确了过程控制的方法及过程之间相互顺序和接口关系，通过识别、确定、监视和测量分析等对这些过程进行管理。
针对策划的过程建立了监视和测量的方法和准则，总计策划了质量手册含程序文件17个。
提供了质量体系运行所需的资源和信息，基本满足畜禽水产罐头的加工服务要求，提供设备、人力资源、场地等相关设施。
建立评审程序对策划的结果进行评审，并寻求改进和机会.。
经识别公司目前外包过程无，符合要求。
√注：合格在评价栏打“√”，不合格在评价栏打“╳”，观察项作“△”。
（可续页）D.A.S CERTIFICATION LTD质量管理体系审核检查及记录表Q-P17/10-C-07受审部门管理层接待人陈勇审核时间2008.7.19相关文件质量手册及程序文件审核员姓名徐敏序号审核内容标准章节号现场审核记录评价2总则质量手册4.2.14.2.2组织已经建立的质量管理体系文件包括有：1．公司的质量方针：具体见5.3条款的审核。
公司的质量目标：具体见5.4.1条款的审核。
2．质量手册XD/QM-00-2008版本：A/03．组织已建立17个程序文件包括体系要求的6个程序文件等。
4．建立作业指导书、检验规范、工艺文件并用《受控文件目录》加以识别控制，共16份。
5．质量记录共有43份，对所有记录名称已登记，及保存的期限说明。
质量手册条款进行删减，在质量手册中进行说明：本公司删减标准条款7.3。
理由说明：本公司的产品按照客户要求及国家标准GB/T10784-1989 GB/T20939-2007要求进行生产，已经有成熟的生产工艺、不需进行任何的技术改进，故删减7.3设计与开发。
在质量手册每章节中末对每章节引用的程序和文件进行了说明。
√√注：合格在评价栏打“√”，不合格在评价栏打“╳”，观察项作“△”。
（可续页）D.A.S CERTIFICATION LTD质量管理体系审核检查及记录表Q-P17/10-C-07受审部门管理层接待人陈勇审核时间2008.7.19相关文件质量手册及程序文件审核员姓名徐敏序号审核内容标准章节号现场审核记录评价456管理承诺以顾客为关注的焦点质量方针5.15.25.3询问管理者代表陈勇组织通过什么方法和途径确保质量管理体系的有效运转？管理者代表回答：1．主要通过企业内部培训、会议、电话沟通等方法向企业各级部门传达了满足顾客要求及国家法律法规要求的重要性。
2．亲自主持制定了质量方针、质量目标。
并根据公司质量目标进行展开制定了各部门的质量目标进行定期考核。
3．组织进行了管理评审，评价体系运行的有效性。
4．确定并提供了生产所需的资源。
组织通过与顾客直接交流和电话、传真、电子邮件、合约的方式来确定顾客的需求和期望，将顾客要求在整个公司通过会议或通知进行沟通，以达到全员参与的目的，具体见7.2.2审核。
组织定期向顾客发放《顾客满意度调查表》，调查顾客对公司生产产品的质量、服务满意的程度，回收后进行统计分析，具体见8.2.1审核。
1．查组织的质量方针：加强管理、质量保证、持续改进、顾客满意。
2．上述质量方针与组织的经营宗旨相协调，符合公司的发展实际和市场定位，它体现了公司不断改进的需要，为质量目标的制定提供了框架；3．公司质量方针通过上墙、标语的形式进行宣导要求每位员工熟知，主管对其不定期抽查以确保员工理解；4．2008.6.25通过管理评审对质量方针适宜性进行了评价。
√√√注：合格在评价栏打“√”，不合格在评价栏打“╳”，观察项作“△”。
（可续页）D.A.S CERTIFICATION LTD质量管理体系审核检查及记录表Q-P17/10-C-07受审部门管理层接待人陈勇审核时间2008.7.19相关文件质量手册及程序文件审核员姓名徐敏序号审核内容标准章节号现场审核记录评价78质量目标质量管理体系策划5.4.15.4.21．查组织的质量目标：成品一次检验合格率≥95% 完成96.4%顾客满意率≥90% 完成92.6%合同履约率达到100% 完成100%上述质量目标是可测的，并与质量方针保持一致。
2．查各部门质量目标已经进行了分解并与2008.6.10进行完成情况统计。
查组织的质量管理体系依据标准4.1要求进行策划。
制定了体系运行所需的文件，目前组织的质量手册使用的是A版0次修改，本次审核未见公司体系有重大的变更，能够保持质量管理的完整性。
√√注：合格在评价栏打“√”，不合格在评价栏打“╳”，观察项作“△”。
（可续页）D.A.S CERTIFICATION LTD质量管理体系审核检查及记录表Q-P17/10-C-07受审部门管理层接待人陈勇审核时间2008.7.19相关文件质量手册及程序文件审核员姓名徐敏序号审核内容标准章节号现场审核记录评价91011职责与权限管理者代表内部沟通5.5.15.5.25.5.3查质量手册中规定了公司组织机构图，有总经理、管理者代表、销售部、品质部、生产部、综合办公室、采购部、仓库及生产车间等，并明确了各级机构的职责和权限。
各级机构沟通及时畅通有效。
机构配置实施的效果比较好。
组织已任命了陈勇为管理者代表，并规定了相应的职责：确保质量管理体系所需的过程得到建立、实施和保持；向最高管理者报告质量管理体系的业绩和任何改进的需求；确保在整个组织内提高满足顾客要求的意识。
