不合格食品核查处置流程图

不合格品处理流程图不合格品是指在生产过程中出现的不符合质量标准的产品，对于企业来说，如何妥善处理不合格品是非常重要的。

不合格品处理流程图是企业在处理不合格品时的具体操作流程，它能够帮助企业规范处理不合格品的流程，提高产品质量，降低不良品率，保障消费者权益，提高企业的竞争力。

1. 不合格品的识别。

首先，不合格品的识别非常重要。

在生产过程中，工作人员需要仔细检查产品的各个环节，一旦发现不合格品，需要及时进行标记和记录。

同时，也要对不合格品进行分类，确定不合格品的具体问题和原因。

2. 不合格品的隔离。

不合格品一旦被发现，需要立即进行隔离处理，防止不合格品混入合格产品中，影响整体产品质量。

隔离不合格品的地方需要有明显的标识，确保不合格品不会被误用或误装。

3. 不合格品原因分析。

隔离不合格品后，需要对不合格品进行原因分析。

通过对不合格品的具体问题进行分析，找出不合格品产生的原因，从而可以采取相应的措施，避免类似问题再次发生。

4. 不合格品处理方案制定。

针对不同的不合格品问题，需要制定相应的处理方案。

处理方案可以包括修复、报废、返工等具体措施，确保不合格品得到妥善处理。

5. 不合格品处理执行。

制定好不合格品处理方案后，需要立即执行。

对于可以修复的不合格品，需要进行修复处理；对于无法修复的不合格品，需要进行报废处理；对于需要返工的不合格品，需要进行返工处理。

6. 不合格品处理结果验证。

不合格品处理完毕后，需要进行结果验证。

验证的目的是确保不合格品得到有效处理，不会再次出现同类问题。

同时也可以通过验证结果，对处理流程进行优化和改进。

7. 不合格品处理记录。

在整个不合格品处理流程中，需要做好记录工作。

记录包括不合格品的识别、隔离、原因分析、处理方案制定、处理执行、结果验证等每个环节的具体情况，以备日后查阅和总结经验。

不合格品处理流程图对于企业来说是非常重要的，它能够帮助企业规范不合格品的处理流程，提高产品质量，降低不良品率，保障消费者权益，提高企业的竞争力。

检验人员
现场质量检验人员对零件进行判定，如判定报废由车间开具废品
单，非批量问题由质量经理批准，批量问题由质量、工程技术会签。

一式五联，财务、计划物流、生产、质量、加工单位（厂办）
流程相关表格、记录
检验人员、工段长
责任人
不合格产品控制流程图
检验人员
技术中心、质量、生产
制造部会同质量部、工程技术进行评审，可返工/返修开具“返工/返修单”，由工程技术牵头编制FMEA 、CP、“返工/返修指导书”
文字补充
生产过程任何人发现不良品都要通
知现场的质量检验人员
如检验人员判定为可流转，在流程卡上签字
工段长负责产品的分拣追溯、隔离工作，分拣当班完成，检验人员对分拣过程进行巡检，追溯分拣后的合格产品在原流转卡号后添加-1后进行流转,不合格产品进行标识，标识后由工段长转移到隔离区，如属于批量事故填写"质量反馈单"
车间填写让步申请单,由工程、质量、制造评审，必要时报总经理批准
返工/返修过程按正常加工过程进行实施
转序填写流程卡,100件以内由当班检验员进行全数检验后签字流转,超过100件的返修产品转全检进行全数检验（在流程卡上注明返修部位），返工/返修后的产品要做特殊标识，单独存放可入库填写入库单
生产主管。

不合格JUNE 2021食品处置制度备注：①复检费用承担方式：复检结论仍为不合格的食品，其检验费用由食品生产经营者承担。

②复查费用承担方式：复查工作中产品的检测费用由生产经营者承担。

不合格食品核查处置职责分工食品安全监管科：1.在1个工作日内通过OA向辖区所发布领取不合格食品检测报告并开展核查处置的相关通知，并做好相关记录。

2.对于涉及含有毒有害非食用物质的不合格食品，食品安全监管科对经营者履行进货查验等义务情况进行审查，并将情况上报案审会，经案审会通过后，协助各辖区所将相关线索通报公安、检察院；3.指导各辖区所将国抽、省抽中发现的不合格食用农产品，以及市级、县级抽检中发现的不合格食品的相关信息抄告食品生产者或供货商所在地食品安全监管部门。

