新制度经济学ppt

4、国家
A. 暴力国家（Liening）“一定阶级的统治机关。”列宁 选集3，176 B. 契约国家（Lusuo，Franch）人民权利赋予国家，国 家保护人民自由、平等和生命财产。 C. 暴力潜能分配的产物（D.C.North）： 暴力潜能（Violence Potential）包括军队、 警察、监狱等暴力工具，也包括权威，特权、垄断权 等无形资产。类似于企业拥有生产要素后的生产能力。 暴力潜能如公平分配——契约性国家 不公平分配——掠夺、剥削性国家
2、制度变迁（jnstitutional Change）
B、强制性制度变迁（Imposing Institutional Change） 国家通过政策法令引起的制度变迁。 为了矫正制度供给不足：国家提供的公共物品之一 国家在预期边际收益=预期边际费用的条件下才会实 施制度变迁 国家的目标是租金最大化和产出最大化——政治支 持最大化、财政收入最大化——互相矛盾的 国家的强制性创新会带来“制度失败”。 国家悖论 经济增长< ——〉人为的经济衰退。
（一）、制度和交易费用存在论
2.North的系统分析：逐一批驳修正<新古典经济学的基
本假定：
—— 利润最大化的最基本的假定 <资源稀缺但人们仍追求福利|、财富或效用最大化 （通过边际选择）——> 个人努力增加资本存量 （人力资本、实物资本，自然资源的数量）+知识— —个人在发明创造上投资造成技术进步，形成“创 造能力”；并非仅仅利润最大化，如利他行为。 ——投资任何一种资本存量都有最大收益率；具有最高 收益率的存量将增加 ——总产出和人均产出增长率取决于储蓄率和人口增长 率;储蓄转换为产出的机制、体制等制度安排。 <明显地，这里不包括信息费用、不确定性。
2、制度变迁（Institutional Change）
① 制度的交替过程。 ② 类型或模型： A、 诱致性制度变迁（Incurring/Inducing Institutional Change） 一个（群）人响应制度不均衡时的获利机会的自发 性变迁。（Lin Justin）1989 诱致性变迁的目地是实现外部利润（外部经济内部 化，规模经济，风险降低转移、交易费用降低、减 少不确定性等的收益） 是渐进的过程 难免搭便车，存在较多时滞——制度短缺过程。
1、制度


②正式制度安排：（Formal Institution，正式 规则，正式约束）：是指规则的变动和修改， 必须得到这一行为受这一制度安排管束一群 人的准许。 要求无异义是自发的、正式的制度安排变 迁的前提。 正式安排创新成变迁会遇 外部性和搭便 车问题 须政治企业家通过利润分割和意识形态灌 输以减少交易成本，化解外部性。
3、 交易费用（Transaction costs）


交易费用就是交易成本? 与transform costs相对应，在其之外的成本。 North的转移成本和交易成本 交易成本在North看来，由衡量所交换物品价 值属性的成本、保护权利的成本，以及监察 与实施协约的成本组成。（《制度、制度变 迁与经济绩效》，p36） 修订合约的costs,执行合约的costs就是交易成 本：交易成本+转移成本=新的“生产成本” 转移成本之外的成本（Lin 1989）.


意识形态相对于制度变迁来说，是相对稳定的。
1、制度e、其他非正式安排
e、其他非正式安排：North称做之为文化的 东西，指： 传统：我认为是人们在历史上的累积的行为 准则，它表现为固定格式的群体经验，在各 个不同的集体中，通过时间和空间上的传递 交接得以累积和再现。 传统形成人们的标准行为。 与社会变化的快慢成正相关。 传统影响着意识形态的重建和变迁。
1、制度③外部性


