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信息安全管理体系内部审核ppt课件

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信息安全管理实践ppt课件

信息安全管理实践ppt课件
2021/6/2
什么是信息安全
信息本身的机密性（Confidentiality）、完整性（Integrity） 和可用性（Availability）的保持，即防止防止未经授权使用信 息、防止对信息的非法修改和破坏、确保及时可靠地使用信息。
保密性：确保信息没有非授权的泄漏，不 被非授权的个人、组织和计算机程序使用
• 当攻击成本小于攻击可能的获利时，运用保护措施，通过 提高攻击者成本来降低攻击者的攻击动机，如加强访问控 制，限制系统用户的访问对象和行为，降低攻击获利；
• 当风险预期损失较大时，优化系统设计、加强容错容灾以 及运用非技术类保护措施来限制攻击的范围，从而将风险 降低到可接受范围。
2021/6/2
具体的风险控制措施
• 风险转移是指通过使用其它措施来补偿损失 ，从而转移风险，如购买保险等。
2021/6/2
安全风险系统判断过程
2021/6/2
风险控制具体做法
• 当存在系统脆弱性时，减少或修补系统脆弱性，降低脆弱 性被攻击利用的可能性；
• 当系统脆弱性可利用时，运用层次化保护、结构化设计以 及管理控制等手段，防止脆弱性被利用或降低被利用后的 危害程度；
2021/6/2
风险评估
风险评估主要包括风险分析和风险评价
➢风险分析：全面地识别风险来源及类型；
➢风险评价：依据风险标准估算风险水平,确定风险的 严重性。
➢与信息安全风险有关的因素：
➢资产：是指对组织具有价值的信息资源，是安全策略保护 的对象。
➢威胁：主要指可能导致资产或组织受到损害的安全事件的 潜在因素。
关键活动
输入 资源
·信息输入
标准 ·立法
测量
记录 ·摘要
输出

ISO27001信息安全管理体系培训基础知识ppt课件

ISO27001信息安全管理体系培训基础知识ppt课件
21
• 什么是信息 • 什么是信息安全 • 为什么实施信息安全管理 • 信息安全管理体系（ISMS）概述 • 信息安全管理体系（ISMS）标准介绍 • 信息安全管理体系（ISMS）实施控制重点
22
ISO/IEC27001控制大项
A.7
资产管理
A.16
教育培训
A.6
信息安全组织
A.8
人力资源安全
A.13
• 信息安全组织：建立信息安全基础设施，管理组织范围内的信息安 全；维护被第三方所访问的组织的信息处理设施和信息资产的安全， 以及当信息处理外包给其他组织时，确保信息的安全。
• 资产管理：核查所有信息资产，做好信息分类，确保信息资产受到 适当程度的保护。
• 人力资源安全：确保所有员工、合同方和第三方了解信息安全威胁 和相关事宜，他们的责任、义务，以减少人为差错、盗窃、欺诈或 误用设施的风险。
pdca方法可编辑课件ppt33策划为处理风险选择控制目标和控制措施考虑接受风险的准则选择控制目标和措施适用性声明声明应包括选择的控制目标和措施选择的原因删减的合理性实施和运行do实施和运行isms提供资源实施培训提高意识按策划的要求管理isms的运行检查check监视和评审isms执行监视和评审程序定期评审isms的有效性和测量控制措施的有效性按计划实施内审和管理评审识别改进的机会保持和改进act保持和改进isms实施改进措施不断总结经验教训确保改进活动达到预期目的pdca方法可编辑课件ppt34ismsisms信息安全管理体系与等级保护对比体系目的控制项控制点isoiec27001建立适合企业实际情况的信息安全管理体系11个39个控制项133个控制点国家等级保护2007版等级保护基本要求保障国家人民社会的信息安全10个一级48个控制点二级66个控制点三级73个控制点四级77个控制点isms信息安全管理体系与等级保护对比可编辑课件ppt35此课件下载可自行编辑修改此课件供参考