4.将核查处置基本情况整理汇总后，30个工作日内向上级部门反馈，并将相关信息按时录入国家食品安全抽检监测信息系统。

行政执法大队：1.若案情重大，局领导指派行政执法大队进行调查，则由各相关科室、市场监管所配合其开展相关工作。

辖区市场监管所：1.将检测报告于1个工作日内送达不合格食品生产经营者，填写《检验结果告知书》。

（根据《福建省食品安全监督抽检和风险监测实施细则（试行）》第三十条相关规定，我局应自收到不合格（问题）食品检验报告3个工作日内，向食品生产经营者送达检验报告，同时启动核查处置工作。

）2.向食品生产经营者下发《关于抽检监测不合格(问题)食品限时处置通知书》；对于经营者未履行相关义务的情形，下发《责令改正通知书》。

对于限时处置的不合格食品，制作现场笔录。

3.对同批次不合格食品下架封存（包括连锁经营企业的其他分支机构），对不合格食品的同种食品下架。

4.要求经营者于3个工作日内提交索票索证、进货查验合格证明文件等相关材料。

5.在我局开展的监督抽检中，负责接受食品生产经营者的复检申请。

6.经营者不提出复检或经复检仍为不合格的食品，辖区市场所下发《连江县市场监督管理局责令停止经营（召回）通知书》，责令食品生产经营者对不合格食品进行公示，提醒消费者停止食用。

不合格食品核查处置流程图备注：①复检费用承担方式：复检结论仍为不合格的食品，其检验费用由食品生产经营者承担。

②复查费用承担方式：复查工作中产品的检测费用由生产经营者承担。

不合格食品核查处置职责分工食品安全监管科：1.在1个工作日内通过OA向辖区所发布领取不合格食品检测报告并开展核查处置的相关通知，并做好相关记录。

2.对于涉及含有毒有害非食用物质的不合格食品，食品安全监管科对经营者履行进货查验等义务情况进行审查，并将情况上报案审会，经案审会通过后，协助各辖区所将相关线索通报公安、检察院；3.指导各辖区所将国抽、省抽中发现的不合格食用农产品，以及市级、县级抽检中发现的不合格食品的相关信息抄告食品生产者或供货商所在地食品安全监管部门。

4.将核查处置基本情况整理汇总后，30个工作日内向上级部门反馈，并将相关信息按时录入国家食品安全抽检监测信息系统。

行政执法大队：1.若案情重大，局领导指派行政执法大队进行调查，则由各相关科室、市场监管所配合其开展相关工作。

辖区市场监管所：1.将检测报告于1个工作日内送达不合格食品生产经营者，填写《检验结果告知书》。

（根据《福建省食品安全监督抽检和风险监测实施细则（试行）》第三十条相关规定，我局应自收到不合格（问题）食品检验报告3个工作日内，向食品生产经营者送达检验报告，同时启动核查处置工作。

）2.向食品生产经营者下发《关于抽检监测不合格(问题)食品限时处置通知书》；对于经营者未履行相关义务的情形，下发《责令改正通知书》。

对于限时处置的不合格食品，制作现场笔录。

3.对同批次不合格食品下架封存（包括连锁经营企业的其他分支机构），对不合格食品的同种食品下架。

4.要求经营者于3个工作日内提交索票索证、进货查验合格证明文件等相关材料。

5.在我局开展的监督抽检中，负责接受食品生产经营者的复检申请。

6.经营者不提出复检或经复检仍为不合格的食品，辖区市场所下发《连江县市场监督管理局责令停止经营（召回）通知书》，责令食品生产经营者对不合格食品进行公示，提醒消费者停止食用。

不合格品控制程序与流程图不合格品控制程序1 目的建立并保持对不合格的原辅材料、工序产品及成品的有效控制，防止不合格品的非预期使用，确保不合格品不进入下道工序或出厂。

