审核知识

管理体系知识（一）简答题：一、简述与审核员有关的审核原则：答：与审核员有关的三条审核原则是:（1)“道德行为"原则:诚信、正直、保守秘密和谨慎应是审核员最基本的道德要求。

（2)“公正表达”原则：审核员在审核过程中应履行真实、准确地报告的义务。

（3）“职业素养”原则:审核员应具备的基本职业素养是勤奋并具有判断力。

二、简述与审核有关的审核原则：答:与审核有关的两条审核原则是：（1）“独立性”原则：保持“独立性”是实现审核的公正性和审核结论的客观性的基础。

实施审核活动的审核员应独立于受审核的活动，保持客观的心态，从而保证审核发现和审核结论仅建立在审核证据的基础上。

（2）“基于证据的方法”原则：在一个系统的审核过程中,“基于证据的方法”是得出可信的和可重现的审核结论的合理方法.通过合理的抽样，确保审核结果可行。

三、审核员在检验科审核，检验科负责人提供了检验标准，审核员看到标准上规定:出厂前应逐件进行耐压试验，试验压力1.2兆帕，保压120秒。

你该如何审核?答:应该按以下几个步骤进行审核：（1)核对组织的检验标准是否满足相关的法律法规标准要求.（2)现场观察质检员的检验过程，是否进行逐件检查，试验压力、保温时间等是否遵守检验标准。

（3）抽查近期的3~5份检验记录，确认检验是否符合标准，查记录是否有相关授权放行产品的人员签署及记录标识；确认放行的产品是否满足质量要求;抽查例外放行的情况是否满足要求。

（4）现场查看检验设备是否满足要求,是否按规定进行检定或校准,查检验设备的检定或校准证据.（5)现场询问质检员对出厂检验要求的了解情况，查质检员的资质、培训、技能等方面的证据.四、集团公司对分公司的体制进行了改革,分公司随即对内部的组织机构和职能进行了调整。

职能部门减少了四个,部门职能和岗位设置也进行了较大调整。

请问审核员在审核时应关注什么?答：审核员在审核时应关注以下几个方面的内容：(1）组织对质量管理体系变更的策划与实施,变更之后体系是否完整.（2)主要涉及到变更后的有关层次的职责、权限是否明确，相应的质量目标是否建立。

1、审核证据、审核发现、审核结论三者的关系。

审核证据：与审核准则有关的能够证实的记录、事实陈述或其它信息，质量管理体系的审核证据来源于质量记录、文件、现场观察以及询问等多种信息源；审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果，审核发现与审核证据有关联关系，都与审核准则有关；对评价过程来讲：审核证据是输入，审核发现是输出；审核结论：审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的最终审核结果，审核结论与审核发现的关系是：审核发现是输入，审核结论是输出；2、监督审核与复评审核的目的分别是什么？监督审核是指在证书的三年有效期内，认证机构负责对认证证书持有组织进行监督审核，目的是评价获证组织的质量管理体系是否持续满足审核准则的要求。

决定是否保持证书。

复评审核的目的是为了证实组织的质量管理体系持续满足标准的要求，且质量管理体系得到了很好的实施和保持。

决定是否换发证书.3、简要叙述认证范围与审核范围的区别。

审核范围和认证范围，主要区别如下：１、目的和作用：审核范围界定一次具体审核的内容和界限，用于指导一次具体的审核活动的实施，认证范围界定受审核方的认证范围，用于认证注册的目的，表明受审核方的管理体系具备提供满足要求产品的能力范围。

２、内容：审核范围是一次具体审核所包括的实际位置、组织单元、活动和过程及所覆盖的时期的详细表述，认证范围是认证所依据的管理体系标准和所覆盖的产品、过程、活动、场所的概述；３、使用者：审核范围为审核组；认证范围为认证机构和获证组织；4、审核员必须遵守的行为规范中，什么是审核员不允许做的事？1、不承担本人不具备能力的审核；2、不介入冲突或利益竞争，不向任何委托方或聘用机构隐瞒任何可能影响公正判断的关系；3、除非受审核方书面授权或有法律要求，不讨论或披露任何有关审核的信息；4、不接受受审核方及其工作人员或任何相关方的回扣、礼品及其他任何形式的好处，也不应在知情时允许同事接受；5、不有意传播任何错误的或易产生误解的信息，以防影响审核或审核员注册过程的信誉；6、在任何情况下，不损害CNAT及其注册过程的声誉，与针对违背本准则的行为而进行的调查进行充分的合作；7、不对受审核方既进行咨询又进行认证审核。

