案件处理呈批表、行政处罚集体讨论记录、处罚决定书等

第一章总则第一条为规范烟草专卖行政执法案卷管理，依据《中华人民共和国行政处罚法》和《中华人民共和国档案法》，以及《烟草专卖行政处罚程序规定》（3号令）制定本标准。

第二条本标准适用于各级烟草专卖行政机关按照行政处罚程序实施处罚的案卷。

第二章基本标准第三条主体合法1、处罚主体合法：实施烟草专卖行政处罚的组织为依法能够独立行使处罚并承担法律责任的县级以上烟草专卖行政机关。

2、被处罚主体认定准确：（1）被处罚主体必须是依法能够独立行使权利，并承担法律责任的公民、法人或其他组织；（2）在案卷中应有证明被处罚主体资格的村料；（3）被处罚主体必须是违法行为的当事人。

3、法律文书中，处罚主体和被处罚主体使用全称，且前后一致。

对外使用的文书必须使用行政机关的印章。

第四条事实清楚，证据确凿1、法律文书所述违法事实是法律、法规、规章规定应当给予行政处罚的事实；2、法律文书应当准确记载违法时间、地点、情节、程度和后果；3、卷内证据应当合法、有效、足以证明违法行为的性质、情节、程度和后果。

第五条适用法律正确1、行政机关作出行政处罚的依据必须是现行有效的法律、法规、规章；2、法律文书中，法律、法规、规章的名称应使用全称，并准确引用列条、款、项、目；3、当事人的行为必须是法律、法规、规章规定应当给予行政处罚的违法行为；4、行政处罚的种类和幅度符合法律、法规、规章的规定。

第六条程序合法1、在一般程序的实施阶段上应按照立案、调查取证、审查决定，送达执行的步骤实施行政处罚；2、在时间顺序上案卷应按照实施行政处罚的步骤记载；3、在形式上每一执法活动的内容、过程和结果都应当在相应的法律文书记载；4、在行为方式上必须符合法定要求：（1）作出行政处罚决定前必须由两名以上执法人员进行调查取证，并出示执法证件；（2）作出行政处罚决定前必须告知当事人拟处罚的事实、理由和依据；（3）作出行政处罚决定前必须告知当事人依法享有的陈述和申辩的权利，并听取当事人的陈述和申辩；（4）符合听证条件的，在作出行政处罚决定前必须告知当事人享有要求听证的权利；当事人依法要求听证的，行政机关应组织听证；（5）行政处罚决定必须经行政机关负责人批准，重大行政处罚决定必须经行政机关负责人集体讨论，依法应由上一级行政机关备案的行政处罚案件，必须上报备案；（6）法律文书的送达符合法定的时限、方式、案卷中必须有相应的回执；（7）依法应移送其他机关的案件，必须移送。

附件1广西壮族自治区行政处罚案卷评查评分细则表1.案卷评查采用百分制计分方法，按照扣分余额计算案卷分数。

90分以上为优秀，60至89分为合格，59分以下为不合格；2.案卷中凡存在一项基本要素部分问题的扣除全部分数，案卷得分为O分；3.文书规范和立卷归档部分按照不同内容设定为相应分值，凡存在其中一项问题的，扣除相应分数；4.案卷得分的计算方式为：100-扣分合计=案卷分数。

扣分合计超过100分的案卷得分为O分；5.评查名次按照得分多少依次排列，分数相同的，案卷文书种类多的在前；单位按照参评案卷的平均得分排列。

附件2广西壮族自治区行政许可案卷评查评分细则表1.案卷评查采用百分制计分方法，按照扣分余额计算案卷分数。

90分以上为优秀，60至89分为合格，59分以下为不合格；2.案卷中凡存在一项基本要素部分问题的扣除全部分数，案卷得分为O分；3.文书规范和立卷归档部分按照不同内容设定为相应分值，凡存在其中一项问题的，扣除相应分数；4.案卷得分的计算方式为：100-扣分合计=案卷分数。

