中信建投证券港股通操作手册

什么是融资融券交易？融资融券交易与普通证券交易有何区别？与普通证券交易相比，融资融券交易有哪些特有风险？在融资融券交易中，投资者和证券公司之间是什么关系？哪些证券公司可以开展融资融券业务？哪些投资者可以参与融资融券业务？投资者如何开展融资融券业务？投资者申请开展融资融券业务需要提供哪些征信资料？什么是授信额度？投资者获得授信额度后，在开展融资融券交易前还应办理哪些业务？什么是信用证券账户？什么是信用资金账户？信用账户如何注销？投资者更换证券公司开展融资融券交易，原有信用账户如何处理？什么是保证金？什么是可充抵保证金证券和折算率？什么是保证金比例？什么是保证金可用余额？保证金可用余额怎么计算？投资者如何提交保证金？信用账户有哪些交易模式？信用账户可以进行哪些操作？信用账户不能进行哪些操作？什么是标的证券？什么是合约？合约的期限最长是多少？投资者融资买入或融券卖出的证券被调整出证券公司标的证券名单后，原合约如何处理？出现哪些情形后，融资融券合约的期限需要调整？通和调整？授信额度如何使用？融券卖出有什么要求？什么事债务偿还优先？证券交易所对融资融券交易规模有何限制？如何了解融资融券合约？当投资者买券还券数量大于其实际接入的证券数量时，如何处理？投资者进行融资融券交易需要承担哪些费用？如何计算融资融券业务管理费？如何计算融资利息、融券费用？如何收取融资利息、融券费用、管理费？罚息是怎么产生的、如何收取？什么是担保物？什么是维持担保比例？维持担保比例有什么作用？投资者信用账户维持担保比例值发生变化时，有什么交易限制？什么情况下投资者需要追加担保物？如何追加？什么是强制平仓？当发生什么情况时，挣钱公司使用强制平仓？强制平仓的范围是如何确定的？如何实施强制平仓？实施强制平仓时，对信用账户有什么交易限制？如何才算完成强制平仓？投资者信用账户中担保证券的权益如何处理？投资者向证券公司融入证券后、归还证券前，标的证券出现权益分派情形时，如何处理？合同有效期限有多长？合同如何续延？通知的方式有哪些？投资者对通知事项如有异议，该如何处理？投资者如何维护融资融券交易中的合法权益？一、什么是融资融券交易？融资融券交易，即证券信用交易，是指投资者向证券公司提供担保物，借入资金买入上市证券或借入上市证券并卖出的行为。

港股通操作指引2014.11.12第一部分：智远理财服务平台（PC版）一、支持港股通的版本智远理财服务平台（简体中文版）V2.31，更新日期：2014-11-04MD5码：FAD18DAE3174C92E5455A5C8B038DB55二、下载方式下载入口：牛网首页-软件下载点击“下载简体中文版”按钮，即可下载最新的智远理财服务平台。

三、自动升级方式低于V2.31的智远理财服务平台，可以点击顶部菜单“设置-自动升级”，将客户端升级到最新版本。

四、港股通行情资讯功能1、行情入口：股票-其它品种-港股通2、查看个股行情，方法：A、键入港股通证券代码，回车。

B、在行情报价表中选中个股双击。

3、查看港股通F10资讯在个股的行情图上按F10键，即可查看个股F10资讯。

五、港股通交易功能1、交易入口：A、交易区-顶部快捷按钮-港股通。

点击自动打开“港股通业务开通”菜单。

B、普通交易-股票-港股通。

2、交易功能菜单：（1）买入（2）整手卖出（3）碎股卖出（4）投票申报（5）公司行为（6）撤单（7）资金股份查询（8）当日委托查询（9）当日成交查询（10）历史委托查询（11）历史成交查询（12）历史投票查询（13）历史公司行为查询（14）港股通业务开通（15）港股通问卷测评第二部分：牛网交易快速通道（网页版）一、支持港股通的版本牛网交易快速通道（简体中文版）V2.1.2，更新日期：2014-11-12二、系统登录系统入口：牛网首页—》交易快速通道或财富版快速通道三、港股通交易功能1、交易入口：普通交易-股票-港股通2、交易功能菜单：（1）买入（2）整手卖出（3）碎股卖出（4）撤单（5）资金股份查询（6）当日委托查询（7）当日成交查询（8）历史委托查询（9）历史成交查询（10）港股通业务开通（11）港股通问卷测评第三部分：招商智远理财(手机版：Android、IPhone)一、支持港股通的版本Android：V3.10.0IPhone版本：V3.8.3更新日期：2014-11-04二、下载方式下载入口：招商Wap网站（http://wap.newone）点击“招商智远理财(Android)”或“招商智远理财(iPhone)”链接，即可下载对应版本。

