下载文档原格式
期货从业资格考试样卷及答案一、选择题1. 期货市场是一种________市场。
A. 现货B. 期货C. 银行D. 证券答案：B. 期货2. 以下哪个不属于期货市场的参与主体？A. 投资者B. 期货公司C. 证券公司D. 期货交易所答案：C. 证券公司3. 期货合约是一种________。
A. 固定收益产品B. 保值工具C. 杠杆交易工具D. 长期投资工具答案：C. 杠杆交易工具4. 以下哪个不是期货市场的功能？A. 价格发现B. 风险管理C. 投机交易D. 银行放贷答案：D. 银行放贷5. ETF是什么的英文缩写？A. Exchange Traded FundB. Electronic Trading FundC. Exchange Transfer FundD. Exchange Trade Facility答案：A. Exchange Traded Fund二、判断题1. 期货市场是高风险投资市场，不适合普通投资者参与。
A. 对B. 错答案：B. 错2. 期货交易没有规模，主要由个人投资者进行交易。
A. 对B. 错答案：B. 错三、简答题1. 请简要介绍一下期货市场的特点。
答案：期货市场具有杠杆效应强、交易方便灵活、风险管理效果好等特点。
2. 请简要说明一个投资者在进行期货交易前需要做哪些准备工作。
答案：投资者在进行期货交易前需要做好风险评估、制定交易计划、选择合适的交易品种等准备工作。
以上是本次期货从业资格考试样卷及答案，希望对您的备考有所帮助。
祝您顺利通过考试！。
2016年云南省期货从业基础知识资料：期货市场作用考试题一、单项选择题（共27题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、以下做法中符合金字塔卖出操作的是__。
A．以7.5美元/蒲式耳的价格卖出1手小麦合约，价格下跌到7.28美元/蒲式耳时再卖出2手小麦合约，待价格继续下跌到7.00美元/蒲式耳时再卖出3手小麦合约B．以7.5美元/蒲式耳的价格卖出3手小麦合约，价格下跌到7.28美元/蒲式耳时再卖出2手小麦合约，待价格继续下跌到7.00美元/蒲式耳时再卖出1手小麦合约C．以7.00美元/蒲式耳的价格卖出1手小麦合约，价格下跌到7.28美元/蒲式耳时再卖出2手小麦合约，待价格继续下跌到7.5美元，蒲式耳时再卖出3手小麦合约D．以7.00美元/蒲式耳的价格卖出3手小麦合约，价格下跌到7.28美元/蒲式耳时再卖出2手小麦合约，待价格继续下跌到7.5美元/蒲式耳时再卖出1手小麦合约2、期货交易之所以具有高收益和高风险的特点，是因为它的（）。
A．合约标准化 B．交易集中化C．双向交易和对冲机制 D．杠杆机制3、期权交易的用途是__。
A．减少交易费用B．创造价值C．套期保值D．投资4、甲公司进行期货投资，在投资过程中，由于乙期货公司过错导致甲经济损失达25万元。
关于对甲的赔偿，下列说法正确的是__。
A．对其中的10万元全额补偿，剩下的15万元按照80%的比例补偿B．全部补偿C．按照90%的比例补偿D．按照80%的比例补偿5、有权批准交易所的会员资格．A：期货交易所B：中国证监会C：期货业协会D：国务院监督管理机构6、目前，（）是世界上最具影响力的能源产品交易所。
A．纽约商业交易所和伦敦国际石油交易所B．芝加哥商品交易所和伦敦国际石油交易所C．纽约商业交易所和芝加哥商品交易所D．芝加哥商业交易所和伦敦金属交易所7、期货与期货期权的不同在于（）。
A．期货合约的标的物是一般商品或金融工具，而期货期权合约的标的物是相关商品期货合约或金融期货合约B．期货合约的买卖双方都被赋予了相应的权利和义务；而期货期权的买方有权在其认为合适的时候行使权利，但并不负有必须买入或卖出的义务C．在期货交易中，买卖双方都要缴纳一定数量的保证金，而在期货期权交易中，期权买方无须缴纳保证金D．期货买卖双方的潜在盈利和亏损都是无限的；而期货期权买方的亏损是有限的，而盈利可能是有限的，也可能是无限的8、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，应当具备申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币（）亿元。
期货从业：期货基础知识试题及答案1、判断题.期货交易所不允许在实物交割时，实际交割的标的物的质量等级与期货合约规定的标准交割等级有所差别（）正确答案：错2、判断题为了保证期货交易顺利进行，许多期货交易所（江南博哥）都允许用与标准品有一定等级差别的商品作替代交割品（）正确答案：对3、多选关于上海期货交易所的铜期货合约，以下表述正确的有（）A.最小变动价位为10元/吨B.最后交易日为合约交割月份的15日（遇法定假日顺延）C.交割日期为合约交割月份的16日至20日（遇法定假用顺延）D.交易单位为5吨/手正确答案：A, B, C, D4、多选下列商品中，（）不适合开展期货交易A.西瓜B.白银C.电脑芯片D.活牛正确答案：A, C5、单选期货投资基金业最发达的国家是（）。
