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文件编号：版本号：受控状态：发放编号：GBT29490-2013 企业知识产权管理规范贯标文件管理手册精编2019 年04 月11 日发布2019 年04 月11 日实施××××××公司发布目录0.1 前言 10.2 颁布令0.3 企业简介0.4 知识产权方针、目标0.5 任命书1 范围1.1 总则1.2 内容1.3 目的1.4 范围1.5 应用2 规范性引用文件3 术语和定义4 知识产权管理体系4.1 总体要求4.2 文件要求4.2.1 总则4.2.3 外来文件与记录文件5 管理职责5.1 管理承诺5.2 知识产权方针5.3 策划5.3.1 知识产权管理体系策划5.3.2 知识产权目标5.3.3 法律法规和其他要求5.4 职责、权限和沟通5.4.1 管理者代表5.4.2 机构5.4.3 内部沟通5.5 管理评审5.5.1 评审输入5.5.2 评审输出6 资源管理6.1 人力资源6.1.1 知识产权工作人员6.1.2 教育与培训6.1.3 人事合同6.1.4 入职6.1.5 离职6.1.6 激励6.2 基础设施6.3 财务资源6.4 信息资源7 基础管理7.1 获取7.2 维护7.3 运用7.3.1 实施、许可和转让7.3.2 投资融资7.3.4 标准化7.3.5 联盟及相关组织7.4 保护7.4.1 风险管理7.4.2 争议处理7.4.3 涉外贸易7.5 合同管理7.6 保密8 实施和运行8.1 立项8.2 研究开发8.3 采购8.4 生产8.5 销售和售后9 审核和改进9.1 总则9.2 内部审核9.3 分析与改进附录 1 知识产权管理体系管理制度文件目录知识产权管理总则专利管理制度商标管理制度企业著作权管理制度商业秘密管理制度知识产权奖惩制度知识产权应急方案技术合同管理办法知识产权申请控制程序知识产权检索控制程序知识产权变更、放弃控制程序知识产权信息发布控制程序保密合同竞业禁止协议书附录 2 知识产权管理体系记录表单0.1 前言随着知识经济的兴起，知识产权已成为市场竞争力的核心要素。
记录表格与范本清单
【以下除会议签到表之类的简单表格没做范本其他均有范本，大部分范本只需将文中XX替换即可使用，重点表格必有范本，有难度的表格必有填写指引】
文件目录
记录清单台账
文件发放回收登记表
法律法规及其他要求一览表编号：IPJL533-08 A0 编制：更新日期：
2018年度知识产权目标分解
编制/日期：管理者代表审核/日期：总经理批准/日期：
培训工作计划
编制：日期：审核：日期：
文件借阅表编号：IPJL422-03 A0
文件更改单
文件处理审批单编号：IPJL422-05 A0
培训实施情况记录
知识产权奖罚台账
编号：IPJL616-14 制表人：张三
编号：IPJL710-17 申请编号：SC17003
知识产权检索申请表
编号：IPJL710-17 申请编号：SC17001
编号：IPJL710-17 申请编号：YF17001
编号：IPJL710-17 申请编号：
编号：IPJL710-17
知识产权检索报告
编号：IPJL710-18-1A0 报告编号：B201612
编号：IPJL710-18-1
样板一专利申请表编号：IPJL710-19-2 A0
知识产权变更、放弃申报审批表编号：IPJL720-25 A0
样板二：产品涉嫌侵权他人知识产权纠纷记录台账
样板三：被控侵权纠纷记录台账
编号：IPJL741-27-3 知识产权部
编号：IPJL741-27-4
知识产权海关备案记录编号：IPJL743-29
编制：张三
合同知识产权审查表（由合同审查部门提供）
样板二：
立项报告编号：IPJL810-31。
管理评审报告（GB/T29490-2013）一、评审目的201X年X月X日起，公司全面贯标《企业知识产权管理规范》GB/T29490-2013。
按计划的时间间隔评审知识产权管理体系，确保公司管理体系的持续适宜性、充分性和有效性。
二、综述1、知识产权方针/目标：企业知识产权方针是知识产权工作的宗旨和方向。
企业知识产权的重要任务就是要着力提高自主创新和运用知识产权的能力，将知识产权的创造与管理真正融入到企业的生产经营各个环节，以此提高企业的市场竞争地位和核心竞争力，促进企业持续发展。
以此为基，我们确定的知识产权方针是：坚持自主创新，保护知识产权，提高市场竞争力，实现持续发展。