管理体系内审员培训教程ppt85页

管理体系内审员培训教程ppt85页

第一小组
首次会议 与最高管理者及管理者代表座谈
化学品库、原料区、分装站 午餐
生产二区、污水处理站，分析室
供应部、财务部、市场部 午餐 质量部
审核小组内部会议 与管理者代表座谈
末次会议
第二小组
同左 同左 生产一区 午餐 生产三区、控制室
空压机房、技术部 午餐
生产部 同左 同左
末次会议
审核时间：1997年3月17日－18日
理者决定
不 符 合 问 题 按性质分类，目的在于抓住问题纠 按严重程度分类，目的在于决定是否
分类
正、评价体系改进
认证、认可
纠正措施 重视、可做具体咨询，纠正措施要跟 不能做咨询，对纠正措施计划的实施
踪、分析有效性
要跟踪验证
审核员注册 我国无内部审核员注册制度
取得国家注册审核员资格
OHSMS审核要求
否明确界定其范围，在其范围内是否描述充分并满足 标准要求； OHSMS文件之间是否层次清晰，逻辑关连；
文件审核－文件体系审核
OHSMS文件从整体上能否体现各要素间关系，每个文 件与其它文件的接口是否内容协调统一；
OHSMS文件在组织管理中是否具备权威性； OHSMS文件是否覆盖了全部不可接受危险的控制； 审查OHSMS运行的重要资料（OHS危害危险清单、不
具备了关于审核主题事项的充足适用的信息资料； 具备了开展审核活动所需的充足资源; 能取得受审核方的充分合作；
OHSMS内部审核程序-1
审核启动 审核准备
明确审核目的、范围 组成审核组 文件审核 制定审核计划 制定审核检查表 通知
现场审核
首次会议
OHSMS内部审核程序-2
－内审结果及不符合项的纠正情况 －管理评审报告等

信息安全管理体系内部审核ppt课件

信息安全管理体系内部审核ppt课件

供方
第二方审核 (外部)
组织
第二方审核 (外部)
顾客
第三方审核 (外部)
认证/注册机构
7
1 审核概论
1.6 内部审核的目的
确保信息安全管理体系正常运行和改进的需要
目
的
作为一种管理手段，是组织管理评审输入的重要内容
外部审核前的准备
主要依据：信息安全管理体系文件
8
1 审核概论
1.7 ISMS内审的时机、范围和频度
19
2.4 编制审核计划____内容
审核目的 审核范围 审核准则 审核组成员及其分工 现场审核活动的日程安排 必要的审核资源的配备 其它(如审核时所用语言、保密承诺等)
审核计划示例：
20
××公司ISMS内部审核计划
NO. 20080118-01
审核时间:2008年1月18日～1月19日 审核目的: 验证本公司的ISMS是否符合ISO 27001:2005版 以及公司ISMS文件的要求，ISMS是否得到有效实施，是否 具备申请第三方ISO 27001:2005认证注册的条件 审核范围: ISMS所涉及的部门和过程 审核依据: ISO 27001:2005 、公司《信息安全管理手册》 （LX－M－01）第1版、有关的信息管理文件 审核组成员:×××(组长)—A；×××— B；×××—C；
末次会议
说明:对条款×××的审核还将结合其它条款的审核同时进行 22
××公司ISMS内部审核计划
注：对以上人员和日程安排如有异议，请及时反馈。
拟制： ×××（组长）
日期：
批准：（信息安全经理）
日期：
23
2.5 编制检查表
一、检查表的作用 1、明确与审核目标有关的样本 2、使审核程序规范化 3、按检查表的要求进行调查研究， 可使审核目标始终保持明确 4、保持审核进度 5、作为审核记录存档 6、减少重复的或不必要的工作量 7、减少内审员的偏见和随意性