A.英国B.比利时C.美国D.日本正确答案：C参考解析：期货投资基金业以美国最发达，其期货投资基金的监管制度也最为成熟。
6、单选一般情况下，结算会员收到通知后必须在（）将保证金交齐，否则不能继续交易A.七日内B.三日内C.次日交易所开市前D.当日交易结束前正确答案：C7、单选我国期货经纪公司不能够（）A.对客户账户进行管理，控制交易风险B.保证客户取得利润C.充当客户的交易顾问D.为客户提供期货市场信息正确答案：B8、单选下列对期货基金组织结构的描述，不正确的是（）。
A.交易经理受聘于商品交易顾问B.期货佣金商受托于交易经理C.托管者受托于商品基金经理D.交易经理受聘于商品基金经理正确答案：A参考解析：交易经理受聘于商品基金经理。
9、单选采用（）方式，无论基差如何变化，都可以在结束套期保值交易时取得理想的保值效果。
A.正向市场买入保值B.反向市场卖出保值C.基差走强交易D.基差交易正确答案：D10、判断题交割日期是指合约标的物所有权进行转移，以实物交割方式了结未平仓合约的时间（）正确答案：对11、单选商品交易所是（）A.交易的商品通常是工业制成品B.商品交易不必在交易所内进行C.交易的商品成交后必须交割实物D.有固定组织形式的商品市场正确答案：D12、单选在基差交易中，卖方叫价是指（）。
1,现代意义上的期货交易产生于美国.2,期货交易的目的是获得或让渡商品的所有权,是满足买卖双方需求的直接手段.3,期货交易实行到期一次结清的结算方式.4,最早的金属期货交易诞生于英国.5,期货交易的目的是为了转让实物资产或者金融资产的财产权.6,现货市场和期货市场走势的"趋同性"使得套期保值交易行之有效.7,如果只有套期保值者参与期货交易,那么,只有在买进套期保值交易者和卖出套期保值交易者的交易数量完全相符时,交易才能成立,风险才能转移.8,期货市场的发现价格功能是指期货市场通过公开,公平,公正,高效,竞争的期货交易运行机制形成具有真实性,预期性,连续性和权威性现货价格的'过程.9,大部分交易所的交割率最高都不超过3%.10,期货价格不能反映人们对未来商品的供求的预期.11,会员制期货交易所的会员缴纳会员资格费是取得会员资格的基本条件,不是投资行为,不存在投资回报问题.12,会员制期货交易所是会员制法人,以全额注册资本骊其债务承担有限责任.13,我国不允许自然人成为期货交易所的会员,只有境内登记注册的法人才能成为会员.14,在我国,期货交易所的高级管理人员的任免需要由中国证监会决定.15,我国《期货交易管理暂行条例》明确规定,总经理为期货交易所的法定代表人.16,我国目前的期货结算部门是由几家期货交易所共同拥有的相对独立的结算部门.17,期货交易的盈亏结算包括平仓盈亏结算和持仓盈亏结算.18,持仓合约价格乘以数量与当日平仓合约的价格乘以数量相减,结果为正则为盈利,结果为负则为亏损,作为实际盈亏计入会员帐户.19,期货交易一旦成交,结算部门就承担起保证每笔交易按期履约的全部责任.21,结算部门作为结算保证金收取,管理的机构,承担着控制市场风险的职责.22,期货经纪公司代理客户买卖期货合约,要承担起担保每笔交易按期履行的责任.23,在进行期货交易时,只能以交易单位的整数倍进行买卖.24,最小变动价位对市场交易的影响比较密切.一般而言,较小的最小变动价位将不利于市场流动性的增加.25,在进行期货交易时,交易双方无须对标的物的质量等级进行协商,但如果发生实物交割,则交易双方需要进行协商.26,交割时,交货人用期货交易所认可的替代标准品进行实物交割时,收货人不能拒收.27,交割替代品与标准品之间的等级差价,由交易双方根据该合约标的物的市场行情协商确定并适时调整.28,交易手续费的高低回市场流动性有一定影响,交易手续费过高会增加期货市场的交易成本,扩大无套利区间,降低市场的交易量,不利于市场的活跃,但也可起到抑制过度投机的作用.29,能源期货始于1978年,目前石油期货是全球最大的商品期货品种.30,我国保证金可以以货币资金缴纳,也可以以上市流通国库券,标准仓单,银行保函,银行存单,国库券代保管凭证等折抵期货保证金缴纳.31,会员保证金的收取不得低于中国证监会规定的标准,交易所可以根据期货合约的单边持仓量不同收取不同比例的保证金.32,会员保证金与客户保证金的收取比例都由交易所确定.33,涨跌停板的确定,主要取决于该种商品现货市场价格波动的频繁程度和波幅的大小.一般来说,商品的价格波动越频繁,越剧烈,该商品期货合约的每日停板额就应设置得小一些,反之则大一些.34,当会员或客户某品种持仓合约的投机头寸达到交易所对其规定的投机头寸持仓限量80%以上(含本数)时,会员或客户应执行大户报告制度.进行套期保值交易的会员或客户不需要执行大户报告制度.35,标准仓单经交割仓库注册后有效.标准仓单采用记名方式,标准仓单合法持有人应妥善保管标准仓单.标准仓单的生成通常需要经过入库预报,商品入库,验收,指定交割仓库签发和注册等环节.。
