第一章 关于新制度经济学

新制度经济学对新古典经济学的扬弃
放弃
完全信息假设 完全理性假设 确定性

继承
稳定性偏好 理性选择 均衡分析 例如：新制度经济学修改了新古典理论生产函数， 把制度作为影响生产的主要因素之一

Q = f（资本、土地、劳动） Q = f（资本、土地、劳动、制度）
（三）新制度经济学概念、研究对象 概念
新制度经济学的“繁荣” ——获诺贝尔经济学奖的经济学大师
获奖 时间
1 2 1974年
获奖者
获奖理由
弗· 冯· 哈耶 深入分析经济、社会和制度之间的相互依 克 赖
赫伯特· 西 1978年 蒙 西奥多· 舒 1979年 尔茨 乔治· 斯蒂 1982年 格勒
对于经济组织内的决策程序进行了研究， 这一有关决策程序的基本理论被公认为关 于公司企业实际决策的创新见解
当前教学模式改革的困难： （1）课程设置； （2）课程内容； （3）师生比； （4）传统的力量（路径依赖）

参考书目
1．[美]罗纳德·哈里·科斯著，盛洪等译：企业、
市场与法律，上海三联书店，1990。 2．[美]道格拉斯·C诺思：经济史中的结构与变 迁，上海三联书店，1991。 3．张宇燕：经济发展与制度选择—对制度的经济 分析，上海三联书店，1993。 4．张五常：经济解释，商务印书馆，2000。 5．[日]青木昌彦：比较制度分析，上海远东出版 社，2001。

有限理性不仅反映了客观现实（事物是复杂的和多变 的），而且也反映了人的经济特性：个人不会为了信 息的完全而不顾成本去搜集；也不会不顾算计成本去 处理所有信息；人的脑力作为一种稀缺资源，为了有 效利用它，必须重视节约和合理使用。
3）机会主义的行为倾向 基本意思是，经济活动人会以狡黠的方式追求 自身的利益，他会随机应变，投机取巧，他会有 目的地、有策略地利用信息（包括有时说谎、隐 瞒、欺骗等）。

学科间的研究对于理解制度的作用以及制
度怎样影响经济行为和绩效具有重要意义。

新制度经济学关于制度研究的范式可以被其他 社会科学所借鉴。注重对制度从不同层面的分 析已经成为社会科学的共同任务。
关于技术变迁、创新扩散以及制Biblioteka Baidu对两者
的影响的更长期的动态考察应该在经济分 析中起着更加核心的作用。
6．[美]思拉恩·埃格特森：新制度经济学，商务
印书馆，1996。 7．[德]柯武刚，史漫飞：制度经济学—经济秩序 与公共政策，商务印书馆，2000。
第一章 关于新制度经济学
一、新制度经济学概述 二、新制度经济学的产生与发展 三、新制度经济学与其他流派之间的关系
一、新制度经济学概述
（一）什么是新制度经济学 新制度经济学是一批经济学家思想活动的结果
（4）用帕累托标准判断效率情况。
案例讨论：
老王手里有一包香烟，让小李去售卖，在以下不
同的制度安排下，会出现怎样的后果？

卖掉香烟后，给老王8元钱，剩下的钱归小李。（承包制） 卖掉香烟后，给小李2元钱，剩下的归老王。（工资制） 卖掉香烟后的收入，老王和小李按8：2分成。（分成制）
法律的、政治的、社会的和经济的制度对经济绩效 有重要的影响。 强调运用新古典理论分析制度的构成和运行是新制 度经济学的基本价值取向。在新古典经济学的基础 上，再引入博弈论、演化经济学及行为经济学等是 可以弥补新古典经济学在分析制度上的不足的。 理论和经验分析应该是交互式的并且一起随着时间 的变化而演化。这两者（理论和经验）的互动成为 新制度经济学建立理论体系的一条有效路径。

我们对制度的理解应该更加丰富，以使我们运用经 济理论和经验知识来分析一系列广泛的经济文化和 政治装置，这包括发达和发展中国家。 制度分析试图理解政府的作用以及政治制度在政策 形成、实施和经济绩效中的作用，但是制度分析本 身并没有提供一个政治的议程。


