经营计划和目标管理控制程序(含表格)

经营计划和风险管理控制程序（IATF16949:2016/ISO9001-2015）1.0目的：明确经营计划和风险管理的控制要求，使经营计划在公司内持续有效地贯彻执行，且结合风险确认与识别，预先发现风险征兆，提前采取必要的预防措施，以达到规避风险减少损失的目标；对已知的风险通过现有的控制措施予以控制，进而采取补偿措施进行控制，把风险损失降到最小程度。

2.0适用范围本程序适用于公司中长期经营计划管理及公司内外部的相关方风险管理。

3.0定义风险：指未来的不确定性对公司实现其经营目标的影响。

4.0职责与权限4.1 中长期经营计划由总经理室归口管理；4.2 风险确认识别后的管理由总经理室审核批准；4.3 其他部门配合总经理室和财务部编制长期经营计划，以及识别本部门运行过程中的相关方风险因素，并对这些风险因素进行控制管理。

5.0作业内容5.1 中长期经营计划的管理5.1.1 中长期经营计划主要包括5.1.2 总经理室根据各部门提供的资料形成公司中长期经营计划的初稿。

5.1.3 中长期经营计划的审批和发布①中长期经营计划由总经理审核，报中高层会议审核通过后分解、执行。

②中长期经营计划由总经理室根据需要发布。

③文件发布时均应做好受控标识和发文登记，并列入受控文件清单中，依《文件与资料控制程序》执行。

5.2 公司内外部的相关方风险识别及控制管理5.2.1相关方的风险识别主要包括，但不仅限于：5.2.1 各部门需要针对已识别的风险因素进行评价分析，主要评价风险的严重度、频度、可探测度，然后形成《风险分析评价表》；5.2.2 各部门评价已识别的风险时需根据下记附表对严重度、频度、可探测度进行评分；5.2.3 根据初步评价后计算RPN确认风险为高风险，一般风险，低风险；RPN 的计算公式为R×O×D，当RPN值在1~4时为低风险，可接受暂不需要采取应对措施，当RPN值在5~17时为一般风险，需对风险进行定期评价在必要时可制定应对措施，等RPN值≥18时为高风险，必须对风险采取应对措施后，重新对风险的严重度、频度、可探测度进行评价，确认采取措施后的风险是可控的。

XX 汽车部件股份有限公司经营计划控制程序文件编号：XX2.0501—20202020年01月10日发布2020年01月11日实施1目的根据公司长远发展的需要，结合国家相关政策，策划公司未来的发展前景，并明确公司阶段性的经营计划和目标任务及发展战略，不断增强公司的竞争能力，使公司在稳定中求发展，在发展中不断提升，以促进公司持续发展和永续经营。

2范围适用于本公司内部年度（1年）经营计划和中长期（3年以上）经营计划的制定、实施和改进。

3术语和定义3.1年度经营计划：指公司根据每年实际的生产经营状况所制定的下一年的年度经营计划（包括各项目标），并根据年度经营计划中的相关内容制定出各相应的目标或指标，使公司各部门都能围绕经营目标或指标进行工作。

3.2长期经营计划：指公司根据长远的发展需求和未来的发展前景所制定的3年或3年以上的长期经营计划（包括经营目标），主要着重于引导和指明公司的经营方向和发展战略。

4职责4.1公司办负责制定公司年度经营计划和长期经营计划。

4.2公司办负责对经营计划的执行情况进行监控。

4.3各相关部门负责经营计划的实施和执行。

5工作流程与内容6 相关文件6.1 XX2.0706—2020《文件控制程序》6.2 XX2.0707—2020《记录控制程序》6.3 XX2.0908—2020《管理评审控制程序》6.4 XX2.0901—2020《顾客满意度评价控制程序》7 附件无。