期货品种练习试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
1．国际商品期货交易品种的产生顺序是( )。
A．能源期货一金属期货一农产品期货B．能源期货一农产品期货一金属期货C．农产品期货一能源期货一金属期货D．农产品期货一金属期货一能源期货正确答案：D解析：国际商品期货交易的品种随着期货交易发展而不断变化，交易品种不断增加。
从传统的农产品期货，发展到经济作物、畜产品、金属和能源等大宗初级产品期货。
知识模块：期货品种2．20世纪60年代，推出生猪和活牛等活牲畜的期货合约的交易所是( )。
A．纽约期货交易所B．欧洲交易所C．芝加哥商业交易所D．悉尼期货交易所正确答案：C解析：20世纪60年代，芝加哥商业交易所(CME)推出生猪和活牛等活牲畜的期货合约，向传统观念发起了冲击，并成功交易这些品种30余年，成为国际商品期货市场上的重要品种。
知识模块：期货品种3．( )是全球最大的农产品期货交易所，交易玉米、大豆、小麦、豆粕和豆油等多种农产品期货合约。
A．纽约期货交易所B．大连商品交易所C．芝加哥商业交易所D．芝加哥期货交易所正确答案：D 涉及知识点：期货品种4．能源期货始于( )年。
A．1976B．1977C．1978D．1979正确答案：C解析：能源期货始于1978年，产生较晚但发展很快，包括原油、取暖油、燃料油、汽油、天然气等多个品种，其中原油期货合约最为活跃。
知识模块：期货品种5．全球金属期货的发源地和目前最大的金属期货交易中心是( )。
A．纽约商业交易所B．伦敦金属交易所C．东京工业品交易所D．芝加哥期货交易所正确答案：B解析：目前，世界上的有色金属期货交易主要集中在伦敦金属交易所、纽约商业交易所和东京工业品交易所，其中伦敦金属交易所不仅是全球金属期货的发源地，也是目前最大的金属期货交易中心，其交易的铜、铝、锌、锡、镍等期货品种在国际上有重要影响。
云南省2016 年期货从业资格：套期保值考试试题一、单项选择题（共25 题，每题2 分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。
根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。
A ．10B ．15C．30D．602、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。
A ．风险较低B ．成本较低C ．收益较高D ．保证金要求较低3、某一期权标的物市价是95.45 点，以此价格买进10张9月份到期的3 个月欧洲美元利率（EUBIBOR期货合约，6月20日该投机者以95.40点的价格将手中的合约平仓。
在不考虑其他成本因素的情况下，该投机者的净收益是__。
A ．1250 美元B ．-1250 美元C. 12500 美元D．-12500 美元4、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。
A．5B．10C ．20D ．305、沪深300 股指期货合约的交易代码是__。
A ．CUB ．ALC ．FUD．IF6、分立的说法，不正确的是（）。
A .期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继B .期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继C .期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除D .期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继7、关于开盘价与收盘价，正确的说法是__。
A ．开盘价由集合竞价产生，收盘价由连续竞价产生B ．开盘价由连续竞价产生，收盘价由集合竞价产生C ．都由集合竞价产生D ．都由连续竞价产生8、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A •中国期货业协会B. 中国证监会C •中国证券业协会D .国务院期货监督管理机构9、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交（）名推荐人的书面推荐意见。
一、单选题1.上证50ETF期权合约的行权方式为（）。
A、欧式B、美式C、日式D、中式2.在正常市场中，远期合约与近期合约之间的价差主要受到（）的影响。
A、持仓费B、持有成本C、交割成本D、手续费3.关于跨币种套利，下列说法正确的是（）。