扣分合计超过100分的案卷得分为O分；5.评查名次按照得分多少依次排列，分数相同的，案卷文书种类多的在前；单位按照参评案卷的平均得分排列。

附件3广西壮族自治区行政强制措施案卷评查评分细则表评分说明：1、案卷评分采用百分制计分方法，按照扣分余额计算案卷分数。

90分以上为优秀，60至89分为合格，59分以下为不合格；2、案卷的满分为100分，其最终得分的计算方式为：100-合计扣分=案卷分数。

附件4广西壮族自治区行政强制执行案卷评查评分细则表评分说明：1.案卷评查采用百分制计分方法，按照扣分余额计算案卷分数。

90分以上为优秀，60－89分为合格，59分以下为不合格；2.案卷的满分为100分，其最终得分的计算方式为：100－合计扣分=案卷分数。

内蒙古自治区安全生产监督管理局关于印发《内蒙古自治区安全生产行政执法文书使用规范》《内蒙古自治区安全生产行政执法案卷制作规范》的通知内安监政法字﹝2018﹞56号各盟市安监局：为进一步推进安全生产行政执法工作规范化，提高依法治安工作水平，自治区安监局研究制定了《内蒙古自治区安全生产行政执法文书使用规范》《内蒙古自治区安全生产行政执法案卷制作规范》，现印发给你们，请遵照执行。

2018年4月25日内蒙古自治区安全生产行政执法文书使用规范第一条为加强安全生产行政执法文书管理，推进安全生产行政执法工作规范化，保障法律实施的严肃性和公正性，根据《安全生产法》、《行政处罚法》等有关法律、法规和规章的规定，制定本规范。

第二条自治区各级安全生产监督管理部门和受委托行使安全生产行政执法权的单位及安全生产行政执法人员在自治区范围内进行安全生产行政执法时，行政执法文书的制作和归档适用本规范。

第三条安全生产行政执法文书（以下简称执法文书）是指行政执法机关在执行安全生产法律、法规、规章过程中，依照法定职权、程序，按照特定的格式，制作形成的法律文书，由国家安全生产监督管理总局统一制作。

执法文书是安全生产行政管理中的重要法律文书，是行政执法过程的真实记录，是体现行政执法质量的载体，各盟市、旗县区安监局必须严格按照行政执法工作的客观规律和文书使用立卷的要求，做好使用管理和归档工作。

第四条安全生产执法工作应当正确选择和使用执法文书，执法文书的内容应当符合法律、法规和规章的规定，做到格式规范、事实清楚、证据确凿、理由充分，适用法律准确。

第五条使用执法文书，必须严格遵照国家安全生产监督管理总局制定的48种标准式样执行。

具体分类为：（一）立案结案类文书2种，包括：《立案审批表》、《结案审批表》。

（二）调查取证类文书11种，包括：《现场检查记录》（《现场检查方案》）、《询问通知书》、《询问笔录》、《勘验笔录》、《抽样取证凭证》、《先行登记保存证据审批表》、《先行登记保存证据通知书》、《先行登记保存证据处理审批表》、《先行登记保存证据处理决定书》、《鉴定委托书》。

附件安全生产行政执法文书（式样）目录1.立案审批表2.询问通知书3.询问笔录4.勘验笔录5.抽样取证凭证6.先行登记保存证据审批表7.先行登记保存证据通知书8.先行登记保存证据处理审批表9.先行登记保存证据处理决定书10.现场检查记录11.现场处理措施决定书12.责令限期整改指令书13.整改复查意见书14.强制措施决定书15.鉴定委托书16.行政处罚告知书17.当事人陈述申辩笔录18.听证告知书19.听证会通知书20.听证笔录21.听证会报告书22.案件处理呈批表23.行政处罚集体讨论记录24.行政（当场）处罚决定书（单位）25.行政（当场）处罚决定书（个人）26.行政处罚决定书（单位）27.行政处罚决定书（个人）28.罚款催缴通知书29.延期（分期）缴纳罚款审批表30.延期（分期）缴纳罚款批准书31.文书送达回执32.强制执行申请书33.结案审批表34.案件移送审批表35.案件移送书36.案卷首页37.卷内目录安全生产行政执法文书立案审批表( )安监管立〔〕号案由：案件来源：时间：案件名称：当事人：电话：当事人基本情况：当事人地址：邮编：安全生产行政执法文书询问通知书( )安监管询〔〕号：因，请你于年月日时到接受询问调查，来时请携带下列证件材料（见打√处）：□身份证□营业执照□法定代表人身份证明或者委托书□如无法按时前来，请及时联系。

