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中国证券投资基金业协会私募基金管理人登记须知(2018年12月更新)三、高管人员及其他从业人员相关要求（一）【高管定义】根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》等的要求，从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员（包括法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规/风控负责人等）均应当取得基金从业资格。
从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。
各类私募基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。
（二）【资格认定】根据《私募基金登记备案相关问题解答（九）》，高管人员通过协会资格认定委员会认定的基金从业资格，仅适用于私募股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）。
（三）【竞业禁止】私募基金管理人的从业人员、出资人应当遵守竞业禁止原则，恪尽职守、勤勉尽责，不应当同时从事与私募业务可能存在利益冲突的活动。
（四）【高管任职要求】根据《私募基金登记备案相关问题解答（十二）》，为维护投资者利益，严格履行“受人之托、代人理财”义务，防范利益输送及道德风险，私募基金管理人的高管人员应当勤勉尽责、恪尽职守，合理分配工作精力，在私募基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时，应当遵守以下要求：1.不得在非关联的私募机构兼职；2.不得在与私募业务相冲突业务的机构兼职；3.除法定代表人外，私募基金管理人的其他高管人员原则上不应兼职；若有兼职情形，应当提供兼职合理性相关证明材料（包括但不限于兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象、是否违反竞业禁止规定等材料），同时兼职高管人员数量应不高于申请机构全部高管人员数量的1/2；4.私募基金管理人的兼职高管人员应当合理分配工作精力，协会将重点关注在多家机构兼职的高管人员任职情况；5.对于在一年内变更2次以上任职机构的私募高管人员，协会将重点关注其变更原因及诚信情况；6.私募基金管理人的高管人员应当与任职机构签署劳动合同。
【导语】为⼤家整理“2018年11⽉基⾦从业资格《私募股权投资基⾦》真题及答案”供⼤家参考，希望对考⽣有帮助！ 试题来源于考友分享，部分试题为类似题，仅供参考! 1.下列募集资⾦的⾏为不属于可能构成⾮法吸收公众存款罪的是()。
A.向投资者发售虚构的基⾦ B.冒充境外某知名企业的代理机构在境内募集资⾦ C.以⾃有房产抵押向亲友借款投资某公司 D.以不存在的某个项⽬作为投资标额募集资⾦ 答案：C 解析：通常，违反国家⾦融管理法律规定，向社会公众(包括单位和个⼈)吸收资⾦的⾏为，同时符合以下四个条件即属于“⾮法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”： (1)未经有关部门依法批准或者借⽤合法经营的形式吸收资⾦;(2)通过媒体、推介会、传单、⼿机短信等途径向社会公开宣传;(3)在⼀定期限内以货币、实物、股权等⽅式还本付息或者给付回报;(4)向社会公众即社会不特定对象吸收资⾦。
未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资⾦的，不属于⾮法吸收或者变相吸收公众存款。
从这四个条件可以看出，坚守股权投资基⾦⾮公开⽅式向合格投资者募集、不保本保收益的底线要求，是防范⾛向⾮法集资犯罪的有效⽅式。
2.投资机构⼀般通过参加被投资企业的公司治理获取被投资企业的信息，⼀般情况下，投资机构不参加被投资企业的() A.股东⼤会(股东会) B.经营层 C.监事会 D.董事会 答案：B 解析： 投资机构通过参与被投资企业的股东⼤会(股东会)、董事会和监事会，可以全⾯了解与公司发展相关的重要信息，并通过⾏使相应职权促进被投资企业的良性发展，并保护投资机构的利益。
3.某基⾦2016年1⽉1⽇投资A公司100万元，获得A公司20%股权份额，2016年12⽉31⽇基⾦通过协议转让持有的A公司所有股份获得144万元，在持有期间A公司没有分配股利，在不考虑税费的情况下，该基⾦投资获得的内部收益率为( )。
A.50% B.44% C.30% D.20% 答案：B 解析：内部收益率就是资⾦流⼊现值总额与资⾦流出现值总额相等、净现值等于零时的折现率。
