社会责任管理评审控制程序

一、目的
定期对本公司社会责任商业行为守则管理体系进行审查，确保其适应性、持续性和有效性。

二、范围
社会责任商业行为守则管理体系所有要素。

三、程序
3.1每年至少进行一次管理层审查。

3.2管理审查由总经理主持，同时参加的有管理者代表、员工代表、各部门主管。

3.3管理审查会议包括以下内容：
3.3.1审查审查社会责任政策、目标、社会责任商业行为守则管理体系程序及
各项内容：
（1）本公司的社会责任政策和目标。

（2）内部审核报告。

（3）上一次管理审核报告。

（4）第二方或第三方审核报告。

3.3.2内部及外部的社会责任体系审查结果。

3.3.3因有关法规或环境条件等的改变，相应对社会责任商业行为守则管理体
系进行更新的报告。

3.3.4供应商社会责任的表现。

3.3.5纠正预防措施报告。

3.4管理审查会议由管理者代表记录，各部门主管负责执行会议中所决定的任何
措施。

3.5会议记录并入档案管理。

四、参考文件
4.1《社会责任商业行为守则管理手册》
五、记录
5.1《社会责任管理层审查计划》
5.2《社会责任内部评审报告》
5.3《社会责任管理层审查报告》。

1 目的为消除产生不符合的实际和潜在原因，防止不符合的再次发生，并对纠正措施和预防措施的制定和实施进行有效的控制，促进社会责任管理体系的持续改进和不断完善，使识别出的实际或潜在不符合风险控制措施的问题得到纠正和预防。

2 范围适用于对公司社会责任管理体系活动过程或活动结果中产生的实际和潜在的不合格服务的控制，也适用于实际或潜在的不符合风险控制措施的问题的纠正和控制，还适合于社会责任管理体系不符合项的纠正和控制。

3 职责3.1 质控部是纠正措施和预防措施控制的归口管理部门，负责对纠正措施和预防措施的实施和效果进行跟踪和验证。

3.2 责任部门负责调查、分析产生不符合的原因和潜在原因，制定纠正措施和预防措施并组织实施，按期完成纠正。

4 工作程序4.1 纠正措施和预防措施的控制原则4.1.1 采取纠正和预防措施通常应考虑相关方的投诉与建议、严重违反社会责任管理方针与程序的不符合、严重的健康安全事故事件和潜在的事故隐患以及政府相关部门的通报等情况，责任部门必需制定纠正和预防措施。

4.1.2 纠正和预防措施的控制重点是分析产生不符合的实际和潜在原因，制定针对性的措施，控制、杜绝不合格的重复发生，达到稳定和提升服务质量，避免发生安全事件的目的，使风险控制措施得到有效实施。

4.1.3 制定的纠正和预防措施必需与所发生不符合的影响相适应，纠正措施的策划应包括评价问题对质量、环境与安全影响的重要程度以及纠正和预防措施的轻重缓急，评价防止不符合发生的措施的需求，在开展安全方面的纠正和预防措施时，应考虑到公司以往的健康安全经验教训。

4.1.4 责任部门必需在规定的时限内完成纠正和预防措施的制定和实施。

4.2 不符合原因的调查、分析4.2.1 不符合由责任部门负责人负责组织调查，分析、确定产生不符合的实际原因，并采取相应的纠正措施。

当不符合为以下情况时，办公室应以“不符合通知单”或其它方式（如：电子邮件、部门发文转发投诉信件等）通知部门的方式，并督促责任部门采取纠正措施：a)不符合涉及体系或管理缺陷时；b)不符合现象带有一定不良倾向性；c)对健康安全以及公司声誉造成一定的不良影响；d)根据《事故报告、调查与处理管理程序》开展调查确认需要采取纠正/预防措施时；e)其他需要采取纠正和预防措施的不符合情况等。

BSCI管理评审控制程序1.0 目的公司管理层对本公司制定的社会责任系统每年最少一次审查，目的是检讨本公司签署的政策、程序及其它的规章等表现结果，判定其是否充分、合适和持续有效。