安全生产监督管理部门地址：联系人：联系电话：安全生产监督管理部门（公章）年月日本文书一式两份：一份由安全生产监督管理部门备案，一份交被询问人。

安全生产行政执法文书询问笔录询问时间：年月日时分至日时分第次询问询问地点：被询问人姓名：性别：年龄：身份证号：工作单位：职务：住址：电话：询问人：单位及职务：记录人：单位及职务：在场人：我们是安全生产监督管理局的执法人员、，证件号码为、，这是我们的证件（出示证件）。

我们依法就的有关问题向您了解情况，您有如实回答问题的义务，也有陈述、申辩和申请回避的权利。

林政案卷装订顺序卷宗材料装订的内容和顺序：
一，卷宗封面
二，卷内目录
三，卷内材料
1，调查报告、听证报告。

2，法律文书部分：
林业行政处罚决定书；
责令通知书；
林业行政处罚罚没实物清单；
林业行政处罚送达回证；
案件移送函、证据清单；
林业行政处罚立案登记表；
案件处理审批表；
集体讨论记录；
林业行政处罚先行告知书；
权利告知笔录、听证权利告知书；
不予举行听证通知书、举行听证通知书；罚没款收据、银行代收罚款收据；
强制执行申请书；
其他法律文书。

3，证据材料部分：
林业行政案件来源材料（包括：受理报警登记表、受案笔录和举报、控告、移送、交办、主动交代及执法民警发现的材料）；
询问笔录（按询问时间先后顺序排列）；
同案违法人陈述（另案处理的可以是复印件）；
被询问人的书面陈述、证言材料、（按当事人的陈述及证人证言的先后顺序排列）；
违法行为人陈述、申辩材料；
勘验、检查笔录；
先行登记保存清单和先行登记保存审批表；
抽样取证证据清单；
查封、扣押清单和查封、扣押审批表；
调取证据笔录、调取证据清单，书证原件或者复印件、抄录件、摘录件、物证照片与文字说明或者物证原物保存说明；
鉴定、检测、评估结论和鉴定人资质证明材料；
呈请鉴定审批表、鉴定委托书、鉴定协议；
呈请补充鉴定审批表、重新鉴定申请。

3，其他材料：
处罚监督复查记录；
其它需要保存的材料。

四．备考表。

五．卷宗封底。

安全生产事故调查和处理行政执法文书(式样)生产安全事故调查和处理行政执法文书（式样）目录1．立案审批表2．询问通知书3．询问笔录4．勘验笔录5．抽样取证凭证6．先行登记保存证据审批表7．先行登记保存证据通知书8．先行登记保存证据处理审批表9．先行登记保存证据处理决定书10．强制措施决定书11．鉴定委托书12．行政处罚告知书13．当事人陈述申辩笔录14．听证告知书15．听证会通知书16．听证笔录17．听证会报告书18．案件处理呈批表19．行政处罚集体讨论记录20．行政处罚决定书（单位）21．行政处罚决定书（个人）22．罚款催缴通知书23．延期（分期）缴纳罚款审批表24．延期（分期）缴纳罚款批准书25．文书送达回执26．强制执行申请书27．结案审批表28．案件移送审批表29．案件移送书30．案卷首页31．卷内目录安全生产行政执法文书立案审批表( )安监管立字〔〕第（）号案由案件来源时间案件名称当事人电话当事人基本情况当事人地址邮政编码安全生产行政执法文书询问通知书( )安监管询字〔〕第（）号：因，请你于年月日时到接受询问调查，来时请携带下列证件材料（见打√处）：□身份证□营业执照□法定代表人身份证明或者委托书□如无法按时前来，请及时联系。