中信建投同花顺ETF套利系统操作手册目录系统简介 (4)1.ETF套利行情 (5)1.1.ETF套利指标列表 (5)1.1.1.ETF溢价盘口市值 (5)1.1.2.成份股溢价盘口市值 (5)1.1.3.溢价预期费用 (6)1.1.4.溢价预期利润 (6)1.1.5.ETF折价盘口市值 (6)1.1.6成份股折价盘口市值 (6)1.1.7.折价预期费用 (6)1.1.8.折价预期盈利 (6)1.1.9.交易日 (6)2.2.ETF套利指标走势图 (6)2.2.1.溢价曲线 (7)2.2.2.折价曲线 (7)2.溢价套利 (8)2.1.界面说明 (8)2.2.篮子买入 (9)2.2.1.成份股买入委托列表 (10)2.2.2.篮子买入操作 (11)2.2.3.撤单和补单 (11)2.2.4.自动撤单和补单 (12)2.3.ETF申购 (12)2.3.1.成份股申购列表 (13)2.3.2.ETF申购操作 (13)2.3.3.补单操作 (14)2.4.ETF卖出 (15)2.4.1.ETF卖出委托列表 (15)2.4.2.ETF卖出操作 (15)2.4.3.撤单和补单 (16)2.4.4.自动撤单和补单 (16)2.5.套利统计 (17)3.折价套利 (19)3.1.界面说明 (19)3.2.ETF买入 (20)3.2.1.ETF买入委托列表 (20)3.2.2.ETF买入操作 (21)3.2.3.撤单和补单 (21)3.2.4.自动撤单和补单 (21)3.3.ETF赎回 (22)3.3.1.成份股赎回列表 (22)3.3.2.ETF赎回操作 (22)。

港股交易客户端操作手册声明上海乾隆高科技有限公司（以下简称乾隆公司）做如下声明：1、本手册的内容如有更改，恕不另行通知。

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◆系统的安装与运行环境⏹系统运行环境：Windows 2000/2003/XP/Vista/Win 7/Win 8下载“港股交易客户端”安装包，直接点击安装包，按提示安装即可。

安装后在桌面上出现客户端快捷方式，双击运行港股交易客户端。

⏹系统登入系统登陆需要券商提供的登入账号与密码进行登陆。

同时需要填写可用于查看港股行情的行情账号。

在登入界面左侧“行情账号处填写”输入正确的行情账号、密码和登入账号、密码后点击登录按钮，会弹出风险揭示。

点击“接受”按钮，就会登入系统，进入主界面。

风险揭示框：主界面：◆系统设置⏹委托设置在这个界面中主要是设置一些交易的数据信息，如价格跟盘设置，自动分单的设置，买卖的数量设置以及部分个性设置。

根据提示和下选框的选择，您可以设置适合您的配置。

1.1扫盘策略设置本次新增的闪电下单锁定盘口扫盘功能，提供了2种扫盘策略。

允许客户自身不同的需求，选择不同的扫盘策略当选择开启扫盘功能后，会弹出扫盘风险揭示，点击“接受”按钮后正式开启闪电下单扫盘功能。

港股通开通流程（详细步骤）恒⽣指数创10年新⾼，市场持续红⽕，越来越多的投资者青睐港股市场，让我们来了解下如何最简单地通过A股账户进⾏交易。

交易时间港股通交易⽇的交易时间按联交所公布的交易时间执⾏。

交易时间以港交所⾃动对盘系统的时间为准。

在圣诞前⼣(12.24)、新年前⼣(12.31)或农历新年前⼣，⾹港市场将仅有半天交易。

券交易服务公司认定的特殊情形，导致或者可能导致港股通股票交易⽆法正常进⾏的，深交所证券交易服务公司可以调整港股通股票的交易⽇、交易时间并向市场公布。

参与港股通的朋友要适应以下三⼤基本规则：温馨提⽰：温馨提⽰：参与港股通的朋友要适应以下三⼤基本规则：⼀、港股没有T+1、只有T+0和T+2。

不同于内陆A股市场的T+1交易制度，港股实⾏T+0回转交易、T+2交收制度，也就是说投资者买⼊港股当天即能卖出，⽽卖完股票后第⼆个交易⽇才能拿到银⼦，着急⽤钱的请提前准备，不过在T+2⽇完成交收前仍享有该证券的权益。