A、预期A 货币对美元贬值，B货币对美元升值，则卖出A 货币期货合约的同时，买进B货币期货合约B、预期A 货币对美元升值，B货币对美元贬值，则卖出A 货币期货合约的同时，买进B货币期货合约C、预期A货币对美元汇率不变，B货币对美元升值，则买进A 货币期货合约的同时，卖出B货币期货合约D、预期B货币对美元汇率不变，A货币对美元升值，则卖出A 货币期货合约的同时，买进B货币期货合约4.投机者在交易出现损失，并且损失已经达到事先确定的数额时，应立即（），认输离场。
A、清仓B、对冲平仓了结C、退出交易市场D、以上都不对5.某日某期货合约的收盘价为1 7210元／吨，结算价为1 7240 元／吨，该合约的每日最大波动限制为-3％～3％，最小变动价位为1 0 元／吨，则该期货合约下一交易日涨停板价格是（）元／吨。
A、17757B、17750C、17726D、177206.卖出套期保值是为了（）。
A、获得现货价格下跌的收益B、获得期货价格上涨的收益C、规避现货价格下跌的风险D、规避期货价格上涨的风险7.世界上最早出现的金融期货是（）。
A、利率期货B、股指期货C、外汇期货D、股票期货8.股票期权的标的是（）。
A、股票B、股权C、股息D、固定股息9.沪深300指数期货所有合约的交易保证金标准统一调整至（）。
A、10%B、12%C、15%D、20%10.1982年2月，（）开发了价值线综合指数期货合约，股票价格指数也成为期货交易的对象。
A、纽约商品交易所（EX）B、芝加哥商业交易所（CMC、美国堪萨斯期货交易所（KCBT）D、纽约商业交易所（NYMEX）11.7月1日，某交易所的9 月份大豆合约的价格是2000 元/吨，1 1 月份大豆合约的价格是1950元/吨。
上海2016年期货法律法规：能源期货的成败模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、某种商品期货合约交割月份的影响因素有__。
A．该商品的体积B．该商品的储藏、保管方式和特点C．该商品的生产、使用、消费等特点D．该商品的期货价格的价格波动规律2、股指期货的投资主体可以有__。
A．自然人B．法人C．中金所D．国家3、从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理之日起10个工作日内向报告。
A：期货公司B：期货业协会C：中国证监会D：中国银监会4、下列选项中，不属于参加从业资格考试条件的是（）。
A．年满18周岁B．具有完全民事行为能力C．具有本科以上文化程度D．中国证监会规定的其他条件5、期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有__。
A．持续经营2个以上完整的会计年度B．控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营C．近2年内未受过刑事处罚D．近2年内未因违法违规经营受过行政处罚6、期货市场上，利率水平的上升对股指是消息A：利空B：利好C：无关D：条件不足无法判断7、随着交割日期的临近，现货价格和期货价格之间的差异将会__。
A．逐渐增大B．逐渐缩小C．不变D．不确定8、在我国的期货交易所中，不区分结算会员和非结算会员的交易所有__。
A．郑州商品交易所B．大连商品交易所C．中国金融期货交易所D．上海期货交易所9、对于头肩顶来讲，当颈线被向下突破之后，预测价格向下跌落的幅度A：小于头和颈线之间的垂直距离B：等于头和颈线之间的垂直距离C：小于头和肩之间的垂直距离D：等于头和肩之间的垂直距离10、期货公司对风险进行调整时应当以（）为依据。
A．分类B．流动性C．帐龄D．可回收性11、______期权买方只能在期权到期日行使权利。
期货从业考试题题目一、单项选择题(此题共60个小题，每题0.5分，共30分。
在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填人括号内)1.1972年，()领先推出了外汇期货合约。
A.CBOTB.CMEEXD.NYMEX2.以下关于期货交易和远期交易的说法正确的选项是()。
A.两者的交易对象一样B.远期交易是在期货交易的根底上进展起来的C.履约方式一样D.信用风险不同3.期货市场的进展历史证明，与电子化交易相比，公开喊价的交易方式具备的明显优点有()。
A.假如市场消失动乱，公开喊价系统的市场根底更加稳定B.提高了交易速度，降低了交易本钱C.具备更高的市场透亮度和较低的交易过失率D.可以局部取代交易大厅和经纪人4.以下商品，不属于上海期货交易所上市品种的是()。
A.铜B.铝C.白砂糖D.自然橡胶5.我国期货市场走过了十多年的进展历程，经过()年和1998年以来的两次清理整顿，进入了标准进展阶段。
A.1990B.1992C.1993D.19956.一般状况下，有大量投机者参加的期货市场，流淌性()。