2 适用范围本程序适用于原辅材料、工序产品及成品出厂后发生的不合格品的处置。

3 职责3.1厂长负责对重大不合格品的评审结果进行审批并对纠正、预防措施进行监督执行。

3.2管理者代表负责重大不合格品的评审和处置工作。

3.3责任部门负责对不合格品进行处理。

3.4品控部职责：3.4.1.品控部确定不合格原因和责任部门，审核纠正、预防措施。

3.4.2.品控部参与重大不合格品的评审；负责重大不合格品的识别处置。

3.4.3.品控部负责不合格品的审批。

根据评审结果和处理意见及时对不合格品进行识别处置并跟踪验证不合格品的处理结果。

3.5生产部职责：3.5.1 生产部参与重大不合格品的评审。

3.5.2 生产部根据评审结果和处理意见及时对生产过程中发生的不合格品进行处理。

3.5.3 生产部按《产品标识和可追溯性控制程序》中的要求对不合格品进行标识和隔离，并做好记录。

3.6 采购部根据相关部门对不合格原辅材料的处理意见，负责同供方的联络。

3.7客服部职责：3.7.1因客户投诉而发现的不合格品，由客服部负责按评审结果采取相应纠正措施。

3.7.2成品库按《产品标识和可追溯性控制程序》中的要求对因客户投诉评审判定退库的不合格品进行标识和隔离，并做好记录。

3.7.3责任部门根据评审结果和处理意见及时对不合格品进行处理。

4 不合格品的分类a)不合格品一般情况下分为两类，即轻微的和重大的;b) 轻微的不合格品—针对产品：是指超出公司内部指标，或经简单返工、调整就可以纠正的不合格品；针对原料：是指直接使用后不会严重影响成品性能的不合格品；c)重大的不合格品—指既违背质量技术要求，又无简单方法处置的不合格品。

或只能报废的不合格品(包括不合格原辅材料的拒收/报废)。

5 工作程序5.1不合格原辅材料的控制程序5.1.1.标识和记录经检验和试验的原料一经发现不能满足质量要求时,由品控部检验人员出具《检验报告单》，签名并盖“不合格”章及品控部专用章，由原料仓库库管按《产品标识和可追溯性控制程序》中的要求，对不合格原料作相应的标识和隔离，并在进货登记表上予以记录，防止在适当处置之前使用;5.1.2评审和处置a)对不合格原料，每发现一批即评审一次;b)对轻微的不合格原料，由品控部检验人员即时评审，并在《检验报告单》上，详细描述不合格情况及提出相应处理意见，经品控部主管批准后放行入库并由原料库库管按《产品标识和可追溯性控制程序》进行标识。

1.0目的：1.1 建立书面化的不合格品控制程序并执行运作，以确保不合格品能够及时地标识、隔离，验证、处理，避免不合格品流入下道工序或被误用。

1.2 及时分析不合格品的原因并采取有效的措施加以改善，提高产品质量，满足顾客需求。

2.0 围：1、适用于公司生产用材料/配件、半成品/成品不合格品的识别、控制及处理。

3.0定义3.1不合格品：经检验（含客户验收、员工自检）发现的不符合检验标准的原材料、半成品、配件、产成品。

3.2 产品质量问题等级：根据产品质量问题的轻重程度，将产品质量问题分为三个等级：3.2.1轻微：表面轻微变形、划伤、色彩不均、尺寸超差3mm以等客户不易察觉的质量问题；3.2.2一般：比较明显的变形、划伤、色彩不均、尺寸超出公差3mm以上（但不影响安装）等客户可接受的质量问题；3.2.3严重：产品安全性能、开关性能、与订单要求不符（材料、款式、规格、开向、锁向等）、外观明显的歪斜、变形、色差等质量问题。

4.0职责4.1 品质部:负责来料及产品的检验、判定，不合格品的标识、验证、记录、评审。

4.2 制造部:参与不合格品的评审，负责对经检验不合格的半成品，成品，退回产品进行返工、返修、纠正/预防措施的实施；4.4 技术部:参加不合格品的评审、改进措施的制订、实施；4.5 营销部:负责参与不合格成品的评审；4.6采购部:负责参与不合格来料的评审，协助品质部监督供方纠正和预防措施的落实；4.7仓库:负责不合格品的隔离，标识及保管、协助不合格品的处理；4.8副总经理:负责或指定人员负责批量性、重大不合格品的让步接收、退货（来料不合格）、让步放行、报废（不合格成品）的最终批准。

5.0 工作程序流程：5.1 来料（原材料、配件）检验5.1.1品质部检验员依照原材料检验标准、《采购订货单》特殊要求等、对原材料/配件/进行检验（免检来料除外），判定原材料/配件是否合格，做好检验记录。