2.0 范围公司管理系统内部审核，以及可能的对供应商/分包商的要求。

2.1 每年最少一次检讨以下各项：①检讨公司未来的各种发展和各客户及相关法律法规的要求，检查有没有因为社会责责任的问题而可能影响公司在客户中的信及形象，评估是否需要更新和加添设备②检讨公司的社会责任系统是否过时及有效③检讨于市场上之竞争能力④检讨社会责任系统是否符合社会责任国际标准⑤检讨过去一段时间的客户的审查及内外部审查综合结果⑥检讨现有能力是否可以符合社会责任国际标准3.0 定义无4.0 职责或引用文件4.1 社会责任代表负责在管理评审前两周内，对过去一年内之不符合项、补救与纠正措施报告进行总结分析报告后，提交管理评审会议进行评审。

5.0 程序5.1 公司管理层代表不定期检讨每次之内部审查记录、客户的审查报告及政府相关部门的审查报告。

5.2 公司管理层代表审查公司的政策、程序、表现结果及公司签署的其它规章同社会责任国际标准相比，决定其是否充分、合适和持续有效；在必要的时候由公司管理层代表提请行政经理召开临时社会责任系统检讨会。

5.3 每年一次综合社会责任系统各方面的记录，然后交给行政经理省览，并在社会责任系统检讨会中报告。

5.4 行政经理主持社会责任系统检讨会，议程先由社会责任代表预先拟定，议程事项大约由上述2.0节"范围"界定。

5.5 会议记录由公司管理层代表负责编写及将纪录存盘。

5.6 会议记录中有跟进行动的，由公司管理层代表跟进其执行结果，并记录在会议纪录档案中。

6.0 记录6.1 社会责任系统检讨会会议记录：由公司代表根据日期作适当之存盘，保存3年后毁弃。

.社会责任管理评审程序国关规编V1.0 2022-6-8 文件新发行 XXX XXX发为了规范公司社会责任管理体系内部审核，特制定本程序。

本程序适应于本公司所有有关社会责任管理体系内部审核活动。

无4.1管理者代表4.1.1 策划社会责任管理体系审核计划所需的人力，物力及财力资源。

4.1.2任命审核组长，成立审核小组。

4.1.3 推动和协调内部审核活动，及时补救行动和纠正措施的实施。

3.1.4对审核结果进行评审，并将审核发现及审核结果提交总经理批准。

4.2审核组长4.2.1根据本程序准备和实施内部审核，向社会责任代表提交审核报告。

4.2.2 评审纠正行动计划并妥善记录。

4.2.3对前一次审核时提出的纠正措施的完成情况进行验证。

4.3 其他有关人员对内部审核工作提供支持和合作。

5.1编制审核计划5.1.1 每年一月，管理者代表应编制一份年度审核计划表，各部门或者各要素的审核频次应取决于其现状和重要性，并考虑上一次审核所发现的问题，审核计划表应呈总经理批准。

5.1.2 应在审核前 6 个工作日内向有关部门的领导通知切当的审核时间。

5.1.3社会责任者代表应根据需要委派内部审核员。

5.2 实施审核5.2.1审核员应在实施审核前熟悉有关的社会责任程叙文件。

5.2.2编制社会责任检查表。

5.2.3 决定是否需要陪同人员。

5.2.4审核员应通知相关部门经理和主管何时开始审核。

5.2.5审核员应使用编制好的检查表作为审核的工具之一。

5.2.6审核的目的是寻觅不符合合用社会责任标准或者程序的客观证据，以便进一步改善。

5.3 报告审核结果5.3.1审核员应在审核完成后通知审核组长，并对审核结果作一次口头报告，并针对不符合项发出不符合项报告。

5.3.2 不符合项报告表格采用统一格式，其表单可由社会责任代表根据审核员的需要发给相应审核员，并编上序号。

5.3.3审核员应在不符合项报告表中填写不合格的详细内容，但不必填写纠正措施。

公司社会责任管理控制流程
2.4.1社会责任管理目标
（1）确保员工生命安全、职业健康、保护环境，按照国家法律、法规和公司内部规章制度的要求开展安全生产工作，对员工进行安全教育，树立安全意识，确保企业安全指标控制在范围之内；
（2）提高员工质量意识，对产品实现全过程进行控制，防止和减少质量风险，为社会提供合格产品，增强顾客满意度；
（3）节约能源杜绝浪费，控制减少污染排放，确保全年无重大污染事故和重大社会影响的违规问题；
（4）加强分工会组织建设，建立科学的员工薪酬制度和激励机制，做好员工职业健康和劳动防护用品管理，保障员工的安全和身体健康，保障员工的合法权益，调动员工积极性。