审核知识主观题答案（案例分析题）审核知识主观题答案三、案例分析题SC01 审核组在某企业库房审核时发现，角落里摆放着数瓶密封液体。

审核员问：“这是什么物质？”库房管理人员回答说：“这是实验室做实验用的丙酮，现在实验室已不做这类实验了，这些丙酮也没有什么用，量又不大．就暂时存放在这里。

”但是审核员在该企业库房的危险源清单上并没有看到这批丙酮，（考试时间：2007年6月．2008年12月）【不符合标准】4.0.1“组织应建立并保持程序，以持续进行危险源辨识、风险评价和实施必要的控制措施。

”【不符合事实】企业仓库内存放多瓶密封的实验用丙酮，企业在对仓库进行危险源辨识，未将丙酮列入危险源清单。

SC02．审核员在品质部查2005年4月至2000年7月所有的工伤事故记录，发现近三个月内连续发生三次机修工伤手的事故，事故分析写明是由于违章操作引起的。

审核员问“针对这样连续发生的事故，公司是否采取了相应的纠正和预防措施？”品质部负责人说：“这是他们自己违章操作造成的，发生事故后，我们就及时地将他们送到医院进行了治疗，好在没有造成什么严重后果，其他不需要再采取什么措施了吧：”（考试时间：2007年6月，2008年9月）【不符合标准】4 .1.2“组织应建立并保持程序，确定有关的职责和权限，以便：……c）采取纠正和预防措施，并予以完成：”【不符台事实】置看生产部的工伤记录，2007年4月至2007年7月三个月连续发生三次机修工伤手的事故，事故分析写明是由于造规操作引起的，公司对受伤员工送医院治疔之外，没必要采取纠正和预防措施。

SC03公司程序文件规定：安全保卫部每星期对公司内的安全情况进行一次巡查。

审核员要求查看上个月的安全检查记录，负责人说“我们都检查了，但没有记录，发现问题马上让责任部门整改”。

(2007年6月．2008年9月)【不符合标准】“记录充分的监视和测量的数据和结果，以便于后面的纠正和预防措施的分析。

质量管理体系审核知识一、单项选择题1．以下不属于审核准则的是( )。

(A) 顾客的隐含要求(B) 组织产品的检验记录(C) 生产设备维护管理规定(D) 认证产品所执行的产品标准2．审核的目的是( )。

(A) 寻找不符合项(B) 评价并确定满足审核准则的程度(C) 评价体系的持续适宜性(D) 评价体系的完整性3．审核发现指( )。

(A) 审核中观察到的事实(B) 审核中所发现的不符合项(C) 审核中观察到的事实与审核依据比较和评价的结果(D) 审核结论4．以下哪种情况可作为质量管理体系审核的审核证据?( )(A) 审核员看见某操作工人按作业指导书加工产品(B) 操作人员反映另一车间内噪音太大(C) 向导回答不合格品的处理情况(D) 以上都不是5．制定审核计划是( )的职责。

(A) 认证机构(B) 审核委托方(C) 审核组组长(D) 受审核方6．质量管理体系审核中一般不采用以下哪种方法收集信息?( )(A) 面谈(B) 查阅文件记录(C) 抽取产品送认可的实验室检测(D) 现场观察7．审核报告是重要的审核文件，属于( )所有，按要求应予保密。

(A) 受审核方(B) 审核委托方(C) CNAS(D) 以上都是8．在第三方认证审核时( )不是审核员的职责。

(A) 实施审核(B ) 确定不符合项(C) 对发现的不符合项制定纠正措施(D) 验证受审核方所采取的纠正措施的有效性9．实施第三方质量管理体系审核，主要是为了( )。

(A) 发现尽可能多的不符合项(B) 评估产品质量的符合性(C) 建立互利的共方关系(D) 证实组织的质量管理体系符合已确定的审核准则的程度lO．质量管理体系认证可以( )。

(A) 帮助组织实现顾客满意的目标(B) 提供持续改进的框架(C) 向组织和顾客提供信任(D) 以上都对11．根据中国认证认可协会《质量管理体系审核员注册准则》(第2版)，申请入应具有至少( )年与质量管理相关的工作经验。

体系审核知识及注意事项
什么是体系审核
体系审核是一种评估组织内部控制和程序是否符合其管理目标和策略
的过程，是一种管理绩效评估和综合性审计技术，其目的是改善组织的管
理效率和可持续性。

