深圳证监局关于核准曾奇志证券公司分支机构负责人任职资格的批复

中国证券监督管理委员会深圳监管局关于核准青松证
券公司董事任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会深圳监管局
•【公布日期】2007.08.22
•【字号】
•【施行日期】2007.08.22
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于核准青松证券公司
董事任职资格的批复
安信证券股份有限公司：
你公司报送的《关于确认青松同志为我公司董事任职资格的请示》（安证报[2007]第074号）及相关文件收悉。

根据《证券法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准青松（身份证号码：510102************）证券公司董事任职资格。

二、你公司应当按照有关规定，办理青松证券公司董事任职手续。

二○○七年八月二十二日。

中国证券监督管理委员会深圳监管局关于核准彭杰证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会深圳监管局
•【公布日期】2010.05.10
•【字号】深证局发[2010]140号
•【施行日期】2010.05.10
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于核准彭杰证券公司
分支机构负责人任职资格的批复
(深证局发[2010]140号)
东北证券股份有限公司：
你公司关于彭杰证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关文件收悉。

经审核，现批复如下：
一、核准彭杰（身份证：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

二、你公司应当按照《证券法》、《证券公司监督管理条例》（国务院令第522号）、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定，办理彭杰东北证券股份有限公司深圳百花四路证券营业部总经理任职手续。

你公司应自作出任职决定之日起5日内向我局报告，在20日内办理证券业务许可证的变更手续并将复印件报送我局。

二○一○年五月十日。

中国证券监督管理委员会深圳监管局关于核准范小新证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会深圳监管局
•【公布日期】2009.12.14
•【字号】
•【施行日期】2009.12.14
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于核准范小新证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复
长城证券有限责任公司：
你公司关于范小新证券公司经理层高级管理人员任职资格的申请及相关文件收悉。

经审核，现批复如下：
一、核准范小新（身份证号码：510202************）证券公司经理层高级管理人员的任职资格，资格编码为ED090129。

二、你公司应当按照《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定，办理范小新证券公司董事会秘书任职手续。

二○○九年十二月十四日。

中国证券监督管理委员会深圳监管局关于李正雪证券营业部高级管理人员
任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会深圳监管局关于李正雪证券营业部高级管理人员任职资格的批复
东莞证券有限责任公司：
你公司《东莞证券有限责任公司关于更换深圳华强南路证券营业部负责人的请示》（东证字[2006]第76号）及有关申请材料收悉。

根据中国证监会《证券公司管理办法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定，经审核，我局对李正雪（身份证：******************）任东莞证券有限责任公司深圳华强南路证券营业部总经理的任职资格无异议。

请你公司接此批复后，到中国证监会机构监管部换领该营业部的《证券经营机构营业许可证》，并将变更后的营业许可证复印件上报我局备案。

此复
二○○六年十二月二十五日
——结束——。

中国证券监督管理委员会深圳监管局关于刘荣证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会深圳监管局
•【公布日期】2007.10.16
•【字号】
•【施行日期】2007.10.16
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于刘荣证券公司分支
机构负责人任职资格的批复
长江证券有限责任公司：
你公司关于刘荣证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关材料收悉。

根据《证券法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准刘荣（身份证号码：422426*********）证券公司分支机构负责人的任职资格。

二、你公司应当按照有关规定，办理刘荣证券公司分支机构负责人任职手续。

自作出任职决定之日起5日内向我局报告。

二○○七年十月十六日。

中国证券监督管理委员会深圳监管局关于核准杨炯洋证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会深圳监管局
•【公布日期】2007.11.09
•【字号】
•【施行日期】2007.11.09
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于核准杨炯洋证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复
杨炯洋：
2007年8月29日，你申报证券公司经理层高级管理人员任职资格的申请及相关文件收悉。

根据《证券法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准杨炯洋（身份证号码：510103************）证券公司经理层高级管理人员的任职资格，资格编码为ED070136。

二、杨炯洋应按照有关规定参加资格年检。

如未按规定参加资格年检，或未通过资格年检，或自取得任职资格之日起连续5年未在证券公司担任经理层人员职务，本任职资格自动失效。

二○○七年十一月九日。

中国证券监督管理委员会深圳监管局关于核准张志红证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会深圳监管局
•【公布日期】2008.09.18
•【字号】
•【施行日期】2008.09.18
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于核准张志红证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复
长城证券有限责任公司：
你公司报送的《关于张志红同志高管资格的申请》（长证字[2008]064号）及相关文件收悉。

经审核，现批复如下：
一、核准张志红（身份证号码：330425************）证券公司经理层高级管理人员任职资格，资格编码为ED080107。

二、你公司应按照《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）和公司章程的有关规定，办理张志红证券公司经理层高级管理人员任职手续。