《体系审核要求》课件

《体系审核要求》课件
，以提高体系运 作的效率和效果。
审核果的改进
根据审核结果和建议，不 断改进和完善组织的体系 和运作。
总结
体系审核对于组织的发展和持续改进至关重要，需要遵循相关要求，保证审核的有效性和准确性。
体系审核的关键要点
1 审核人员的素质
审前培训，具备专业知识，具备一定的社交能力。
2 审核程序的规范
明确的审核程序和流程，确保审核的公正和准确性。
3 审核过程中的沟通和协商
与被审核方建立良好的沟通和合作关系，解决问题和达成共识。
体系审核中常见问题
审核过程中的压力
审核人员需要适应和应对 来自不同方面的压力，确 保审核的客观性。
3 外审员的要求
内审员应具备相关知 识和技能，能够客观、 公正地进行审核工作。
外审员应具备专业背 景和丰富经验，能够 对组织的体系进行全 面评估。
审核过程
1
准备工作
收集相关文件和信息，明确审核目标和计划。
2
实地审核
到现场进行实地观察和检查，与相关人员进行访谈。
3
审核报告
编写审核报告，总结审核结果和建议改进措施。
体系审核的种类
内审
由内部人员对组织体系进 行审核，确保符合内部要 求。
外审
由外部专业机构或认证机 构对组织体系进行审核， 确保符合外部要求。
认证
通过认证机构对组织体系 进行审核，以获得认证证 书。
体系审核的流程
体系审核包括审核准备、审核实施和审核报告三个阶段。
审核报告的内容
报告格式 报告内容
审核报告应具备清晰的结构和格式，包括 摘要、介绍、审核结果、问题和建议等部 分。 审核报告应包括对组织体系的评估结果、 问题和风险的分析、改进建议等内容。

信息安全管理体系培训课件ppt全文精品模板分享(带动画)

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金融机构信息安全管理体系建设案例分享
案例名称：某大型银行 背景介绍：该银行在信息安全管理体系建设方面面临的问题和挑战 解决方案：采用哪些技术和方法来解决这些问题 实践效果：通过实施这些解决方案，该银行取得了哪些成果和效益
其他行业信息安全管理体系建设案例分享
金融行业：信息安全管理体系建设是金融行业的重中之重，银行、证券、保险等机构需要严格遵守相关法规和标 准，确保客户信息和交易数据的安全。
培训内容：信息安全知识、 意识、技能
培训周期：每年至少一次
培训对象：全体员工
宣传推广方式：海报、宣传 册、内部网站等
信息安全管理体系与其他管理体系的融合与协同
信息安全管理体系与ISO27001的关系 信息安全管理体系与ISO9001的关系 信息安全管理体系与ISO14001的关系 信息安全管理体系与业务连续性管理的融合与协同
信息安全培训：提高员工的信息 安全意识和技能，防止信息泄露 和攻击。
添加标题
添加标题
添加标题
添加标题
信息安全组织：负责协调、管理、 监督信息安全工作的人员或部门， 确保信息安全的顺利实施。
物理安全：保护信息系统硬件和 设施，防止未经授权的访问和破 坏。
信息安全运行管理体系
定义：确保信息安全的全面、协 调、可持续的过程
制造业：制造业是国民经济的重要支柱产业，其信息安全管理体系建设对于保障企业核心技术和生产数 据的安全至关重要。制造业需要加强生产过程的信息安全管理，防范工业控制系统的攻击和破坏。
总结与展望
07
信息安全管理体系的发展趋势与展望
信息安全管理体系的未来发展趋势 信息安全管理体系的未来技术发展 信息安全管理体系的未来应用场景 信息安全管理体系的未来挑战与机遇