管理者代表的职责可包括与质量管理体系有关事宜的外部联络。
询问管理者代表陈勇清楚相关的职责。
公司内部以会议、宣传板报等形式进行宣贯使全员了解，并努力提高员工的认知程度。
询问公司总经理陈坚：对于日常的顾客反馈问题，由总经理组织相关人员讨论处理。
对于体系运行中出现的问题，由管理者代表组织进行原因分析，并制定出相关的纠正措施。
√√√注：合格在评价栏打“√”，不合格在评价栏打“╳”，观察项作“△”。
（可续页）D.A.S CERTIFICATION LTD质量管理体系审核检查及记录表Q-P17/10-C-07受审部门管理层接待人陈勇审核时间2008.7.19相关文件质量手册及程序文件审核员姓名徐敏序号审核内容标准章节号现场审核记录评价121314管理评审策划管理评审输入管理评审输出5.6.15.6.25.6.3查组织每年定期进行一次管理评审，间隔没有超过12个月。
公司于2008年6月25日进行了第一次管理评审，总经理陈坚主持；管理者代表陈勇在管理评审前编制了管理评审计划查见管理评审计划XD/QR5.6-01评审时间：2008年6月25日有评审目的、依据、范围、主持人、准备资料等，符合标准的要求。
查管理评审输入项目：有内部审核的结果、各部门在体系运行以来的工作总结报告、2008.3~6月份组织质量总目标及各部门目标的完成情况统计等基本满足标准中规定的管理评审输入项目要求。
1．查《管理评审报告》XD/QR5.6-03报告重申了管理评审的目的、依据、范围等，以及评审过程的综述。
评审结论：依据标准要求和质量手册要求体系运行充分有效。
2．策划改进的措施有：（1）需要进一步加强对员工的食品卫生意识的教育工作。
（2）各部门负责人继续加强质量管理标准的学习针对以上提出的改进措施综合办公室已经制定了相应的计划，并计划在今年9月底前完成。
√√√注：合格在评价栏打“√”，不合格在评价栏打“╳”，观察项作“△”。
（可续页）D.A.S CERTIFICATION LTD质量管理体系审核检查及记录表Q-P17/10-C-07受审部门管理层接待人陈勇审核时间2008.7.19相关文件质量手册及程序文件审核员姓名徐敏序号审核内容标准章节号现场审核记录评价1516资源管理总则6.18.1组织已确定并提供体系运转所需要的资源，包括有：人力资源、基础设施、工作环境、财务资源等质量管理有效运行所需要的资源，并对这些资源进行控制和管理。
查见：组织配有生产厂房面积约1000平米，人员有20人、生产设备有23台，动力电配备有50KV，基本能够满足生产的需求。
由管理层负责对QMS的测量和监控及改进。
品质部负责对产品和服务的符合性进行测量、分析，有进货检验、过程监视、成品检验等过程，具体见：7.4.3、8.2.3、8.2.4审核。
利用纠正和预防措施实现对质量管理体系的持续改进.，具体见：8.5审核。
确定监视和测量的项目、测量点时要考虑能使组织获益.按规定和策划的结果实施监视和测量活动查已制订质量目标和质量分目标，并定期进行汇总分析，公司于2008年3、4、5月对质量目标进行统计分析，具体见5.4.1条款通过内审、管理评审、质量目标考核等过程测量质量管理体系的符合性，具体见：8.2.2、5.6、5.4.1的审核√√注：合格在评价栏打“√”，不合格在评价栏打“╳”，观察项作“△”。
（可续页）D.A.S CERTIFICATION LTD质量管理体系审核检查及记录表Q-P17/10-C-07受审部门采购部接待人胡凯丰审核时间2008.7.19相关文件质量手册及程序文件审核员姓名徐敏序号审核内容标准章节号现场审核记录评价1718采购过程采购信息7.4.17.4.21．查程序文件规定了采购部对选择评价和重新评审供方。
通过供方的质量保证能力调查如：供方的概况、供货能力、主要设备、检测手段、资质、质量管理体系及样品试用、测试等方式评价等。
2．组织目前的主要采购物资：鸡、鸭、牛肉等等畜禽肉类3．查“合格供方名单” XD/QR-7.4-02列入组织的合格供方共有2家，有供方名称、供应物资名称、分级、地址联络方式等。
4．抽查：河北众仁食品有限公司（鸡、鸭、牛肉等）评审内容：产品质量、交货期、价格、服务等；评价得分：95分评审结论：同意列入合格供方。
评审人：胡凯丰，批准：陈勇 2008.3.121．组织采购信息主要是通过采购单与供方沟通采购信息，双方签字确认；2．抽查：2008.05.17采购计划单河北众仁食品有限公司冷冻鸡 250只、冷冻鸭 200只交货日期：2008.05.22上述采购信息基本明确、清晰，有总经理审批和供方回传确认记录，满足标准要求。
√√注：合格在评价栏打“√”，不合格在评价栏打“╳”，观察项作“△”。
（可续页）D.A.S CERTIFICATION LTD质量管理体系审核检查及记录表Q-P17/10-C-07受审部门品质部接待人陈勇审核时间2008.7.19相关文件质量手册及程序文件审核员姓名徐敏序号审核内容标准章节号现场审核记录评价19采购产品的验证7.4.3抽查：2008.4.21《原材料检验记录》XD/QR -8.2.4-01-25。