二○○八年九月十八日。

广东证监局关于核准陈志锋证券公司分支机构负责人任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 广东证监局关于核准陈志锋证券公司分支机构负责人任职资格的批复
(广东证监许可[2008]85号)
东莞证券有限责任公司：
你公司《关于更换东莞证券有限责任公司东莞运河西路证券营业部负责人的请示》(东证字〔2008〕第151号）及相关材料收悉。

经审核，决定核准陈志锋（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理陈志锋证券公司分支机构负责人任职手续，并自做出任职决定之日起20日内办理相关证券业务许可证的变更手续。

二○○八年十一月十一日
——结束——。

中国证券监督管理委员会深圳监管局关于核准蔡卫平证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会深圳监管局
•【公布日期】2008.09.18
•【字号】
•【施行日期】2008.09.18
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于核准蔡卫平证券公司分支机构负责人任职资格的批复
东兴证券股份有限公司：
你公司报送的《关于蔡卫平同志申请证券公司分支机构负责人资格的审批申请》及相关文件收悉。

根据《证券法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定，经审核，现批复如下：核准蔡卫平（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

二○○八年九月十八日。

江西证监局关于核准熊志琴证券公司经理层高级管理
人员任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会江西监管局
•【公布日期】2013.04.10
•【字号】赣证监许可[2013]6号
•【施行日期】2013.04.10
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
江西证监局关于核准熊志琴证券公司经理层高级管理人员任
职资格的批复
(赣证监许可[2013]6号)
国盛证券有限责任公司：
你公司报送的《关于对国盛证券有限责任公司拟任财务负责人任职资格审核的请示》（国盛司人力字[2013]7号）及相关材料收悉。

经审核，决定核准熊志琴（身份证号码：362221************）证券公司经理层高级管理人员任职资格，资格编码为ED130019。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第88号）和公司章程的有关规定，办理熊志琴证券公司财务总监任职手续并报我局备案。

二〇一三年四月十日。

中国证券监督管理委员会深圳监管局关于核准陈长春证券公司董事任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会深圳监管局
•【公布日期】2008.01.03
•【字号】
•【施行日期】2008.01.03
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于核准陈长春证券公
司董事任职资格的批复
国都证券有限责任公司：
你公司关于陈长春证券公司董事任职资格的申请及相关文件收悉。

根据《证券法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准陈长春（身份证号码：370825*********）证券公司董事任职资格。

二、你公司应当按照有关规定，办理陈长春证券公司董事任职手续。

二○○八年一月三日。

中国证券监督管理委员会深圳监管局关于余波证券营业部高级管理人员任
职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会深圳监管局关于余波证券营业部高级管理人员任职资格的批复
广发证券股份有限公司：
你公司《关于对余波同志任职资格予以审查的请示》（广发证[2006]210号）及有关材料收悉。

根据《证券公司管理办法》、《关于发布〈证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法〉的通知》（证监机字[1998]46号）和《关于〈证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法〉的补充通知》（证监机构字[2000]240号）的规定，经审核，我局对余波（身份证：******************）任广发证券股份有限公司深圳宝安南路证券营业部副总经理的任职资格无异议。

鉴于你公司拟聘余波主持该营业部工作，请你公司接此批复后10个工作日内到中国证监会机构监管部换领该证券营业部的《证券经营机构营业许可证》，并将变更后的营业许可证复印件报我局备案。

此复
二○○六年十二月五日
——结束——。

中国证券监督管理委员会关于核准黄江宁、陈智罡保荐代表人资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会关于核准黄江宁、陈智罡保荐代表人资格的批复
（证监许可〔2012〕159号）
中信证券股份有限公司：
你公司报送的《关于黄江宁注册为保荐代表人的申请报告》（资证投字（2011－1074）、《关于陈智罡注册为保荐代表人的申请报告》（资证投字（2011－1086）及相关文件已收悉。

根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第63号）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司黄江宁（身份证号：******************）、陈智罡（身份证号：******************）保荐代表人资格。

二、本批复自核准之日起生效。

二○一二年二月三日
——结束——。

中国证券监督管理委员会深圳监管局关于核准周翔证券公司经理层高级管
理人员任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会深圳监管局关于核准周翔证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复
联合证券有限责任公司：
你公司关于周翔证券公司经理层高级管理人员任职资格的申请及相关文件收悉。

根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准周翔（身份证号码：******************）证券公司经理层高级管理人员的任职资格，资格编码为ED080084。

二、你公司应当按照有关规定，办理周翔证券公司财务负责人任职手续。

二○○八年九月二十二日
——结束——。

深圳证监局关于核准吴永捷证券公司分支机构负责人任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 深圳证监局关于核准吴永捷证券公司分支机构负责人任职资格的批复
(深证局许可字[2013]131号)
中信证券股份有限公司：
你公司关于吴永捷证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关文件收悉。

