案件风险隐患排查自查报告 900字 - 总结范文

安全风险隐患排查自查报告（通用）（5篇）第一篇：安全风险隐患排查自查报告（通用）安全风险隐患排查自查报告范文（通用5篇）辛苦的工作在不经意间已告一段落了，回顾这段时间的工作，取得了成绩，也存在着问题，立即行动起来写一份自查报告吧。

是不是无从下笔、没有头绪？下面是小编精心整理的安全风险隐患排查自查报告范文（通用5篇），欢迎阅读与收藏。

安全风险隐患排查自查报告1xx物业服务有限公司于11月15日接到xx房地产开发集团有限公司《关于开展安全生产大检查的工作安排》，为圆满完成集团公司活动部署，公司领导高度重视、积极准备，严格落实、认真检查、整改并详细记录，制定物业管理区域检查方案和落实安全责任人，迅速在11月17日拟定《关于物业公司安全大检查实施方案》，一、成立物业管理区域检查组；二、落实管理区域检查和责任人；三、落实检查项目及整改时间。

一、成立安全检查领导小组并落实管理区域检查和责任人组长：副组长：组员：1、工程维修部：负责对水、电、气、消防、电梯、机房及各类管道、线路进行检查。

检查项目包括运行情况，养护检查记录。

重点检查现场临时用电情况。

2、秩序维护部：负责监控系统、周界红外线、消防主机、消防广播、背景音乐、手动报警器、道闸系统、感烟感温报警器、单元门禁对讲系统的检查，秩序维护门岗负责人员、物品控制。

重点检查值班室安全用电及取暖设施安全防火管理。

3、客户服务中心：负责对违规装修安全隐患进行排查并记录；负责对防火门及小区住户门窗安全隐患的检查；负责对值班人员值守情况的检查。

4、环境维护部：负责对保洁人员的安全常识培训；负责绿化设备的维护检查；负责药品存放管理及检查记录。

重点清理建筑物高处浮动物。

5、人事行政部：负责对员工食堂和办公区域进行安全隐患排查。

重点检查各部门安全会议记录及员工安全培训记录。

二、检查具体情况11月17日，公司经理带头，检查人员有对各园区进行安全大检查，并对检查出来的问题尽快落实，加强整改。

关于案件风险排查自查报告一、背景介绍案件风险排查自查报告是为了防范和控制企业内部存在的各类案件风险，确保企业合法经营和稳定发展的重要工作之一、本次报告是对我公司案件风险进行全面梳理和自检的结果总结，以期发现问题、解决问题，进一步提升企业的风险管理水平。