5.1.2不合格材料/配件由检验填写《不合格品处理单》，附带样品交部门主管进行确认，并通知仓库进行标识、隔离；合格材料/配件则通知仓库办理入库。

不合格食品处置制度整理表姓名:职业工种:申请级别:受理机构:填报日期:备注：①复检费用承担方式：复检结论仍为不合格的食品，其检验费用由食品生产经营者承担。

②复查费用承担方式：复查工作中产品的检测费用由生产经营者承担。

不合格食品核查处置职责分工食品安全监管科：1.在1个工作日内通过OA向辖区所发布领取不合格食品检测报告并开展核查处置的相关通知，并做好相关记录。

2.对于涉及含有毒有害非食用物质的不合格食品，食品安全监管科对经营者履行进货查验等义务情况进行审查，并将情况上报案审会，经案审会通过后，协助各辖区所将相关线索通报公安、检察院；3.指导各辖区所将国抽、省抽中发现的不合格食用农产品，以及市级、县级抽检中发现的不合格食品的相关信息抄告食品生产者或供货商所在地食品安全监管部门。

4.将核查处置基本情况整理汇总后，30个工作日内向上级部门反馈，并将相关信息按时录入国家食品安全抽检监测信息系统。

行政执法大队：1.若案情重大，局领导指派行政执法大队进行调查，则由各相关科室、市场监管所配合其开展相关工作。

辖区市场监管所：1.将检测报告于1个工作日内送达不合格食品生产经营者，填写《检验结果告知书》。

（根据《福建省食品安全监督抽检和风险监测实施细则（试行）》第三十条相关规定，我局应自收到不合格（问题）食品检验报告3个工作日内，向食品生产经营者送达检验报告，同时启动核查处置工作。

）2.向食品生产经营者下发《关于抽检监测不合格(问题)食品限时处置通知书》；对于经营者未履行相关义务的情形，下发《责令改正通知书》。

对于限时处置的不合格食品，制作现场笔录。

3.对同批次不合格食品下架封存（包括连锁经营企业的其他分支机构），对不合格食品的同种食品下架。

4.要求经营者于3个工作日内提交索票索证、进货查验合格证明文件等相关材料。

5.在我局开展的监督抽检中，负责接受食品生产经营者的复检申请。

6.经营者不提出复检或经复检仍为不合格的食品，辖区市场所下发《连江县市场监督管理局责令停止经营（召回）通知书》，责令食品生产经营者对不合格食品进行公示，提醒消费者停止食用。

不合格食品核查处置流程图备注：①复检费用承担方式：复检结论仍为不合格的食品，其检验费用由食品生产经营者承担。

②复查费用承担方式：复查工作中产品的检测费用由生产经营者承担。

．不合格食品核查处置职责分工食品安全监管科：1.在1个工作日内通过OA向辖区所发布领取不合格食品检测报告并开展核查处置的相关通知，并做好相关记录。

2.对于涉及含有毒有害非食用物质的不合格食品，食品安全监管科对经营者履行进货查验等义务情况进行审查，并将情况上报案审会，经案审会通过后，协助各辖区所将相关线索通报公安、检察院；3.指导各辖区所将国抽、省抽中发现的不合格食用农产品，以及市级、县级抽检中发现的不合格食品的相关信息抄告食品生产者或供货商所在地食品安全监管部门。

4.将核查处置基本情况整理汇总后，30个工作日内向上级部门反馈，并将相关信息按时录入国家食品安全抽检监测信息系统。

行政执法大队：1.若案情重大，局领导指派行政执法大队进行调查，则由各相关科室、市场监管所配合其开展相关工作。

辖区市场监管所：1.将检测报告于1个工作日内送达不合格食品生产经营者，填写《检验结果告知书》。

（根据《福建省食品安全监督抽检和风险监测实施细则（试行）》第三十条相关规定，我局应自收到不合格（问题）食品检验报告3个工作日内，向食品生产经营者送达检验报告，同时启动核查处置工作。

）2.向食品生产经营者下发《关于抽检监测不合格(问题)食品限时；对于经营者未履行相关义务的情形，下发《责处置通知书》令改正通知书》。

对于限时处置的不合格食品，制作现场笔录。

3.对同批次不合格食品下架封存（包括连锁经营企业的其他分支机构），对不合格食品的同种食品下架。

4.要求经营者于3个工作日内提交索票索证、进货查验合格证明文件等相关材料。

5.在我局开展的监督抽检中，负责接受食品生产经营者的复检申请。

6.经营者不提出复检或经复检仍为不合格的食品，辖区市场所下发《连江县市场监督管理局责令停止经营（召回）通知书》，责令食品生产经营者对不合格食品进行公示，提醒消费者停止食用。