2.4.2社会责任主要风险
（1）生产过程中发生的突发状况，出现重大安全隐患或安全事故引发矛盾纠纷，环境因素、职业健康深层次的安全隐患，造成员工伤害和企业经济及名誉损失；
（2）生产不合格产品、检查检验不严格，企业质量管理水平低下，造成企业的经济及名誉损失；
（3）浪费能源、不达标排放污染环境，阻碍公司健康稳
定发展，
造成不良社会影响；
（4）员工的合法权益得不到保障，员工的积极性受挫伤，员工和企业对立，制约企业发展。

2.4.3社会责任控制流程
（1）安全生产管理流程
①业务流程图
②风险控制矩阵
（3）节能管理流程①业务流程图
②风险控制矩阵
（4）减排管理流程①业务流程图
②风险控制矩阵
②风险控制矩阵
2.4.4社会责任管理制度
（1）《XX公司安全生产管理办法》；
（2）《XX公司各级安全生产责任制》；（3）《XX公司环境保护管理与考核办法》；（4）《XX公司质量管理控制办法》；
（5）《XX公司劳动防护用品管理办法》。

版本修改条款1﹑目的﹕通过管理评审会议进行定期性检讨品质/环安卫/无有害物质(HSF)/ 劳工管理、道德管理过程控制管理系统的适用性和有效性﹐以期确保：1.1品质/环安卫/无有害物质(HSF)/ 劳工管理、道德管理过程控制管理系统被持续有效的应用；1.2品质/环安卫/无有害物质(HSF)/ 劳工管理、道德管理过程控制系统内所有文件符合公司活动；1.3经由内部稽核，证实各项文件系统被落实贯彻；1.4政策与目标之达成。

2﹑适用范围：2.1本程序有关管理审查之品质/环安卫/无有害物质(HSF) / 劳工管理、道德管理过程控制系统的推展及相关作业均适用之；2.2本程序适用品质/环安卫/无有害物质(HSF) / 劳工管理、道德管理过程控制系统所关联的各作业活动之单位与个人。

3﹑权责：3.1政策之制定与颁布﹕总经理；3.2管理者代表之派任﹕总经理；3.3管理审查会议之召开﹕管理者代表﹔3.4政策之执行﹕公司全体人员。

4﹑定义：无5﹑作业内容：5.1管理策略：5.1.1经由持续不断的提升产品之生产品质及作业技术之改善﹐以及对环安卫污染预防﹑风险控制的承诺﹐以满足客户及市场的需求。

5.2品质/环安卫/无有害物质(HSF) / 劳工管理、道德管理控制政策：由总经理召集各部门主管秉持。

5.2.1做为品质政策/环安卫/无有害物质(HSF) / 劳工管理、道德管理控制政策之宣誓﹐订定对品质/环安卫/无有害物质(HSF) / 劳工管理、道德管理过程控制所保持之目标与承诺。

5.2.2作为公司之指导方针﹐并经由员工教育训练及在各车间制作大型广告牌﹐使全体员工了解本公司之品质/环安卫/无有害物质(HSF) / 劳工管理、道德管理控制政策。

5.3品质/环安卫/无有害物质(HSF) / 劳工管理、道德管理过程控制目标指标：5.3.1各部门应依公司总体目标拟定部门/单位之品质/环安卫/无有害物质(HSF) / 劳工管理、道德管理过程控制目标﹐经单位主管审核﹐管理代表核准后﹐作为各单位工作绩效评估之依据。