体系审核旨在评估组织是否具备必要的资源、政策、
程序和行为来实施和支持核心管理过程，并最终实现它们的目标。

体系审核与其他审计类型有何不同
与传统的审计相比，体系审核的主要区别在于它的着重点不在于检查
但却更多地关注于理解组织是如何通过它的内部控制来达到其目标的。

体系审核强调了活动的整体概念，帮助管理者用高度的可视性去理解
对组织和它的成功至关重要的过程。

它重视管理者规划、组织和监督各项
活动，以便按照定义的目标实现目标。

体系审核要注意的知识
1.熟悉体系审核的基本原则和程序。

2.掌握各项审核程序，熟悉其工作流程，了解可能存在的问题，以迅
速发现隐患。

3.熟悉组织的策略和目标，深入了解组织内部的治理结构和管理流程。

4.熟悉组织的内控标准，认识其审计要求。

5.了解组织的技术环境，掌握计算机系统的结构、特点以及系统中可
能存在的安全隐患.。

审核基础知识一、审核原则：审核原则使审核成为管理方针和控制的有效、可靠的工具并提供改进信息，是得到相应和充分审核结论的前提，是确保审核员独立工作时在相似的情况下得出相似结论的前提。

二、与审核员有关的三项原则：1、道德行为：职业的基础，诚信、正直、保守机密和谨慎；2、公正表达：真实、准确地报告的义务，审核发现、审核结论和审核报告真实、准确地反映审核活动。

及时、准确报告审核中的任何重大障碍和未解决的分歧意见；3、专业素养：在审核中勤奋并具有判断力，珍视审核任务的重要性，及委托方和其他相关方的信任，并应具备必要的能力。

4、审核员认可机构规定审核员行为准则：不能遵守以下要求，可导致暂停或取消注册资格。

（遵纪守法、敬业诚认、准确公正；努力提高审核技能及声誉；帮助所管理的人员提高管理能力、专业和审核技能；不承担本人不具备能力的审核；不介入冲突或利益竞争，不向任何委托方或聘用机构隐瞒任何可能影响公正判断的关系。

三、审核方案和审核计划的不同点：审核方案是针对特定时间段所策划、并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。

包括策划、组织和实施审核所必要的所有活动。

审核计划是对审核活动和安排的描述。

审核方案是对一个项目的一组审核的策划，由审核方案管理者编制，是对一组（一次或多次）审核策划结果，范围涉及全部体系要求、产品和过程。

审核计划是对一次审核的策划，由审核组长编制，是对一次审核活动的安排，范围可涉及部分体系要求。

四、审核组长职责：文件初审；资源策划（审核人员、时间、计划安排）；确定审核可行性，必要时初访；编制审核计划，分配审核任务；指导审核员编制检查表；主持审核过程中会议，进行沟通与协调；进行审核过程控制，指导审核员；编制和完成、提交审核报告；组织对纠正措施跟踪、验证；参加对审核方案的评审和改进。

五、认证范围与审核范围的联系：依据认证范围来确定具体的审核范围；根据已审核的范围及审核结论，确定与批准最终的认证范围。

六、审核目的、准则和范围的确定与变更：一次具体的审核应当依据明确的审核目的、范围和准则进行。

审核知识部分复习要点4．1范围A、术语和定义审核AUDIT为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并行成文件的过程。

不同体系一起审叫结合审核、不同组织一起审核叫联合审核。

审核组：实施审核的一名或多名审核员，需要时有技术专家。

指定一名为组长。

审核员：有能力实施审核的人员。

能力：经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。

审核准则：一组方针、程序或要求。

注：审核准则是用作与审核证据进行比较的依据。

审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。

（定量或定性）审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。

（符合或不符合）审核结论：审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。

审核委托方：要求审核的组织或人员。

（可以是受审核方，也可以是有权要求审核的其他组织）。

受审核方：被审核的组织。

可以是整体也可以是局部，可以是申请认证的组织也可以是申请认证单位授权。

审核方案：针对特定的时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。

注：审核方案包括策划、组织和实施所必要的所有活动。

审核计划：对一次审核活动的安排的描述。

审核计划和审核方案的不同审核范围：审核的内容和界限注：通常包括实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖时期的描述。

B、质量管理体系审核的类型、各自的作用和异同点第一方审核（内部审核）第二方审核（外审）、第三方审核（外审）。

第一方审核：以组织名义对其自身的质量管理体系进行的审核。

作用：为有效管理评审和纠正预防或改进措施提供信息，可以作为自我合格声明的基础。

第二方审核：由组织相关方（顾客）或由其他人员以相关方的名义进行的审核。

作用：提供对组织的信任证据第三方审核：由认证机构或委托的审核机构进行的审核。

作用：这种审核按照规定的程序进行，其结果是受审核方的质量管理体系是否符合规定给予书面保证，又叫认证或注册。

异同点；C、与审核员和审核有关的审核原则与审核员有关的原则：道德行为：（职业的基础）对审核而言，诚信、正直、保守秘密和谨慎是最基本的。