③外部性（External Economy) 外部经济，溢出效应，外部性，外部经济效 果）：“当一种活动成本或效益自动外地“外 溢”到其他人和厂商的，这种事件便发生了。 （B· Samuerson经济学） A· “当生产或消费对其他人产生附带的成本 或效益时，外部经济便发生了；就是说，成本 或效益被加于其他人身上，然而施加这种影响 的人并没有为此会出代价。更为确切地说，外 部经济效果是一个经济人的行为对另一个人的 福利产生的效果，而这种效果并没有从货币或 市场交易中反映出来。（同上P1193）
1、制度
D、意识形态（Ideology）：关于世界的一整套的信念，倾向于从道德上 评判劳动分工、收入分配和社会现行的制度结构。大多文献中提到意识 形态，还强调它有确定制度结构合乎义理和凝聚某个团体的功能。 意识形态可以降低人们消费虔诚的影子价格（Lin Justin=林毅夫） 我认为：意识形态可以细分为个人的思维定式和伦理道德规范等行为准 则；以及一个社会中的主流意识形态和非主流意识形态。 主流意识形态：占统治地位的政治、经济、宗教、法律、道德伦理等思 想，对于现存的制度结构具有明显的确定和认可其合理的作用。 对于制度创新形式及其方向也提供了可能的设计空间，决定着制度安排及其 变迁的边际； 决定着非主流意识形态及个人的意识形态是否合理。 主流意识形态灌输可以降低制度安排创新、变迁、实施的费用。 主流意识形态的重建和灌输也是一个需要交易费用的过程，同样存在变迁的 “时滞”。
5、产权：（Property Rights）
A、个人对资产的权利。由消费这些资产、从这些资产中取得收入 和让渡这些资产的权利或权力构成。（Bazel 1997中译本《产 权的经济分析》）——产权是一种权利束。 B、 产权是所有制关系的意志反映和法律硬化形式。（Carl.Marx） “有意识地把生产条件看作自己所有”——财产关系 离开了人与人之间的关系，把财产看作是单个人的权利，如 同“把语言看作单个人的产物一样”，“荒谬绝伦”。——实 质是人与人的关系 产权随经济条件和经济关系的变化而变化：部落所有制—— 封建地产——同业公会的动产——工场手工业资本——现代资 本。 C、 Alchain&Demesetz ( 1972《生产、经济组织和信息费用》) 剥 夺和给予他人的权利。产权是一种剩余权（剩余索取权），包 括剩余控制权（对资源的生产、转化、交换、分配的表决和干 预权利）和剩余享益权（获得生产剩余的权利） 产权是否包括所有权？

1、制度e、其他非正式安排

习惯：我认为是个人以前形成的标准行为，是传统与个性结合 的产物，及对传统进行自我适应的产物。 工作就业（传统）——好静——退居江湖（习惯） ——好动——出头露面（习惯） 习惯与传统、意识形态、制度变迁并不总是一致。心血来潮、叶 公好龙，破坏了龙的习惯：神龙见首不见尾 个性是民族自发创新冲动的一个保证——习惯的重要性。 总之，“非正式规则”中的传统、习惯较之意识形态较易松动； 非正式规则的变动是制度变迁的充分条件；意识形态重建则是必 要条件。
一、概论
（三）制度经济学的分析方法： 交易费用分析法、成本收益法（制度变迁）、供 求分析法 （四）理论体系：1、分支：交易费用经济学， 产权经济学、制度变迁理论、企业理论、国 家理论、公共选择理论、博奕论、制度与经 济发展、经济分析法学 2、 组成主干：制度的产生论、产权理论、制度 变迁论、国家理论、企业理论
பைடு நூலகம்
1、制度③外部性
正外部性：效益自动溢出：粮补与农资价格上涨 负外部性：成本自动溢出：污染（水和空气污染）， 三农政策与温家宝的粮食问题。 制度就是要使外部经济内在化。 淮河、其它的河 流治理成效低的原因 新经济成本，外部性，（小店、偏房经营与出租） 大众的经济学 搭便车（free rider ）：没有支付费用却享受了制 度变迁收益的行为。个人或群体对制度安排中的违规 行为之一种。
3、 交易费用（Transaction costs）
Y.Bazel:（中译本1997）与转让、获取和保护产权有 关的成本——交易成本。 如果任何资产的上述成本都上升，并且完全保护和完全 转让产权的成本达到非常高的程度，那么结论就是 ① 这些权利是不完全的。交易成本>0，影响预期。 ② 资产所有者对资产的属性没有充分认识。 ③ 产权完整界定时，产品信息可以免费获得，交易成 本为零。 信息成本=交易成本 农村居民恋爱结婚的成本：看家、相亲、吃面、定亲、 结婚——为什么自由恋爱盛行于城市? 大樱桃的购买——临时的公共产品
新制度经济学
位置：新古典经济学之后的重要经济学新分支 特点：1、 交易成本，回到现实 2、 走出数学模型，回归理论演绎 3、 人文关怀 一、概论 （一） 制度经济学是现实的，平民大众 的经济学 （二） 基本概念 二、新制度经济学的基本理论
一、概论