制订了知识产权管理的中长期（3~5年）目标和年度目标，作为知识产权绩效可量化考核的指标，在各个职能部门确定了分解目标，每年进行一次考核总结。
通过目标的达成和不断提升，实现公司核心竞争力的提升。
2、经营目标、策略及新产品、新业务规划：1、设立了知识产权管理领导小组，由总经理为组长，结合公司各职能部门负责人为知识产权管理联络人。
企业的组织机构，在原七个部门的基础上，增设了知识产权管理部，由副总卢敏龙兼任知管部部长，牵头协调企业内外知识产权管理全过程，各职能部门负责本部门并配合知管部做好知识产权相关管理工作。
2、编制并颁布了《知识产权管理手册》、知识产权管理工作《程序文件》、《管理制度》和知识产权管理工作实施记录表单。
知识产权管理手册作为公司知识产权的纲领性文件，严格按GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》编制，涉及标准的全部条款内容，没有删减和变更。
按照10处标准条款要形成程序的要求，我们共编制了21篇程序文件和18篇管理制度，并设置了142个记录表单。
3、资金上给予保障。
我公司201X年知识产权经费投入为2.75万元；201X年知识产权经费投入为1.58万元；201X年知识产权经费预计将达破30万元。
这些经费主要用于知识产权的申报、维护；知识产权管理体系建立与维护；人员培训；专利奖励；风险备用金等。
本文档包括：管理评审计划+各部门提交的评审资料（含完整记录）+管理评审报告，整套记录在时间和内容上按管理评审实施的真实情况进行编排，只需修改少量内容即可直接使用。
G B T29490-2013知识产权体系管理评审全套记录本文档汇编的资料截图以下是2-各部门提供评审的资料，文件夹按管理评审计划的项目号进行编号。
请对照以下文件夹序号拆分本文档及建立相应文件夹。
建议：为顺利通过外审，本资料所有含“批准：”的文件，请打印出来找对应领导签字保存。
深圳市XXX股份有限公司管理评审计划编号：IPJL550-09 A0编制：XXX 2018-8-28 审核：XXX 2018-8-28 批准：XXX 2018-8-28深圳市XXX股份有限公司总经理在管理评审会议时的讲话2018年8月30日各位同志：今天，我们依照知识产权推行计划的要求组织了首次管理评审会议。
我们按照GBT29490-2013标准的要求建立了知识产权管理体系，本次管理评审会议是对公司的知识产权管理体系进行系统的评价，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。
公司开展知识产权管理体系活动以来，全体员工积极参与，按照标准的要求运作，工作取得了很大进展。
这次管理评审就是对近半年来的贯标工作进行全面的总结。
今天的会议将听取并审议各部门提交的管理评审报告，与会同志要对这些资料或报告进行讨论，提出对管理体系的评价意见和改进建议。
会议要对管理体系的运行、方针和目标的有效性做出结论，今后对管理体系的改进要做出安排，制定改进措施，配备相应的资源，明确责任，规定具体完成时间和结果验证，根据评审的结果将确定认证审核的时间。
同志们，管理评审是管理体系中一项具有高层次性、全局性、战略性的重要管理活动。
我要求与会同志要认真负责的参与管理评审活动，共同努力使这次管理评审圆满成功。
接下来，同志们对公司已制定的知识产权方针和目标的适宜性进行评审，会议记录人记录评审结果。
记录人：XXX 2018-8-31总经理：XXX 2018-8-312018 年度知识产权目标考核记录【考核评定】可以依据内审结果评定，也可单独抽检评定；考核平定标注“完成”或“未完成”；改进承诺由被考核部门提出并签字。
*有限公司
内部审核计划
表格编号：IP-R-9001
编制：* 批准/管代：
日期：2020.12.11 日期：
*有限公司
签到表
会议主题：企业知识产权管理体系内审首次会议会议时间：2020年12月18日
会议地点：会议室
参会人员如下：
*有限公司
签到表
会议主题：企业知识产权管理体系内审末次会议会议时间：2020 年12月19日
会议地点：会议室
参会人员如下：
*有限公司
内部审核报告
表格编号：IP-R-9004
编制: 批准/管代：
日期：2020. 12.19 日期：
*有限公司
不合格报告（纠正/预防措施）
内部审核检查表
内部审核检查表
内部审核检查表
内部审核检查表
内部审核检查表。
本文档包括：审核计划+审核报告+内审检查表（含完整记录）+纠正措施实施单（含完整记录）整个资料在时间和内容上按内审的逻辑顺序进行编排和关联，只需修改少量内容即可使用。
