2018年最新版本质量环境职业健康安全EMS三体系内审检查表(2018年04月13日)

注1:文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏:符合○,轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认）.注1：文件查阅含记录的查阅。

注2:“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△,严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注1：文件查阅含记录的查阅。

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注2:“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1:文件查阅含记录的查阅。

注2:“检查结果记录”栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×（有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录"栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅.注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△,严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2:“检查结果记录"栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录"栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。

2018版质量、职业健康安全及环境管理体系内审检查表Internal ___:Audit Department ManagementAudit nStandard Clause Audit Content and MethodCompliesDoes not complyNot applicableQ/E: 4.1 ___1.___ internal and external environments when planning the management system?2.Has the management system been evaluated?Q/E: 4.2 ___ Parties' ___1.Have relevant parties related to the system。

including customers。

suppliers (outsourcing parties)。

partners。

rs。

third parties。

etc。

determined their ___?2.Is the management system scope clear?3.Is it suitable?Q/E: 5.1 ___1.___ of the management system?2.___ ensured。

Is it suitable。

___ requirements?3.How was the n of the system considered?4.How is the degree of n of process methods and risk-based thinking?5.How is the ___。

6.How is the ___?Q/E: 5.2 Policy1.How is the n。

n。

and n of company management policies。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

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受审核部门：编制人/日期：批准人/日期: 审核准则：IS09001, IS014001, OHSAS18001体系文件、适用法律法规审核日期：审核员:批准人/日期: 受审核部门：编制人/日期:批准人/日期: 受审核部门：编制人/日期:注1文件查阅含记录的查阅。

注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注1文件查阅含记录的查阅。

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注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）续表注1文件查阅含记录的查阅。

注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

续表注1文件查阅含记录的查阅。

注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

批准人/日期:受审核部门：编制人/日期:注1文件查阅含记录的查阅。

注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注1文件查阅含记录的查阅。

注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注1文件查阅含记录的查阅。

注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注1文件查阅含记录的查阅。

注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注1文件查阅含记录的查阅。

审核部门：审核日期：审核员：
Q：公司是否定期总结并收集各项管理经验，并进行交流？以确保经验知识的积累；获取组织内部人员的知识和经验；从顾客、供应商和合作伙伴方面收集知识；获取组织内部存在的知识（隐性的和显性的）；与竞争对手比较；与相关方分享组织知识；根据改进的结果更新必要的组织知识。

10.2 不合格和纠正措施10.2不符
合和纠
正措施
4.5.3.2 不符
合、纠正措施和
预防措施
Q：1）是否建立和实施改进、纠正措施的要求？是否保
存管理体系改进与创新记录？
2）是否调查分析了不合格的原因（包括顾客报怨）在内），
并起到防止不合格再发生的目的
3）是否针对原因提出措施并实施和记录结果？
4）纠正措施的实施是否验证其效果，并作出评价？重大
的纠正措施是否成为管理评审的输入？
E/S: 是否建立和实施改进、纠正措施的要求？是否保存管
理体系改进与创新记录？采取何种措施控制和纠正不合
格？处置时产生的后果包括？
是否调查分析了不合格的原因（包括顾客报怨）在内），
并起到防止不合格再发生的目的
是否针对原因提出措施并实施和记录结果？
纠正措施的实施是否验证其效果，并作出评价？重大的纠
正措施是否成为管理评审的输入？
是否更新风险和机遇以及管理体系？
有无相应的记录来证明不合格的性质、随后采取的措施，
以及纠正措施产生的结果？
Q：公司是否按要求保留形成文件的不合格和纠正措施信
息？
10.3持续改进10.3持续
改进
Q：公司是否对管理体系的有效性、适宜性和有效性对管
理体系进行适当调整？
E/S:公司是否对管理体系的有效性、适宜性和有效性对管
理体系进行适当调整？。

新版环境职业健康安全体系内审检查表LELE was finally revised on the morning of December 16, 2020注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

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注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

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注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

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注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

微不符合△，严过程标准条款检 查 项 目 内 容检查记录判定结果1、是否明确本部门岗位设置？·部门岗位确定清晰；2、是否明确规定各岗位职责、权限？·制定了《公司各部门组织架构和各岗位职责》，明确了职责和权限。

1、是否明确本部门的质量目标、环境目标和职业健康安全目标？·部门质量目标、环境目标和职业健康安全目标明确；2、是否对各项Q、E、S目标的实现情况进行统计、分析？·各项Q、E、S目标均有定期进行统计、分析；3、目标是否达成？·目标均按计划要求达成。

Q：7.1.41、是否根据过程运行的需要明确环境方面的要求？·工作环境适宜，能满足公司生产经营的需要。

2、是否按需要提供相应的物理环境？是否进行了有效的维护？E/S：7.13、除了物理因素方面的环境之外，公司是否还考虑了社会因素、心理因素？·建立了可行的规章制度，明确了激励措施、奖惩条例。

4、公司内部的工作氛围是否融洽？是否做到了无歧视、无对抗？5、员工的劳动强度、心理压力是否适宜？是否有采取措施舒缓情绪、预防过度疲劳、个人情感保护？6、公司制度建设是否体现了公平、公正？产品和服务策划Q：8.11、是否根据产品和服务的特点进行相应的策划？EHS运行策划E/S：8.12、策划的结果是否包括了：- 产品和服务要求、目标- 过程流程图、工艺流程图-质量控制点、重要环境因素、重大危险源·形成了作业指导书、安全操作规程、相关管理制度- 质量计划、管理方案- 运行控制措施·发生变更时按住变更控制程序执行-监视、测量、检验和试验、验证、确认、接收准则、运行准则3、发生变更时是否及时作出相应的修订？生产和服务提供过程Q：8.5.11、是否对生产和服务过程进行确认？是否建立流程图？是否确定特殊过程、关键过程？·巡视生产现场，有材料暂存区，材料标识清楚，分类明确，合格状态清晰；2、现场是否获得生产指令信息？现场人员是否清楚产品和服务的具体要求？·生产现场有获得生产任务单、生产计划，现场有作业指导书、设备操作规程；变更管理Q：8.5.63、提供服务前的准备条件是否充分、适宜？包括人、机、料、法、环。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录"栏：符合○,轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）.注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录"栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅.注2：“检查结果记录"栏：符合○，轻微不符合△,严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录"栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）.注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录"栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅.注2：“检查结果记录"栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1:文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录"栏:符合○,轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2:“检查结果记录”栏:符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认）.注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认）。

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注1：文件查阅含记录的查阅。

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注1：文件查阅含记录的查阅。

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注1：文件查阅含记录的查阅。

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注2：“检查结果记录"栏:符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认）.注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录"栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）.注1：文件查阅含记录的查阅.注2:“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）.注1：文件查阅含记录的查阅。

注2:“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1:文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏:符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认).注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录"栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。