信息安全管理体系内部审核流程

信息安全管理体系内部审核流程

信息安全管理体系内部审核流程下载温馨提示:该文档是我店铺精心编制而成，希望大家下载以后，能够帮助大家解决实际的问题。

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(精)信息系统安全管理与审核培训课件

(精)信息系统安全管理与审核培训课件
收集和分析外部威胁情报，及时了解最新的 攻击手段和工具。
恶意代码防范
采取多种手段防范恶意代码，如定期更新病 毒库、限制软件安装权限等。
攻击事件监测与处置
利用安全设备和日志分析工具，实时监测攻 击事件，及时处置并恢复系统。
安全漏洞披露与应急响应
建立安全漏洞披露机制，及时响应和处理安 全漏洞，降低安全风险。
信息安全是指保护信息系统免受未经授权的访问、使用、泄露、破坏、修改或 者销毁，确保信息的机密性、完整性和可用性。
信息安全重要性
信息安全对于保障个人隐私、企业机密、国家安全等方面具有重要意义。随着 信息化程度的不断提高，信息安全问题也日益突出，因此加强信息安全管理至 关重要。
信息安全威胁与风险
信息安全威胁
据加密、防病毒等措施。
网络安全设备配置
合理配置防火墙、入侵检测系 统、安全网关等网络安全设备
，确保网络安全。
系统漏洞修补
定期对企业内部系统进行漏洞 扫描和修补，防止黑客利用漏
洞进行攻击。
员工安全意识培训
定期开展网络安全意识培训， 提高员工对网络安全的认识和
防范能力。
外部攻击防范与应对实践
威胁情报收集与分析
持续改进与跟踪
建立持续改进机制，对发现的问题进 行跟踪和改进，确保企业信息系统的 持续合规。
THANKS.
讯联络、现场处置等方面措施。
应急演练实施
02
定期组织应急演练，提高人员应急处置能力，检验应急预案的
有效性。
演练效果评估
03
对演练效果进行评估，针对存在问题提出改进措施，不断完善
应急预案。
信息系统安全管理
06
与审核实践
企业内部网络安全管理实践

内部质量体系审核知识ppt课件

内部质量体系审核知识ppt课件
38
检查表的四要素
去哪里 找 谁 查什么 如何检查
地点 被审核人 检查要点 验证方法
39
检查表案例
看什么 (LOOK AT) -- 要点
合格供应商清单
找什么(LOOK FOR) -- 验证内容
是否存在， 是否批准，是否包括所有外购/外协供应商
看什么 (LOOK AT) -- 要点
合格供应商档案
32
审核的策略
审核的方法
a 按部门 --考虑涉及的主要活动及涉及 的相关条款 b 按条款 -- 考虑涉及的部门
审核的路线
a 自上而下 b 自下而上 c 随机
33
审核路线 （2）
运作体系审核的路线
签订合同
自
采购
上
制造
自
而
检验
下
下
入库
而
交付
上
服务
34
审核路线 （3）
某个活动的审核路线
自
制定计划
上
批准
3
审核类型
外部审核
第二方审核 第三方审核
内部审核
第一方审核
4
第二方审核
质量体系标准所要求 提供选择，评价和认可供方的论据 帮助供方改进其体系 增加双方对质量要求的相互了解 建立“供应链式调节”，向JIT(准时生产制 /无库 存生产方式 )，TQM(全面质量管理）发展。
5
第三方审核
建立公司应达到的最低标准 获得注册证书 减少顾客与供方不必要的开支 有助于增强公司的市场竞争力 寻求专业的帮助
72
不合格描述（例三） 不完整的描述:
A. 成品没有检验,不符合ISO/TS16949的 8.2.4条。
73
不合格描述（例三）

ISMS信息安全管理体系内部审核员培训(ISO27001)

ISMS信息安全管理体系内部审核员培训(ISO27001)

V2.0
19
审核方式 — 分散式滚动审核
分区域（部门）或体系要求在不同时间进行审核 需编制年度审核方案
➢ 审核区域 ➢ 审核频次（一年审核几次） ➢ 计划的时间（预计的审核月份）
对审核方案进行滚动修改 适用于体系范围广、规模大的组织
V2.0
20
年度ISMS审核方案
月份 部门
管理层
销售部
采购部
V2.0
3
审核总论
审核的基本定义 审核的基本程序
V2.0
4
什么是审核？
审核证据
审核结论
客观评价
满足程度
审核准则
系统的、独立的、并形成文件的过程
V2.0
5
信息安全管理体系审核定义
为获得与信息安全相关的审核证据并对其进行客观评价， 以确定满足是否符合信息安全审核准则的程度所进行的 系统的、独立的并形成文件的过程。
V2.0
7
审核证据
与审核准则有关的并且能够证实的： – 记录 – 事实陈述 – 或其他信息
审核准则可以是定性的或定量的
V2.0
8
审核类型
第一方审核/内审
组织
第二方审核
第三方审核
第三方机构/认证机构
顾客
V2.0
9
内部审核的作用
验证组织ISMS体系符合ISO27001标准的程度。 审查组织的ISMS体系符合安全方针和目标的有效性和适宜性 通过内部审核，达到持续改进ISMS的目的。 通过内部审核，发现信息安全漏洞和薄弱环节。 通过内部审核，调查重大安全事件发生原因。 提高员工信息安全意识，促进全员参与信息安全管理。 在第二、三方审核前纠正不足。
审核后跟踪
V2.0