8 记录8.1年度经营计划Q/JL050101-C8.2长期经营计划Q/JL050102-C8.3文件发放记录表Q/JL070604-C8.4经营计划更改通知单Q/JL050103-C8.5工作计划任务单Q/JL050104-C8.6工作任务计划落实报告Q/JL050105-C编制/日期：/2020.1.6审核/日期： /2020.1.6批准/日期： /2020.1.7XX汽车部件股份有限公司经营计划更改通知单Q/JL050103-C工作任务计划单Q/JL050104-C工作任务计划落实报告Q/JL050105-C。

XXXXXX有限公司经营计划和目标管理控制程序IATF16949：2016文件编号：XXX制订日期：XXX 制订单位：XX修订日期：XXXX 版次：B0 版受控状态：受控文件/参考文件生效日期：2017/9/30副本编号：保管部门：行政部文件编号QP-YX-011.目的通过外部环境(市场、竞争对手、产业环境等)及内部环境(产品成本、组织机构、财务等)的分析，根据公司的长远发展需求，规划公司未来发展前景，并明确公司阶段性业务计划和经营目标及发展战略，不断增强企业的竞争力，使企业在稳定中求发展，在发展中求提升，以促进公司持续发展和永续经营。

2．范围本程序适用于本公司短期（1-2年）和中长期（3年或3年以上）的业务计划。

3．职责及依据标准3.1总经理负责制定公司中长期业务计划，负责环境安全、基础设施、人力资源开发规划，财务策划，制定目标成本、资金预决算及经营计划的批准等；3.2营销部制定短期业务计划并跟踪本部门业务计划执行情况及效果验证评价；3.3生产部负责本厂生产计划、生产设备、安全生产计划并跟踪本部门业务计划执行情况及效果验证评价；3.4技术部负责新品开发计划并跟踪本部门业务计划执行情况及效果验证评价；3.5品质部负责质量目标规划的制定、实施与持续改进计划并跟踪本部门业务计划执行情况及效果验证评价；3.6依据标准：依据IATF16949:2016质量管理体系中标准条款5.1；5.1.1；5.1.1.1；5.1.1.2；5.1.1.3；5.1.2编制。

4．程序4.1 确定公司经营方针:总经理根据公司长远的发展需求和未来的发展前景制定并颁布公司的基本经营方针,以表明公司经营理念。

4.2 制定中长期业务计划总经理根据企业的发展目标,行业的发展趋势,市场风险评估,产品结构以及顾客当前和未来的需求与期望组织各相关部门主管制定正式的,形成文件的全面的长期业务计划,经总经理批准后,作为受控文件下达执行,具体可考虑以下因素:a)与市场有关的问题；b)质量目标；c)增长预测；d)工厂/设施计划；e)质量目标成本；f)人力资源开发；g)预期销售额(月度预期销售额、季度预期销售额、年度预期销售额)；h)顾客满意计划。

目标及管理方案控制程序（IATF16949/ISO9001-2015/ISO14001）1.0目的明确界定本公司质量环境管理目标的含义，与管理方针保持一致，使产品、服务和顾客满意达到质量环境目标的有效性和持续改善，确保本公司的管理方针得到有效贯彻执行。

2.0适用范围适用于公司范围内，质量、环境管理目标的制定、更改与实施。

适用于公司环境管理方案的制订和实施。

3.0定义无4.0职责4.1公司总经理负责质量环境管理目标的确定和批准；4.2管理代表负责组织制订质量环境管理目标、环境管理方案并审核，并负责监督目标达成情况和改善。

4.3 品质部：负责协助管理者代表的目标管理工作。

4.4 各相关部门参与目标制定及具体实施。

5.0过程乌龟图6.0作业流程6.1环境管理目标、指标制定和管理方案的补充说明6.1.1环境管理目标、指标自定：6.1.1.1依据总经理制定之环境方标、承诺以及重大环境因素评价的结果，在制定公司环境管理目标、指标时，应充分考虑环保法律、法规、其它要求、技术、财务、业务需求及相关方之观点。

