制度经济学课件 第五章：国家、意识形态与制度变迁

其次，由于不同利益集团的冲突。 其次，由于不同利益集团的冲突。国家在某种程度上是 不同集团的集合体。 不同集团的集合体。统治者就是这些不同集团利益的均 衡者。制度安排的变迁经常在不同选民中重新分配财富、 衡者。制度安排的变迁经常在不同选民中重新分配财富、 权力和收入。如果变迁中受损者得不到补偿， 权力和收入。如果变迁中受损者得不到补偿，他们将明 确地反对这一变迁。因此， 确地反对这一变迁。因此，如果制度变迁中受损失者是 统治者依赖其支持的那些集团， 统治者依赖其支持的那些集团，那么统治者会因为害怕 自己的政治支持受到侵蚀而情愿不进行这种制度变迁。 自己的政治支持受到侵蚀而情愿不进行这种制度变迁。 这里，制度安排的选择显然并不完全取决于效率原则， 这里，制度安排的选择显然并不完全取决于效率原则， 它们还取决于不同利益集团的规模、 它们还取决于不同利益集团的规模、地位以及与统治者 的关系。人类历史上无效率的产权制度之所以成为“ 的关系。人类历史上无效率的产权制度之所以成为“常 其根源主要就在于此。 态”，其根源主要就在于此。
使统治者的租金最大化的产权制度与降低交易费用促 进经济增长的有效率制度之间的冲突图示
租 金 最 大 化
A
B
0
产出最大化
国家两个目标 冲突的根源在 于有效率的产 权制度的确立 与统治者的利 益最大化之间 存在着冲突。 存在着冲突。 建立有效率的 产权可能并不 有利于统治者 利益（租金） 利益（租金） 最大化。 最大化。
国家通过一套制度的供给能否既使自己的租金最大化又 使社会产出最大化呢？ 使社会产出最大化呢？ 诺思认为，这两个目的常常是不一致的。 诺思认为，这两个目的常常是不一致的。国家提供一套 制度要想保证自己的租金最大化， 制度要想保证自己的租金最大化，就不能实现社会产出 的最大化，而要实现社会的产出最大化， 的最大化，而要实现社会的产出最大化，就不能实现自 己的租金最大化。其原因在于： 己的租金最大化。其原因在于：第二个目的即要使社会 产出最大化就要求国家提供的是完全有效率的产权制度， 产出最大化就要求国家提供的是完全有效率的产权制度， 即只有在有效率的产权制度的基础上才能使社会产出最 大化， 大化，而第一个目的即保证统治者自己收入的最大化常 常可能相伴的是一套低效的产权制度。 常可能相伴的是一套低效的产权制度。
诺思认为，国家的契约论与掠夺论都是片面的。因为， 诺思认为，国家的契约论与掠夺论都是片面的。因为，
国家的契约理论可以解释为什么国家提供一个经济地使用资源的 国家的契约理论可以解释为什么国家提供一个经济地使用资源的 框架，从而促进福利的增加。然而， 框架，从而促进福利的增加。然而，国家既作为每一个契约的第 三者，又是强制力的最终来源， 三者，又是强制力的最终来源，它成为为控制其决策权而争斗的 战场。各方都希望能按有利于自己集团的方式再分配福利和收入。 战场。各方都希望能按有利于自己集团的方式再分配福利和收入。 尽管契约论解释了最初签订契约的得利， 尽管契约论解释了最初签订契约的得利，但未说明不同利益成员 其后的最大化行为。而掠夺论忽略了契约最初签订的得利而着眼 其后的最大化行为。 掠夺论忽略了契约最初签订的得利而着眼 于掌握国家控制权的人从其选民中榨取租金。 于掌握国家控制权的人从其选民中榨取租金。
（一）国家的性质
诺思的国家性质观是建立在对以下问题的回答的基 础上产生的：国家为什么是制度变迁的主要供给者？ 础上产生的：国家为什么是制度变迁的主要供给者？ 或者说， 或者说，国家与其他制度变迁供给主体相比有何优 势？ 诺思认为， 诺思认为，主要在于国家与其他制度变迁主体相比 有其独特的优势——国家在暴力方面具有比较优势。 国家在暴力方面具有比较优势。 有其独特的优势 国家在暴力方面具有比较优势 此即诺思的国家性质观。 此即诺思的国家性质观。