⼆、港股⽆涨跌停：⼀天暴跌100%也是有可能的，千万⼩⼼。

⼆、港股⽆涨跌停三、交易单位规定不同。

深市A股竞价交易买⼊股票应为100股或其整数倍；港股交易每“⼿”股数没有三、交易单位规定不同统⼀规定，港股的上市公司可以⾃⾏设⽴不同数量的每⼿股票交易单位，每⼿可以是100股、200股、1000股或5000股等。

特别安排。

港股市场还有⼀个⽐较特殊的“半⽇市”，即如果圣诞前⼣（12⽉24四、港股有“半⽇市”特别安排。

⽇）、新年前⼣（12⽉31⽇）及农历新年前⼣（农历腊⽉最后⼀天）为交易⽇，则⾹港市场仅有半天交易。

如果该⽇为港股通交易⽇，那么该⽇的港股通交易也仅有半天交易。

五、港股没有明显的风险警⽰。

深市A股存在证券简称前加⼊警⽰标记的情形（例如，ST、*ST等标五、港股没有明显的风险警⽰。

记），来提⽰投资者投资风险，且对退市股票安排了退市整理期，退市后股票仍可进⼊全国中⼩企业股份转让系统挂牌交易；⽽联交所采⽤⾮量化的退市标准且没有退市风险警⽰、退市整理期等安排，港股通股票⼀旦从联交所市场退市，没有相关后续交易安排，投资者将⾯临⽆法继续通过港股通买卖相关股票的风险。

3、选择报价类型为 做市报价
4、在此部分依次输 入申买价格和数量， 申卖价格和数量
5、选择有效截止日 期，之后点申报即 可
中信证券OTC柜台操作培训V12
点击成交申报
操作菜单：交易业务→交易→点击成交申报
1、输入资产账户，按F2可 以输入客户代码，系统自动 转换为资产账户
2、选择申报的产品， 也可以手动输入 3、选择交易类别为 买入或卖出
4、选择交易类别为 买入或卖出，后在 下方输入申买(卖)价 格和申买(卖)数量
5、选择有效截止日 期，之后点申报即 可
中信证券OTC柜台操作培训V12
双边报价
操作菜单：交易业务→ຫໍສະໝຸດ 价→确定价格申报1、输入资产账户，按F2可 以输入客户代码，系统自动 转换为资产账户
2、选择申报的产品， 也可以手动输入
认申赎查询
操作菜单：交易业务→交易→认申赎查询
3、点击此处可以 隐藏或者显示过 滤条件窗体
1、点下拉菜单可 以选择开始和结 束日期，默认是 当前日期
2、也可以指定产 品编码等限定条 件，查询结果是 各条件的交集
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认申赎查询
操作菜单：交易业务→交易→认申赎查询
4、查询结果显示 区域 中信证券OTC柜台操作培训V12
2、选择营业部范围
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预约确认操作
1、选择操作的产品
2、选择营业部范围
3、选择相应的预约 数据
4、输入合同号、签 署日期、有效日期
5、以上信息选填完 后，点确认预约
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预约撤销操作
1、输入产品 编码
2、客户代码
3、点查询， 查询出撤销的 预约数据

内地与香港证券投资基金跨境发行销售资金管理操作指引第一章总则第一条本指引所称内地证券投资基金（以下简称内地基金）是指经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）根据《中华人民共和国证券投资基金法》注册的，由内地基金管理人管理的公开募集证券投资基金。

本指引所称香港证券投资基金（以下简称香港基金）是指经香港证券及期货事务监察委员会（以下简称香港证监会）认可，由注册在香港的基金管理人管理的共同基金、单位信托或者其他形式的集体投资计划。

本指引所称证券投资基金跨境发行销售，是指内地基金经香港证监会认可后在香港地区发行及销售（以下简称香港发行），以及香港基金经中国证监会注册后在内地发行及销售（以下简称内地发行）。

第二条鼓励内地与香港证券投资基金跨境发行销售以人民币计价，使用人民币进行跨境收付。

第三条中国人民银行及其分支机构对证券投资基金跨境发行销售所涉人民币账户和人民币资金跨境收支实施监督、管理和检查。

国家外汇管理局及其分局、外汇管理部对证券投资基金跨境发行销售实行信息报告管理，并就其所涉的外汇账户开立、资金汇兑、收付和使用等实施监督、管理和检查。

第二章香港基金内地发行第四条经中国证监会注册的香港基金，其管理人应在该基金内地发行前，持以下材料通过该基金内地代理人（以下简称代理人）在国家外汇管理局资本项目信息系统（以下简称系统）报告相关信息：（一）《香港基金内地发行信息报告表》（见附1）；（二）香港基金管理人香港注册证明文件复印件；（三）香港基金经中国证监会注册的文件复印件。

