公司治理与战略管理讲义

《管理战略与公司治理》课程简介课程内容：本课程在最后一个学年开设。

通过学习这门课程能整合现代组织所需要的多种知识和技能，重点仍在战略方面。

在学习本课程之前，学生需要有一定的经济学基础。

另外，课程是中澳合作的课程，课程的设计是针对中方学生而定，选用的教学资料既涉及中国的案例也有其他地区的合适案例。

课程内容方面涵盖了公司战略的多个方面，鼓励学生从更广泛的角度思考战略的相关问题。

对某些学生来说，课程的某些方面可能定义不清晰，因为本课程跟传统的教学过程不同。

通过学习本课程，学生们将更加适应今后中国企业以及在华投资的外国企业的求职要求。

Brief IntroductionCourse Description:The purpose of these subjects is to build on the skills already developed in previous subjects of your studies. The subject is a final year subject and is designed to bring together a range of skills and awareness's which are needed to function in a modern organisation. Particular emphasis is placed on strategic approaches. There are no specific prerequisites, however students are assumed to have completed a level one subject in both micro and macroeconomics and at least one economics subject at level 2. The subject material has been designed with the Chinese students in mind but with the expectation that the students will, as they pursue their careers, be involved in commercial activities in both China and in other parts of the world. The subjects are broad ranging across several areas connected with corporate strategy. Above all else, the courses are designed to encourage students to think more broadly about the issue of strategy. To some students the subjects will seem ill defined. This is because it removes the student from their traditional learning process. The students are encouraged to follow the course materials set out in the study guide in the expectation that this will prepare them to pass the subjects. It is expected that once these students have completed the course, they will be better equipped to seek employment in an organisation based in China or in a foreign company based outside their homeland.《管理战略与公司治理》课程教学大纲一、教学内容Chapter 1What is strategy and why is it important1.1 What is strategy?1.2 Four strategic approaches1.3 Why a company’s strategy evolves over time1.4 The strategic process.1.5 reading 1.1 and reading 1.2Difficulties：understand the need for strategic decision making in terms of the Churchill and Lewis modelKey points: the nature and scope of strategic management; the basic processes of strategic management.Chapter 2The external strategic environment2.1What Is Situation Analysis?2.2 Assessing the company’s industry and competitive environment(7 questions)Difficulties：explain the factors in the company’s external environmentKey points: the nature and strength of competitive forces; the external drivers of change and the potential impacts.Chapter 3The internal strategic environmentFive question for the internal situation analysisDifficulties：understand why a given company might perform some activities internally and have others performed externally by suppliers;Key points: a company’s competitive strengths relative to its competitors; internal situation in the organisation and identify the strategic issues which managers must address.Chapter 4Strategy implementation strategies4.1 The Five Generic Competitive Strategies4.2 other competitive strategiesDifficulties：the major techniques for achieving competitive advantage based on lower costs; by differentiating the company’s product or service;Key points: five generic competitive strategies; how strategic alliances may improve a company’s competitive ability; the benefits of mergers and acquisitions; why a company might consider vertical integration as a strategic strategy for achieving corporate goals.Chapter 5Strategies for international competition5.1 Factors shaping strategic choices in international markets5.2 Strategy options for entering and competting in foreign markets5.3 Localized multicounty strategies or a global strategy?Difficulties：explain how and why differing market conditions in countries will influence a company’s strategic choices;Key points: explain the differing strategic options for entering into and competing in foreign markets; explain how multinational companies build competitive advantage in foreign markets; and discuss the issues of competing in emerging markets.Chapter 6 Strategy, responsibility and decision making6.1 Two related but different circumstances when making strategic decision6.2 Actor models6.3 Three Categories of Management MoralityDifficulties: the likely consequences of a ‘black swan’and the strategic consequences;Key points: the significance of ethical behaviour as a factor in business strategy; the major theories of ethical behaviour; the difference between the ethics of fraud and the ethical requirements consequent upon events.Chapter 7Corporate decision making, liability and responsibility7.1 issues about “duty of care”7.2 readings 7.1, readings 7.2 and