（一） 制度经济学是现实的，平民大众的经济学 （二） 基本概念 1、 制度(Institution)的概念 规则、政策、法律、规制、意识形态 （System）宏观、组织、系统、体制 (Mechanism)微观、机制、非正式安排 ①T· Schultz：制度是管束人们行为的一系列规 W· 则 [汪丁丁：制度是契约，减少信息C和摩擦C的 契约；张五常市场和企业都是一种契约，只是交易 成本不同 D· North制度是一系列被制度定出来的规则、守 C· 法程序和行为的道德伦理规范，它旨在约束追求主
二、新制度经济学的主要理论
（New Institutional Economics非 Neo-Institutional Economics （加尔布雷斯等——否定市场）的基本理论。 （一）、制度和交易费用存在论 1、 产权经济学和新制度经济学都认为经济学不容忽视产权制度和 交易费用。 A、 完全竞争市场中的瓦尔拉模型: 价格的变动就可以充分地调整资源配置，并使之达到帕累托最 优（Pareto Efficiency）——经济此时已不可能通过改变产品和 资源的配置，在不降低其他人（至少1个人）的效用水平的情况 下，使任何别人（至少一个人）的效用水平有所提高的状态。 帕累托最优是以完全竞争为背景的，无条件的。 德· 阿莱西：把效率看作是在一定的约束条件下求最大化解的题 目。条件是必须的。如产权和交易成本。 B、 产权经济学的看法：市场机制并非完美，交易成本使市场不能 达到帕累托最优；存在外部性，须明晰产权。

3、 交易费用（Transaction costs）
R.Caose 交易过程中发生的费用； 交易：人与人之间的谈判和交换 康芒斯的交易:买卖的交易(平等) 管理的交易(上下级) 限额的 交易(政府与个人) 汪丁丁：解决信息问题的成本和解决激励问题的成本，即信息成本 和摩擦成本：（Wang.1992.经济研究，制度创新的一般理论） k.Arrow（阿罗）运行一个制度的耗费的资源的价值：事前的： 起草、谈判、保证、落实的costs（1969）。事后的：退出的、 改变价格的、政府的、长期化的 costs。 其实各家所说的都可以分成两部分： 制度（协约、合作、契约）界定和执行的costs 产权的界定（Bazel所说的获取和保护）和转让costs 结合国情：创新制度和实施制度的成本（仅供理解）

1、制度



③非正式制度安排（Informal Institution）： A、规则的修改和变动纯粹由个人完成，用不着也不可能 由群体完成的制度安排。包括价值观、伦理规范、道德、 习惯、意识形态等。 B、较之正式制度安排更难以变迁，特别是在社会流动性 很小的情况下。 如战国的百家争鸣——改革开放后的群蛇乱舞 秦国的法家独尊——改革开放前的毛主宰（毛主席） C、非正式规则对正式规则起着决定作用。正式规则“差 不多主要是由规范、行为准则和习俗确定的。但是，正 式规则所依赖的这些非正式约束却很少是日常相互关系 中做出选择的最直接的来源（North）。“非正式规则” 通过“正式规则”表现出来：人们见面不是问：你是共 产员吗？（非）而是问：跳槽了吗（正式规则）？