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单位：亿安公司编号: JL/ZL004-2022序号12345过程名称组织环境与相关方需求和期望管理过程风险识别和机遇管理过程目标、指标和管理过程变更策划管理过程人力资源管理过程风险描述1、组织环境识别不齐全、相关方要求识别不完整；1、风险识别不齐全，风险没有制订相应的措施或者措施无效1、目标、指标过高或者过低；2、措施效果不明显；3、监督检查不及时；1、变更策划不符合实际，导致实施有难度；2、变更策划资源、措施不能满足要求；1、人员能力不足，导致生产产品质量不能满足要求；采取措施1、定期进行监视和评审；相关方需求清单，定期评审相关文件：1、《组织环境与相关方需求和期望管理控制程序》1、制订风险措施，并追踪结果。
相关文件：1、《风险和机遇的应对措施控制程序》1、制定合理的目标、指标；2、制定有效的措施；3、监督检查及时，对无法完成的目标、指标分析评审；相关文件：1、《目标、指标和管理方案控制程序》1、变更策划前，进行调查分析，保证变更策划符合实际；2、变更策划资源、措施能满足要求；相关文件：1、《质量管理体系控制程序》1、建立员工岗位说明书及任职要求，依据岗位岗位说明书任职要求，采取适当的措施可包括对在职人员责任部门/责任人质量安全环保部质量安全环保部质量安全环保部质量安全环保部财务部实施日期(开始-完成)2022.1.1-.3.102022.1.1-.3.102022.1.1-.3.102022.1.1-.3.102022.1.1-.3.10评价措施有备注效性有效有效有效有效有效6设备管理过程7过程运行环境管理过程8监视和测量资源管理过程9知识管理过程1、设备产能不足；2、设备能力不足；3、设备计划内损坏，影响生产计划达成；4、特种设备未定期检定，违法法律法规1、识别不清晰；2、监督检查纠正措施落实无效或者效果不明显；1、监视和测量资源 (监测仪器)精度不够，出现偏离、失准；1、对知识识别不够；2、知识发布实施宣贯落实不够；3、知识保密不够，发生知识泄密；进行培训、辅导或者重新分配工作或者者招聘具备能力的人员等。
风险与机遇识别应对措施表类型风险及机遇的识别 风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相关方描述风险和机遇风险度（R）=严重性（S）×可能性（L）等级执行部门有效性/时限外部因素 法规要求法律、法规内容的变化风险：公司对国家的法律法规是否充分收集评估，并转化为公司制度执行，符合新法规要求机遇：公司产品机构调整，给公司带来潜在的客户2×2=4 低1.主要职能部门按照要求加强国家、区域所在地法律法规的收集评价综合办公室（党群办）工程质量室（材料设备）全年/有效2.经营部门加大市场开拓 经营计划室全年/有效 行业标准的变化风险：公司现有的制度，是否符合新行业标准的要求机遇：行业生产环境变化，给公司带来潜在的客户1×2=2 低1.主要职能部门按照要求加强法律法规的收集评价、加强新标准的学习与宣贯。
各职能科室全年/有效2.经营部门加大市场开拓 经营计划室全年/有效 相关方要求监管部门的监管力度风险：监管部门监管力度的加大，如公司执行不规范，可能存在被查处的风险机遇：行业生产环境的1×2=2 低1.各级部门严格按照公司的规章制度开展相关工作全公司全年/有效变化，给公司带来新的发展机遇2.