readings 7.4Difficulties: how the law relating to the ethics of companies is changing and the obligations that might be placed upon your company; professional liability;Key points: how changes in the concept of corporate responsibility are changing the nature of strategy; in practical terms third party product liability and of consequential damages.Chapter 8Ethics and corporate social responsibility8.1 Fraud and strategy8.2 Strategy and social responsibility8.3 Conflict of interest8.4 Chinese wallDifficulties: the potential for Chinese wall violation;Key points: the concept of conflict of interest; discuss the potential scope and nature of corporate fraud; corporate fraud potential within an organisation; insider trading and the likely consequences.二、教学基本要求Chapter 1 What is strategy and why is it importantIn this chapter, the students will know the nature and scope of strategic management and also the basic processes of strategic management. Also in this chapter, we will discuss some other issues of strategy such as why the strategy will evolve over time, and the need of strategy decision making considering the stages of business growth.Chapter 2 The external strategic environmentIn this chapter, the students will learn the main external factors s haping the company’s strategy, especially the famous Five-Force Model.The students should be able to discuss the major driving forces in special industry and also the key success factors and opportunities.Chapter 3 The internal strategic environmentIn this chapter, the students should know how to analyze the internal situation of a company, and also must understand why contingent strategy is very important. Especially the student must know how to use the value-chain analysis.Chapter 4 Strategy implementation strategiesIn this chapter, the students should learn the five generic competitive strategies and other competitive strategies, such as mergers, vertical integration, strategic alliances and acquisitions. And the student should know when and why some generic strategies will work better in some industry types than other industry types as a strategic strategy for achieving corporate goals.Chapter 5 Strategies for international competitionIn this chapter, the student should master how to make a company’s international strategic choices. Understand the primary reasons why companies choose to enter international markets; and can explain how and why differing market conditions in countries will influence a company’s strategic choices, and the differing strategic options for entering into and competing in foreign markets. And also should know the issues of competing in emerging markets.Chapter 6 Strategy, responsibility and decision makingIn this chapter, the students should understand the significance of ethical behavior as a factor in business strategy and know the major theories of ethical behavior. And understand both the social and potential corporate costs of irresponsible decision making. Understand the likely consequences of a ‘black swan’ and the strategic consequences. And also the students should understand the difference between the ethics of fraud and the ethical requirements consequent upon events and can explain how the consequences of unethical behavior can impact on a business and the stake holders in the business.Chapter 7 Corporate decision making, liability and responsibilityIn this chapter, the student should understand the basic issues of liability. And they should understand the changes in the concept of corporate responsibility are changing the nature of strategy, and understand the third party product liability and of consequential damages in practical terms.Chapter 8 Ethics and corporate social responsibilityThe objective of this topic is to introduce you to the scope of corporate fraud. This is part of both governance and strategy. The topic is closely related to strategy because fraud in an organisation will not only reflect very badly on the internal governance of the organisation but may well involve legal proceedings, the outcome of which may put the company out of business.三、章节学时分配四、教材与主要参考资料教材[1]Gamble. J. E., & Thompson, A.A. Jr.; (2009) Essentials of Strategic Management The Quest for Competitive Advantage, (2nd Ed.)., McGGraw-Hill. ISBN: 9780078137143执笔：审核：批准：。

第五章公司治理考情分析本章主要阐述公司治理的概念、理论，三大公司治理问题，内部治理结构和外部治理机制，公司治理基础设施等内容。

历年考试中出题量较少，适当掌握基本结论。

同时注意在三大治理问题部分出现案例分析题。

本章主要知识点结构图：主要考点（难点或重点）·三大公司治理问题·公司内部治理结构·公司外部治理机制·公司治理的基础设施第一节公司治理概述本节主要知识点：●企业的起源与演进●公司治理问题的产生（略）●公司治理的概念●公司治理理论●公司治理的重要性【知识点】企业的起源与演进（★，了解原文为主，客观题）【知识点】公司治理问题的产生（略）【知识点】公司治理的概念（★，了解）【知识点】公司治理理论（★，了解原文为主，客观题）1.委托代理理论委托代理理论的主要观点认为：委托代理关系是随着生产力大发展和规模化大生产的出现而产生的。