其中，代理人为香港基金管理人报告首只香港基金的信息时，还需在系统中查询香港基金管理人是否已有主体信息。

没有主体信息的，代理人应先为香港基金管理人申请特殊机构赋码，并在系统中为香港基金管理人报告主体信息。

第五条已报告主体信息的香港基金，其管理人应凭在系统报告后生成的相关业务凭证，委托代理人在指定销售银行以香港基金管理人名义为每只香港基金开立募集资金专用账户（人民币或/和外汇账户，以下简称募集资金专户）。

新增热键：经典热键：用户可使用F1～F12、Ctrl+字母、Alt+字母等快捷键，本系统支持的快捷键如下：B" 表示是主动性买单(Buy) "S" 表示是主动性卖单(Sell)无BS标记的表示是不明单,系统根据当时的叫买叫卖价无法得知是主动性买单还是卖单分笔成交明细中的最右边的灰色数字表示的是什么？交易所发布的行情中,每一个分笔并不是只有一笔成交,可能是几笔合成,深交所发布的数据有笔数信息,灰色数字就是该分笔数据中实际上包含多少笔成交分笔成交明细和行情信息中有的成交量为紫色，是什么意思？表示是大单，缺省500手以上为大单，此值可以通过“系统设置”->“参数1”->现量高亮成交量来调整。

F2分价表中的竞买率是什么含义竞买率表示在此价位上成交的量中，主动性买量占的比率。

通达信分时图成交量柱状线颜色的含义?当在系统设置中打开"分时图中成交量区间颜色显示"时,分时图中的成交量不再是单一的成交量颜色,而是有三种颜色：红色表示成交量是价格上涨过程中成交的；绿色表示成交量是价格下跌过程中成交的；白色表示是价格不变过程中成交的量右上角行情信息区的证券名称前有G，L标识是什么意思？G表示此股有股改信息，点击之可以看详细的对价和承诺信息。