对国家法律法规的与规范的学习 全公司全年/有效供应商的要求 风险：材料市场不稳定，希望签订的年度合同和保底价格，带来的采购和资金风险机遇：采购商较多形成竞争原材料可能会降低2×2=4 低对公司影响较大的大宗原材料做好年度采购计划、加强合格供方的管理工程质量室（材料设备）全年/有效外部因素 相关方要求客户的需求风险：客户对工程质量标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，给公司生产、质量和售后管理提出新的要求机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇3×2=6 一般1.工程质量室加强与客户进行质量标准制定的沟通，统一双方的标准和检测方法工程质量室（材料设备）全年/有效2.制定管理办法、管理规定、加强标准化施工提升公司管理水平工程质量室（材料设备）全年/有效类型风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相关方描述风险和机遇风险度（R）=严重性（S）×可能性（L）等级执行部门全年/有效外部因素 相关方要求 客户的需求风险：客户提出不合理要求导致成本、工程质量、安全、环境危险性提高、客户提供的材料出现不合格导致的工程质量风险机遇：推动与客户沟通、利用专业性、样板引路、企业宣传、合格供方的控制、让顾客信赖、提高企业的品牌效益、和最大收益。
风险和机遇评及其应对措施表编号：
类型
风险及机遇的识别风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
设施稳定性。
执行情况
类别
内外部因素及
相关方描述
风险和机遇
可能性×严
重性
等级执行部门时限
财务
状况
费用支付
资金回收
风险：目前公司产品主要销售区域的经济整体
情况低迷，同时国内经济形势趋势严峻，加上
银行收紧贷款的发放，给公司带来比较大的财
务压力。
应收款无法及时到位，增加了坏账的
出现率。
2×3=6一般
1.销售部门加快资金的回笼，
减小公司资金压力，降低坏账
出现的风险。
2.财务部门根据公司财务情
况做好财务预算，防止出现财
务风险。
财务部、销
售部
全年
机遇：财务状况处理得当，会提高公司整体的竞
争力。
编制：审核：。
风险与机遇识别评价及应对措施表日期：2022年01月22日风险接受风险规避风险降低1总经理产业整合风险：由于产品差异性以及之前各事业部团队配合性，可能会引发整合后运行困难机遇：可将综合部门合并减少人力资源开支。
4416高●1.组建公司新架构，对各部门各岗位重新赋予职责与目标2.公司组建供应链中心，打通公司供应物流，提高效率控制成本3.设立体系办，将之前几个事业部的体系推倒重建，摆脱文件执行两套体系，让体系管理慢慢落地，使公司逐渐标准化。
2022.04总经理2总经理技术更新风险：由于Oncell/incell产品的出现，目前TP的市场需求已明显降低，原有设备的产能已出现不饱和状态机遇：由于Oncell/incell产品的出现，CG+LCM全贴合势必会成为主流，公司正好又收购了LCM及CG公司5420高●1.公司进行产业整合将CG、LCM、全贴合公司整合到一个工业园2.公司组建供应链中心，协调本产业园的供需并系，缩短开发及交货时间，抢占新型市场2022.04总经理3市场部客户导入、订单评审风险：由于市场环境，部份客户资金链无法持续保证，如果客户公司倒闭，我司将面临巨大损失如：货款无法回收机遇：导入优质客户使公司订单及收入增加，公司发展壮大339中●1.建立客户导入申请表，并对客户进行分类由市场部组织各部门进行风险评价，并分级别最后由总经理批准方可导入2.由市场部对客户进行调查分析，针对部份资金链不太稳定的客户应不接单或少接单，必要时应采取预付款交易2022.04市场部4TP-研发部项目导入，设计与开发风险：由于设计未考虑周全导致产品的问题3515中●1.