随着企业股权日益分散化，股份制企业中作为企业所有者的股东所拥有的企业控制权越来越少，而企业的经营管理者几乎完全拥有了企业的控制权和支配权。

所有权与控制权分离导致的直接后果是委托—代理问题的产生。

这就是作为委托人的股东怎样才能以最小的代价，使得作为代理人的经营者愿意为委托人的目标和利益而努力工作。

2.资源依赖理论能帮助组织获得稀缺性资源的利益相关者往往能在组织中获得更多的话语权，即资源的依赖状况决定组织内部的权力分配状况。

3.利益相关者理论利益相关者管理理论是指企业的经营管理者为综合平衡各个利益相关者的利益要求而进行的管理活动。

【知识点】公司治理的重要性（★，熟悉原文标题，客观题）影响公司治理重要性的主要因素有：①公司高管的高薪酬引起了股东及其他利益相关者的不满。

②机构投资者的监管意识在不断提高。

③更多的利益相关者接入到公司治理中。

④随着公司的市场化，“内部人控制”现象更为明显。

⑤大股东和中小股东的冲突加剧。

【考试小贴士】·本节主要知识点架构：各知识点复习建议：·企业的起源与演进：此部分内容较为简单，考试概率很低，简单了解。

《公司治理与战略管理》MBA国家高等教育精品课程《公司治理企业战略管理》第一讲CH1绪论1.2中国企业发展中面临的管理问题•造名风险：过度造名，如沈阳飞龙、三株公司、山东秦池，造爼不造实。

这种现象可称为“概念经济”，而非消费经济。

（产品特点：效用的不可检验性；效用滞后性；消费的奢侈性。

对策：造名要"知爼度、美誉度、信任度”三维一体。

）•多元化风险：企业应该做加法还是减法？多元化还是专业化？规模经济和经济规模？•资本运营风险：资本运用的五大类型：利用闲置资产或资金：扩大资金来源，弥补资金缺口：把资本运营作为副业（如成立专门的机构从事证券、产权转让等）；资本运营作为唯一业务或主要业务：作为扩张规模的手段（以参股、控股发展为“大集团”）••募股与负债的风险：国有企业的负债风险和民营企业的募股风险。

当企业负债风险大时，应根据自己的经济实力和实有经济效益，采取募股的策略。

•两权分离的风险：所有权和经营权分离的同时，出现“内部人控制”问题，经营者为了经营者和内部职工的利益，不惜牺牲所有者的权益，如大疑亏损和髙额负债。

•投机风险：投机在“政治经济学辞典”中的左义：“利用或操纵市场，通过囤枳居奇，贱买贵•卖而谋取眾利的商业活动。

”现阶段的投机表现：股市和期货投机：房地产投机：政策性投机：企业兼并中的投机；广告宣传的投机。

• 异地化发展的风险：为了解决人际关系而消耗大量的人力、物力和财力。

异地化风险，说到底是“资产的非流动性陷阱”一一资金投资到外地，如果项目失败，流动性越差的资产，苴损失越大。

（对策： 尽量使所投资产的流动性较髙，如“建厂不如兼并、兼并不如租赁、租赁不如下单”。

）• 企业民主与独断风险：三九集团的经验：“一人说了算”；巨人集团的失败：“髙层缺乏制约”。

——何者为上？这也是乡镇企业的通病。

（"一人说了算”的前提在于决策应具备以下素质：有强烈 的事业心和奉献精神：有较强的决策能力：善于听取各方面的意见，及时发现何更正错误。

西南财经大学《公司治理与战略治理》10讲讲义黄旭博士生导师第一章战略治理导论：战略与战略思维本章共分为三节：第一节战略的含义与特征第二节战略治理的含义、过程及层次第三节战略治理学科的进展第一节战略的含义与特征一、战略的含义战略一词由来已久，起初来自军事与外交方面的范畴，通常被认为是在对抗条件下，克敌制胜的智慧和艺术。