L表示此股存在关联品种，比如有B股，可转债，H股或权证等等，点击之可以切换到相关的品种。

关于量比量比是一个衡量相对成交量的指标，它是开市后每分钟的平均成交量与过去5 个交易日每分钟平均成交量之比。

量比数值大于1，说明当日每分钟的平均成交量大于过去5个交易日的平均数值，成交放大；量比数值小于1，表明现在的成交比不上过去5日的平均水平，成交萎缩。

在分时图中，按/*键出现的量比图的含义：若是突然出现放量，量比指标图会有一个向上突破，越陡说明放量越大；若出现缩量，量比指标会向下走。

通达信多空红绿军的解释:在状态栏上有两个方格条,左边为沪市的多空条,右边为深市的多空条.多空条分两部分:向左是涨的股票比例(为红色,如果为深红,表示涨停部分),向右是跌的股票比例(为绿色,如果为深绿,表示跌停部分)方格条下面有6种不同的符号在滚动:红色向上的箭头:表示整个市场涨势在增加红色向下的箭头:表示整个市场涨势在减弱红色等于号:表示整个市场涨势保持持平绿色向上的箭头:表示整个市场跌势在增加绿色向下的箭头:表示整个市场跌势在减弱绿色等于号:表示整个市场跌势保持持平一些字段释义量变幅度:(期末成交量-期初成交量)/期初成交量市场比:表示当前区间内的该股票的总成交金额占所在市场(上海或深圳)的总成交金额的比例权涨幅:在热门板块中,按流通盘加权的涨幅平均值财务计算公式市盈率:现价/((净利益*12/季报月份)/总股本)净益率:净利益/净资产每股未分配:未分配利润/总股本每股收益:净利益/总股本每股净资产:净资产/总股本股东权益比:净资产/总资产每股公积金:资本公积金/总股本几个内置指标的含义AH: 高价突破点NH: 卖点CDP: 昨日中价NL: 买点AL: 低价突破点多空平衡：多空的平衡价位点如果适合作多,则有多头获利;多头止损如果适合作空,则有空头回补;空头止损活跃度表示某只股票的成交情况，基本上等于当天的成交笔数强弱度表示其涨幅与大盘的涨幅之差通达信快捷键的使用数字键:比如1,61,81,10,91等点系列键:比如.101,.201,.301 (909)功能键:比如F1,F2... 空格键,减号键,TAB等组合键:比如Ctrl+V,Alt+1,Ctrl+Z等1.Ctrl+V 切换前复权与还原 Ctrl+B切换后复权与还原2.在分时图或分析图界面下,使用Ctrl+W进行本屏的区间统计3.Ctrl+M 按当前的股票集合进入多股界面4.Ctrl+R 所属析块5.Ctrl+D 系统设置6.Ctrl+Z 加入到板块 Shift+Ctrl+Z 从板块中删除7.在分时图或分析图界面下,Ctrl+O 叠加股票,Ctrl+G 删除叠加8.Ctrl+J 进入主力大单,再按Ctrl+J 退回9.Ctr+F进入公式编辑器10.Shift+F10 进入基本权息资料界面11.在有信息地雷的画面,按Shift+回车键进入信息地雷12.Ctrl+1,Ctrl+2显隐功能树和辅助区 Ctrl+3,Ctrl+4显隐工具栏和状态栏13.Ctrl+L显隐右边信息区(也可以敲 .6)14. 快速排名点系列键 .202至.22615. 热门板块分析点系列键 .40015.如果有自定义的版面,使用点系列键 .001至.09916.使用减号键"-"来启动或停止"自动换页"17.在走势图或分析图画面,使用加号键"+"来切换右下角的内容,Shift+加号键反向切换18.在报价界面和报表界面,使用空格键打开股票集合的菜单等,使用]或[键切换各分类19.深证100 快捷键:100 上证180 快捷键:180 沪深300 快捷键:30020.在财经资讯和信息地雷浏览过程中,可以连续按回车键或连续双击鼠标来快速切换标题区和内容区21.新版本支持16(信息地雷),18(股改信息),19(投资日记)22.画线工具:Alt+F1223.条件选股 .905或按Ctrl+T 定制选股 .906 智能选股 .907 综合选股 .90924.Ctrl+P 全屏和非全屏的切换全屏显示画面更清爽干净25. 快捷键 67,87 全市场的涨幅排名和综合排名26.Atl+数字键的用途: 在走势图画面,切换多日分时图;在分析图画面,切换子窗口个数27.TAB的用途:在行情报价画面,切换行情信息和财务信息,在分时图画面,切换上下午半场,在分析图画面,叠加或删除叠加均线28.中括号键"[ ""]"的用途:在行情报价画面,分类股票切换；在分析图用于轮换周期。

港股通操作手册(总7页)声明：本公司网站提供的任何信息仅供参考，投资者使用前请予以核实，风险自负。

在本文作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价的证券没有任何利害关系沪港通投资者教育专栏网上交易客户端港股通功能操作手册一、客户端登陆港股通交易使用普通证券账户登录，v6.26以上版本支持港股通行情、交易，v6.27版本支持在线开通权限功能。

链接:软件下载二、交易功能项目1、买入、卖出：登陆行情的状态下，输入证券代码会关联行情走势。

根据现用交易规则，港股买卖支持竞价限价盘和增强限价盘，在时间上有严格的要求，务必正确选择：1.9点至9点15分，须选择竞价限价盘。

2.9点30分至12点，13点至16点须选择增强限价盘。

2、零股卖出：3、投票申报：输入证券代码，公告编号将自动生成，同时揭示投票周期。

4、公司行为：公司行为目前支持红利、公司收购、红利查询、收购查询、红利撤销、收购撤销业务。

输入涉及公司行为的证券代码，公司行为编号将自动生成，同时揭示公司行为周期。

5、撤单：6、资金股份查询：7、当日委托、当日成交、历史委托、历史成交查询：8、参考汇率查询、交易日历查询：9、自助开通权限：9.1．个人客户根据交易规则，保障投资者权益，开通港股通交易权限，个人客户需同时满足需满足以下三个资质条件：①．个人资产50万元人民币；②．风险承受能力为：稳健型、积极型、激进型；③．知识测评分数需达到80分。

