风险和机遇评价及应对措施表JL/SXDR-119-N0
内外风险及机遇的识别
风险及机
遇的评估
序号部
因
素
因素/ 过程风险和机遇
严
重
度
频
度
风
险
等
风险及机遇应对措施
控制措
施有效
性评价
级
1 内文件管理过
程
失效文件不能及时隔离。 1 2 2 失效文件及时撤回销毁，如需留档必须加盖“作废暂存”印章或标识。有效
外来文件识别不全，不能及时更新。 1 4 4 建立外来文件清单，及时更新。有效
2 内记录管理过
程
记录模板内容不适宜或缺失。 1 2 2 使用前审批，及时修订。有效
记录缺失、失真、不全面。 1 3 3 对人员进行培训教育考核。有效
3 内信息交流、
沟通过程
沟通渠道不畅，致信息收集不全。 1 4 4 相关部门建立良好沟通渠道。有效
信息不真实，致不能针对性改进或与相关方建立诚信友好的关系获得真实信息；提高员工诚信意识，反馈
1 2 2
有效决策失误。真实有效信息。
策划不到位，输入不充分。 1 2 2 总经理亲自策划、主持，结合公司各种总结计划共同实施。有效
4 内管理评审过
程
改进措施未落实，有效性差。 1 1 1 严格管理输入内容，质检部对各部门汇报总结审核。有效
走形式，结论失真，改进决议无实
1 2 2 总经理与企业的实际相结合确定改进方向。有效
际意义。
策划不到位，影响内审有效性。 1 2 2 审核能力强的内审员担任组长，对审核进行策划。有效
5 内内审过程内审人员能力不足，影响内审深度
和有效性。
1 2 2 外培内审员并取证。有效
抽样不均衡，致内审结果有效性、
符合性结论失真。
1 3 3 合理均衡抽样。有效
6 内改进过程内审员的选择没有独立性，影响内
审有效性。
1 1
2 禁止内审员审核自已的工作。有效内审不合格整改不到位，未验证内
审不合格整改效果差，有效性差。
1 2 2 由开具不符合的内审员或审核组长验证。有效不合格/ 不符合，未按规定要求整改 1 3 3 责任部门对问题认真整改，负责人亲自复查，主控部门监督检查。有效
或整改不到位，问题未消除。
不合格/ 不符合整改后未重新验收，
致风险升级。
1 3 3 验证人员必须签字确认，制定考核办法考核。有效
合格/ 不符合原因不分析不准确，采
取纠正措施无效，导致问题升级扩
1 3 3 主控部门组织相关部门负责人进行分析，查到真正的原因。有效7 内合规性评价
过程
3 2 6 加强培训教育，提高员工执法意识，主控部门增加监控力度。有效
未对法规执行情况进行监控和评价，违规未发现，继续违规的风险。3 2 6
加强监控，特别是需要外部监控的，必须按要求实施监控，主控部部门
定期组织评价。
有效
8 内环境因素识
别评价过程
识别不全面，致影响因素失控。 3 2 6 结合业务逐项排查识别，全员参与识别和评价。有效
重要因素评价不准确，控制措施不
3 2 6 部门自评，主控部门复审，两级把关。有效
适宜，致失控造成环境影响事故。
9 内危险源辨识
评价过程
辨识不全面，致危险源失控，造成
安全隐患。
重要危险源评价不准确，控制措施
不适宜致失控，造成职业安全事故。
2 3 6结合业务逐项排查识别，全员参与识别和评价。
有效
4 2 8 部门自评，主控部门复审，两级把关。有效
10 内应急准备和
响应过程
预案不适宜，导致应急活动中发生
新的事故风险。
应急物资不充分或失效，导致救援
活动不能按要求实施，导致事故严
3 2 6 通过应急演练，评价预案的适宜性和可操作性。有效
4 2 8 主管领导对应急物资的充分性和有效性负责，主控部门监督检查。有效
重。
11 内监视、测量
分析和评价
过程
信息收集不全面，导致分析评价结
果不充分。
信息不真实，导致分析评价结果有
效性差。
1 4 4 主管部门充分记录和收集相关信息，并进行分析和评价。有效
1 3 3 真实性由记录人负责，建立考核机制, 责任部门负责监督考核。有效
12 内危险化学品
管理过程能
源、资源管
理过程
员工无环保节约意识，导致能源资
源浪费。
不按规定实施管理，导致发生火灾
爆炸事故。
1 4 4
通过培训提
高员工节能
意识，养成
节约好习
惯。
有效
5 2 10
责任部门严格执行危险化学品的法律法规及本公司的管理要求，主管部
门监督检查。
有效监督不到位，导致事故发生。 4 2 8 主管领导负责组织主管部门定期或不定期进行监督检查。有效
13 内不合格品控
制过程
未按规定要求整改或整改不到位，
2 3 6 责任部门负责人亲自复查，主控部门监督检查。有效
导致问题未消除。
整改后未重新验收，导致风险升级。 2 3 6 验证人员必须签字确认，公司制定考核办法考核。有效
14 内事件/ 不符
合控制过程
原因分析不准确，采取纠正措施无
效，导致问题升级扩大。
未按规定要求整改或整改不到位，
导致问题未消除
2 3 6 主控部门组织相关部门负责人进行分析查到真正的原因。有效
2 3 6 责任部门负责人亲自复查，主控部门监督检查。有效
整改后未重新验收，导致风险升级。 2 3 6 验证人员必须签字确认，公司制定考核办法考核。有效
原因不分析不准确，采取纠正措施
无效，导致问题升级扩大。
1 2 2 主控部门组织相关部门负责人进行分析查到真正的原因。有效
15 内职业健康安
全运行过程
方案策划不到位，导致运行偏离方
向。
1 2 2
全方位结合公司过程、产品和服务和活动进行策划，策划文件必须审核
批准后才能下发。
有效未按规定要求实施，导致事件或事
故发生。
5 2 10 制定考核办法，主控部门加强监督检查。有效
16 内劳保管理过
程
未按发放标准下发劳保用品，使个
体防护不到位，导致职业病、安全
事件或事故发生。
3 2 6
最高管理者确保劳保用品资源购置到位，主控部门按标准要求发放，体
系主管部门、员工及事务代表监督检查。
有效
员工未按要求佩戴劳动防护用品，
防护不到位，导致职业病、安全事
3 2 6 生产部加强日常监督检查，综合部对员工进行培训。有效
件或事故发生。
17 内生产和服务
过程
产品和服务要求不明确，无法满足
客户需求。
采购产品和服务不能满足质量、环
境、职业健康安全要求。
4 2 8
3 3 9
对供应商评
价确认其能
力。
有效
主控部门应充分与客户进行沟通，掌握和了解客户的需求和期望，对不
一致事项，必须沟通确认。
有效生产过程违章指挥或违规操作。 3 2 6 通过培训员工提高意识，主控部门加强日常监督检查。有效
