知识产权管理体系认证知识产权体系内部审核检查表-生产部

内部审核检查表受审核部门：生产部/车间审核时间：2013.5.21序号审核依据检查事项及检查方法检查记录备注ISO 9001 ISO14001 OHS180015.5.1 4.4.1 4.4.1提问部门负责人本部门的主要职责及部门内的人员配置和分工情况。

产品实现策划；生产过程控制，职业健康安全管理体系的主控部门,,工作环境安全管理5.4.1/5.34.2;4.3.34.24.3.3 4.3.4抽样提问本部门人员是否了解本公司的质量/环境/职业健康安全/食品安全方针、目标。

检查本部门分解质量目标的完成情况.已了解。

质量/环境职业健康安全目标已完成4.2.2 4.4.4 4.4.4本公司质量/环境/职业健康安全/食品安全职业健康安全管理体系的删减情况如何？理由是什么？删减..7..3.工艺成熟,常规生产.4.2.3 4.4.5 4.4.5提问文件管理人员文件的编号方法和分类方法。

检查文件的编号情况。

SC-手册，CX程序文件、ZY作业文件、-JL记录4.2.3 4.4.5 4.4.5检查文件的编制、审核、批准情况，有无未经批准发布的文件，有无审批权限与规定不一致的情况。

编、审、批齐。

无未经批准发布的文件4.2.3 4.4.5 4.4.5查问《文件清单》，核对有无未受控或失效文件，检查是否标明了文件的版本和修订状态，有无未加盖受控标识的情况。

查《受控文件清单》，抽三份文件均符合要求。

4.2.3 4.4.5 4.4.5抽查文件的发放记录，抽查文件发放是否与记录一致。

是否标明了发放号，文件保管情况是否符合要求。

查《文件发放回收登记表》，抽查文件发放与记录一致。

文件保管情况符合要求4.2.3 4.4.5 4.4.5检查文件的更改情况及更改是否经过审批并保证了更改的一致性（抽查一份《文件更改通知单》）。

暂无更改4.2.3 4.4.5 4.4.5查，有无作废文件，是否进行了明确标识？抽查有无文件的销毁，销毁是否符合文件规定？无作废文件4.2.3 4.4.5 4.4.5对外来文件是否进行了充分的识别，建立清单并控制其分发？对外来文件进行了充分的识别，建立清单并控制其分发4.2.3 4.4.5 4.4.5检查文件、记录保管开展了定期检查并保留记录。

质量管理体系内部审核检查表生产部审核思路审核方法抽样方案根据《国家统计局办公室关于开展“三上”企业基本情况和主要数据核查工作的通知》、《省统计局关于开展主要数据质量检查的通知》和《市统计局关于开展主要数据质量检查的通知》精神，结合我区实际，特制定本方案。

一、检查范围全区范围内规模以上工业企业、限额以上批发零售企业、限额以上住宿餐饮企业、有资质的建筑企业、房地产开发企业、固定资产投资项目。

二、检查内容（一）20xx年度和今年一季度企业上报数据与企业原始记录、统计台账衔接情况。

（二）企业上报数据与企业财务表相关数据衔接情况。

（三）企业上报数据与专业数据库相关数据衔接情况。

（四）主要统计数据质量控制、评估制度的执行情况。

（五）“三上”企业和房地产开发经营企业的专业字典库与名录库进行比对并适时更新情况；各项统计调查使用统一的名录库作为调查单位库或抽样框情况。

三、组织领导区统计局成立由局长许泽华同志为组长，其他领导成员为副组长，工业科、综合科、投资科和法制科负责人为成员的工作指导组，负责组织和指导全区主要数据质量检查工作。

工作指导组的组织协调工作由区统计局法制科负责。

检查对象的主要数据质量检查，分别由区统计局工业科、综合科、投资科负责具体实施。

基本单位名录库建设与使用情况检查由综合科负责具体实施。

四、检查步骤检查工作分为计划布置、自查自纠、调研检查和整改提高四个阶段进行：（一）计划布置阶段各乡镇、有关部门成立主要数据质量检查工作指导组，负责本乡镇、本部门数据质量检查工作组织和指导工作。