否则，不能开通。

提示“您还不符合港股通权限开通条件”，“开通”按钮为灰色。

已经开通的客户会提示：“您已具有港股通交易权限，无需继续开通！”，“开通”按钮为灰色。

点击确定后，进入权限开通界面：需要阅读并同意“港股通委托协议书”及“港股通风险揭示书”内容，阅读时间至少20秒，无异议后选择“我同意签署”开通交易权限。

至此流程结束。

9.2．机构客户机构客户确认为未具备港股通交易权限时，可通过此功能开通交易权限。

中信证券手机证券J2me版操作手册第 1 章 欢迎使用1.1. 欢迎使用欢迎使用中信证券手机证券炒股软件。

1.2. 免责条款本着对投资者负责的态度，中信证券在此郑重提醒投资者，中信证券手机证券系统是指用户通过无线互联网络，用手机等无线终端进行行情浏览，自行下达证券交易指令、获取成交结果及其他相关资讯的一种服务方式。

投资者在得到服务的同时存在着以下风险：由于无线通信网、互联网上存在被恶意攻击、感染病毒的可能性，无线通信网、互联网服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素，交易指令可能会出现中断、停 顿、延迟、数据错误等情况；行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟;手机内的证券交易、资讯信息及相关信息可能被他人获知，投资者须谨慎保管手机和 信息；如投资者由于丢失或泄露交易密码和资金密码，可能导致投资者被仿冒身份从事交易等，由此带来经济损失的风险；投资者的移动通信设备（手机）配置、性 能或软件系统与所提供的交易系统不相匹配，无法下达委托或委托失败；如投资者不具备一定的网上委托、手机操作经验，可能因操作不当造成委托失败或委托失 误；由其他不可抗拒原因导致投资者未能完成其移动证券委托指令的风险。

证券监管机关认定的其它风险。

本人已经阅读并充分了解上述风险，现申请开通中信证券手机炒股业务，自愿承担开通此项业务后因上述风险引致的一切后果。

第 2 章 安装与卸载2.1. 运行环境最低配置•Java虚拟机内存1M。

•支持MIDP 2.0•支持CLDC 1.0推荐配置•Java虚拟机内存1M以上。

•支持MIDP 2.0+•支持CLDC 1.0+2.2. 安装软件中信证券手机证券安装方便，编辑短信CS发送到955580788（中国移动、联通和电信用户均发送至此号码）；30秒左右会返回网址，打开网址找到手机对应的型号在线下载安装即可。

或直接到网站找到手机对应的型号下载安装。

2.3. 启动软件安装完成后，在Java程序（或者用户指定的安装）目录下会出现中信证券手机证券程序，点击确定键即可。

2-2-5
集合计划份额转 让
费用种类
费 业绩报酬 用 、 报 酬
不由集合计 划承担的费
用
收益构成
分配原则
收 分配方案 益 分 配
分配方式
计划说明书
责任。 1、集合计划存续期间，客户可以通过证券交易所等中国证监会认可的 交易平台转让集合计划份额。受让方首次参与集合计划，应先与管理人、 托管人签订集合资产管理合同。 2、只受理因继承、捐赠、司法执行以及其他形式财产分割或转移引起 的集合计划份额的非交易过户。对于符合条件的申请，按注册登记机构 的有关规定办理。 包括托管费，管理费，业绩报酬费，证券交易费用，注册登记费用，集 合计划成立后的信息披露费用、会计师费和律师费，以及按有关规定可 以列入的其他费用。上述费用从集合计划的财产总值中支取。 本集合计划在扣除各类集合计划份额应计的投资收益、各项费用等之后 的剩余收益计入集合计划的风险准备金，每年年末若风险准备金仍有余 额，管理人可以提取此余额的部分作为业绩报酬费，原则上提取额度不 超过当年风险准备金余额的50%。 风险准备金、业绩报酬的计算和复核工作由管理人完成。 管理人和托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或集合计 划资产的损失，以及处理与集合计划运作无关的事项发生的费用等不列 入计划费用。其他具体不列入计划费用的项目依据中国证监会有关规定 执行。
划
情况；退出款项将在 T+2 日由管理人划出，客户可在 T+4 日查询退出款
的
项到账情况。
退 退出费 本集合计划不收退出费。 出 单 个 委 托 单个委托人单日退出份额超过集合计划总份额 5%，即视为单个委托人
人 大 额 退 大额退出。必须提前 5 个工作日直接或通过推广机构向管理人预约申

沪港通软件操作说明1、界面
（1）港股通海王星界面
（2）港股通银河玖乐界面
2、交易功能菜单调整：交易模块中增加标签“港股通”，包括港股通相关业务功能，包括买入、卖出、零股卖出、投票、其它公司行为及相应的查询功能、交易权限设置及交易权限申请查询等；
3、资金股份查询
4、股票交易--资金股份查询:全部持仓股份
5、回转资金查询
查询客户港股通当天买入、卖出二级资金变动情况
未交收明细查询
6、交易权限设置
7、业务认知测评(个人户必做)
8、业务认知测评(个人户必做)。