战略一词在中国起源于兵法，指将帅的智谋，顾名思义确实是“战争谋略”；在西方，英文中“Strategy”一词起源于希腊语“Strategos”，其原意是“将军”，是指将帅本身，后强调指挥军队的艺术和科学。

自20世纪60年代以来掀起了战略研究的热潮。

许多闻名学者都发表了自己的高见。

1、钞票德勒；2、安索夫；3、明兹伯格；4、大前研一；5、德鲁克；6、吴思华综上所述，我们认为，战略是企业为取得或保持持续的竞争优势，通过在不断变化的环境中对经营范围、核心资源与经营网络等方面的界定，通过配置、构造、调整与协调其在市场上的活动来确立制造价值的方式。

二、战略的特征1、注重取舍；2、聚焦效能；3、强调重大；4、关注长远第二节战略治理的含义、过程及层次一、战略治理的涵义一般而言，战略治理是涉及对有关以后组织方向和范围做出决策和决策的实施，包括战略制定和战略实施。

治理，简而言之确实是通过不人完成任务、达成目标。

战略制定着眼于“做正确的事”（doing the right things），而战略实施关注的是“将正确的事做得更有效率”（doing the right things right）。

由于治理具有科学性和艺术性的特点，因此，战略治理强调的是“如何让人愉快、高效地做正确的事”。

战略治理研究的确实是如何处理好高效、愉快和正确这三者之间的关系。

二、战略治理的过程战略治理过程能够分为战略制定、战略实施和战略评价三个部分。

其中战略制定包括战略分析和战略选择。

1、战略制定战略制定包括两个方面：战略分析与战略选择。

公司治理与战略管理讲义第一章：公司治理基础一、公司治理概述1.公司治理的定义2.公司治理的目标3.公司治理的原则二、公司治理结构1.股东大会2.董事会3.监事会4.高级管理层三、公司治理机制1.内部治理机制2.外部治理机制3.激励与约束机制四、公司治理的问题与挑战1.信息不对称2.利益冲突3.委托代理问题4.风险管理第二章：公司战略管理概述一、战略管理的概念与重要性1.战略管理的定义2.战略管理的重要性二、战略管理过程1.环境分析2.目标设定3.战略选择4.战略实施5.战略评估与控制三、战略层次1.企业级战略2.业务级战略3.功能级战略四、战略管理工具与方法1.SWOT分析2.五力分析3.PESTEL分析4.成本领先与差异化战略5.市场定位与竞争优势第三章：公司治理和战略管理的关系一、公司治理对战略管理的影响1.治理结构对战略决策的影响2.内部治理机制与战略目标的衔接3.外部治理机制对战略执行的影响二、战略管理对公司治理的影响1.战略管理对公司治理结构的要求2.战略管理对公司治理机制的影响3.战略管理对公司治理效果的评估第四章：优化公司治理与战略管理的建议一、优化公司治理1.提高透明度与信息披露2.增加独立董事的比例3.完善监事会的职能与权力二、优化战略管理1.强化战略分析与预测能力2.建立有效的目标制定与落地机制3.加强战略执行与控制三、完善公司治理与战略管理的互动机制1.建立公司治理与战略管理的沟通渠道2.加强公司治理与战略管理的监督机制结语：作为企业的决策和执行层面，公司治理和战略管理密切相关。