【已汇编】GBT29490-2013知识产权体系内审全套记录含内审计划检查记录内审报告共31页知识产权管理体系内部审核计划知识产权管理体系内部审核报告编号：IPJL930-40 A0编号：IPJL920-38- 1 -- 2 -编号：IPJL920-38 A0- 3 -说明：√符合×严重不符合：资料完全缺失○一般不符合：有资料，但内容不齐全或不符合△观察项：待进一步观察或未发生相关业务或活动- 4 -编号：IPJL920-38 A0- 5 -- 6 -知识产权管理体系内部审核检查表（知识产权部）编号：IPJL920-38 A0- 7 -说明：√符合×严重不符合：资料完全缺失○一般不符合：有资料，但内容不齐全或不符合△观察项：待进一步观察或未发生相关业务或活动编号：IPJL920-38 A0知识产权管理体系内部审核检查表（人力资源部）编号：IPJL920-38 A0说明：√符合×严重不符合：资料完全缺失○一般不符合：有资料，但内容不齐全或不符合△观察项：待进一步观察或未发生相关业务或活动编号：IPJL920-38 A0说明：√符合×严重不符合：资料完全缺失○一般不符合：有资料，但内容不齐全或不符合△观察项：待进一步观察或未发生相关业务或活动编号：IPJL920-38 A0编号：IPJL920-38 A0说明：√符合×严重不符合：资料完全缺失○一般不符合：有资料，但内容不齐全或不符合△观察项：待进一步观察或未发生相关业务或活动编号：IPJL920-38 A0知识产权管理体系内部审核矫正通知单编号：IPJL930-39 A0 序号：1-2知识产权管理体系内部审核矫正通知单编号：IPJL930-39 A0 序号：2-2会议签到表会议签到表- 2 -。
德信诚培训网GBT29490-2013知识产权内审检查表目录1、内部审核检查表-行政部2、内部审核检查表-质量部3、内部审核检查表-研发部4、内部审核检查表-市场部5、内部审核检查表-生产部6、内部审核检查表-人力资源部7、内部审核检查表-采购部德信诚培训网内部审核检查表受审核部门行政部审核员*** 被审核人*** 日期审核依据：GB/T29490-2013，受审核方体系文件，适用法律法规序号标准条款审核内容审核方法审核记录判定1 5.2管理职责—知识产权方针a)符合相关法律和政策的要求；b)与企业的经营发展相适应；c)在企业内部得到有效运行；d)在持续适宜性方面得到评审；e)形成文件，付诸实施，并予以保持；f)得到全体员工的理解。
□《知识产权方针》有无书面文件？是否经最高管理者批准？知识产权方针已通过《知识产权手册》0.4章节，在OA上发布，有最高管理者批准。
√□《相关审核、批复、贯宣文件》随机抽取员工查问是否了解和知道企业知识产权方针。
经抽查行政部一名员工询问知识产品方针，已了解其内容。
√□09-管理评审计划、10-管理评审报告知识产权方针是否得到定期评审？管理评审每年年底实施一次，会议内容包括方针的评审。
√2 5.3.1管理职责—策划—知识产权管理体系策划a)理解相关方的需求，对知识产权管理体系进行策划，满足知识产权方针的要求；□63-企业相关方及其知识产权需求调查表□45-体系运行问题采集表有无了解企业相关方在知识产权方面的需求？（相关方：股东、客户、政府、供应商、员工、管理层、行业协会等；相关方的知识产权需求；根据需求制定完善体系文件、制定任务目标；企业内部的体系运行问题采集表）b)知识产权获取、维护、运用和保护活动得到有效运行和控制；□《知识产权管理体系受控文件清单》企业知识产权的获取、维护、运用和保护的控制过程是否清晰？（相关控制程序是否完备？）c)知识产权管理体系得到持续改进。
□09-管理评审计划□10-管理评审报告企业知识产权管理体系持续改进的重要环节管理评审是否召开？是否由总经理主持？准备工作是否充分？评审结论是否结合企业的经营战略？3 5.3.2管理职责—策划—知识产权目标最高管理者应针对企业内部有关职能和层次，建立并保持知识产权目标，并确保：a)形成文件并且可考核；b)与知识产权方针保持一致，内容包括对持续改进的承诺。
XXXX有限公司
知识产权管理体系内部审核计划表
（GB/T29490-2013）
一、目的：
检查公司知识产权管理体系运行过程中的符合性和有效性，考核知识产权管理方针、管理目标的运行情况，以实现知识产权管理体系的持续改进。
二、审核范围：
公司产品的研发生产和销售。
三、审核准则：
1）GB/T 29490-2013 ；