建立潜在失效模式与后果分析程序，在设计前进行FMEA分析2022.04TP-研发部5TP-研发部项目导入，设计与开发风险：在设计与开发的过程中，侵犯了别人的专利未发现，大批量生产后被专利所有人发现需承担大量损失155低●1.对于新技术公司自行申请专利2.与对应的专利服务公司进行合作，让其加入我司设计评审，避免专利冲突2022.04TP-研发部6ED-工程部项目导入，设计与开发风险：由于设计未考虑周全导致产品的问题122低●1.建立潜在失效模式与后果分析程序，在设计前进行FMEA 分析2022.04ED-工程部责任部门识别单位应对类型风险等级风险/机遇描述序号应对措施实施时间风险/机遇来源风险系数影响程度发生可能性日期：2022年01月22日风险接受风险规避风险降低责任部门识别单位应对类型风险等级风险/机遇描述序号应对措施实施时间风险/机遇来源风险系数影响程度发生可能性保存期限：5年小组签名：。
风险和机遇评价及应对措施表风险和机遇评价及应对措施表汇总：XXX，2018年6月8日批准：XXX，2018年6月9日XXX风险和机遇评价及应对措施表风险类别：内部管理过程编号：过程名称潜在的风险事件可能的原因严重度可能性指数风险判定机遇风险控制降低的措施归口部门有效性评价评价人/时间1.行业恶性竞争；2.人员工资增长、流动快；3.管理不规范，费用增加；水平视野不足；4.技术简单，无更高技术含量；5.竞争压力大；6.货款回收不及时。
1.全责不明导致团队工作效率下降；职责分工不明；2.工作方向不明，战略定位有误，公司亏损。
1.策划时未全面考虑风险，出现不良后果；2.未制定应对风险的措施，出现异常没有对策。
1.市场潜力巨大，有行业发展空间；2.采用机械化、流程化作业，降低成本；3.选择优质客户长期合作，快速回收资金；4.定期管理评审。
明确各部门各岗位职责和权限；制定公司战略规划和发展目标，明确管理方针；加强研究培训，提升领导执行力；及时进行管理评审。
良好的策划使公司在应对风险时能抓住机遇；制定《风险机遇控制程序》，做好人员培训。
内审策划不完整，漏审；内审员能力不足。
输入不充分或数据不真实，致使管理者决策失误；管理评审标准不理解评价体系，无法找到公司薄弱环节。
以上为XXX的风险和机遇评价及应对措施表。
为了降低风险，公司需要加强内部管理，制定明确的规划和目标，并加强员工培训和管理评审。
同时，公司需要认真考虑风险，并制定相应的应对措施，以抓住机遇，实现发展。
数据不准确会导致决策失误，而纠正和预防措施的制定也缺乏持续改进。
为了解决这个问题，我们从审核中发现问题点，并已实施培训提高审计员的技能，以便改进体系并使其良好运行。
管理评审策划时需要保证要求通过管理评审，找到与体系要求的差距，改进体系的有效性和效率。
输入资料也需要认真检查完整性，以加强数据统计分析管理。
针对内部支持过程的潜在风险事件，我们建立了风险和机遇评价及应对措施表。
行管理风险：销售区域经济低迷，国内经济形势严峻，银行贷款收紧，费用支付压力大。
应收账款难以到位，无法支付EHS投入费用。
可能发生一般B 减少风险 1.加强销售资金回笼，降低坏账风险。
财会全年机遇：财务状况处理得当，及时支付整改投入，及时整改，减少后期EHS管理风险。
可能发生一般B 减少风险 2.做好财务预算，防止财务风险。
财会全年风险：人才流失风险；员工素质参差不齐，绩效考核不能有效落实，均影响工作质量。
可能发生一般B 减少风险人资全年机遇：目前人员还算稳定，重视业务培训，考核能顺利开展，为公司发展提供较好基础。
可能发生一般B 减少风险人资全年风险：新招进来人员业务能力参差不齐，对EHS后期管理是挑战。
可能发生一般B 减少风险人资全年机遇：新招进人员可能从更高管理水平的企业过来，能更好的促进后期EHS工作的开展。