A.特别小B.特别大C.适中D.完全没有7.一般状况下，同一种商品在期货市场和现货市场上的价格变动趋势()。
A.相反B.一样C.一样而且价格之差保持不变D.没有规律8.生产经营者通过套期保值并没有消退风险，而是将其转移给了期货市场的风险担当者即()。
A.期货交易所B.其他套期保值者C.期货投机者D.期货结算部门9.()能反映多种生产要素在将来肯定时期的变化趋势，具有超前性。
A.现货价格B.期货价格C.远期价格D.期权价格10.以下属于期货市场在微观经济中的作用的是()。
A.促进本国经济国际化B.利用期货价格信号，组织安排现货生产C.为政府制定宏观经济政策供应参考D.有助于市场经济体系的建立与完善11.以下不属于期货交易所职能的是()。
A.设计合约、安排上市B.公布市场信息C.制定并实施业务规章D.制定期货合约交易价格12.()不属于会员制期货交易所的设置机构。
2016年上半年云南省期货从业资格：外汇期货考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。
2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。
根据以上情况，回答下列问题：题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过（）的批准。
A．中国证监会B．期货业协会C．中国证监会派出机构D．期货交易所2、__表明在近N日内市场交易资金的增减状况。
A．市场资金总量变动率B．市场资金集中度C．现价期价偏离率D．期货价格变动率3、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。
A．理事会B．董事会C．会员大会D．职工代表大会4、某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓，成交价为4790元/吨，当日结算价为4770元/吨，当日该投资者卖出20手燃料油合约平仓，成交价为4780元/吨，交易保证金比例为8%，则该投资者当日交易保证金为__。
A．76320元B．76480元C．152640元D．152960元5、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A．中国期货业协会B．中国证监会C．中国证券业协会D．国务院期货监督管理机构6、分立的说法，不正确的是（）。
A．期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继C．期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继7、如果套期保值者能争取到一个有利的__，套期保值交易就能赢利。
A．利息B．基差C．现货价格D．期货价格8、某投资者共拥有20万元总资本，准备在黄金期货上进行多头交易，当时，每一合约需要初始保证金2500元，当采取10%的规定来决定期货头寸多少时，该投资者最多可买入__手合约。
云南省2016年上半年期货从业：能源期货的成败考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、关于合约交割月份，以下表述不当的是__。
A．合约交割月份是指某种期货合约到期交割的月份B．某种商品期货合约交割月份的确定，一般由其生产、使用、消费等特点决定C．目前各国交易所交割月份只有以固定月份为交割月这一种规范交割方式D．合约交割月份的确定，还受该合约标的商品的储藏、保管、流通、运输方式和特点的影响2、关于卖出看涨期权的说法不正确的有__。
A．一般运用于看后市上涨或已见底的情况B．平仓收益=权利金卖出价-买入平仓价C．期权被要求履约风险=执行价格+标的物平仓买入价格-权利金D．期权卖方必须交付一笔保证金3、以下关于Rho指标的说法，正确的有A：Rho＝期权价格的变化/期权标的物价格的变化B：对于深度实值期权来说，Rho值接近于0C：一般来说，实值期权的Rho值>平值期权的Rho值>虚值期权的Pho值D：Rho＝期权价格的变化/标的物价格波动率变化4、是指交易者在交易过程中产生的风险。
它包括由于市场流动性差，期货交易难以迅速、及时、方便地成交所产生的风险，以及如果期货价格波动较大，保证金不能在规定时间内补足的话，交易者可能面临强行平仓的风险。
A：代理风险B：交易风险C：政策风险D：交割风险5、利率期货种类繁多，按照合约标的的期限，可分为短期利率期货和长期利率期货两大类。
下列属于短期利率期货的有__。
A．商业票据期货B．国债期货C．欧洲美元定期存款期货D．资本市场利率期货6、实行会员分级结算制度的期货交易所会员由__组成。
A．结算会员和一般会员B．结算会员和非结算会员C．结算会员D．结算会员和非期货公司结算会员7、下列选项中，属于期货市场法律风险的是。