2）知识产权管理体系文件及其它制度文件；
3）适用的法律法规和其它要求。
四、审核日期：
五、各部门审核条款：
见附表。
六、其他：
编制人：审核人：批准人：日期：
附表：
注：“▲”表示重点审核条款；“○”表示相关条款。
企业知识产权管理规范贯标全套程序文件与记录表格模板（文件144页+记录表格94页+文件记录清单2页=240页）文件清单序号文件名称文件编号1 知识产权管理手册IPM-012 文件控制程序IPCX-0013 外来文件和记录控制程序IPCX-0024 法律法规和其他要求控制程序IPCX-0035 管理评审控制程序IPCX-0046 人力资源管理控制程序IPCX-0057 知识产权信息资源控制程序IPCX-0068 知识产权获取控制程序IPCX-0079 知识产权维护控制程序IPCX-00810 知识产权实施、许可和转让控制程序IPCX-00911 知识产权风险管理控制程序IPCX-01012 知识产权法律纠纷处理控制程序IPCX-01113 涉外贸易知识产权保护控制程序IPCX-01214 合同管理控制程序IPCX-01315 保密管理程序IPCX-01416 立项知识产权控制程序IPCX-01517 研究开发知识产权控制程序IPCX-01618 采购知识产权控制程序IPCX-01719 生产过程知识产权控制程序IPCX-01820 销售和售后知识产权控制程序IPCX-01921 内部审核控制程序IPCX-02022 知识产权检索控制程序IPCX-02123 知识产权管理总则IPGL-0124 专利管理制度IPGL-0225 商标管理制度IPGL-0326 企业著作权管理制度IPGL-0427 商业秘密管理制度IPGL-0528 知识产权奖罚制度IPGL-0629 知识产权应急方案IPGL-0730 知识产权管理绩效考核办法IPGL-0831 标准要求与体系文件对照说明IPGL-09注：序号1对应的文件为体系手册，一级文件；序号2~22为程序文件，二级文件；序号23~31为制度、指导类文件，三级文件。
企业知识产权管理规范贯标全套程序文件与记录表格模板记录表格清单（文件关联的表单共79份，已全部整理到本文档中）注：因页面限制，以上未列举完的表单在手册附件2中有详细的记录管理清单，包含保存部门、保管方式、保存期限等要求。
知识产权手册（GB/T 29490-2013）1范围1.1总则本手册按GB/T 29490-2013《企业知识产权管理规范》的要求，通过知识产权管理体系的建立、实施、保持和持续改进，规范企业的知识产权工作。
1.2内容本手册包括了GB/T 29490-2013《企业知识产权管理规范》的全部要求以及体系所需过程的相互作用，也包括企业知识产权管理的方针、体系要求、资源管理、运行控制、合同管理、检查、分析和改进。
1.3目的贯彻《企业知识产权管理规范》国家标准，促进企业建立生产经营活动各环节知识产权管理活动规范，加强知识产权管理，提高知识产权创造、运用、保护和管理水平。
1.4范围本手册适用于企业内部和外部经营活动全过程。
本手册涉及评价企业是否满足《企业知识产权管理规范》标准和法律法规要求的评价体系。
1.5应用公司知识产权活动涉及GB/T 29490-2013《企业知识产权管理规范》条款内容，没有删减。
1.6引用文件GB/T 19000－2008质量管理体系GB/T 21374－2008知识产权文献与信息GB/T 29490－2013企业知识产权管理规范2术语和定义本手册采用GB/T 29490-2013《企业知识产权管理规范》中的术语和定义。
3知识产权方针（1）公司知识产权方针：科学管理、精心设计、用心服务、积极创新、不断进取（2）方针为知识产权管理目标的制定提供总体框架。
（3）办公室通过培训、教育、宣传等方式，向体体员工宣贯知识产权管理方针。
（4）方针由总经理批准，发布实施（详见0.4）（5）公司根扰内外部环境的变化，组织对知识产权管理方针的适宜性进行评审，必要时进行修改。
4知识产权管理体系4.1 总体要求1）公司所涉及的知识产权包括：专利权、商标权、商业秘密及其它知识产权法律法规规定的权利等。
2）公司按标准要求建立知识产权管理机构，相应的管理制度和工作职责，形成文件，加以实施和保持，并持续改进。
3）知识产权管理办公室牵头，依据方针目标的要求及其展开分解落实的策划、实施、检查、改进的管理要求，各相关部门负责实施，实施过程形成的文件应落款可追溯，并有效运行和控制公司生产经营活动中各环节的知识产权创造、运用和管理。