信息安全管理体系介绍PPT课件

信息安全管理体系介绍PPT课件

系统资源
用户
非用户 级访问
外部资源
用户认
合法
证模块
用户
安 全 检 查 / 加 解 密
外部资源 访问控制
规则集
用户级服 务资源 内部 资源 访问 控制 非用户级 服务资源
系统资源 控制文件
用户资源 控制文件
信息安全技术
• 技术体系 – 信息安全防护 – 信息安全检测 – 信息安全响应 – 信息安全恢复 – 信息安全审计
应用层安全分析
• 网上浏览应用安全 • 电子邮件应用安全 • WWW应用的安全 • FTP应用的安全 • Telnet的安全性 • 网络管理协议(SNMP) • 应用层的身份识别
管理层安全分析
• 内部人员信息泄漏风险； • 机房没有任何限制，任何人都可以进出； • 内部工作人员因误操作而带来安全风险； • 内部员工在未经允许在内部网上做攻击测试； • 建立各种网络安全规范。
校园网服务器群
语音教室网段 教学网段5
数字图书馆网段
内部办公 网段1
内部办公N 财务网段
人事商务网段 多媒体教室网段 OA网段
领导网段
网管网段
教学网段4 教学网段3
教学网段2
采取的解决办法四
对于系统统一管理、信息分析、事件分析 响应
-----在网络中配置管理系统 -----在网络中配置信息审计系统 -----在网络中配置日志审计系统 -----在网络中补丁分发系统 -----在网络中配置安全管理中心
对于内部信息泄露、非法外联、内部攻击 类
-----在各网络中安装IDS系统 -----在系统中安装安全隐患扫描系统 -----在系统中安装事件分析响应系统 -----在主机中安装资源管理系统 -----在主机中安装防火墙系统 -----在重要主机中安装内容过滤系统 -----在重要主机中安装VPN系统

ISO27001信息安全管理体系内部审核资料汇编

ISO27001信息安全管理体系内部审核资料汇编

2020年度ISO 27001:2013信息安全管理体系内部审核资料汇编编制：XXX审核：XXX批准：XXXXXX网络科技有限公司2020年5月目录信息安全管理体系内审年度计划 (2)内部审核实施计划 (2)关于开展管理体系内部审核通知 (4)内审员委派通知书 (5)内部审核首次会议记录 (6)首次会议签到表 (7)内部审核检查表 (8)不符合报告 (12)内部审核末次会议记录 (13)末次会议签到表 (14)内审报告 (15)不符合工作及纠正措施跟踪表 (16)信息安全管理体系内审年度计划内审实施计划编制：综合部XXX网络科技有限公司文件XX发[2020]14号关于开展管理体系内部审核通知公司各部门：为确保本公司建立的信息安全管理体系能够持续有效的运行，经公司会议研究，总经理批准，公司决定于2020年5月11日对公司的信息安全管理体系开展一次年度内审活动，以便及时查找出在信息安全管理体系运行中的不符合工作情况。

请各部门接到通知后做好准备工作，确保通过内部审核的检查工作，争取取得良好的效果。

XXX网络科技有限公司2020年4月20日内审员委派通知书根据公司本年度的内部审核计划，现委派XXX为内审组组长，成员XX、XXX、XXX、XX。

内审组按照GB/T 22080-2016/ISO/IEC 27001:2013《信息技术安全技术信息安全管理体系要求》中要素要求对公司信息安全管理体系进行审核。

内审时间：2020年5月11日管理者代表：XX 2020年4月20日内部审核首次会议记录记录人： XXXX 时间：2020年5月11日首次会议签到表内部审核检查表不符合报告内部审核末次会议记录记录人：时间：年月日末次会议签到表内审报告不符合工作及纠正措施跟踪表。