【热荐】2018私募基金管理办法全文私募基金通常是指募集那些不能在市场上自由交易的股权资产，近年来我国私募基金发展的比较快，而由于市场还不是很成熟，因此也出现了较多的问题。
对此，国家证监委在2014年的时候针对私募基金的管理制定了相应的规定，即《私募投资基金监督管理暂行办法》，下面就让小编为大家带来这个办法的全部内容吧。
私募投资基金监督管理暂行办法第一章总则第一条为了规范私募投资基金活动，保护投资者及相关当事人的合法权益，促进私募投资基金行业健康发展，根据《证券投资基金法》、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》，制定本办法。
第二条本办法所称私募投资基金(以下简称私募基金)，是指在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。
私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。
非公开募集资金，以进行投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由基金管理人或者普通合伙人管理的，其登记备案、资金募集和投资运作适用本办法。
证券公司、基金管理公司、期货公司及其子公司从事私募基金业务适用本办法，其他法律法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)有关规定对上述机构从事私募基金业务另有规定的，适用其规定。
第三条从事私募基金业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用原则，维护投资者合法权益，不得损害国家利益和社会公共利益。
第四条私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构(以下简称私募基金托管人)管理、运用私募基金财产，从事私募基金销售业务的机构(以下简称私募基金销售机构)及其他私募服务机构从事私募基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。
私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。
第五条中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、本办法和中国证监会的其他有关规定，对私募基金业务活动实施监督管理。
设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批，允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金。
中国证券投资基金业协会私募基金管理人登记须知（2018年12月更新）尊敬的私募基金管理人及申请机构：为提高私募基金管理人登记工作效率，中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）在此温馨提示私募基金管理人申请登记及登记完成后需要注意以下重点事项：一、申请机构总体性要求（一）【总体要求】申请机构在申请私募基金管理人登记、基金备案及持续信息更新中所提供的所有材料及信息（含资产管理业务综合报送平台填报信息，资产管理业务综合报送平台以下简称AMBERS系统）应当真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
（二）【核查方式】根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》第八条，协会可以采取约谈高管人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查，申请机构应当予以配合。
（三）【法律依据】申请机构在申请私募基金管理人登记、基金备案及持续信息更新中，本机构及其从业人员应严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《私募投资基金信息披露管理办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《私募投资基金合同指引》等私募基金相关法律法规和自律规则的相关规定，自愿接受协会自律管理，配合协会自律检查。
（四）【向证监局报告】根据现行监管要求，请新登记完成的私募基金管理人自登记完成后的10个工作日内主动与注册地所属地方证监局取得联系。
（五）【信息更新】申请机构在申请私募基金管理人登记、基金备案及持续信息更新中，应认真阅读AMBERS系统相关提示，申请材料在真实、准确、完整的前提下应保持与系统填报信息（AMBERS系统和从业人员管理平台/jump.html）一致，填报材料和系统信息应前后自洽，重要章程、制度文件、说明材料应签章齐全。