3.4 业务流程分析现有业务流程，建设信息系统后拟实现的新业务流程图3-1 一般食品安全事件处理流程图一般食品安全事件的业务流程如下（1和2为入口）：1.消费者遇到食品安全事件后向四个部门（农委、质监、工商、食药监）中的某个部门进行举报（转到3），或向食安委进行举报（转到5）。

2.四个部门中的某个部门指派他们自己的执法监督队伍进行突击检查或定期进行检查某个食品安全方面的内容。

如果发现了某起食品安全事件，那么这些执法监督队伍就进行处理，并把处理结果反馈给该部门（转到4）。

3.四个部门中的某个部门接到食品安全事件的举报，那么就指派他们自己的执法监督队伍去调查这件事。

如果这起食品安全事件属实，那么这些执法监督队伍就进行处理，并把处理结果反馈给该部门（转到4）；如果该起事件失实，就不处理（转到8）。

4.收到举报信息的部门就把该起食品安全事件上报给食安委。

5.食安委召集相关人员开会，对这起食品安全事件所涉及的其他相关部门（除了收到举报信息的部门，另外四个部门中的某个或某几个）进行确定，然后通知所确定的部门去处理这起事件。

6.四个部门中的某个或某几个部门接到食安委的指派命令，那么就指派他们自己的执法监督队伍去处理这起事件，并把处理结果反馈给该部门。

该部门再把这起事件的最终处理结果上报给食安委。

7.食安委等所有相关部门全部处理完该起食品安全事件后，把收到的所有处理信息进行汇总，然后再把汇总信息发给所有的部门。

8.接到举报的部门把该起食品安全事件的信息反馈给消费者。

图3-1 突发食品安全事件处理流程图突发食品安全事件的业务流程如下（1为入口）：1.食安委关注到某个突发食品安全事件或收到上级关于处理某个突发食品安全事件的通知。

2.食安委召集相关人员开会，对这起食品安全事件所涉及的其他相关部门进行确定，然后通知所确定的部门去处理这起事件。

3.四个部门中的某个或某几个部门接到食安委的指派命令，那么就指派他们自己的执法监督队伍去处理这起事件，并把处理结果反馈给该部门。

不合格品控制程序1目的为对不合格产品进行识别并控制，以防止其被非预期使用或交付。

2范围本程序适用于公司采购的原辅材料、产品、生产过程不合格的识别及控制。

3职责3.1质检部检验人员负责做好不合格产品的标识和书面记录。

3.2质检部负责人应根据公司处置权限汇报或组织对批量不合格品的评审和处置，并负责对不合格品的跟踪与监督。

3.3有关责任部门应对不合格产品及时进行隔离，并负责采取措施处理或纠正不合格品及产生不合格产品的原因。

4程序4.1不合格品的产生4.1.1原材料提供过程的不合格品指：●原材料进货验收时发现的不合格；●原材料贮存中发现的不合格；●原材料使用过程中发现的不合格。

4.1.2生产过程中产生的不合格品指：●生产过程中由于作业人员的操作不当或工艺配方不当产生的不合格品；●生产设备故障或设备操作参数调试不当产生的不合格品；●检验人员每天对生产现场进行巡视检查及定时产品抽验发现的不合格品。

4.3不合格产品的识别、标识、隔离4.3.1质检部检验人员应依据《产品的测量和监视控制程序》程序中检验和试验计划及作业指导书/规程等有关规定进行材料、外协零配件、半成品、成品的检验或试验。

4.3.2检验人员一旦发现不合格产品，应按《标识和可追溯性控制程序》程序规定进行标识和隔离。

4.3.3生产车间自检发现的不合格产品，也应按《标识和可追溯性控制程序》程序规定进行标识和隔离。

4.3.4不合格标识仅在处置不合格产品后方才予以撤消。

4.5记录、报告4.5.1检验人员在检验/验证时，发现不合格产品应按有关规定记录在相应的检验记录/报表中。

4.5.2生产车间发现个别不合格，应报告车间负责人进行处理，对于连续性异常或批量不合格应报检验部门进行签定，检验部门应按规定进行检验/验证并记录。

4.6评审和处置4.6.1检验人员有权对个别不合格品进行处置，并记录于相应的检验记录中。

4.6.2检验人员负责对半成品、成品能返工且生产车间无争议的批量不合格品进行处置，如有争议应逐级上报。