A：投资者与不具有期货代理资格的机构签订经纪代理合同B：储存交易数据的计算机因灾害或操作错误而引起的损失C：宏观调控政策频繁变动或对期货市场监管不力D：客户资信状况恶化而出现违规行为8、期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行（）测试。
A．流动性B．可行性C．实用性D．敏感性9、__是亚太地区最大的一家融证券、期货交易于一体的交易所，它的风险管理系统非常完善。
A．中国金融期货交易所B．东京证券交易所C．印度证券交易所D．香港交易所10、期货公司在期货市场中的作用主要有__。
A．根据客户的需要设计期货合约，保持期货市场的活力B．期货公司担保客户的交易履约，从而降低了客户的交易风险C．严密的风险控制制度使期货公司可以较为有效地控制客户的交易风险D．监管期货交易所指定的交割仓库，保证了期货市场功能的发挥11、期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当（）。
A．允许其进行交易B．禁止其开仓C．永久取消其交易资格D．强行平仓12、期货市场的风险管理重点放在上。
A：可控风险B：政治风险C：政策性风险D：灾害风险13、隐匿、故意销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告罪的犯罪对象有__。
A．会计凭证B．会计账簿C．财务会计报告D．国家对公司、企业的财会管理制度14、申请设立期货交易所时应当向中国证监会提交一系列的文件和材料，以下选项不属于法律所要求的文件的是．A：理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历B：加入本交易所的会员名单C：场地、设备、资金证明文件及情况说明D：拟加入会员或者股东名单15、下列期货品种不属于金融期货的是。
A：黄金期货B：利率期货C：股票期货D：股票价格指数期货16、企业在制定套期保值方案时，最首要的任务是____A：制定保值策略B：了解自身的风险敞口C：先签订现货合同D：到期货公司开户17、会员如对结算结果有异议，一般情况下，应在__以书面形式通知交易所。
A．当天B．第二天开市前30分钟C．第二天开市后两小时内D．第二天收市前18、如果追加数量很小的需求可以使价格大幅度上涨，那么这个期货市场就是__。
A．有广度的B．窄的C．缺乏深度的D．有深度的19、关于期货公司的职责中下列说法不正确的是（）。
A．应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险B．应当全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识C．应当认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码D．期货公司应当建立客户资料档案，应当为客户保密，即便是在依法接受调查和检查也不能除外20、股指期货投资者适当性制度要求自然人投资者应评估自身的__，审慎决定自己是否参与股指期货交易。
A．生理及心理承受能力B．产品认知能力C．风险控制能力D．经济实力21、某投资者拥有敲定价格为840美分/蒲式耳的3月大豆看涨期权，最新的3月大豆成交价格为839．25美分/蒲式耳。
那么，该投资者拥有的期权属于____ A：实值期权B：深度实值期权C：虚值期权D：深度虚值期权22、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务，应该向__提交申请材料。
A．中国期货业协会B．中国人民银行C．中国证监会D．中国证券业协会23、下列不属于跨市套利的前提A：期货交割标的物的品质相同或相近B：期货品种在两个期货市场的价格趋势具有很强的相关性C：进出口政策宽松，商品可以在两国自由流通D：对参与者有一定资金规模量的要求24、全面结算会员期货公司应当建立并执行（）结算制度。
A．当日无负债B．次日负债C．期末无负债D．期初元负债25、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孽息归属__。
A．期货交易所B．中国证监会C．期货投资者保障基金D．风险准备金二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、期货市场风险中的不可控风险包括__。
A．政策性风险B．计算机故障等技术风险C．交易所的管理风险D．宏观环境变化的风险2、期货从业人员受到（）纪律处分的，应当参加协会组织的专项后续执业培训。
A．警告B．公开通报批评C．暂停从业人员资格D．撤销从业人员资格3、期货合约最小变动价位的确定，一般取决于（）。
A．该合约标的商品的种类B．该合约标的商品的交割等级C．该合约标的商品的性质D．该合约标的商品的市场价格波动情况4、张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中，错误的是__。