二、申请机构应当按规定具备开展私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所、资本金等运营基本设施和条件，并建立基本管理制度（一）【内控基本要求】根据《私募投资基金管理人内部控制指引》及私募基金登记备案相关问题解答相关要求，申请机构应当建立健全内部控制机制，明确内部控制职责，完善内部控制措施，强化内部控制保障，持续开展内部控制评价和监督。
目录案例：东方成安三只私募基金逾期事件分析 (3)一、案例简介 (3)二、风险分析 (4)东方成安在产品销售方面曾涉嫌虚假宣传 (5)东方成安总裁曾失联 (6)行业或面临强监管 (9)三、案例启示 (10)投资人需研究基金合同 (10)案例：千亿资本帝国却拿不出4亿兑付基金事件分析 (11)一、案例简介 (11)二、风险分析 (15)基金的股东万方集团陷入危机 (15)基金违约前，多家上市公司已转让该基金份额 (19)基金管理人万方鑫润基金为老赖背书 (24)三、案例启示 (27)投资人需谨慎选择私募基金管理人 (27)案例：良卓资产近20亿私募产品违约事件分析 (28)一、案例简介 (28)二、风险分析 (32)良卓资产挪用资金炒股致亏损 (32)良卓资产过去延迟清算的产品就有过两只 (34)三、案例启示 (34)投资人需谨慎选择私募基金 (34)案例：恒宇天泽170亿私募基金陷兑付危机事件分析 (38)一、案例简介 (38)二、风险分析 (44)恒宇天泽高收益揽客 (44)恒宇天泽曾遭投资者举报 (47)三、案例启示 (48)投资人可用“五个适”选择合格的私募基金 (48)案例：昔日知名私募永柏资本66亿兑付危机事件分析 (51)一、案例简介 (51)二、风险分析 (57)“短钱长投”操作造成兑付困难 (57)红歆财富无基金销售资质，却“拼单”代销私募 (59)资金去向不明 (62)永柏资本一实控人涉嫌邮票诈骗案被通缉 (65)三、案例启示 (66)投资私募基金要会“防雷” (66)案例：诺亚财富34亿私募产品踩雷事件分析 (71)一、案例简介 (71)二、风险分析 (78)诺亚财富为何频频踩雷？风控之殇 (78)诺亚财富被曝曾刻意丑化维权客户 (84)供应链金融存在“黑洞” (87)第三方理财面临商业模式困局 (90)三、案例启示 (92)投资者该怎么办？ (93)大量纯信用贷款被包装成低风险固收产品，投资者需提高警惕 (94)案例：东方成安三只私募基金逾期事件分析一、案例简介近日，一则有关私募基金公司东方成安高管跑路、产品兑付逾期的消息引起业内广泛关注。
权威解读：2019版《备案须知》2020-01-10 17:2912月23日，为进一步完善私募投资基金备案公开透明机制，提高私募投资基金备案工作效率，中国证券投资基金业协会正式发布更新版《私募投资基金备案须知》。
自发布后，多家机构迅速对新版《备案须知》做出解读，其中对新须知理解不尽完善。
沙湖金融作为元禾控股在投融资服务板块的重要布局，为众多机构提供了全面、专业的基金服务，在与协会多次沟通推敲后发布2019版本《备案须知》解读，对三十九条条款，包括相对比较重要的以及曲解较多的四、十、十一条，逐一做出详细解读。
此版备案须知在2018版的基础上进行修正，过渡期为4个月，从2020年4月1日起，正式执行。
新版《备案须知》在整体框架上分为两个大章节，一到二十九是总体上针对所有私募基金的总体要求。
三十到三十九是针对证券类和股权类（含创投类）的具体特殊要求。
具体解读如下：（一）【法律规则依据】私募投资基金在募集和投资运作中，应严格遵守《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《私募投资基金合同指引》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《私募投资基金信息披露管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范1-4号》、《私募投资基金命名指引》、《私募基金登记备案相关问题解答》等法律法规和自律规则。
解读：再次明确《备案须知》的依据及上位法等。
同时需要注意的是，保留了《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，明确证监体系下新八条的重要性。
(二)【不属于私募投资基金备案范围】私募投资基金不应是借（存）贷活动。
下列不符合“基金”本质的募集、投资活动不属于私募投资基金备案范围：1. 变相从事金融机构信（存）贷业务的，或直接投向金融机构信贷资产；2. 从事经常性、经营性民间借贷活动，包括但不限于通过委托贷款、信托贷款等方式从事上述活动；3. 私募投资基金通过设置无条件刚性回购安排变相从事借（存）贷活动，基金收益不与投资标的的经营业绩或收益挂钩；4. 投向保理资产、融资租赁资产、典当资产等《私募基金登记备案相关问题解答（七）》所提及的与私募投资基金相冲突业务的资产、股权或其收（受）益权；5. 通过投资合伙企业、公司、资产管理产品（含私募投资基金，下同）等方式间接或变相从事上述活动。