结合本乡镇、本部门实际，研究制定数据质量检查工作计划和实施方案，部署本乡镇、本部门数据质量检查工作。

（二）自查自纠阶段各乡镇、有关部门对照检查内容，组织检查对象并在本单位内部开展自查自纠，做到自查工作全覆盖，不留空白。

对自查发现的一般业务问题，可以边查边改及时纠正；一时难以解决的问题，要认真分析和查找原因，制定整改方案，限时进行整改。

知识产权内审检查表知识产权管理体系内部审核检查表IR-9.2-03 No.：01 受审核部门审核组成员序号 1 2 3 4 5 4.1总体要求标准（文件）条款总经理审核内容如何保持知识产权管理体系运行的有效性？如何推进公司知识产权管理体系的不断改进？是否明确最高管理者的知识产权职责？公司通过哪些活动保证达到知识产权有效运行的承诺？企业是否制定知识产权方针？企业知识产权方针的制定的依据是什么？接待人审核时间审核方式询问询问询问询问询问 2021年4月16日审核记录建立符合GB/T29490-2021标准的知识产权管理体系文件，并按照文件要求进行日常工作的指导。

通过制定知识产权目标、知识产权的内部审核、管理评审对公司知识产权运行进行监控，对未达成的目标、内审的不符合项及管理评审的改进意见提案进行分析和改善。

判定√ √ √ √ 5.1管理承诺经过询问，已经明确知道最高管理者的知识产权职责。

通过建立知识产权方针、设定知识产权目标、内部审核、管理评审等活动来确保知识产权有效运行。

企业已经制定了知识产权方针，并经过总经理批准。

方针目标的制定以公司发展经营计划为依据制定。

知识方针的制定是依据经营计划而来。

知识产权方针和目标均在知识产权培训培训时进行讲解，并由各部门部长负责部门内部宣传。

通过与客户的沟通，了解客户对公司技术产品的要求，按照客户要求联合开发或独立开发满足客户要求的产品，并经过知识产权的申请保障各方利益。

知识产权的有管理主要通过知识产权目标的考核，内部审核、管理评审三个方面进行。

1-3月的知识产权目标均达成说明知识产权体系运行是有效的。

√ 6 7 8 5.2知识企业知识产权方针适应企业经产权方针营发展？知识产权方针是否得到全体员工的理解？知识产权的策划是否充分理解了相关方的需求？如何去理解相关方的需求？知识产权的运行中的各项活动是否得到策划，确保其在实施过程中的有效管理？询问询问询问√ √ 9 5.3.1知识产权管理体系策划√ 询问√ 备注：判定中“√”表示“符合项”；“○”表示“观察项”；“×”表示“一般不符合项”；“△”表示“严重不符合项”。

知识产权管理体系认证所需材料文件要求说明1、申请书：（需提交word版和纸质盖章PDF版各一份）1.1 “体系运行时间”应与颁布令时间一致。

1.2 “管理者代表”应与管理者代表任命书一致；1.3 “覆盖的职能部门的个数”，部门数必须和体系文件中体现的部门数相同，组织机构图、职能角色分配表、部门职责，三个文件中的部门名称和数量应保持一致，最高管理者和管理者代表作为管理层视为一个部门；1.4 “覆盖的地址”，如果是多地址，分别在每一地址后注明该地址包含的部门；如果注册地址无活动，应注明；1.5 “管理体系覆盖的业务范围”均不得超出营业执照的范围；管理体系覆盖的业务范围应该写产品的活动，比如某某产品的研发、生产、销售等知识产权管理活动；2、资质文件：（均需要提交盖章PDF版）2.1营业执照副本、国家行政许可证书、其他相关资质证明文件；3、知识产权手册（包含颁布令）：（均需提供盖章PDF版）3.1 申请组织简介3.2 知识产权方针、目标3.3 管理者代表任命书3.4 职能角色分配表3.5 知识产权管理体系覆盖组织机构图（上述 5 项如手册中已涉及则无需额外提供，手册中不涉及请单独提供扫描件）4、程序文件：（需包含以下内容）①外来文件与记录文件控制程序、②法律和其他要求控制程序、③信息资源控制程序、④获取控制程序、⑤维护控制程序、⑥实施、许可和转让控制程序、⑦风险管理控制程序、⑧争议处理控制程序、⑨保密控制程序、⑩内部审核控制程序5、法律法规清单(如专利法、专利实施细则、商标法、商标法实施条例、商标法实施细则、著作权法、著作权法实施条例、计算机软件保护条例、信息网络传播权保护条例、著作权集体管理条例、反不正当竞争法等)6、知识产权清单（均需提供盖章PDF版）7、声明文件（均需提供盖章盖章PDF版）。