文件及记录控制程序1.目的确保社会责任管理体系有效运行，各部门皆能持有最新发行的控制文件执行各项作业。

2.范围适用于本公司社会责任管理体系文件、记录、外来文件的控制。

3. 职责:见4.14. 工作程序:4.1 文件审核、核准权限代号文件类别审核核准SAM 管理手册管理者代表总经理SAP 程序文件管理者代表副总经理SAS 作业指导书部门经理管理者代表SAR 表单附随于SAP或SAS被审核、核准4.2 文件发行、分发文件核准后，文件控制员在文件首页上盖“受控文件章”并填上制订部门、文件编号、版次、发行日期，并将发行记录登记于《文件一览表》。

4.3 文件编号、版次之规定：a 社会责任管理手册；b 程序文件；c 作业文件；d 表格。

4.4 文件使用保管维护a 控制文件持有人负责更新每次文件变更，并将失效文件交给行政部，行政部须于《文件发放一览表》上签注收回日期。

b 控制文件持有人应将文件存放在安全处所，防止文件遗失及污损。

c 控制文件持有人未经核准，不得擅自复印、涂改文件。

d 控制文件之使用适用于该文件适用范围。

e 任何作业必须遵守控制文件之规定。

f 作废与参考文件不得作为实施作业控制之依据。

g 各控制文件持有人依《文件一览表》鉴别其控制文件之最新版次。

4.5 文件变更申请a 文件变更申请人于《文件更改申请表》上填好资料，附上修订资料，由原文件制订部门提出申请。

b 文件修改的内容需在文件更改记录中清楚的记录下来。

c 文件变更的审核、批准，如未有特别指定，文件变更之审核、批准须由原始审核与核准之部门执行。

d 文件作废、变更及过时之文件应填写《文件销毁申请表》经核准后，由行政部负责销毁，避免新旧版本之混用；作废文件仍有参考价值时可以保存，但应盖[作废章]以识别。

4.6 记录的管理4.6.1记录的形式：本公司记录以书面的表单或电子表单的形式记录。

4.6.2记录的填写a 从事各种活动的人员要按发布的《记录一览表》中相应表格进行使用。

1.0 目的通过内部对各部门SA体系的实际运作情况进行审核与评价，作为确保SA体系能持续改善的一种手段，以满足SA8000标准或其他约定文件的要求。

2.0 适用范围本公司对社会责任系统运行的内部审核工作。

3.0 定义(无)4.0 权责4.1 管理者代表4.1.1 负责SA体系审核年度方案的制定，并报总经理批准。

4.1.2 负责安排审核小组成员，指定人员跟踪受审核部门的纠正和补救行动的实施。

4.2 审核小组负责对SA体系实际运行状况的审核评价工作。

5.0 作业内容5.1 策划与准备5.1.1 每年初由管理者代表负责制定本年度SA体系审核方案，并报总经理批准执行。

特殊情况时由总经理决定是否需增加内审次数。

5.1.2 本公司SA体系内审每年实施一次。

5.2 内审员的选择和培训5.2.1 内部审核员不仅限于SA推行小组，各部门熟悉本公司运作的管理人员均可进行内审工作。

5.2.2 内部审核员必须接受专门机构的培训并取得内审资格证书。

5.3 审核实施5.3.1 于正式审核前，由管理者代表筹组内审小组人员，说明本次审核之有关事项，选定审核组长负责本次审核作业。

5.3.2 由审核组长发出“内部审核计划”，要保证审核的范围和要素有关。

5.3.3 审核开始前，有审核组长负责召开起始会议，以利于审核员与被审核部门相关人员双方沟通了解。

5.3.4 内审人员可根据“内审检查表”作为审核索引，请被审核部门提供相关文件、资料，如程序书、工作指导书、相关的记录等进行现场观察、询问，检查SA系统运作情况，并做好记录。