二、自查方法和过程本次自查采取问卷调查、资料查阅、面谈访谈等多种方式，涵盖了企业各个层面的风险排查工作。

我们在整个自查过程中，积极引导员工参与，提高员工的风险意识，并开展相关的培训工作，以提高员工的风险防控能力。

三、自查结果通过本次自查，我们发现了一些潜在的案件风险问题，主要包括以下几个方面：1.人员管理在人员管理方面，我们发现了一些存在潜在风险的问题。

例如，一部分员工的权限设置过高，容易导致数据泄露和信息安全问题；还有一些员工在离职后，未能及时收回其权限，存在安全风险。

2.内部控制在内部控制方面，我们发现了一些制度和规范执行不严的问题。

例如，一些部门在关键环节上没有建立相应的审批流程，导致资金管理不规范，存在财务风险；另外，一些操作流程不符合公司制定的规定，存在违规操作的风险。

3.合同管理在合同管理方面，我们发现了一些管理不到位的问题。

例如，有些合同未能及时归档和备案，存在合同纠纷和争议的风险；还有一些合同的审查和签署流程不规范，存在法律合规风险。

4.供应链管理在供应链管理方面，我们发现了一些潜在的风险问题。

例如，没有建立供应商风险评估和分类管理的机制，容易导致供应商质量和信用风险；同时，对于主要供应商的供应能力和稳定性无法有效掌握，存在供应不可靠的风险。

四、风险预警和对策建议基于以上发现的问题，我们将采取以下措施进行风险预警和对策：1.人员管理：加强对员工权限的管理和控制，完善离职员工权限的注销流程。

2.内部控制：完善制度和规范，建立健全的审批流程，加强对操作流程的培训和监督。

3.合同管理：加强合同归档和备案工作，建立合同审查和签署的全流程管理机制。

案件风险自查情况汇报
尊敬的领导：
根据公司要求，我对公司目前的案件风险进行了自查，并将情况汇报如下：
首先，我对公司目前存在的案件风险进行了全面的梳理和分析。

在日常工作中，我们发现公司存在一定的合同纠纷风险，主要集中在合同履行过程中的违约问题，以及与供应商、客户之间的合同纠纷。

此外，公司在市场竞争中也面临着侵权风险，包括知识产权侵权和商业秘密泄露等问题。

另外，公司的劳动用工风险也需要引起重视，包括劳动合同纠纷、劳动关系稳定性等方面的问题。

其次，我对公司目前已采取的风险防范措施进行了总结和评估。

在合同管理方面，公司已建立了完善的合同管理制度，并加强了合同履行的监督和检查机制，以确保合同的有效执行。

在知识产权保护方面，公司加强了对知识产权的申请、保护和管理工作，提高了员工的知识产权意识和保护意识。

此外，公司还加强了对劳动用工风险的预警和管控，建立了健全的劳动用工管理制度，加强了员工的培训和管理。

最后，针对公司存在的案件风险，我提出了以下改进措施和建议。

首先，公司
应进一步完善合同管理制度，加强对合同履行过程中各项义务的监督和检查，及时发现并解决合同违约问题。

其次，公司需要加强知识产权保护意识，加强对知识产权的申请和保护工作，建立完善的知识产权管理制度。

另外，公司还应加强对劳动用工风险的管控，建立健全的劳动用工管理制度，加强员工的培训和管理，提高员工的法律意识和劳动保障意识。

综上所述，公司存在的案件风险需要引起高度重视，我们将进一步加强对风险
的管控和防范，确保公司的正常经营和发展。

感谢领导的关注和支持！
此致。

敬礼！。

案件风险自查报告第一篇：银行案件风险自查报告.1自查报告按照支行关于每个网点每季度开展案件风险自查，并在季末上传案件风险自查报告的要求，营业部立刻组织全体职工认真学习并成立了专项自查小组，对我网点进行了认真细致的全面检查，现将自查情况汇报如下：一、柜员卡管理方面：1、让全体柜员认真学习规章制度，让所有柜员办事有章可寻，明确了岗位责任制。

2、对柜员休假进行了报批备案制度，对柜员休息超过三天的对柜员进行了休假离职处理。

二、印章、重要空白凭证管理方面：1、业务印章的使用、保管、交接严格按照印章管理规定进行操作，经检查没有发现业务印章混用现象，能够做到人离开印章入箱保管，下班后入库保管。

2、重要空白凭证的保管、领用、销号符合规定，并建立登记簿进行逐份登记。

经检查重要空白凭证安要求入库专人保管，实物与系统数据一致。

领用有登记领用柜员签字。

3、印、证指定专人分管分用，不存在重要空白凭证或其他空白凭证上预先加盖印章现象。

三、查库制度方面：1、按规定对网点进行查库、碰库。

运营主管按要求进行了每日验箱、每月查库并做好相关记录；网点负责人按照要求做到每季查库且做有记录。

2、大库及柜员钱箱不存在白条、费用单据、贷款借据、利息收入凭证、等抵库现象。

3、能够按照现金管理制度执行。

检查中未发现柜员钱箱超限额现象，主出纳能够及时对柜员现金进行调配及保证了营业正常现金使用又保证了日常现金安全。

第二篇：关于案件风险排查自查报告关于排查案件风险自查报告----___信用社接联社关于排查案件风险的紧急通知的文件精神后，我社迅速根据文件要求展开全面认真的自查工作，现将自查工作报告如下:一、建立案件排查内控制度，由内勤、会计人员对日常业务进行监督。

对我社员工尤其一线员工进行案件排查的宣传与培训，认识案件排查的重要性和必要性。

在此次自查期间，通过学习案件排查的文件，对员工进行宣传和培训，让员工清醒认识案件排查的必要性，并对员工的不解之处进行一一解答。

案件风险排查工作的自查报告一、背景与目的为了深入贯彻落实公司关于案件风险防控的决策部署，加强公司内部管理，确保业务稳健发展，我司于近期开展了案件风险排查工作。

本次自查报告旨在总结排查工作的主要情况、发现问题及改进措施，为进一步提升案件风险防控能力提供有力支撑。

二、排查工作实施情况1. 组织架构与分工为确保排查工作有序开展，我司成立了由法务部、风险管理部、审计部等部门组成的联合排查小组，明确各部门职责分工，形成工作合力。