信息安全管理体系

信息安全管理体系

ISMS实施过程
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❖风险值计算公式
风险值=资产重要性×威胁综合可能性×综合脆弱性/安 全措施有效性
❖风险等级划分
等级 标识 风险值范围 5 很高 64.1~125
4 高 27.1~64 3 中 8.1~27 2 低 1.1~8 1 很低 0.2~1
描述
一旦发生将产生非常严重的经济或社会影响，如组织信 誉严重破坏、严重影响组织的正常经营，经济损失重大、 社会影响恶劣。
信息安全管理
第三章 信息安全管理体系
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本讲内容
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1 ISMS实施方法与模型 2 ISMS实施过程 3 ISMS、等级保护、风险评估三者的关系 4 国外ISMS实践 55 总结
ISMS实施方法与模型
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❖(PCDA)模型
在ISMS的实施过程中，采用了“规划(Plan)-实 施(Do)-检查(Check)-处置(Act)”可简称为P阶段 、D阶段、C阶段、A阶段。
❖实施风险评估
实施风险评估是ISMS建立阶段的一个必须活动，其 结果将直接影响到ISMS运行的结果。
ISMS实施过程
LOGO
❖ 风险评估模型
ISMS实施过程
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❖风险评估方法
▪ 准备阶段：主要任务是对风险范围进行评估、对 信息进行初步收集，并制定详尽风险评估方案。
▪ 识别阶段：主要识别以下4个对象，并形成各自的 结果列表。
ISMS实施过程
LOGO
▪ 分析阶段 分析阶段是风险评估的主要阶段，其主要包括以下5 个方面的分析： ① 资产影响分析：资产量化的过程，跟据资产遭受破 坏时对系统产生的影响，对其进行赋值量化。 ② 威胁分析：确定威胁的权值(1~55),威胁的等级越高 威胁发生的可能性越大。 ③ 脆弱性分析：依据脆弱性被利用的难易程度和被成 功利用后所产生的影响 来对脆弱性进行赋值量化。 ④ 安全措施有效性分析：判断安全措施对防范威胁、 降低脆弱性的有效性。 ⑤ 综合风险分析：对风险量化，获得风险级别（5 级），等级越高风险越高。

最新最完整版ISO27001信息安全管理体系内审全套资料

最新最完整版ISO27001信息安全管理体系内审全套资料

ISO 27001-2013信息安全管理体系内审全套资料（含内审计划、内审检查表、内审报告）东莞市XXXX有限公司2017年度内部审核计划编号：ISMS-4030序号：20170103-1审核目的：验证公司内部信息安全管理体系是否符合要求，为保证质量体系有效运行及不断得到完善提供依据。

审核范围：所有与信息安全管理有关的人员、部门和岗位。

审核依据：ISO27001-2013标准、管理体系文件、适用性声明、有关法律法规、应用软件的开发、系统集成活动和电子验印、票据防伪系统的生产活动说明：1.审核可以按ISO27001-2013标准集中审核，也可以按部门分月份进行审核，但必须覆盖全部信息安全职责部门和岗位，必须符合ISO27001-2013标准.2.计划在某月份被审核的部门，由内审计划编制者在表内对应处作上“√”的符号，表示该部门在某月将被审核。

编制：XXX 审核：批准：日期：2017-1-4 日期：2017-1-4 日期：2017-1-4受审核部门：陪同人员：审核员：审核日期：信息安全管理体系内部审核检查表东莞XXXX有限公司2017年信息安全内审结论报告编号：ISMS-4034状态：受控编制人：日期：审批人：日期：➢审核目的检查公司信息安全管理体系是否符合ISO27001：2013的要求及有效运行。

➢审核依据ISO27001:2013标准、信息安全手册、程序文件、相关法律法规、合同及适用性声明等。

➢审核范围ISO27001:2013手册所要求的相关活动及部门。

➢审核时间2017年12月20日~ 2017年12月22日1、现场审核情况概述本次审核按信息安全手册及《内部审核管理程序》要求，编制了内审计划及实施计划并按计划进行了实施。