可能发生一般B 减少风险人资全年风险：绩效管理过严，人员重点偏移至绩效考核结果指标上。
可能发生一般B 减少风险厂办全年机遇：融入到绩效管理中心，能更好的促进企业发展可能发生一般B 减少风险厂办全年基础设施管理风险：若运行环境、设施设备管理不完善，造成生产停滞，带来生产风险。
可能发生一般B 减少风险厂务全年公司运营环境机遇：基础设备维护良好，创造良好发展环境。
可能发生一般B减少风险厂务全年风险：托运货物送错地址可能发生一般B减少风险1.选用优质物流公司，与物流公司签订服务协议，明明确相关条款和考核规则； 3.建立和运行经营风险应急预案运输全年风险：因用工荒导致用工风险可能发生严重A 减少风险 1.提高员工工资待遇，改善工作环境，降低员工流失率；2.培训和宣贯公司企业文化和价值观，培训员工一岗多能；3.与招聘中介，院校保持联系，寻求协助以应急人资全年风险：火灾可能发生严重A 规避风险 1.加强员工消防培训； 2.建立和运行“消防安全管理规定”“应急预案手册”厂办、厂务、保安全年风险：台风、暴雨、泥石流、山体滑坡可能发生严重A减少风险 1.对建筑、环保设施进行加固； 2.建立和运行“员工EHS手册”并对员工进行培训和宣贯。
风险和机遇评价及应对措施表JL/SXDR-119-N0内外风险及机遇的识别风险及机遇的评估序号部因素因素/ 过程风险和机遇严重度频度风险等风险及机遇应对措施控制措施有效性评价级1 内文件管理过程失效文件不能及时隔离。
1 2 2 失效文件及时撤回销毁，如需留档必须加盖“作废暂存”印章或标识。
有效外来文件识别不全，不能及时更新。
1 4 4 建立外来文件清单，及时更新。
有效2 内记录管理过程记录模板内容不适宜或缺失。
1 2 2 使用前审批，及时修订。
有效记录缺失、失真、不全面。
1 3 3 对人员进行培训教育考核。
有效3 内信息交流、沟通过程沟通渠道不畅，致信息收集不全。
1 4 4 相关部门建立良好沟通渠道。
有效信息不真实，致不能针对性改进或与相关方建立诚信友好的关系获得真实信息；提高员工诚信意识，反馈1 2 2有效决策失误。
真实有效信息。
策划不到位，输入不充分。
1 2 2 总经理亲自策划、主持，结合公司各种总结计划共同实施。
有效4 内管理评审过程改进措施未落实，有效性差。
1 1 1 严格管理输入内容，质检部对各部门汇报总结审核。
有效走形式，结论失真，改进决议无实1 2 2 总经理与企业的实际相结合确定改进方向。
有效际意义。
策划不到位，影响内审有效性。
1 2 2 审核能力强的内审员担任组长，对审核进行策划。
有效5 内内审过程内审人员能力不足，影响内审深度和有效性。
1 2 2 外培内审员并取证。
有效抽样不均衡，致内审结果有效性、符合性结论失真。
1 3 3 合理均衡抽样。
有效6 内改进过程内审员的选择没有独立性，影响内审有效性。
1 12 禁止内审员审核自已的工作。
有效内审不合格整改不到位，未验证内审不合格整改效果差，有效性差。
1 2 2 由开具不符合的内审员或审核组长验证。
有效不合格/ 不符合，未按规定要求整改 1 3 3 责任部门对问题认真整改，负责人亲自复查，主控部门监督检查。
有效或整改不到位，问题未消除。
不合格/ 不符合整改后未重新验收，致风险升级。
1 3 3 验证人员必须签字确认，制定考核办法考核。
有效合格/ 不符合原因不分析不准确，采取纠正措施无效，导致问题升级扩1 3 3 主控部门组织相关部门负责人进行分析，查到真正的原因。
有效7 内合规性评价过程3 2 6 加强培训教育，提高员工执法意识，主控部门增加监控力度。
有效未对法规执行情况进行监控和评价，违规未发现，继续违规的风险。
3 2 6加强监控，特别是需要外部监控的，必须按要求实施监控，主控部部门定期组织评价。