5.3.5 上一次的审核报告也应列入文件中，若有未结案之纠正措施通知，亦应于审核时予以追踪。

5.3.6 对于审核结果必须加以说明，如“符合、不符合、不适用或列入观察项”。

5.3.7 内审员发现有不合格事项，填写“不合格项纠正与补救行动表”描述不符合事项之状况，定期跟进改善。

5.3.8 内审活动完成后，管理者代表需同受审核部门主管及相关人员举行结束会议，通报审核结果。

社会责任管理评审控制程序1. 目的通过定期对社会责任管理体系进行评审，以确保体系的持续适用性、充分性和有效性，并对政策、目标以及社会责任管理体系的其他要素加以修正，从而取得更好的社会责任表现。

2. 适用范围本程序适用于公司社会责任体系的管理评审，包括对管理方针和目标的评审。

3. 职责3.1总经理负：责批准“管理评审实施计划”，主持召开管理评审会议。

对社会责任管理体系的改进作出决议，批准管理评审报告及整改措施。

3.2管理者代表：负责向总经理报告社会责任管理体系运行情况，提出整改建议，审核管理评审实施计划，组织编写管理评审报告，并组织对管理评审中的各项改进建议的实施情况进行跟踪验证。

3.3各部门：负责准备并提供于本部门工作有关的评审所需资料，并负责评审中提出的改进措施的实施工作。

4. 工作程序4.1 管理评审频次和时机公司每年至少召开一次管理评审会议，一般安排在公司内部审核之后，认证机构监督、复审之前进行。

当发生下列情况时应考虑追加管理评审：a) 在第三方社会责任管理体系认证前一、二个月；b) 公司的经营政策、经营策略、组织结构、产品结构发生重大调整时；c) 社会责任因素适用的法律与其他要求发生重大变化时；d) 与社会责任因素相关的技术改进时；e) 利益相关者有合理的要求时；f) 市场发生重大变化时；g) 公司发生重大社会责任事故时。