审核小组由2人组成，各分别按要求编制了《内部审核检查表》；内审计划事先也送达受审核部门。

审核组在各部门配合下，按审核计划，分别到部门、现场，采用面谈、现场观察、抽查信息安全体系文件及信息安全体系运行产生的记录等方法，进行了抽样调查和认真细致的检查。

第五部分：信息安全管理体系内部审核要点

第五部分：信息安全管理体系内部审核要点

优点：完整、不易遗漏 缺点：部门地点重复往返多，费事； 对审核员要求高
38
3.3 审核方法
过程方法的审核思路： 建立过程审核的观念，从过程的策划查到过 程的实施及效果（PDCA逻辑结构）：
过程的目标 → 过程的策划 → 过程的实施
→ 测量监控 → 持续改进
39
3.4 审核证据
1、审核证据的定义(ISO 9000 3.9.4): 与审核准则有关的并且能够证实的记录、 事实陈述或其他信息。 注:审核证据可以是定性或定量的。
第三部分 第四部分 第五部分
信息安全风险评估与管理 体系文件编写 信息安全管理体系内部审核
2
教学目标


了解管理体系审核的基本概念
掌握ISMS内部审核的流程 掌握ISMS内部审核的方法和技巧
3
主要内容
1、审核概论 2、审核策划和准备 3、现场审核活动的实施
4、纠正措施及其跟踪
5、ISMS评价
审核计划示例：
20
××公司ISMS内部审核计划
NO. 20080118-01
审核时间:2008年1月18日～1月19日 审核目的: 验证本公司的ISMS是否符合ISO 27001:2005版 以及公司ISMS文件的要求，ISMS是否得到有效实施，是否 具备申请第三方ISO 27001:2005认证注册的条件 审核范围: ISMS所涉及的部门和过程 审核依据: ISO 27001:2005 、公司《信息安全管理手册》 （LX－M－01）第1版、有关的信息管理文件 审核组成员:×××(组长)—A；×××— B；×××—C；
2、在审核中应分清什么可以作为审核证据,什么不 可以作为审核证据。
40
3.4 审核证据
  1. 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
  2. 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
  3. 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。