制度分析最终要上升到国家这个层面上来。
（八）新制度经济学的分析框架

（四）新制度经济学的基本假设
1）效用最大化。
新制度经济学认为，人们总是在一定约束条件 下最大化自己的效用，并把效用最大化假说扩展至 所有人的选择，从而抛弃了新古典理论陈旧的二分 法——家庭追求效用最大化，企业追求利润最大化。
2）有限理性
新古典经济学不仅把人假设为单一的“经济人” 或追求利益最大化的机器，而且假定“经济人”具备 完全理性，即假定人随时随地都自觉地，而且全智全 能追求“最大化”或“最优化”，是具备完全理性的 “经济人”。 新制度经济学认为，完全理性不符合人类行为 的现实，因而提出了“有限理性”的假设。
有限理性，这种假设源于：
现实生活是复杂的 事物是发展的，因而其属性和状态是不稳定的
和不可确知的，此二者决定了我们所掌握的信 息是不完全的 人的头脑也是一种稀缺资源，因而人的行为能 力也是有限的 搜集信息、处理及计算、行为本身的执行都是 有成本的。由此，人们“有达到理性的意识， 但又是有限的”（西蒙，1972）。
三大理论的综合

新古典经济学、博弈论与演化经济学与新制度经济学 的结合。
制度分析的三个层次

微观层次、中观层次（利益集团）、宏观层次（国家 理论）。 演化论、博弈论和历史分析
制度变迁分析的三大视角

（1）认为市场制度和产权制度不是既定不变的，制度 的变迁对经济生活会产生影响。 （2）个人（组织成员）追求效用最大化。 （3）用均衡的分析方法分析各个经济主体相互作用后 的均衡结果，以此分析确定制度形态及其变迁的各 方博弈的均衡解。
“新制度经济学（New Institutional Economics）”最早由威廉姆森提出。 新制度经济学就是用新古典经济学去分析制度 的构成和运行，并去发现这些制度在经济体系 运行中的地位和作用（科斯）。

研究对象
“当代制度经济学应该从人的实际出发来研究 人，实际的人在由现实制度所赋予的制约条件 中活动”（科斯）； “制度经济学的目标是在研究制度演进背景下 人们如何在现实世界中做出决定和这些决定又 如何改变世界”（诺思）
（五）新制度经济学的主要研究内容
新制度经济学的代表作
科斯：《企业的性质》（1937）、《社会成本问题》 （1960）等； 诺思：《西方世界的兴起》（1973）、《经济史上的结 构与变迁》（1981）、《制度、制度变迁与经济绩效》 （1990）等； 威廉姆森：《资本主义经济制度》（1985）等； 阿尔钦：《不确定性、进化与经济理论》（1950）、 《信息成本、定价与资源闲置》（1969）等； 德姆塞茨：《所有权、控制与企业》（1988）等； 张五常：《佃农理论》（1969）、《企业的契约性质》 （1983）等。
迁 沿袭的传统的教学模式无法适应快速发展的技术 应用 问题主要出在教学模式或者说是课堂教学方式上
有问题找百度
互联网带来的冲击与挑战
幕课的出现 MOOC（Massive
Open Online Courses） 始于2011年秋天，被誉为“印刷术发明以来教育 最大的革新”，呈现“未来教育”的曙光。 幕课将改变现有的教学模式，对高等教育的冲击 极大 在知识获得成本极低的情况下，学生获取知识的 方式将发生改变，选择的学校将更加自由，老师 的作用体现与何处？教师尤其是非名校教师是否 面临着失业的威胁？ 未来高等学校的生存与竞争
1996年
1998年
威廉· 维克瑞
阿马蒂亚· 森
奥利弗·伊 顿·威廉姆森 埃莉诺·奥斯特 罗姆
10
2009
（二）新制度经济学是对黑板经济学的批判继承
什么是“黑板经济学”？ 黑板经济学是指新古典（微观）经济学理论成立 的前提条件过于抽象，不能解决实际经济（社会） 问题 例1：新古典经济学最优均衡实现的前提条件（假 设）： 厂商规模很小且数目众多 市场是完备的，不存在不确定性 市场上信息是完备且对称的 不存在外部性.