A．为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本B．本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向高管人员或者董事会报告C．客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益D．如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险5、目前，世界上有色金属期货交易最大的三家交易所为__。
A．伦敦金属交易所B．纽约商业交易所C．芝加哥商业交易所D．东京工业品交易所6、有关趋势线说法正确的是.A：趋势线维持的时间越长越有效B：趋势线被突破后就失去了预测价值C：趋势线被触及的次数越多越有效D：趋势线起到支撑和压力的作用7、当符合下列（）条件时，期货公司应当承担因期货从业人员的行为所产生的民事责任。
A．该行为在所属期货公司经营范围内B．该行为为期货交易行为C．该期货从业人员为该期货公司的从业人员D．该期货从业人员违反了所属期货公司公司章程的规定8、期货客户的主要风险有。
A：价格风险B：代理风险C：交易风险和交割风险D：投资者自身因素而导致的风险9、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学（）以上学历。
A．专科B．本科C．硕士D．博士10、下列交易的对象是一种权利的是____A：期货交易B：期权交易C：现货交易D：远期交易11、原先1美元兑换102.25日元，现在1美元兑换101.25日元，则__。
A．美元贬值B．日元贬值C．对美元而言是直接标价法D．对日元而言是直接标价法12、在其他条件不变的情况下，当咖啡的价格急剧升高时，对茶叶的需求将____ A：减少B：不变C：增加D：没有影响13、FCM是指____A：商品基金经理B：商品交易顾问C：期货佣金商D：交易经理14、与电子交易相比，公开喊价的交易方式存在着明显的长处，这些长处表现在__。
A．提高了交易速度B．能够增加市场流动性，提高交易效率C．能够增强人与人之间的信任关系D．能够凭借交易者之间的友好关系，提供更加稳定的市场基础15、期货经纪公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。
A．将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易C．违反规定收取保证金，或者挪用保证金D．从事期货自营业务16、某多头套期保值者，用七月大豆期货保值，入市成交价为2000元/吨；一个月后，该保值者完成现货交易，价格为2060元/吨。
同时将期货合约以2100元/吨平仓，如果该多头套保值者正好实现了完全保护，则该保值者现货交易的实际价格是__元/吨。
A．2060B．2040C．1960D．194017、从风险来源的主体角度划分，期货市场风险包括__。
A．政府的风险B．期货交易所的风险C．期货经纪公司的风险D．信用风险18、期权的权利金大小是由决定的。
A：内涵价值B：时间价值C：实值D：虚值19、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，正确的做法是．A：按照中国证监会的规定履行信息披露义务B：按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务C：证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案D：证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案20、已知某期货今日收盘价为11250元，结算价11200元。
该品种每日价格最大波动限制为±4%，则下一交易日该期货的涨停板为（）元。
A．11 700B．11 648C．12 150D．12 09621、关于举证责任的分配，下列说法正确的是__。
A．期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任B．期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的，由期货交易所承担举证责任C．客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由期货公司承担举证责任D．客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由客户承担举证责任22、下列关于我国期货交易代码的说法，正确的有__。