供方
第二方审核 (外部)
组织
第二方审核 (外部)
顾客
第三方审核 (外部)
认证/注册机构
7
1 审核概论
1.6 内部审核的目的
确保信息安全管理体系正常运行和改进的需要
目
的
作为一种管理手段，是组织管理评审输入的重要内容
外部审核前的准备
主要依据：信息安全管理体系文件
8
1 审核概论
1.7 ISMS内审的时机、范围和频度
16
2.3 文件审核
目的： 体系中所有过程是否被识别并适当规定； 职责是否被分配； 过程文件满足审核准则的程度
对象： 信息安全管理手册、程序文件、作业指导书、 规范、风险处理计划等
审核准则： 标准、合同及有关的法律、法规
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2.3 文件审核
时机：在现场审核前进行； 作业指导书、质量计划、规范等可以在现 场审核时进行；
结论：符合标准及法规的要求； 部分不符合要求； 没有覆盖标准及法规的要求；
注意事项：不仅要审核过程文件，还要审核过程 之间的接口是否明确、协调
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2.4 编制审核计划____要求考虑
组织的大小和性质 员工数量 体系复杂性 ISMS的范围 涉及的地点数目 信息类型-文件/电子等
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1 审核概论
1.9 ISMS内部审核的方式 1、集中审核 2、分散审核
1.10 ISMS审核的特点 1、被审核的ISMS必须是正规的 2、ISMS审核必须是一种正式的活动 3、ISMS审核是一种抽样过程
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1 审核概论
1.11 ISMS内部审核的一般顺序 1、审核策划与审核准备 2、现场审核实施与审核报告 3、纠正措施的跟踪与汇总分析
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主要内容
1、审核概论 2、审核策划和准备 3、现场审核活动的实施 4、纠正措施及其跟踪 5、ISMS评价
4Leabharlann 1 审核概论1.1 定义 为获得审核证据并对其进行客观的评价，
以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、 独立的并形成文件的过程
（ISO 9000） 1.2 审核“成败”的关键
系统的：正式、有序的审查活动 独立的：保持审核的独立性和公正性
末次会议
说明:对条款×××的审核还将结合其它条款的审核同时进行 22
××公司ISMS内部审核计划
注：对以上人员和日程安排如有异议，请及时反馈。
拟制： ×××（组长）
日期：
批准：（信息安全经理）
日期：
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2.5 编制检查表
一、检查表的作用 1、明确与审核目标有关的样本 2、使审核程序规范化 3、按检查表的要求进行调查研究， 可使审核目标始终保持明确 4、保持审核进度 5、作为审核记录存档 6、减少重复的或不必要的工作量 7、减少内审员的偏见和随意性
ISMS内审员培训教程
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课程内容
第一部分 信息安全基础知识及案例分析 第二部分 ISO27001标准正文部分详解
ISO27001标准附录A详解 第三部分 信息安全风险评估与管理 第四部分 体系文件编写 第五部分 信息安全管理体系内部审核
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教学目标
了解管理体系审核的基本概念 掌握ISMS内部审核的流程 掌握ISMS内部审核的方法和技巧
按策划的时间间隔 一般至少每年应覆盖ISMS所涉及部门、过程一次 最初建立体系时频度可适当多一些 特殊情况:
• 发生严重信息安全问题或用户投诉 • 组织机构、生产场所、信息安全方针目标等发生重大变化 • 接受第二、第三方审核前
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1 审核概论
1.8 ISMS内部审核的依据 1、ISO 27001:2005版标准 2、信息安全管理手册 3、程序文件 4、信息安全策略 5、有关的法律、法规 6、其他信息安全管理文件
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1 审核概论
1.3 审核的内容 1、获得审核证据 2、客观评价 3、确定满足审核准则的程度
1.4 过程评价的四个基本问题 1、过程是否已被识别并适当规定？ 2、职责是否已被分配？ 3、程序是否得到实施和保持？ 4、在实现所要求的结果方面，过程是否有效？
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1 审核概论
1.5 审核的类型
第一方审核 (内部)
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2.4 编制审核计划____内容
审核目的 审核范围 审核准则 审核组成员及其分工 现场审核活动的日程安排 必要的审核资源的配备 其它(如审核时所用语言、保密承诺等)
审核计划示例：
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××公司ISMS内部审核计划
NO. 20080118-01
审核时间:2008年1月18日～1月19日 审核目的: 验证本公司的ISMS是否符合ISO 27001:2005版 以及公司ISMS文件的要求，ISMS是否得到有效实施，是否 具备申请第三方ISO 27001:2005认证注册的条件 审核范围: ISMS所涉及的部门和过程 审核依据: ISO 27001:2005 、公司《信息安全管理手册》 （LX－M－01）第1版、有关的信息管理文件 审核组成员:×××(组长)—A；×××— B；×××—C；
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2 ISMS内部审核的策划和准备
领导重视是做好ISMS内部审核的关键 信息安全经理要亲自抓ISMS内部审核工作 ISMS内部审核工作需要一个职能部门来管理 要组建一支合格的ISMS内部审核队伍 ISMS内部审核需要一套正规的程序 建立ISMS时应考虑ISMS内部审核工作
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××公司ISMS内部审核计划
日期
时间安排
08:30～08:45
1月18日
08:45～12:00 13:30～15:00
A＋C
B
首次会议
15:00～17:30
08:30～12:00 13:30～15:30
1月19日 15:30～16:00
审核组总结
16:00～16:30
与受审核方交换意见
16:30～17:00
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2 ISMS内部审核的策划和准备
1. 明确审核决定 2. 确定审核组 3. 文件审核 4. 编制审核计划 5. 编制检查表 6. 通知受审核部门并约定具体的审核时间
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2.1 明确审核决定
1、审核目的 2、审核范围 3、审核时间 4、审核方式
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2.2 确定审核组
1、审核人员的资格 2、确保客观性和公正性 3、专业能力 4、审核组长：负责审核全过程及审核组管理工作 5、审核员：在审核组长指导下进行审核