通过优化公司治理和战略管理的互动机制，企业可以提高决策效率、降低风险、有效实施战略，实现可持续发展的目标。

公司治理与战略管理
公司治理是指公司内部的组织和运营决策机构以及他们的权力与责任关系。

有效的公司治理能够确保公司各方利益的保护，促进公司长期稳定发展。

而战略管理是指公司在特定环境下，确定并实施以实现竞争优势为目标的长期规划。

另一方面，战略管理也对公司治理提出了新的要求。

战略管理不仅仅是一项具体的决策，更是一种组织文化和管理理念。

在战略层面上，公司需要通过明晰的战略愿景和目标来指导全体成员的行动。

而这一切都离不开有效的公司治理机制的支持。

公司治理应该为战略管理提供支持，为战略制定、执行和监督提供必要的制度和流程。

公司管理者在制定战略时，需要借鉴公司治理的理念与实践。

在战略制定过程中，需要明确定义利益相关方，确保他们的合法权益得到尊重和保护。

同时，公司应当加强对关键利益相关方的有效沟通与协商，以获取更多的资源和支持。

只有这样，公司制定的战略才能真正与整个组织保持一致性，不会引发内部冲突与分歧。

此外，公司治理还应该设立相应的监督机制，对战略管理进行监督和评估。

监督机制可以通过制定相关规章制度和程序、建立内部控制体系等手段，确保战略管理过程中的合规性和风险控制。

总之，公司治理与战略管理是相互依存、相互促进的关系。

良好的公司治理可以为战略管理提供支持和保障，战略管理则对公司治理提出新的要求。

只有在公司治理与战略管理良好配合的基础上，公司才能在竞争激烈的市场环境中取得长期的竞争优势，实现可持续发展。

公司治理与战略管理(doc 43页)第一章绪论一、战略管理的基本问题及其演进1．战略与企业战略管理的基本问题·“战略”一词有两个来源，一个是军事来源，一个是生物学来源。

军事来源更多地强调的是主体的主动设计过程；生物学来源则更多强调的是主体被动地适应过程，也即生物体在适应环境过程中所自发形成的生存技能及其演进模式。

·“战略”一词后来被人们广泛应用于军事和生物学以外的领域，由此，它也被赋予了更为广泛的内涵。

《辞海》中说，战略“泛指重大的、带有全局性或决定全局的谋划”。

将战略思考运用于企业活动及其管理之中，就产生了企业战略概念。

·企业战略是对企业长远生存与发展所作出的2．企业战略管理的演进·企业战略管理的发展大致经历了四个阶段：（1）基本财务规划：量入为出，通过努力做到与预算相符，寻求更好的运营控制；（2）以预测为基础的规划（1950S）：通过预算下一年度以后的情况，寻求更有效的成长规划；（3）外部导向的规划（战略规划）：通过战略性思考，寻求对市场和竞争作出更快反应，这又包括两个阶段，一是1960年代强调经营战略规划阶段，一是1970年代强调公司战略规划阶段；（4）战略管理（1980S）：基于全局和整体视野管理所有资源，寻求竞争优势，取得未来成功。

·战略管理与战略规划的区别主要表现在四个方面：*战略规划集中于作出最优战略决策，而战略管理则集中于产生战略结果，即新市场、新产品或新技术*战略管理除了强调战略规划外，还包括战略实施、评估与控制*战略管理涉及组织的各个部分，更为强调整合性*战略与文化密切相关二、战略管理研究的简要回顾1．战略管理理论演进的大致脉络经营方针（政策）产业环境分析资源与能力分析知识与学习分析2．战略管理的十大学派（1）设计学派·代表人物和著作：1957《经营中的领导能力》，PhilipSelznick，提出内部状态、外部期望和特色能力等概念；1962《战略与结构》，Alfred D.Chandler，明确了战略概念和战略管理的基本问题；1965《经营政策：内容和案例》，哈佛商学院编，是设计学派的真正动力源；1971《公司战略的概念》，KennethAndrews，提出著名的SWOT分析框架，并给出广义的战略定义：“战略是目标、意图或目的，以及为达到这些目的而制定的主要方针和计划的一种模式。