基⼩律观点QD基⾦：QDII境外投资及最新外汇审批额度基⼩律说：《合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定》中，QDII的合格投资者定义已经从基⾦管理公司和证券公司拓展⾄商业银⾏、证券公司、基⾦管理公司、保险机构、信托公司。
基⼩律团队的邓岚之律师为⼤家详细分析了不同类型的合格境内机构投资者可以投资的产品范围，并对⽬前国家外汇管理局QDII的审批额度进⾏了梳理。
快来和基⼩律⼀起看看吧~Qualified Domestic Institutional Investor简称QDII，指合格境内机构投资者。
2007年证监会发布《合格境内机构投资者境外证券投资管理试⾏办法》，合格境内机构投资者仅指境内基⾦管理公司和证券公司等证券经营机构。
但在《合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定》中，合格投资者的定义已经从基⾦管理公司和证券公司拓展⾄商业银⾏、证券公司、基⾦管理公司、保险机构、信托公司。
其中商业银⾏、信托公司系QDII，主要依据银监会关于商业银⾏及信托投资公司代客境外理财相关业务指导规则，保险系QDII则主要依据保监会发布的保险资⾦境外投资相关规定。
(⼀) QDII可以投资什么？常规⾦融产品如货币市场产品及固定收益产品，包括但是不限于商业票据、银⾏票据、银⾏承兑汇票、可转让存单、银⾏存款、政府债券、公司债券，以及已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基⾦，合格境内机构投资者均可以投资。
但不同类型的合格境内机构投资者投资境外权益型产品则有不同要求：1基⾦及证券系QDII基⾦管理公司设⽴的公募基⾦以及证券公司设⽴的集合计划、专项计划可投资于已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证。
其中已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区包括：美国、加拿⼤、⾹港、新加坡、⽇本、英国、澳⼤利亚、越南、印度等33个国家或地区。
私募基金正式进入12万亿时代3月9日，中基协发布2018年第2期私募基金管理人登记及私募基金产品备案月报，管理规模达12.01万亿，私募基金正式进入12万亿时代。
要点如下：1、总体数据：截至2018年2月底，已登记私募基金管理人23097家，已备案私募基金70802只，管理基金规模12.01万亿元。
2、分类数据：截至2018年2月底，私募证券投资基金管理人8639家，私募股权、创业投资基金管理人13682家，其他私募投资基金管理人776 家。
3、基金规模：截至2018年2月底，私募证券投资基金规模2.60万亿元，私募股权投资基金规模6.61万亿元，创业投资基金规模0.66万亿元，其他私募投资基金规模2.14万亿元。
4、地区分布：私募基金管理人集中在上海、深圳、北京、浙江（除宁波）、广东（除深圳），总计占比达72.20%。
其中，上海4668家、深圳4478家、北京4188家、浙江（除宁波）1875家、广东（除深圳）1466家，数量占比分别为20.21%、19.39%、18.13%、8.12%、6.35%。
5、从业人员：私募基金管理人员工总人数24.21万人，已在从业人员系统注册员工人数20.36万人。
6、退回补正：私募基金管理人登记平均退回补正次数2.24次，私募基金备案平均退回补正次数1.47次。
7、注销数据：截至2018年2月底，已注销私募基金管理人13936家。
其中，主动申请注销2019家，未完成第一只私募基金产品备案被注销11822家，因列入失联机构名录满三个月未主动联系协会并提供有效证明材料被注销95家。
一一、私募基金管理人登记及私募基金产品备案总体情况截至2018年2月底，中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）已登记私募基金管理人23097家，较上月增长0.94%；已备案私募基金70802只，较上月增长2.48%；管理基金规模12.01万亿元[1]，较上月增长2.08%。
私募基金管理人员工总人数24.21万人，较上月增加1181人，其中，已在从业人员系统注册员工人数20.36万人，较上月增加2984人。
资产托管部2019年12月一新版私募基金备案须知背景二新版私募基金备案须知主要内容解读三新版私募基金备案须知对业务的影响一新版私募基金备案须知背景1.新版私募基金备案须知背景新版备案须知相当于将过去2年基金业协会很多备案层面遇到的问题做了全面系统的总结，对于一些窗口指导规则形成正式文件，非常细致地对基金的运行规范做了规定。