6.1.1.2依据《重要环境因素清单》，由环境评审小组制定污染防治改善项目，并据此制定环境目标项目，并将其展开成分阶段性达成之指标体系，由环境管理者代表审核、总经理核准以确认其合理性。

6.1.1.3由总经理主持以各部门主管为成员的管理评审会议，依据环境评估、管理目标、指标执行成效及法律法规、相关方反应之变化，检讨、制定下年度目标、指标。

6.1.2 环境管理方案制定6.1.2.1依据总经理核定之环境管理目标、指标，由管理者代表指定责任部门引传所属相关部门展开执行内容，依顺序排列并注明目标、指标、方法措施、责任部门、负责人、达成期限、财务预算和方案编号等，经总经理核准后，作成环境管理方案一览表。

6.1.2.2方案内容必须包括：A.依环境目标展开具体达成指标，须明订达成环境目标的方法及阶段时程。

B.明列各方案所需预算及技术需求状况。

经营计划控制程序（IATF16949/ISO9001-2015）1.0目的为经营计划的有效制定和有效运用，支持公司达成目标、确保公司稳步向前发展；2.0适用范围适用于公司进行经营计划的制定，评审和更新工作；3.0定义经营计划：公司经营的基本方向和策略方向，以及在各阶段上所需达成的目标，及为了达成这些目标所采取的方案和执行计划；SWOT分析：用以建立公司优势和寻求机会的策略。

S（优势）Strength:包括技术、资源、市场定位、核心竞争力。

W（弱点）（差距）Weaknesses:公司表现不佳的管理或产品。

O（机会）Opportuniteies:现在及未来的环境变化,公司可加以利用而转换为优势的机遇。

T（威胁）Threats:现在及未来的环境变化,可能造成对公司的伤害。

标竿分析：就是将本企业各项活动与从事该项活动最佳者进行比较，从而提出行动方法，以弥补自身的不足，是公司学习提升的方向，通过努力可达到的；4.0职责总经理：提出公司战略发展方向和目标，批准短长期发展规划和资源投入，有效监督目标达成；管理者部代表：组织相关部门对经营计划拟定，经营计划达成进行评审、修订、调整和实施；市场部：提供市场分析资料（含客户的需求与期望）、标竿分析、顾客满意度计划；行政部：提供人力资源规划好指标与目标；财务部：提供财务策划及成本指标与目标；品质部：提供质量指标与目标；各部门：提供内部运行能力指标与目标，总结、检讨上一年度经营计划实施达成状况，记录、收集相关经营目标数据；5.0程序内容5.1环境分析5.1.1外部环境分析5.1.1.1一般环境分析：主要分析国内外政治、法律、经济、金融形势与社会消费水平的变化趋势会对企业整体经济造成影响的重点因素；5.1.1.2行业环境分析：主要分析公司的主要客户、供货商与同行业竞争者会对公司经营产生的影响因素。

5.1.2内部环境分析5.1.2.1分析的目的在于了解本公司经营计划的可行性与可用资源、衡量本公司的竞争实力与管理水平。

经营计划控制程序（IATF16949-2016/ISO9001-2015）1.目的明确公司发展方向，量化管理指标，确保公司内所有业务活动按计划有序进行。

2.适用范围适用于公司内所有的中、长期计划及年度计划的制订与实施。

3.职责3.1（副）总经理负责主持公司年度经营计划的制订、修订。

3.2 管理者代表协助(副)总经理制定公司质量环境目标监督与实施。

各职能部门负责本部门的经营计划实施，并对实施结果承担相关责任。

3.3 公司年度经营计划，由公司决策委员会通过后经董事长批准。

4.定义:无。

5.工作程序5.1经营计划的编制5.1.1(副)总经理根据原有基础及市场前景，确定经营计划目标，包括年度营销目标、设计开发目标、成本目标、财务目标及长期规划应有的市场开拓目标。