一是国家为获取收入，以一组被称之为“保护” 一是国家为获取收入，以一组被称之为“保护”与“公正”的 公正” 服务作交换。由于提供这些服务存在着规模经济， 服务作交换。由于提供这些服务存在着规模经济，因而作 为一个专门从事这些服务的组织， 为一个专门从事这些服务的组织，它的社会总收入要高于 每一个社会个体自己保护自己拥有的产权的收入。 每一个社会个体自己保护自己拥有的产权的收入。 二是国家试图像一个带有歧视性的垄断者那样活动， 二是国家试图像一个带有歧视性的垄断者那样活动，为使国家 收入最大化，它将选民分为各个集团， 收入最大化，它将选民分为各个集团，并为每一个集团设 计产权。 计产权。 三是由于总是存在着能提供同样服务的潜在竞争对手， 三是由于总是存在着能提供同样服务的潜在竞争对手，国家受 制于其选民的机会成本。它的对手是其他国家， 制于其选民的机会成本。它的对手是其他国家，以及在现 存政治—经济单位中可能成为潜在统治者的个人 因而， 经济单位中可能成为潜在统治者的个人。 存政治 经济单位中可能成为潜在统治者的个人。因而， 统治者垄断权力的程度是各个不同选民集团替代度的函数。 统治者垄断权力的程度是各个不同选民集团替代度的函数。
（四）“诺思悖论” 诺思悖论”
“诺思悖论”：国家提供的基本服务是博弈的基 诺思悖论” 诺思悖论 本规则， 本规则，主要是界定形成产权结构的竞争与合 作的基本制度。 作的基本制度。没有国家权力及其代理人的介 财产权利就无法得到有效的界定、 入，财产权利就无法得到有效的界定、保护和 实施，因此， 实施，因此，国家权力就构成有效产权制度安 排和经济发展的一个必要条件。另方面， 排和经济发展的一个必要条件。另方面，国家 权力介入产权制度安排又往往不是中性的， 权力介入产权制度安排又往往不是中性的，在 竞争约束和交易费用约束的双重约束下， 竞争约束和交易费用约束的双重约束下，往往 会导致低效的产权制度结构。 会导致低效的产权制度结构。
诺思的“暴力潜能” 诺思的“暴力潜能”分配论国家理论。“正是暴力潜能
分配理论使两者（即国家的契约理论和掠夺或剥削理论） 分配理论使两者（即国家的契约理论和掠夺或剥削理论）统一起 契约论假定主体间暴力潜能的平等分配， 来。契约论假定主体间暴力潜能的平等分配，而掠夺论假定不平 等的分配。 等的分配。”
这里， 暴力”即包括军队、警察、法院、 这里，“暴力”即包括军队、警察、法院、监狱等 暴力工具，也包括权威、特权、垄断权等。 暴力” 暴力工具，也包括权威、特权、垄断权等。“暴力” 显然是一种对付非法暴力的合法暴力。 显然是一种对付非法暴力的合法暴力。 暴力与制度的关系： 暴力与制度的关系：暴力是保证正式制度实施的基 础。非正式制度一般可以通过人们的相互作用而自 觉实施，正式制度则不同， 觉实施，正式制度则不同，它是离不开强制实施机 制的，而强制实施则是无论如何也离不开暴力的。 制的，而强制实施则是无论如何也离不开暴力的。
在使统治者租金最大化的产权制度与降低交易 费用和促进经济增长的有效率制度之间存在 矛盾的情况下， 矛盾的情况下，为什么统治者不愿意改变低 效的产权制度呢？ 效的产权制度呢？
首先，改变低效的产权制度， 首先，改变低效的产权制度，建立高效的产权制度需要高昂的交易 费用，这往往会损害统治者的短期利益， 费用，这往往会损害统治者的短期利益，而统治者由于某些原因更 偏爱短期利益，这使得低效的产权制度难以得到改变。 偏爱短期利益，这使得低效的产权制度难以得到改变。由统治者重 新界定产权，建立高效的产权制度，至少会产生两方面的交易费用： 新界定产权，建立高效的产权制度，至少会产生两方面的交易费用： 一个经济总是包含着不同集团的活动， ①一个经济总是包含着不同集团的活动，这些活动具有不同的生产函 数，统治者要通过界定产权来确保它对每一个不同的经济实体的垄 断租金最大化，就必须监督与测量经济实体每个环节的投入与产出， 断租金最大化，就必须监督与测量经济实体每个环节的投入与产出， 这需要很高的交易费用。 这需要很高的交易费用。 由于统治者是通过国家基础结构来界定和实施产权的， ②由于统治者是通过国家基础结构来界定和实施产权的，它离不开作 为其权力代表的代理人各级官员。 为其权力代表的代理人各级官员。由于代理人的效用函数与统治者 并不一致， 并不一致，统治者要设立一套规则以图迫使他的代理人与自己的利 益一致。然而，代理人并不完全受统治者约束， 益一致。然而，代理人并不完全受统治者约束，他们的利益并不完 全与统治者一致，其结果是， 全与统治者一致，其结果是，统治者在其代理人头上或多或少要耗 费一些垄断租金。 费一些垄断租金。这种垄断租金就是统治者雇用代理人必须付出的 交易费用。 交易费用。