4.2 管理评审实施计划4.2.1管理者代表在每次管理评审会议召开前两周编制管理评审实施计划，经总经理审批后发至各部门经理，各部门经理按要求做好准备。

4.2.2管理评审实施计划的内容包括：a)评审目的和依据；b)评审内容；c)计划评审时间；d)参加部门和人员；e)各部门评审输入资料准备的要求。

4.2.3参加管理评审的人员在收到管理评审实施计划表后，依据评审目的和评审内容，通过调查研究、分析有关的管理体系记录，准备好提交管理评审的有关资料。

在正常情况下，各部门应按职能分工准备管理评审所需的相应报告和资料。

社会责任管理评审程序
1.目的：
本程序是提供工厂对各项管理制度和工厂的现状进行评审，以期达到持续改进的目的。

2.范围：
此程序适用于工厂的所有部门，并包括主要的供应商对BSCI社会责任标准的符合程度的评审。

3.职责
3.1社会责任管理代表召集所有部门的主管进行工厂的管理评审工作。

3.2社会责任管理代表负责拟定评审的会议议程。

3.3员工代表负责表达员工的意见。

3.4社会责任管理代表作出年度的评审报告。

3.5各部门应负责执行和本部门有关的问题的补救和改善措施的执行。

4.程序
4.1管理评审每年至少进行一次，有关评审的内容应文件化。

4.2评审内容包括：
4.2.1社会责任方针及目标的检讨。

4.2.2法规的变更或增加。

4.2.3有关方面期望与要求的改变。

4.2.4外部与内部评审的结果。

4.2.5纠正及预防措施报告。

4.2.6主要供应商的评审的结果。

4.3行政主管负责整理管理评审会议记录，记录需提交社会责任管理代表审核。

4.4社会责任管理代表负责作出管理评审报告。

5.记录
以下的记录由社会责任管理代表负责保存至少3年：
5.1 管理评审议程5.2 管理评审记录5.3 管理评审报告。

1. 目的确保社会责任体系持续有效运作，验证公司范围内推行的社会责任体系行动是否符合标准之要求。

2. 范围适用于本公司执行社会责任体系活动的所有项目。

3. 职责由公司社会责任管理代表、审核员执行审核，审核计划所涉及的各部门需作出配合执行。

4. 程序4.1 审核计划4.1.1 公司实施内部社会责任体系之评审每年最少一次，但在实际所需时可增加审核次数。

4.2 审核准备4.2.1 确保审核工作的顺利开展，社会责任管理代表根据计划审核的性质，在审核前成立审核小组。

4.2.2 详细审核计划的制定由审核组长完成。

4.2.3 拟定审核计划时应遵守，确保内部审核人员与被审核的部门无关。

4.2.4 在每次稽核之前，社会责任管理代表及审核组长须召集的有关审核员讲解稽核之范围、时间及准备与审核程序相关的《社会责任体系检查表》及纠正措施单等。

4.2.5 审核计划拟定后须给社会责管理任代表核准，并应提前一个星期知会被审核部门，以便被审核部门准备相关文件和安排工作。

4.3 审核的实施4.3.1 审核人员到达所审核现场，在被审核部门指定人员配合下开展内审工作，审核员应以审核计划为指引，通过观察、面谈、抽查有关文件记录及规定，以详细记录在《社会责任体系检查表》中。

4.3.2 在判定管理程序的符合程度上，审核员应与被审核程序所涉及部门的相关人员互相讨论，并得到碓认；可能时,审核员应取得客观证据，以证明管理程序已被执行。

4.3.3 审核员必须完成《社会责任体系检查表》的内容，当发生不符合时，应予以记录。

4.3.4 在审核完成后，审核员需要将完成之《社会责任体系检查表》交回审核组长。

4.3.5 根据不符合之情况，审核员须与出现不符合项目之部门商讨发生问题之根本原因，及定出社会责任体系纠正措施，审核员将有关之不符合事项记录于社会责任体系纠正措施单中，并参考《纠正措施管理程序》处理及作出跟进。

4.4 报告之综合4.4.1 审核组长综合每年之评审资料，编制一份综合报告连同社会责任体系检查表交予社会责任管理代表，并由社会责任管理代表于社会责任体系评审会议上提交讨论。

1．0目的确保EICC社会责任管理体系持续适宜、充分且有效。

2．0范围本程序适用于本公司管理评审活动。

3．0定义（无）4．0职责4.1总经理负责主持管理评审会议；批准管理评审计划和管理评审报告。

4.2管理者代表负责编制管理评审计划；编制管理评审报告；提供全面的社会责任管理体系运行情况的报告（包括方针和目标的适宜性及实施情况）；对管理评审报告中提出的各项纠正和预防措施的实施情况，组织有关人员进行跟踪验证。

4.3公司各部门主管领导负责准备并提供本部门主管的各项劳工、环境、健康与安全、道德管理活动的实施情况报告；制定并实施管理评审中与本部门有关的各项纠正和预防措施。

5．0程序内容5.1评审频率5.1.1一般情况下，公司于每年的10月下旬进行一次管理评审。

5.1.2在下列情况下，由公司总经理提出，适时进行管理评审：a)当公司的组织结构、资源发生重大改变与调整时；b)当公司发生重大环境、健康安全事故、严重违反相关劳工、道德法律规章、相关方有重大投诉时；c)当法律、法规、标准及其他要求发生较大变更时；d)当总经理认为必要时，如第三方机构或重要客户进行工厂审查前的管理评审。

5.2评审人员5.2.1管理评审由公司总经理负责主持，管理者代表协助。

由管理者代表做好与管理评审有关的各项准备工作。

5.2.2参加管理评审的人员通常有：各职能部门经理、主管。

5.2.3必要时，由总经理决定是否需要增加参与管理评审的人员。

5.2.4每次管理评审的参加人员，在管理评审计划中做出具体规定。

5.3管理评审计划5.3.1一般情况下，在每年的12月初编制管理评审计划。

如发生5.1.2之情况，则适时编制管理评审计划。

管理评审计划由管理者代表编制。

管理评审计划的内容包括：评审目的、评审内容、评审人员、时间安排、评审方法、评审输入的准备等。

5.3.2管理者代表负责将总经理批准后的管理评审计划下发给参加管理评审的有关人员。

5.3.3管理评审计划的审批原件由管理者代表归档保存。