5.1.2目标确定前各部门统计本部门、本年度各种数据，经管理者代表整理后提交(副)总经理，为确定经营计划目标提供支持。

5.1.3经营计划应进行分解，按时间分解为年度、中期、远期阶段性目标。

5.1.4根据公司经营的具体情况，经营计划可包括但不仅限于以下内容：a)公司的战略目标，例如：●同行业标杆分析后的提升目标，例如：几年内达到同业的相对水平目标（产品、技术、质量、产量等）；●公司的经营战略计划，例如新项目的开发或投资计划等；b)公司的经营绩效目标，例如3年内或更长时期内的：●销售额、利润目标；●公司的组织结构改善和优化计划；●顾客满意度目标。

c)公司生产规模（生产能力）扩充计划；d)公司的营运成本目标，例如：●人工成本率的下降目标；●耗材率的下降目标；●单位产品的成本下降目标等。

e)新项目开发计划，例如3年内或更长时期内的：●新产品开发计划；●新项目设计和开发的经费计划。

f)人力资源管理计划，例如3年内或更长时期的：●中高层人力资源开发计划；●基层员工的资源开发计划；●员工满意度提升计划等。

g)生产能力提升计划，例如：●标准工时提升计划；●有效产出提升计划；●工装及设备改善计划。

经营计划管理程序（IATF16949-2016/ISO9001-2015）1.0目的明确经营计划的控制要求，建立一套行之有效的目标体系，保证经营计划在公司内持续有效地贯彻执行。

2.0范围适用于公司中长期（三年）、短期（年度）质量经营计划的制定和管理。

3.0职责3.1 公司经营计划由综合办归口管理。

3.2 管理者代表和综合办负责组织信息资料的收集和处理，负责经营计划的建立。

3.3 其他部门配合编制经营计划，并按要求执行经营计划。

3.4 总经理负责经营计划的批准。

4.0作业内容4.1 经营计划程序4.2 经营方案4.2.1中长期（3～5年）经营计划内容主要包括4.2.2 短期（年度）经营计划主要包括4.3 其他管理要求4.3.1 质量管理体系策划a 综合办负责组织对质量管理体系及变更进行策划，确定质量管理体系组织、资源、监测、过程、程序及文件，以满足质量管理体系标准、顾客和法规要求。

b 在对质量管理体系的变更进行策划和实施时，应保持质量管理体系的完整性。

若公司组织结构进行了调整，则对职责应做出相应的变更，以确保体系正常运行。

c 总经理负责确定公司质量管理结构和各级人员的职责权限，并任命管理者代表、顾客代表、质量代表（负责人），对管理者代表、顾客代表、质量代表建立任命书（具体见“质量手册”）；4.3.2 内部沟通a 总经理应确保在不同部门、层次和职能之间，就质量管理体系的过程，包括质量方针、要求、目标及完成情况，以及实施的有效性，进行沟通和充分交流，达到相互了解、相互信任，实现全员参与的效果。

b 公司各部门和人员之间应明确相互作用，确定和规范接口关系，以实现上传下达，保证职责、权限的落实。

c 公司质量活动工作的协调和问题解决，可采用召开质量会议的形式进行，会议视需要召开，召开时相关部门做好《会议记录》。

d 质量管理体系内有关的各种信息沟通，也可采用相关记录、意见箱、板报、橱窗、公司通报、内部电话、网络及各种媒介等形式进行，也可以参考《数据分析管理程序》的有关方法。

经营计划和目标管理控制程序（IATF16949-2016/ISO9001-2015）1.0目的通过外部环境(市场、竞争对手、产业环境等)及内部环境(产品成本、组织机构、财务等)的分析，根据公司的长远发展需求，规划公司未来发展前景，并明确公司阶段性业务计划和经营目标及发展战略，不断增强企业的竞争力，使企业在稳定中求发展，在发展中求提升，以促进公司持续发展和永续经营。