经审核，现批复如下：
一、核准吴永捷（身份证：4403XXXXXXXXXX0014）证券公司分支机构负责人的任职资格。

二、你公司应当按照《证券法》、《证券公司监督管理条例》（国务院令第522号）、《关于修改<证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法的决定》（证监会令第88号）的有关规定，办理吴永捷中信证券股份有限公司深圳龙岗黄阁路证券营业部负责人任职手续，应当自作出任职决定之日起5日内向我局报告，在规定时间内办理证券公司分支机构《经营证券业务许可证》的变更手续。

深圳证监局
2013年9月12日
——结束——。

广东证监局关于核准陈志锋证券公司分支机构负责人
任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会广东监管局
•【公布日期】2008.11.11
•【字号】广东证监许可[2008]85号
•【施行日期】2008.11.11
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
广东证监局关于核准陈志锋证券公司分支机构负责人任职资
格的批复
(广东证监许可[2008]85号)
东莞证券有限责任公司：
你公司《关于更换东莞证券有限责任公司东莞运河西路证券营业部负责人的请示》(东证字〔2008〕第151号）及相关材料收悉。

经审核，决定核准陈志锋（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理陈志锋证券公司分支机构负责人任职手续，并自做出任职决定之日起20日内办理相关证券业务许可证的变更手续。

二○○八年十一月十一日。

中国证券监督管理委员会深圳监管局关于核准宋劭杰证券公司分支机构负
责人任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会深圳监管局关于核准宋劭杰证券公司分支机构负责人任职资格的批复
河北财达证券经纪有限责任公司：
你公司报送的宋劭杰证券公司分支机构负责人任职资格申请及相关文件收悉。

根据《证券法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准宋劭杰（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

二、你公司应当按照有关规定，办理宋劭杰证券公司分支机构负责人任职手续。

自作出任职决定之日起5日内报告我局，并在20日内办理证券业务许可证的变更手续。

二○○八年一月十五日
——结束——。

深圳市证监局关于开展深圳辖区2012年度证券公司经理层人员、分支机构负责人任职资格年检的通知
文章属性
•【制定机关】
•【公布日期】2013.02.27
•【字号】
•【施行日期】2013.02.27
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
深圳市证监局关于开展深圳辖区2012年度证券公司经理层人员、分支机构负责人任职资格年检的通知
深圳辖区各证券经营机构、各有关人员：
根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（以下简称《监管办法》），现将2012年度证券公司经理层人员、分支机构负责人任职资格年检工作有关事项公告如下：
一、按照《监管办法》、《关于证券公司经理层人员任职资格年检工作的通知》（证监会公告[2008]3号）的要求，已取得经理层人员任职资格，但未在证券公司担任经理层人员职务的人员（包括已取得经理层人员任职资格，但担任证券公司董事长类人员职务的人员），以及已取得分支机构负责人任职资格，但未在证券公司分支机构担任负责人职务的人员，应于2013年3月31日前向我局提交《年检登记表》。

二、住所地在深圳、但未在深圳辖区证券经营机构任职的相关人员，可以个人名义向我局申报年检。

三、请各证券经营机构加强宣传，及时组织本机构相关人员参加资格年检。

附件：证监会公告[2008]3号（内含证券公司经理层人员年检登记表，分支机构负责人参照执行）（略）
2013年2月27日。

中国证券监督管理委员会深圳监管局关于核准XXX证券公司分支机构负责
人任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会深圳监管局关于核准XXX证券公司分支机构负责人任职资格的批复
国泰君安证券股份有限公司：
你公司报送的《关于XXX同志担任国泰君安证券股份有限公司深圳深南中路证券营业部副总经理（主持工作）任职资格的请示》（国泰君安司发[2008]242号）及相关文件收悉。

根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准XXX（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

二、你公司应当按照有关规定，办理XXX证券公司分支机构负责人任职手续。

自作出任职决定之日起5日内向我局报告，并在20日内办理证券业务许可证的变更手续。

变更后的许可证复印件应报我局备案。

二○○八年九月二十二日
——结束——。

中国证券监督管理委员会深圳监管局关于核准邓良杰证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会深圳监管局
•【公布日期】2010.09.09
•【字号】深证局发[2010]275号
•【施行日期】2010.09.09
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于核准邓良杰证券公司分支机构负责人任职资格的批复
(深证局发[2010]275号)
长江证券股份有限公司：
你公司关于邓良杰证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关文件收悉。

经审核，现批复如下：
一、核准邓良杰（身份证号码：432828************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

二、你公司应当按照《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定，办理邓良杰长江证券股份有限公司深圳红岭中路证券营业部负责人任职手续。

你公司应自作出任职决定之日起5日内向我局报告，在20日内办理证券业务许可证的变更手续并将复印件报送我局。

二○一○年九月九日。