安全生产监督管理部门地址：联系人：联系电话：安全生产监督管理部门（公章）年月日本文书一式两份：一份由安全生产监督管理部门备案，一份交被询问人。

安全生产行政执法文书询问笔录询问时间年月日时分至月日时分第次询问询问地点被询问人姓名性别年龄身份证号工作单位职务住址电话询问人单位及职务记录人单位及职务在场人我们是安全生产监督管理局的执法人员、，证件号码为、，这是我们的证件（出示证件）。

我们依法就的有关问题向您了解情况，您有如实回答问题的义务，也有陈述、申辩和申请回避的权利。

您听清楚了吗？询问记录：询问人（签名）：记录人（签名）：被询问人（签名）：年月日共页第页续页询问人（签名）：记录人（签名）：被询问人（签名）：年月日共页第页安全生产行政执法文书勘验笔录( )安监管勘字〔〕第（）号勘验时间年月日时分至月日时分勘验场所天气情况勘验人单位及职务勘验人单位及职务当事人单位及职务当事人单位及职务被邀请人单位及职务记录人单位及职务我们是安全生产监督管理局的执法人员、，证件号码为、，这是我们的证件（出示证件）。

简易程序行政处罚文书材料的排列顺序：（1）卷宗封面；2卷内目录；3处罚决定书；4现场检查笔录、检验报告书、调查笔录等证据材料按时间顺序排列；5行政处罚结案报告；6罚款上缴收据复印件；7备考表；8卷底;（2）一般程序行政处罚文书材料的排列顺序：（3） 1卷宗封面；2卷内目录3处罚决定书含没收物品凭证及清单；4行政处罚审批表；5案件调查终结报告；6重大案体讨论记录；7案件合议记录；8举报登记表或案件移送书；9立案申请表；10现场检查笔录、检验报告书等证据材料按时间顺序排列；11先行登记保存物品审批表；12先行登记保存物品通知书；13先行登记保存物品清单；14查封扣押物品审批表；15查封扣押物品通知书包括已经或可能危害人体健康的证据；16查封扣押物品清单；17行政处理通知书；18调查笔录等证据材料；19解除先行登记保存物品通知书；20解除查封扣押物品通知书；21行政处罚事先告知书22陈述申辩笔录或者陈述申辩材料；23送达回证；24没收物品处理审批表；25没收物品处理清单；26延期缴纳罚没款审批表延期缴纳罚没款申请书27行政处罚强制执行申请书法院裁定书及相关执行文件；28行政处罚结案报告；29罚没款上缴收据复印件；30备考表；31卷底;行政处罚案卷装订顺序规范意见一、案卷封面二、案卷材料目录正卷、副卷正卷三、立案审批表页码起始页四、行政处罚决定书五、行政处罚告知书听证告知书六、对当事人制发的其他法律文书根据案情需要发给当事人的法律文书,以制发的日期为序1、询问通知书；2、查封扣押、扣留、封存财物通知书及清单；3、先行登记保存通知书；4、解除强制措施通知书；5、责令改正通知书；6、提供证据材料通知书；7、听证通知书等;七、送达回证1、行政处罚决定书送达回证；2、行政处罚告知书听证告知书送达回证；3、其他法律文书的送达回证与其他法律文书对应；4、邮寄送达的邮寄送达回执；5、公告送达的刊登公告的报纸或张贴的公告;八、听证笔录九、证据材料1、立案前初步调查获取的证据；2、现场检查笔录；3、调查询问笔录一当事人、法定代表人或其代理人的笔录,同一人的多份询问笔录按询问的时间顺序排列、被询问人的身份证明材料包括被询问人的身份证复印件、授权委托书、委托人的身份证复印件；4、调查询问笔录二其他被调查询问人的笔录,同一人的多份询问笔录按询问的时间顺序排列、被询问人的身份证明材料；5、调查询问笔录三其他被调查询问人的笔录,同一人的多份询问笔录按询问的时间顺序排列、被询问人的身份证明材料；6、当事人陈述；7、证人证言；8、营业执照复印件等主体证明材料；9、鉴定结论包括鉴定委托书、鉴定机构的资质证明、鉴定报告、抽样取证记录等；10、有关书证包括帐册复印件、原始凭证及图片、合同、协议、票据复印件等；11、有关物证包括实物、现场照片、实物照片等；12、视听资料、计算机数据包括制作人、证明对象、证明内容等说明；13、勘验笔录；14、其他证据材料与案件定性有关联,具有证明力的其他证据材料;十、财物处理单据1、转退还财物清单、当事人收回财物收据；2、没收物品的处理记录统一入库的,附入库单；销毁的,销毁记录及照片；拍卖或变卖的,按规定保存相应手续材料;十一、其他有关材料罚没款收据复印件包括没收物品变价款收据；案件处理中,形成的应该归档并可以公开的其他材料副卷一、案源材料检举材料、申诉材料、控告材料、监督检查报告、上级机关交办或者有关部门移送的材料；二、案件调查终结报告三、各类审批表1、有关事项审批表包括暂扣、封存、解封、延长暂扣、先行处理、先行登记保存证据等2、行政处罚建议书3、行政处罚决定审批表四、核审意见1、法制部门案件核审表；2、办案机构案件预审表;五、听证报告六、其他材料1、集体审议表；2、处罚决定书发文稿；3、案件处理过程中形成的其他不宜对外公开的材料;。