2.0范围本程序适用于本公司短期（1-2年）和中长期（3年或3年以上）的业务计划。

3.0职责及依据标准3.1总经理负责制定公司中长期业务计划，负责环境安全、基础设施、人力资源开发规划，财务策划，制定目标成本、资金预决算及经营计划的批准等；3.2营销部制定短期业务计划并跟踪本部门业务计划执行情况及效果验证评价；3.3生产部负责本厂生产计划、生产设备、安全生产计划并跟踪本部门业务计划执行情况及效果验证评价；3.4技术部负责新品开发计划并跟踪本部门业务计划执行情况及效果验证评价；3.5品质部负责质量目标规划的制定、实施与持续改进计划并跟踪本部门业务计划执行情况及效果验证评价；3.6依据标准：依据IATF16949:2016质量管理体系中标准条款5.1；5.1.1；5.1.1.1；5.1.1.2；5.1.1.3；5.1.2编制。

4.0程序4.1 确定公司经营方针:总经理根据公司长远的发展需求和未来的发展前景制定并颁布公司的基本经营方针,以表明公司经营理念。

4.2 制定中长期业务计划总经理根据企业的发展目标,行业的发展趋势,市场风险评估,产品结构以及顾客当前和未来的需求与期望组织各相关部门主管制定正式的,形成文件的全面的长期业务计划,经总经理批准后,作为受控文件下达执行,具体可考虑以下因素:a)与市场有关的问题；b)质量目标；c)增长预测；d)工厂/设施计划；e)质量目标成本；f)人力资源开发；g)预期销售额(月度预期销售额、季度预期销售额、年度预期销售额)；h)顾客满意计划。

程序文件经营计划与目标管理控制程序生效日期：文件更改履历版本/版次发布日期创建/更改说明编制人/更改人文件评审与确认评审部门评审人会签评审意见日期编制/日期：审核/日期：批准/日期：程序文件经营计划与目标管理控制程序生效日期：1.适用范围1.1本程序适用公司用来开展经营计划与目标的编制、实施、跟踪、更新、修订、评审的全过程。

1.2本程序所包含的流程：“经营计划与目标管理流程”，流程的起点是“信息收集分析确定发展战略”，流程的终点是“适时调整修订年度业务计划和月度工作计划，并启动下一年度业务计划的制定”。

2.术语2.1经营计划：企业在一定时期内确定和组织全部生产经营活动的综合规划。

根据市场需求和企业内外环境和条件变化并结合长远和当前的发展需要，合理地利用人力、物力和财力资源，组织筹谋企业全部经营活动，以达到预期的目标和提高经济效益。

3.规范性引用文件无4.流程程序文件 经营计划与目标管理控制程序生效日期：4.1经营计划与目标管理控制流程序号 供方-输入文件/记录 活动顺序输出文件/记录实施人开始公司层面年度经营计划策划部门层面业务计划的策划部门层面经营计划的审批与发布公司年度经营计划的审批与发布 部门经营计划实施按照管理评审控制程序实施监控适时调整修订年度业务计划和月度工作计划，并启动下一年度业务计划的制定结束总经理方针、目标及计划设想1法律法规、政府政策、经营目标、市场信息、行业信息、质量目标、上年度经营计划评审报告、管理评审输出报告 年度方针、目标及计划设想 总经理 2公司级年度经营计划策划-常务副总、董助 3文件发放/回收记录表/E-mail审批-总经理 发布-管理部 4 公司级年度经营计划、过程KPI部门级年度经营计划、个人月度工作计划策划-各部门部长5审批-常务副总 发布-管理部 6各相关记录所有相关人员7 管理评审控制程序会议记录、工作报告所有相关人员8 各评审结果修订/更新/下年度业务计划所有相关人员流程活动说明活动1-总经理方针、目标及工作计划的设想 ➢ 经营计划的编制是在公司最高管理层决议的框架内进行的，同时必须体现公司总经理的管理思路，包括所确立的方针、目标及计划设想。