2. 排查范围与重点本次排查工作覆盖了公司所有业务领域和环节，重点关注案件高发领域、关键业务环节和内部控制薄弱环节。

3. 排查方法与步骤采用自查、互查和专项检查相结合的方式，通过查阅资料、现场访谈、数据分析等手段，对各项业务进行全面细致的排查。

三、排查结果及问题分析1. 排查结果概述经过认真排查，共发现潜在案件风险点XX个，涉及金额约XX万元。

其中，重大风险点XX个，一般风险点XX个。

2. 问题分类与具体描述（1）业务流程不规范：部分业务环节存在操作不规范、审批不严格等问题，容易导致风险事件发生。

（2）内部控制缺失：部分关键岗位未设置必要的内部控制措施，如双人复核、定期轮岗等，增加了风险敞口。

（3）员工合规意识不强：部分员工对法律法规和公司内部规章制度了解不足，存在违规操作的风险。

3. 问题成因分析问题成因主要包括制度不完善、执行不到位、监督缺失等方面。

同时，部分员工对风险防控的认识不足，也是导致问题发生的重要原因。

四、改进措施与建议1. 完善制度体系（1）修订完善相关业务流程和操作规范，确保业务操作符合法律法规和公司内部规章制度要求。

（2）加强内部控制制度建设，完善关键岗位的风险防控措施。

2. 加强执行与监督（1）加大对业务流程执行情况的监督力度，确保各项制度得到有效执行。

（2）建立定期检查和专项检查相结合的监督机制，及时发现和纠正存在的问题。

3. 提升员工合规意识（1）加强员工合规培训，提高员工对法律法规和公司内部规章制度的认识和理解。

风险排查自查工作报告按照按照保监局30号《安徽保监局关于开展案件风险排查工作的通知》文件以及26号《关于开展案件风险排查工作的通知》，我中支通过认真学习研究文件精神，现将有关风险排查结果情况汇报如下。

一、认真学习，增强风险防范意识接到文件之后，阜阳中支立即对文件进行研究和学习，同时第一时间将文件向各四级机构进行转发，要求各机构认真学习文件精神，结合自身工作实际，岗位职责，对可能产生的风险点，提高责任意识，对风险做到早发现、早报告、早处置。

二、结合自身工作，落实细节，开展全面风险排查（一）阜阳中支要求各部门及四级机构对辖区各个方面风险进行一次全面排查。

重点从以下几个方面进行了重点排查。

（1）排查单证使用方面风险情况针对重控单证使用存在的风险。

近期阜阳中支结合保监会数据真实性检查要求，对各部门及四级机构单证使用情况进行了一次全面检查，从检查结果来看，各机构在单证装订、单证领用、销号登记工作方面较为规范。

但发现个别机构单证管理较为松懈，对于此行为，中支公司已经进行了纠错和整改。

同时在中支范围内下发通知，要求各机构严格执行公司单证管理要求，避免由此带来的潜在单证使用风险。

（2）排查保险合同方面风险保险合同方面风险主要集中在保险合同资料完整性方面，在近期业务检查中，我们着重针对出单环节，条款加盖骑缝章、投保单、批单、签字盖章等方面进行重点检查，确保保险合同的有效性，合法性，维护合同双方利益，对于个别机构存在的问题，要求其严格整改，同时中支公司将此项检查工作作为常态化，进行系统抽查，同时配合现场检查。

（3）排查非正常退保风险我司每天对退保业务数据进行系统监控，尤其要求各代理机构对于退保业务重点沟通，对于数据异常现象，要求其查找原因，提供分析报告，避免因处理不当导致事态扩大化，造成不良社会影响。

（4）排查数据真实性方面风险系统数据真实性方面仍面临一定的风险，需要不断加强数据真实性检查，如投保资料真实性、保单填写的准确性、投保人签字的真实性等，需要重点关注。

安全风险隐患排查自查报告为全面贯彻市人民政府办公室《关于做好当前风险隐患排查工作的通知》精神，我院高度重视，上下迅速行动，结合医院工作实际，形成全员、全方位、全过程抓风险隐患治理的最大合力。