湖北省安全生产监督管理局关于印发《湖北省安监系统行政执法案卷制作规范(试行)》的通知文章属性•【制定机关】湖北省安全生产监督管理局•【公布日期】2013.03.20•【字号】鄂安监规[2013]1号•【施行日期】2013.03.20•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】机关工作正文湖北省安全生产监督管理局关于印发《湖北省安监系统行政执法案卷制作规范（试行）》的通知（鄂安监规〔2013〕1号）各市（州）、直管市、林区安监局：为加强和规范全省安全生产行政执法案卷管理，进一步促进行政执法工作，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《安全生产违法行为行政处罚办法》和《安全生产监管档案管理规定》等规定，省局组织制定了《湖北省安监系统行政执法案卷制作规范（试行）》，现印发你们，请结合各自实际，抓好贯彻落实。

湖北省安全生产监督管理局2013年3月20日湖北省安监系统行政执法案卷制作规范（试行）一、总则第一条为加强和规范全省安全生产行政执法案卷管理，提高行政执法工作质量，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《安全生产违法行为行政处罚办法》、《安全生产监管档案管理规定》等规定，结合湖北省实际，制定本规范。

第二条本规范所称行政执法案卷，是指将对行政程序本身的记载以及行政行为所根据的一切文献资料，按照行政执法过程的关联性，进行排列、编注页码、填写目录并装订成册的行政执法文书组合。

行政执法案卷分为行政处罚案卷和事故调查案卷。

第三条行政执法案件具体承办人应当收集、核查、修补、整理案件的各种文书及证据材料，对案卷制作的真实性、完整性、规范性、科学性负责。

第四条全省安监系统应按本规范做好行政执法案件卷宗制作工作，并将其纳入年度行政执法考核内容。

二、案卷材料排列原则第五条适用一般程序作出的行政处罚类案件，涉及国家机密、商业秘密、个人隐私的案件和一般以上事故调查类案件，原则上应当实行一案二卷（正卷、副卷）一号。