威廉姆森：“新制度经济学”的命名者，2009年诺 贝尔经济学奖获得者之一。 主要著作有：《自由裁量行为的经济学》（1964）， 《公司控制与企业行为》（1970），《市场与等级 制》（1975），《资本主义经济制度》（1985）， 《治理机制》（1996）等。

（七）新制度经济学的基本信念
获奖理由 揭示并澄清了经济制度结构中交易费用和产权的重要 性
7
8 9
1993年
道格拉斯· 诺思
建立了包括产权理论、国家理论和意识形态理论 在内的”制度变迁理论 在信息经济学、激励理论、博弈论等方面都做出 了重大贡献 对福利经济学几个重大问题做出了贡献，包括社 会选择理论、对福利和贫穷标准的定义、对匮乏 的研究等
对经济管理的研究，特别是在公共选择方面的研究， 艾利诺-奥斯特姆的研究证明了用户组织(user associations)如何成功管理公共财产。 奥利弗-E威廉姆森(Oliver E. Williamson)：对制度经济学的 研究，特别是在企业边界方面的研究。奥利弗-威廉 姆森的理论显示，企业能够扮演解决冲突的角色。
新制度经济学
经济管理学院 杨春瑰
写在学习课程之前的话： 大学到底要学什么？
知识？ 能力？（包括那些能力？） 品格？人格？ 要不要点人文精神？ 什么是人文精神？

高等教育的发展历史（教学内容和教学模式） 走下神坛的高校：从精英教育到大众教育 当前我国高校人才培养目标：考研、出国、

现代经济学的发展趋势



完善新古典经济学自身，如把一些思想模型化； 在新古典经济学的前提上做文章，主要是改变 其假设条件，如从完全信息向不完全信息转变， 从完全理性向有限理性转变等； 把新古典经济学拓展到其他领域，如贝克尔用 新古典经济学分析婚姻、家庭、犯罪，布坎南 用经济学分析政治、政府等问题，诺斯用经济 学理论分析历史变迁等。
就业 现在的大学生的学习状态：两类 为目标而奋斗的学霸（此目标是什么？） 浑浑噩噩的学渣（仅仅以不挂科为目标的学 生都是学渣），听说还有“学沫”一说？
为什么？到底是什么原因导致学生逃离课堂？
考试作弊为何屡禁不止？
考试作弊的经济学分析!
对“知识”本身的经济学分析 用途：成本与收益 稀缺性：互联网技术的发展导致知识稀缺性的变
在经济发展方面做出了开创性研究，深入 研究了发展中国家在发展经济中应特别考 虑的问题 在工业结构、市场的作用和公共经济法规 的作用与影响方面，做出了创造性重大贡 献
3
4
5
詹姆斯· 布 1986年 坎南
将政治决策的分析同经济理论结合起来， 使经济分析扩大和应用到社会—政治法规 的选择
获奖时间 获奖者 6 1991年 罗纳德· 科斯


奈特、哈耶克、科斯、阿尔钦、德姆塞茨、张五常、 巴泽尔、诺思 用经济学的方法研究制度的经济学
关心的问题：
真实世界里的行为约束 协调大规模分工和市场交易活动的基础 经济行为产生的复杂互相影响

主要约束：产权和交易费用 与经济学传统一脉相传
新制度经济学从新的视角来解释制度并检察它的结 果，21世纪将是新制度经济学繁荣发达的时代，它 将对越来越多的引导经济事务的具体制度安排提出 自己的真知灼见，并且为改变这些安排以增强经济 效率提供理论基础。 ——斯蒂格利茨（2001年诺贝尔经济学奖获得者）

新制度经济学的核心内容

产权理论 交易费用理论 组织理论（公司、国家治理理论） 制度变迁理论 交易成本和产权； 政治经济学和公共选择； 数量经济史； 认知，意识形态以及路径依赖的作用。
新制度经济学的研究范围

（六）新制度经济学的特征
威廉姆森概括了新制度经济学的重要特征： 1.新制度经济学充分假设制度有深刻的效率因素。也就 是说，不同制度下绩效是不一样的。 2.新制度经济学认为资本主义经济制度的重要性，不仅 在于技术本质，而且还在于管理方式结构，后者带来不 同的经济类型中信息传递、激励和分权控制的区别。 3.新制度经济学用的是比较方法，一种可行的形式与另 一种相比，而不是与抽象的无磨擦的理想形式相比较。 比较中的基本概念就是交易成本。 新制度经济学认为，经济组织的中心问题，归本求源是 人类活动者的行动属性，行为假设被看作是现实中的重 要部分。