中国银河国际（港股）手机版客户端操作说明目录iPhone/Android平台产品说明(手机) (3)1行情登录 (3)1.1行情登录 (3)1.2登出行情賬號 (4)2行情市场 (5)2.1我的自选 (5)2.2走势 (6)2.3K线 (8)2.3排行 (10)3资讯中心 (11)3.1首页资讯 (11)3.2资讯明细 (12)3.3雷达与F10 (14)4交易功能 (15)4.1持仓 (16)持仓-股票 (16)持仓-资金 (17)4.2买卖 (18)买卖-买入 (18)交易盘别选择 (19)买卖-卖出 (21)买卖-改单 (22)买卖-撤单 (23)4.3查询 (24)4.4EIPO新股申购 (26)申购列表 (26)IPO申购 (27)申购记录-改單/撤單 (28)4.5设置 (29)设置-修改密码 (29)设置-密码锁定时间 (30)设置-登出交易 (30)⏹ iPhone /Android 平台产品说明 (手机)1 行情登录1.1 行情登录如客户未有钱龙行情账户, 请先按”用户注册/密码获取”, 注册用户登陆可看到更多信息, 如主力排行, 黄金眼6个指标等。

当获取账户密码后, 输入账户号(手机号码), 密码后, 按”登陆”登入 客户亦可”游客登陆” 登入1.2登出行情賬號2 行情市场2.1 我的自选左右滑动查看更多字段 单击进入个股走势画面2.2 走势菜单栏包含走势、K 线、明细、F10、雷达等功能。

指标项内含成交量、成交额、量比三项指标。

多日分时效果：2.3K线K线横屏：指标设置：指标参数设置：2.3排行点击左上角的设置按钮，供用户切换市场，包括：沪深A股、、上证A股、上证B股、上证基金、深证A股、深证B股、深证基金、中小板、创业板、沪深权证、恒生指数、香港主板、香港创业板、香港其他”3资讯中心3.1首页资讯首页页眉展示各大指数行情信息，包括上证指数、深圳成指、中小板指、创业板指、恒生指数等。

港股通交易流程一、什么是港股通？港股通是指由香港交易所和深圳证券交易所、上海证券交易所联合推出的一项交易机制，旨在方便内地投资者通过境内券商直接交易香港股票，也可以让香港投资者直接投资内地股票。

二、港股通交易的流程1. 开立港股通账户投资者首先需要在境内券商开立港股通账户。

开立账户时，需要提交相关身份证件和申请表格，经过券商审核后，即可开户。

2. 资金转入开户成功后，投资者需要将人民币转入港股通账户。

投资者可以通过银行转账的方式将资金转入该账户。

3. 选择交易渠道投资者可以选择通过手机APP、网上交易平台或电话进行交易。

港股通交易时间为周一至周五，分为早盘和午盘，分别对应香港交易所的开市和收市时间。

4. 交易委托投资者选择交易渠道后，可以根据自己的需求，输入股票代码、价格和数量等信息，发出交易委托。

在交易日的早盘和午盘开市前，投资者可以提前输入委托，等待交易开市后自动执行。

5. 交易确认交易委托后，系统会自动执行匹配，首先匹配同一券商内的委托，然后再匹配其他券商的委托。

当委托成交时，投资者将收到交易确认短信或邮件，确认交易成交情况。

6. 资金结算交易成交后，资金将从港股通账户中扣除，相应的股票将划入投资者的港股通账户。

投资者可以选择继续持有股票或卖出。

7. 资金提取投资者可以随时将港币资金提取到人民币银行账户中。

通常情况下，资金将在2-3个工作日内到账。

三、港股通交易的特点1. 交易渠道多样化港股通交易可以通过手机APP、网上交易平台或电话进行，投资者可以根据自己的喜好和便利程度进行选择。

2. 交易时间灵活港股通交易时间为周一至周五，早盘和午盘分别对应香港交易所的开市和收市时间。

投资者可以根据自己的时间安排进行交易。

3. 交易成本较低与传统港股交易相比，港股通交易的佣金费用较低，投资者可以更加灵活地进行交易。

4. 投资范围广泛港股通交易不仅可以投资香港股票，还可以投资内地股票。

投资者可以根据自己的需求和投资策略进行选择。

中信建投证券股份有限公司港股通交易风险揭示书尊敬的投资者：为了使您充分了解港股通业务相关风险，依据《沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定》、《上海证券交易所沪港通试点办法》和《上海证券交易所港股通投资者适当性管理指引》等相关规定，我公司特向您提供本《港股通交易风险揭示书》。