同时充分体现资管新规和证监会资管细则的要求，和上位法保持一致。
《备案须知（2019版）》丰富细化为三十九项，进一步明晰私募基金的外延边界、重申合格投资者要求、明确募集完毕概念、细化投资运作要求，并针对不同类型基金提出差异化备案要求。
序号法律法规名称备注1《中华人民共和国证券投资基金法》2《私募投资基金监督管理暂行办法》3《证券期货投资者适当性管理办法》4《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》目前私募基金还不直接适用“证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法及运作规定”，私募备案须知继续依据“新八条规定”5《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》6《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》7《私募投资基金合同指引》8《私募投资基金募集行为管理办法》9《私募投资基金信息披露管理办法》10《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范1-4号》11《私募投资基金命名指引》新版新增12《私募基金登记备案相关问题解答》法律法规依据二私募基金备案须知（2019）主要内容解读一、私募投资基金备案总体性要求（一）【法律规则依据】私募投资基金在募集和投资运作中，应严格遵守《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《私募投资基金合同指引》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《私募投资基金信息披露管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范1-4号》、《私募投资基金命名指引》、《私募基金登记备案相关问题解答》等法律法规和自律规则。
2018年其他类私募基金备案概况分析
一、其他类基金备案概况
从私募行业数据上看，截至2018年7月19日，中国证券投资基金业协会已登记私募基金管理人24059家；已备案私募基金96499只；已登记私募证券投资基金管理人8719家；私募股权、创业投资基金管理人14274家；其他私募投资基金管理人755家。
不管是其他类私募管理人，还是其他类基金，都在不断减少。
2018年其他类基金备案数量（按月份）
二、备案办理限制
1、部分投资投向被禁止
在基金业协《私募投资基金备案须知》（2018年1月12日）要求私募基金不能偏离投资本质，禁止私募基金从事借贷活动。
具体而言，基金业协会是从底层资产以及投资模式，两个角度对私募基金进行规制。
因此，被《备案须知》及《私募基金登记备案相关问题解答（七）》直接禁止的底层资产有：
民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、保理等业务相关的资产或这些资产的收（受）益权。
因此，委托贷款，保理资产，信托贷款这三类债权投资投向，已经不能通过备案。
2、暂不办理其他类私募实控人等变更
1月16日，部分私募机构收到协会AMEBRS系统的最新补充意见：暂不办理其他类私募投资基金管理人（除QDLP试点机构）的实际控制人、控股股东和法定代表人的重大事项变更申请。
3、暂不办理其他类私募管理人登记
为促进私募投资基金回归投资本源，按照相关监管精神，暂不办理其他类私募投资基金管理人登记申请（除QDLP(Qualified Domestic Limited Partner 即合格境内有限合伙人）等试点机构）。
2018年6月—7月，仅有三家获得其他类管理人备案——路博迈海外投资基金管理（上海）有限公司（6月19日）、安本标准海外投资基金管理（上海）有限公司（7月9日）、联博汇智（上海）海外投资基金管理有限公司。
此3家新增其它类管理人均为QDLP。
三、近三月其他类基金备案变化
从近三个月私募其他类产品备案上，更能看出强监管下，私募其他类投资的变化。
根据四月、五月、六月私募其他类产品备案情况，做出如下对比分析：
首先是近四个月私募其他类基金备案变化，从图表中可见，从三月的60支备案产品，到六月的45支备案产品。
私募其他类产品备案逐步走低，7月上旬数量只有12只。
相比于《备案须知》前，私募其他类每月备案产品数量经历腰斩。
监管的变化，直接导致过去能备案的产品被禁止，一些资金投向被重新调整，
也促使其他类私募管理人改变以往投资模式，根据监管的要求，设计产品，完成备案。
这一点，也反应在四五六月的备案产品明细中。