湖北省安全生产监督管理局关于印发《湖北省安全生产行政处罚案卷评审标准(试行)》的通知
文章属性
•【制定机关】湖北省安全生产监督管理局
•【公布日期】2013.05.23
•【字号】鄂安监发[2013]91号
•【施行日期】2013.05.23
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】劳动安全保护
正文
湖北省安全生产监督管理局关于印发《湖北省安全生产行政处罚案卷评审标准（试行）》的通知
（鄂安监发[2013]91号）
各市（州）、直管市、林区安监局：
为加强全省安全生产行政执法案卷评查工作，提高安全生产行政执法水平，省安监局依据相关法律规定，结合近些年来案卷评审工作实际，制定了《湖北省安全生产行政处罚案卷评审标准（试行）》，现印发给你们，请遵照执行，并请将试行过程中出现的意见和建议及时反馈给省局政策法规处。

湖北省安全生产监督管理局
2013年5月23日湖北省安全生产行政处罚案卷评审标准（试行）
说明：1.基础标准，是指执法程序严重违法，事实认定不清，处罚决定违法或不合理，致使整个卷宗在评审中被判为零分的标准。

2.一般标准，是指在执法程序、事实认定和处罚决定等问题上存在一定瑕疵，致使案卷的某一部分在评审中被判扣分的标准。

在执法程序中，无需履行该项程序或使用该类文书的，则评审中对于该程序和该类文书以满分计算。

3.其他标准，是指关于文书规范和卷宗归档方面的评审标准。

安全生产行政执法文书〔式样〕目录1．立案审批表2．询问通知书3．询问笔录4．勘验笔录5．抽样取证凭证6．先行登记保存证据审批表7．先行登记保存证据通知书8．先行登记保存证据处理审批表9．先行登记保存证据处理决定书10．现场检查记录11．责令改正指令书12．整改复查意见书13．强制措施决定书14．鉴定委托书15．行政处罚告知书16．当事人陈述申辩笔录17．听证告知书18．听证会通知书19．听证笔录20．听证会报告书21．案件处理呈批表22．行政处罚集体讨论记录23．行政〔当场〕处罚决定书〔单位〕24．行政〔当场〕处罚决定书〔个人〕25．行政处罚决定书〔单位〕26．行政处罚决定书〔个人〕27．罚款催缴通知书28．延期〔分期〕缴纳罚款审批表29．延期〔分期〕缴纳罚款批准书30．文书送达回执31．强制执行申请书32．结案审批表33．案件移送审批表34．案件移送书35．案卷首页36．卷内目录立案审批表( )安监管立字〔〕第〔〕号案由案件来源时间案件名称当事人当事人基本情况当事人地址邮政编码询问通知书( )安监管询字〔〕第〔〕号：因，请你于年月日时到接受询问调查，来时请携带以下证件材料〔见打√处〕：□身份证□营业执照□法定代表人身份证明或者委托书□如无法按时前来，请及时联系。

安全生产监督管理部门地址：联系人：联系：安全生产监督管理部门〔公章〕年月日本文书一式两份：一份由安全生产监督管理部门备案，一份交被询问人。

安全生产行政执法文书询问笔录询问时间年月日时分至月日时分第次询问询问地点被询问人性别年龄身份证号工作单位职务住址询问人单位及职务记录人单位及职务在场人我们是安全生产监督管理局的执法人员、，证件号码为、，这是我们的证件〔出示证件〕。

我们依法就的有关问题向您了解情况，您有如实答复以下问题的义务，也有陈述、申辩和申请回避的权利。

您听清楚了吗？询问记录：询问人〔签名〕：记录人〔签名〕：被询问人〔签名〕：年月日共页第页询问人〔签名〕：记录人〔签名〕：被询问人〔签名〕：年月日共页第页安全生产行政执法文书勘验笔录( )安监管勘字〔〕第〔〕号勘验时间年月日时分至月日时分勘验场所天气情况勘验人单位及职务勘验人单位及职务当事人单位及职务当事人单位及职务被邀请人单位及职务记录人单位及职务我们是安全生产监督管理局的执法人员、，证件号码为、，这是我们的证件〔出示证件〕。