请您仔细阅读并理解本风险揭示书的内容，同时，本风险揭示书并不能揭示从事港股通交易的全部风险，您务必对此有清醒的认识，请结合自身经济和风险承受能力，审慎考虑是否参与港股通交易。

提示投资者注意，从事港股通交易，除了面临证券市场中的宏观经济风险、政策风险、上市公司经营风险、技术风险、不可抗力因素导致的风险等之外，还可能面临包括但不限于以下风险：一、【市场差异风险】香港证券市场与内地证券市场存在诸多差异，投资者参与港股通交易需遵守内地与香港相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和业务规则，对香港证券市场有所了解；通过港股通参与香港证券市场交易与通过其他方式参与香港证券市场交易，也存在一定的差异。

二、【标的证券范围存在限制风险】投资者可以通过港股通买卖的股票存在一定的范围限制，且港股通股票名单会动态调整。

投资者应当关注最新的港股通股票名单。

对于被调出的港股通股票，自调整之日起，投资者将不得再行买入。

三、【额度控制风险】港股通业务试点期间存在每日额度和总额度限制。

总额度余额少于一个每日额度的，上海证券交易所（以下简称“上交所”）证券交易服务公司自下一港股通交易日起停止接受买入申报，投资者将面临不能通过港股通进行买入交易的风险；在香港联合交易所有限公司（以下简称“联交所”）开市前阶段，当日额度使用完毕的，新增的买单申报将面临失败的风险；在联交所持续交易时段，当日额度使用完毕的，当日投资者将面临不能通过港股通进行买入交易的风险。

投资者可通过上交所及我公司提供的渠道进一步了解港股通业务每日额度和总额度的相关具体规定。

四、【交易日风险】只有沪港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交易日，具体以上交所证券交易服务公司在其指定网站公布的日期为准。

“沪港通下的港股通”投教课件“港股通”交易指令2016年10月修订目录▪交易指令▪证券代码和简称▪最小报价单位▪报价限制▪交易单位▪委托指令▪成交原则▪开市价▪收市价交易指令“港股通”业务下的港股交易指令基本适用香港市场规则但在委托指令、碎股交易等方面存在一定的限制与A股规则有较大差异交易指令什么是正确的整手股数什么是允许的委托指令什么是正确的报价间隔单位什么是正确的股票代码委托指令是如何成交的股票开盘收盘价格是如何形成的解决投资者4W2H的委托问题1W 2W4W3W1H 2H证券代码和简称●证券代码✓采用标的证券在香港市场的5位证券代码进行申报。

●证券简称✓沿用标的证券在香港市场的名称，简称的字段可以超过4个汉字，也可以是英文,如代码证券简称00001 长和00019 太古股份公司A最小报价单位“港股通”标的股票：最小报价单位（现时”港股通”股票价格范围)0.25至0.50 适用价位 0.0050.50至10.00 适用价位 0.01010.00至20.00 适用价位 0.02020.00至100.00 适用价位 0.050 100.00至200.00 适用价位 0.100最小报价单位：输入合适的价格不同价位的股票，最小价格变动单位不同，有别于A股最小报价单位统一为0.01元遵循香港市场的安排，投资者需要注意在合适的区间输入报价，避免委托被拒…… ……最小报价单位现价在20-100的区间,那么,每笔报价需以0.050元为价差，如65.000，65.050，65.100，如果委托报价是66.030就是错误现价在10-20的区间，那么,每笔报价需要以0.020元为价差，如果委托报价是11.210就是错误报价限制开市报价不得偏离于上个交易日收市价的9倍以上，也不得低于上个交易日收市价九分之一或以下开市前时段持续交易时段买盘价一般不可低于当时买盘价24个价位卖盘价一般不可高于当时卖盘价24个价位收市竞价交易时段报价不得偏离于上个交易日收市价的9倍以上，也不得低于上个交易日收市价九分之一或以下;此外，1.在输入买卖盘时段，可输入指定价格不偏离收市竞价交易时段参考价±5%的竞价限价盘；2.在不可取消时段及随机收市时段，可输入指定价格不偏离收市竞价交易时段参考价±5%且介于输入买卖盘时段结束时记录的最高买盘价与最低卖盘价间的竞价限价盘。