有效8 内环境因素识别评价过程识别不全面，致影响因素失控。
3 2 6 结合业务逐项排查识别，全员参与识别和评价。
有效重要因素评价不准确，控制措施不3 2 6 部门自评，主控部门复审，两级把关。
有效适宜，致失控造成环境影响事故。
9 内危险源辨识评价过程辨识不全面，致危险源失控，造成安全隐患。
重要危险源评价不准确，控制措施不适宜致失控，造成职业安全事故。
2 3 6结合业务逐项排查识别，全员参与识别和评价。
有效4 2 8 部门自评，主控部门复审，两级把关。
有效10 内应急准备和响应过程预案不适宜，导致应急活动中发生新的事故风险。
应急物资不充分或失效，导致救援活动不能按要求实施，导致事故严3 2 6 通过应急演练，评价预案的适宜性和可操作性。
有效4 2 8 主管领导对应急物资的充分性和有效性负责，主控部门监督检查。
有效重。
11 内监视、测量分析和评价过程信息收集不全面，导致分析评价结果不充分。
信息不真实，导致分析评价结果有效性差。
1 4 4 主管部门充分记录和收集相关信息，并进行分析和评价。
有效1 3 3 真实性由记录人负责，建立考核机制, 责任部门负责监督考核。
有效12 内危险化学品管理过程能源、资源管理过程员工无环保节约意识，导致能源资源浪费。
不按规定实施管理，导致发生火灾爆炸事故。
1 4 4通过培训提高员工节能意识，养成节约好习惯。
有效5 2 10责任部门严格执行危险化学品的法律法规及本公司的管理要求，主管部门监督检查。
有效监督不到位，导致事故发生。
4 2 8 主管领导负责组织主管部门定期或不定期进行监督检查。
有效13 内不合格品控制过程未按规定要求整改或整改不到位，2 3 6 责任部门负责人亲自复查，主控部门监督检查。
有效导致问题未消除。
整改后未重新验收，导致风险升级。
2 3 6 验证人员必须签字确认，公司制定考核办法考核。
有效14 内事件/ 不符合控制过程原因分析不准确，采取纠正措施无效，导致问题升级扩大。
未按规定要求整改或整改不到位，导致问题未消除2 3 6 主控部门组织相关部门负责人进行分析查到真正的原因。
有效2 3 6 责任部门负责人亲自复查，主控部门监督检查。
有效整改后未重新验收，导致风险升级。
2 3 6 验证人员必须签字确认，公司制定考核办法考核。
有效原因不分析不准确，采取纠正措施无效，导致问题升级扩大。
1 2 2 主控部门组织相关部门负责人进行分析查到真正的原因。
有效15 内职业健康安全运行过程方案策划不到位，导致运行偏离方向。
1 2 2全方位结合公司过程、产品和服务和活动进行策划，策划文件必须审核批准后才能下发。
有效未按规定要求实施，导致事件或事故发生。
5 2 10 制定考核办法，主控部门加强监督检查。
有效16 内劳保管理过程未按发放标准下发劳保用品，使个体防护不到位，导致职业病、安全事件或事故发生。
3 2 6最高管理者确保劳保用品资源购置到位，主控部门按标准要求发放，体系主管部门、员工及事务代表监督检查。
有效员工未按要求佩戴劳动防护用品，防护不到位，导致职业病、安全事3 2 6 生产部加强日常监督检查，综合部对员工进行培训。
有效件或事故发生。
17 内生产和服务过程产品和服务要求不明确，无法满足客户需求。
采购产品和服务不能满足质量、环境、职业健康安全要求。
4 2 83 3 9对供应商评价确认其能力。
有效主控部门应充分与客户进行沟通，掌握和了解客户的需求和期望，对不一致事项，必须沟通确认。
有效生产过程违章指挥或违规操作。
3 2 6 通过培训员工提高意识，主控部门加强日常监督检查。
有效18 内基础设施和工作环境管理过程检验过程发生错检或漏检。
1 4 4 制定实施监督、考核制度。
特种设施未按规定检定，导致事故发生。