现将完成情况总结如下：一、加强领导，成立机构为确保排查工作有序顺利开展，我院成立了突发事件风险隐患排查工作领导小组，由院长任组长，分管安全工作的副院长为副组长，科室负责人为成员，各部门已根据本单位的隐患治理要求，制定了隐患排查治理专项行动工作方案，成立了机构，明确了职责。

二、深入开展突发事件风险隐患排查工作我院召开了动员会，及时传达了《关于做好当前风险隐患排查工作的通知》精神，并要求与会者切实搞好宣传发动工作，广泛宣传开展突发事件风险隐患排查专项行动的背景、目的、意义、内容和时限，大力营造隐患专项整治活动的浓郁气氛。

同时明确以做好暴雨、台风等各类灾害的防范、应对工作及应急救援等方面为重点，全面开展安全生产隐患排查治理行动。

三、加强日常监管，夯实基础工作不断加强动态管理，对新发现的风险隐患及时登记，对已不构成风险隐患的及时核销;并根据存在风险隐患的实际情况，制订有针对性的应急预案，加强应急演练，提高防范和处置能力，做到早发现、早报告、早处置，确保公众生命财产安全。

同时，加大科普宣教力度，提高公众风险防范意识和自救互救能力。

四、加强治理整改，建立长效机制对近期可能存在和发生的突发事件风险隐患，明确责任，把风险隐患的治理整改和排查工作贯穿于排查的全过程，对可在短时期完成治理整改的，立即采取措施消除风险隐患;对情况复杂、短期内难以治理排除的，制订整改方案和应对预案，落实治理整改措施、整改效果、责任人和期限等，防范突发事件的发生。

一旦事件发生，确保能够妥善处置、减少损失。

五、下步工作计划针对存在的问题，把治理隐患、预防事故作为安全工作的着眼点和落脚点。

(一)继续积极深入推进隐患排查治理专项行动。

进一步提高认识，加强领导，加强对少数思想认识不到位、隐患严重、专项行动进展迟缓的单位的检查监督指导，对可能发生事故的各个环节进行重点排查，及时整改消除可能酿成事故的重大隐患。

第1篇一、前言为了确保办案工作安全、高效、有序地进行，保障办案人员的生命财产安全，维护社会稳定，根据我国相关法律法规和上级部门的要求，我单位开展了办案安全隐患排查工作。

现将排查情况及整改措施报告如下：一、排查背景近年来，随着我国社会经济的快速发展，各类违法犯罪活动也日益增多，办案工作面临的安全风险和压力不断加大。

为加强办案安全管理，预防和减少安全事故发生，提高办案工作效率，确保办案工作安全有序进行，我单位开展了此次办案安全隐患排查工作。

二、排查范围及内容1. 排查范围：本次排查范围包括办案场所、办案车辆、办案人员、办案设备等。

2. 排查内容：（1）办案场所安全隐患：包括消防设施、电气线路、防盗设施、安全通道等。

（2）办案车辆安全隐患：包括车辆安全性能、驾驶人员资质、车辆保养维修等。

（3）办案人员安全隐患：包括人员配备、业务培训、安全意识等。

（4）办案设备安全隐患：包括设备安全性能、设备维护保养、设备操作规范等。

三、排查结果1. 办案场所安全隐患（1）消防设施：部分消防设施存在过期、损坏等问题，如灭火器、消防栓等。

（2）电气线路：部分电气线路老化，存在安全隐患。

（3）防盗设施：部分防盗设施不完善，如门窗、监控设备等。

（4）安全通道：部分安全通道狭窄，存在安全隐患。

2. 办案车辆安全隐患（1）车辆安全性能：部分车辆存在制动系统、转向系统、灯光系统等安全隐患。

（2）驾驶人员资质：部分驾驶人员未取得相应驾驶资质。

（3）车辆保养维修：部分车辆保养维修不及时，存在安全隐患。

3. 办案人员安全隐患（1）人员配备：部分岗位人员配备不足，影响办案效率。

（2）业务培训：部分办案人员业务水平较低，安全意识薄弱。

（3）安全意识：部分办案人员安全意识不强，存在违规操作现象。

4. 办案设备安全隐患（1）设备安全性能：部分设备存在老化、损坏等问题，影响办案效率。

（2）设备维护保养：部分设备维护保养不及时，存在安全隐患。

（3）设备操作规范：部分办案人员对设备操作不规范，存在安全隐患。

风险排查自查报告风险排查自查报告范文（精选5篇）时间过得真快啊，工作已经告一段落了，回顾这段时间以来的工作有成绩也有不足，是时候认真地做好自查报告了。

但是你知道怎样才能写的好吗？下面是小编为大家整理的风险排查自查报告范文（精选5篇），欢迎阅读与收藏。

风险排查自查报告1为防范我行内部机构及从业人员违规代销行为，保障客户合法权益，根据《中国银监会办公厅关于银行业金融机构代销业务风险排查的通知》(银监办发﹞335号)文件精神要求，我行迅速组织人员对代销业务进行了自查。