（三）国家的目标及其冲突
国家提供博弈的基本规则有两个目的： 国家提供博弈的基本规则有两个目的：①界定产权 结构的竞争与合作的基本规则（ 结构的竞争与合作的基本规则（即在要素和产品市 场上界定所有权结构），以使统治者的租金最大化。 ），以使统治者的租金最大化 场上界定所有权结构），以使统治者的租金最大化。 ②在第一个目的框架中降低交易费用以使社会产 出最大，从而使国家税收增加。 出最大，从而使国家税收增加。这第二个目的将导 致一系列公共（或半公共）产品或服务的供给， 致一系列公共（或半公共）产品或服务的供给，以 便降低界定、 便降低界定、谈判和实施作为经济交换基础的契约 所引起的费用。 所引起的费用。
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在国家未产生以前， 在国家未产生以前，进行制度实施的暴力都分散在 社区” 庄园”之类组织中。 “社区”或“庄园”之类组织中。 暴力”是分散配置在许多社团组织中好， “暴力”是分散配置在许多社团组织中好，还是由国 家集中掌握好？诺思：就制度的供给而言， 家集中掌握好？诺思：就制度的供给而言，国家集中 掌握暴力比许多社团分散掌握暴力好。 掌握暴力比许多社团分散掌握暴力好。在许多社团分 散掌握暴力的情况下， 散掌握暴力的情况下，这些社团在提供制度时难免 搭便车”问题。 “搭便车”问题。如果改由国家统一提供则可以解决 这个问题。 这个问题。由国家统一掌握暴力进行制度提供还有一 个好处，即可以带来规模经济效应。 个好处，即可以带来规模经济效应。
诺思的国家观是在对其前人的批判的基础上产生的。 诺思的国家观是在对其前人的批判的基础上产生的。诺思 之前主要有两种国家理论： 之前主要有两种国家理论： 一是契约理论。契约论认为，国家是公民达成契约的结果， 一是契约理论。契约论认为，国家是公民达成契约的结果， 它要为公民服务。由于契约限定着每个人相对他人的活动， 它要为公民服务。由于契约限定着每个人相对他人的活动， 因而它对经济增长来说是十分重要的。 因而它对经济增长来说是十分重要的。契约理论方法对能 促进经济增长的有效率的产权制度的发展作出了解释。 促进经济增长的有效率的产权制度的发展作出了解释。 二是掠夺或剥削理论。 二是掠夺或剥削理论。国家掠夺论或剥削论则认为国家是 某一集团或阶级的代理者， 某一集团或阶级的代理者，它的作用是代表集团或阶级的 利益向其他集团或阶级的成员榨取收入。 利益向其他集团或阶级的成员榨取收入。掠夺性的国家将 界定一套产权制度， 界定一套产权制度，使权力集团的收益最大化而无视它对 社会整体福利的影响。 社会整体福利的影响。
正是由于国家在提供制度时可解决“搭便车”问题和带来规模经济 正是由于国家在提供制度时可解决“搭便车” 效应，使得国家自然而然地掌握了暴力， 效应，使得国家自然而然地掌握了暴力，成为在暴力上具有比较 优势的组织，并成为制度变迁的主要供给者。 优势的组织，并成为制度变迁的主要供给者。
（二）国家的基本特征
第五章：国家、 第五章：国家、意识形态等与制度变迁
主讲人： 主讲人： 陈 艳 中国地质大学（武汉） 中国地质大学（武汉）经管学院 2010年春 2010年春
主要内容
一、国家与制度变迁 二、意识形态与制度变迁 组织、 三、组织、学习与制度变迁
一、国家与制度变迁
诺思认为，在解释长期制度变迁方面， 诺思认为，在解释长期制度变迁方面，国家理论是 不可或缺的。 因为是国家界定产权结构， 不可或缺的。“因为是国家界定产权结构，因而国家 理论是根本性的。 理论是根本性的。” “国家的存在是经济增长的关 然而国家又是人为经济衰退的根源； 键，然而国家又是人为经济衰退的根源；这一悖论使 国家成为经济史研究的核心， 国家成为经济史研究的核心，在任何关于长期变迁的 分析中，国家模型都将占据显要的一席。 分析中，国家模型都将占据显要的一席。”