5 2 10 设备部定期对特种设备进行检定。
有效试验室工作环境不能满足要求，导致试验结果失真。
1 2 2 质检部对试验室的工作环境进行监控。
有效19 内大气污染控员工环保意识不强，不能对固废自 1 3 3 培训教育，提高员工环保意识，主控部门日常监督检查。
有效20 内制过程固体觉进行分类存放，导致污染。
废物控制过程有焊接烟尘、粉尘、扬尘，但无控制措施，导致大气污染事件发生。
2 2 4 主控部门制定实施相应的控制措施，日常监督检查。
有效噪声污染控制过程水体21 内污染控制过生产过程噪声控制措施不能正常实1 3 3 生产部加强日常监督检查。
有效程施，导致噪声污染事件发生。
22 内风险与机遇应对过程风险识别、评价不准确导致风险失控。
风险控制措施不适宜导致控制结果无效。
1 3 31 3 3针对性制定控制措施，批准后实施。
有效公司领导组织，成立风险评审组，考虑内外部环境，结合公司实际，认真识别评价。
有效23 内变更管理控制过程未按程序要求执行，导致变更带来不利。
变更方案不合理，导致变更带来不该发生的风险。
4 2 8严格执行变更审批流程，杜绝实施未批准方案。
有效2 2 4 严格执行变更审批流程，杜绝实施未批准方案。
有效24 内知识管理过程对内部知识不懂得收集、整理，并认真学习新版ISO9001 标准7.1.6 条款，理解和掌握知识的概念，以便收集整理，并运用现有知识，鼓励员工创新，发表专利。
1 4 4有效运用于管理。
对外部知识不能及时获取。
1 4 4 参与各类学术交流、展会，开扩员工视野，掌握和引进外部知识。
有效25 内环境运行过程方案策划不到位，导致运行偏离方向的风险。
未按规定要求实施，导致事件或事故发生。
3 2 63 2 6制定考核办法，主控部门加强监督检查。
有效全方位结合公司过程、产品和服务和活动进行策划，策划文件必须审核批准后才能下发。
有效26 外合规性义务控制过程收集的法规不适宜或未收集所需的法规，致未按法规实施。
3 2 6 结合本部门的业务识别、收集法律法规，对应到条款，及时更新。
有效更新不及时，致法规遵守结果无效3 2 6 主控部门监督审核。
有效对相关方未能施加影响，导致发生合同或协议中体现环保或职业健康安全要求，或通过相关方告知的方式与本公司相关的环境或职业健康安1 4 4有效相关方控制过程对相关方施加影响。
27 外全事故。
供方控制不到位，导致提供的产品3 2 6对供应商进行评价。
有效和服务或服务质量不符合要求，客户不满意。
采购产品或服务不符合要求，导致最终产品和服务质量不符合要求。
4 2 8 对供应商进行评价，选择合格供方。
有效外部提供过28 外程、产品和服务过程外部提供服务不满足要求，导致客户不满意。
4 2 8 对供应商进行评价，选择合格供方。
有效29 外产品和服务要求的确定过程未对相关方施加影响导致与本公司相关的环保、安全事故发生。
产品和服务要求不明确，不能满足客户需求。
产品和服务要求在合同签订之后，无能力完成。
在合同或协议中体现环保或职业健康安全要求，或通过相关方告知的方3 2 6有效式对相关方施加影响。
主控部门充分掌握和了解客户的需求和期望，对不一致事项，必须沟通4 2 8有效确认。
4 2 8 合同评审必须在合同签定之前评审，主控部门加强监督检查。
有效30 外用户满意度测量过程信息收集不全面，导致对客户满意监测不充分。
收集的信息失真，导致客户监测结果不真实。
1 3 31 3 3利用日常客户反馈的信息，分类分析，了解客户真实感受。
有效主控部门进行客户满意度监测，充分了解客户的感受，发现不足，及时整改。
有效共识别外部因素 5 条，内部因素25 条。
编制：审核：批准：日期:2017 年7 月6 日。