现将自查情况报告如下：一、加强组织领导，将自查工作落实到位目前我行只开展代理保险业务和代理销售理财产品业务两项代理业务。

我行保险代理业务处于起步阶段，只开展保险代理推销业务，由客户亲自主动到保险公司办理，我行只提供合作保险公司，并没有代理销售保险。

此次代销业务的风险排查重点在我行代理销售xxx银行"xxx"人民币理财产品业务。

对于此次代销业务自查工作，我行高度重视。

为保证自查工作落实到位，由个人金融业务部组织，要求各分支行严格按照文件精神要求，有序开展代销业务的自查工作并形成自查报告上报个人金融业务部，个人金融业务部再进行抽查。

由于我行代理销售理财产品业务尚处于起步阶段，仅在xxx区各网点开展，代理业务内容涉及面窄，总行要求各分支行、营业网点以自查工作为契机，重点在于全面加强学习代销业务的规范要求，为我行代销业务的全面发展打下坚实的基础。

二、自查内容按照《中国银监会办公厅关于银行业金融机构代销业务风险排查的通知》的规定，我行积极开展代销业务情况的自查工作，自查结果汇报如下：(一)审慎选择合作方及代销产品我行审慎选择代理销售的理财产品。

经我行多方面调查，xxx银行经过多年的发展完善，已具有高效的风险控制体系，通过银银平台与多家银行签订合作协议。

我行与xxx银行签订《银银平台理财产品销售合作协议》，代理销售xxx银行风险级别为基本无风险级别、低风险级别及较低风险级别的理财产品，主要为保本浮动收益型的理财产品，充分降低客户的投资风险。

篇一：案件风险排查工作的自查报告关于案件风险排查工作自查报告xx银监分局：按照xx银监局《关于进一步做好案件风险排查工作的通知》要求，我行对全辖内控制度执行情况、账户管理情况、大额存款进出情况、现金管理情况等业务开展情况进行了全面的风险排查。

现就有关情况报告如下：一、加强组织领导。

根据xx银监分局和总、分行案件风险排查工作要求，我行结合实际制定了全行案件风险排查工作《自查方案》，明确由财会信息部牵头，抽调客户业务部、信贷与风险管理部业务主干开展案件风险排查工作。

二、认真开展自查。

本次共有xx人参加了案件风险排查，共核查开户企业xx户，查阅各类凭证、账簿xx本；查阅大额现金登记簿xx本，查阅账户资料xx份。

（一）内控制度执行情况。

我行制定了xx制度、xx制度、xx制度、xx制度、定期审计制度、现场和非现场监管制度等内控制度。

按照人民银行和上级行的要求，安装了公民身份核查系统、反洗钱系统、会计远程监控等防控系统，加强了客户身份核查工作，加大了对大额和可疑交易进行登记、监测、分析的力度，进一步提高了我行案件风险排查的工作质量。

（二）账户管理情况。

我行严格按照《中国人民银行兰州中心支行关于开展人民币单位结算账户年检的通知》要求，在组织财会人员认真学习《人民币银行结算账户管理办法》、《人民币银行结算账户管理办法实施细则》、《人民币银行结算账户管理系统业务处理办法》、《中国农业发展银行电子验印系统管理暂行办法》、《反洗钱法》、《金融机构身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《中国农业发展银行反洗钱客户风险等级分类管理暂行办法》等制度办法的基础上，循序渐进对所有账户进行全面、彻底的清理，对我行综合业务系统中客户信息、反洗钱系统中客户风险等级功能模块开户企业信息、电子验印系统中开户信息及预留印鉴卡信息进行核对、维护更新，与人民币银行结算账户管理系统中相关信息和留存账户资料中的客户信息核对一致，确保了我行开立的账户合规合法，保存的客户身份资料及交易信息准确、连续、有效和完整。