下面，我们根据四五六三个月产品备案情况，来分析，在监管变动背景下，私募其他类基金的备案形势和现状。
（1）四月备案数据分析
根据中国证券基金业协会公开的四月私募其他类基金备案数据，四月共有35支私募其他类私募基金备案，其中应收账款类产品占比最多为29％，有十支备案产品，不良资产类、资管计划收益权类位列二三位，分别有五支备案产品。
而在3月份，共有54支私募其他类基金备案，相比于三月，四月份下降了将近三成。
因此，单从四月备案来看，应收账款成为众多资产投资的变相渠道，通过设计成应收账款模式，进而获得协会备案，实现资金投资。
（2）五月备案数据分析
根据中国证券基金业协会公开的五月私募其他类基金备案数据，五月共有46支私募其他类私募基金备案。
其中应收账款类（含融资租赁类资产投资）基金仍占据主流，占比36％。
其中融资租赁类资产私募基金，在五月有一支通过备案。
同时五月备案产品中，影视类投资基金激增，占比增加到19％。
在影视投资方面，既有针对于明星的演艺项目投资，又有针对影视剧、网络大电影的投资，可谓是紧跟娱乐圈热点。
同时不良资产类投资，一直较为稳定，从三月四月五月情况来看，应收账款、不良资产仍是当前其他类备案的主流。
其中一直受到市场注意的租金收益权产品，也有很多突破，
在五月一些大的私募管理机构，有多支产品备案，如上海歌斐资产管理公司（诺亚财富体系）有6支产品实现备案，为五月备案机构之首。
般若资产、矩州资产等均有两支以上产品备案。
因此在私募其他类备案中，头部管理机构的备案
能力，管理能力更为集中，获得备案通过概率远远高于中小机构。
私募其他类管理机构之间，开始进一步的分化。
（3）六月备案数据分析
根据中国证券基金业协会公开的六月私募其他类基金备案数据，六月共有45支私募其他类私募基金备案。
据可统计投资方向的基金来看，不良资产类投资占据了六月私募其他类备案的主流，共有10余支不良资产类产品完成备案。
同时应收账款类投资依旧受到亲睐，国道建设、火车站建设、机场建设等基建投资通过应收账款的方式，实现募资。
结合六月备案情况，我们可以看到私募其他类产品备案中，相比于其他投向，不良资产类、应收账款类，是当前较为容易的备案类型。
四、从数据解读私募其他类投资的变化与影响
根据以上数据，我们可以看出强监管对于私募其他类基金产生了如下影响：
1.私募其他类债权投资范围被缩小。
从备案须知发布后，针对与纯信贷性质资产投资被禁止，过于以信托信贷、银行委贷为投资标的的私募基金产品不予备案，直接导致了相关备案私募基金数量锐减。
同时投资范围减少，备案标准的提升，也导致私募其他类管理机构数量不断减少，整个行业也受到相应的冲击。
2.应收账款成为重要投资模式。
对于政信类项目，如：PPP项目、城投债，其与私募基金的合作模式主要通过应收账款的方式。
同时对于房地产企业融资，其不能像过去直接获得融资，而是通过项目公司应收账款的方式，间接获得融资。
但对于这两种方式，在未来是否会被协会禁止，而要看后续备案要求的**。
但目前，从备案情况上看，一直被担心的政信类项目和房地产项目仍可备案发行。
3.其他类管理机构进一步分化，大机构头部优势明显。
针对目前备案难的情况，大的其他类私募管理机构，借由丰富的项目管理经验，成熟的项目架构设计，仍可以获得协会备案。
但对于中小机构而言，其面临备案情况十分严峻。
这种备案优势，也进一步帮助大机构处于行业核心地位，提升中小机构竞争的难度，加剧整个行业进一步分化。
4.其他类基金产品模式创新值得注意。
一方面，针对影视投资的其他类产品，其投资方向更为丰富，投资内容更为多样。
私募与影视行业的合作上，未来或许会成为私募其他类重要的投资方向之一，这点也值得行业的重视。
另一方面，针对租金收益权产品，出现针对写字楼租金收益权产品以及最近火热的长租公寓收益权产品，体现私募其他类管理机构对于行业发展的敏锐视角，这样模式上的创新，也为其他类未来投资开拓了新的方向。
5.监管层对其他类基金并未一刀切，仍留有发展空间。
从日趋稳定的其他类基金备案可以看出，监管层对其他类基金的投资领域虽有限制，但仍留有空间。
针对于债权投资领域的，不良资产、股权收益权、金融资产收益权、应收账款收益权监管层仍是认可与允许的。
其监管核心在于对纯信贷资产投资的限制，而对于存在真实贸易背景，投向实体企业的项目，是予以支持的。
同时，从六月出现第一家新备案其他类基金，也可以看到，监管层对其他类基金的监管闸门慢慢放开。
再到最近第四类牌照"资产管理"牌照可能推出，未来其他类的发展值得期待。
6. 由于政策的调整和适应需要一段时间，目前基金业协会的融资租赁相关基金备案处于暂停状态。
从4月20日租赁行业的监管职责划归至银保监会，自
5月以来融资租赁类的基金备案受到限制，仅1只融资租赁类私募基金于5月18日通过备案（创世汇通租赁通达四期私募基金）。
有消息称银保监会正着手起草三套独立的资管新规配套细则。
