2020年证券登记及服务协议范本

金融合同证券登记及服务协议范本8篇篇1甲方（证券持有人）：__________________乙方（服务提供者）：__________________鉴于甲方同意将其持有的证券交由乙方进行登记及提供服务，双方经友好协商，达成如下协议：一、协议目的本协议旨在明确甲、乙双方在证券登记及相关服务过程中的权利和义务，保护双方的合法权益。

二、证券登记服务1. 乙方应为甲方提供证券登记服务，包括但不限于证券账户管理、证券登记、存管、清算和结算等。

2. 甲方应向乙方提供必要的资料，以便乙方完成证券登记及相关服务。

3. 乙方应在合理期限内完成证券登记工作，并保证登记信息的真实性和准确性。

三、金融信息服务1. 乙方应为甲方提供实时的金融信息服务，包括但不限于证券市场行情、交易数据、公告信息等。

2. 甲方有权根据本协议使用乙方提供的金融信息服务，并应对服务过程中涉及的信息予以保密。

四、交易服务1. 乙方应为甲方提供证券交易服务，包括但不限于是接受甲方的交易委托，进行证券买卖。

2. 甲方提交交易委托时，应确保委托信息的真实性、准确性和完整性。

3. 乙方应根据甲方的委托进行交易，并确保交易的安全和合规性。

五、保证金及结算1. 甲方应按照乙方的要求缴纳保证金，以确保交易的履行。

2. 乙方应为甲方提供结算服务，确保交易资金的及时到账和划转。

3. 双方应遵守结算规则，确保交易的公平、公正和透明。

六、保密条款1. 双方应对本协议内容以及在本协议履行过程中获知的对方商业秘密、技术秘密等信息予以保密。

2. 未经对方书面同意，任何一方不得向第三方泄露本协议内容以及保密信息。

七、违约责任1. 若任何一方违反本协议的约定，应承担违约责任，并赔偿对方因此造成的损失。

2. 若因违约导致本协议解除或终止，违约方应承担相应的违约责任。

八、争议解决1. 本协议的履行过程中如发生争议，双方应首先协商解决；协商不成的，可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

有关证券登记及服务协议4篇篇1证券登记及服务协议一、总则甲方为证券登记机构，乙方为股东或其代理人。

甲方将向乙方提供相关证券登记及服务，双方本着公平、公正、诚信的原则，经友好协商，达成如下协议。

二、证券登记服务内容1. 证券登记甲方将根据乙方提供的有效证券持有证明，对乙方持有的证券进行登记，并及时更新乙方的证券持有状态。

2. 股东大会代理如果乙方无法亲自参加公司股东大会，甲方可代表乙方行使其在股东大会上的表决权，并且按照乙方的委托执行相关权利。

3. 分红代理如果乙方持有的证券有分红权利，甲方将代表乙方领取分红，并按照乙方的要求进行资金结算。

4. 其他证券服务根据乙方的要求，甲方可提供相关证券服务，包括但不限于配售申购、股息红利计算、配股认购等服务。

三、乙方权利与义务1. 乙方有权要求甲方提供准确、及时的证券持有信息，并有权按照法律规定行使其股东权利。

2. 乙方有义务保证提供的证券持有证明真实有效，并对因提供虚假证券持有证明导致的一切后果承担责任。

3. 乙方有义务按照甲方规定的程序及时办理证券登记相关手续，并保持证券账户中资金充足用于购买相关证券。

四、甲方权利与义务1. 甲方有权按照乙方的委托进行相关证券登记及服务，包括代表乙方行使相关权利、领取分红等。

2. 甲方有义务对乙方的证券进行保密管理，不得在未经乙方许可的情况下向第三方透露相关证券信息。

3. 甲方有义务保证提供的证券登记服务具有高质量、高效率，并按照法律规定执行相关业务。

五、争议解决方式本协议适用中华人民共和国法律，并在协商一致的基础上解决所有相关争议。

六、其他条款1. 本协议自双方签署之日起生效，有效期为____年，双方如需续签协议，应提前30天书面通知对方。

2. 本协议未尽事宜由双方协商解决，并可签署相关补充协议。

3. 本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方（签章）：乙方（签章）：日期：年月日以上为《有关证券登记及服务协议》正文，请双方认真阅读并签署。

证券投资咨询服务协议模板4篇篇1证券投资咨询服务协议甲方：（委托人名称）联系地址：联系电话：乙方：（投资咨询服务机构名称）联系地址：联系电话：鉴于甲方拟使用乙方提供的证券投资咨询服务，双方经友好协商，达成如下协议：一、咨询服务内容1.1 乙方向甲方提供的证券投资咨询服务内容包括但不限于：市场分析、投资建议、投资方向、风险提示等。

1.2 甲方委托乙方提供的咨询服务期限为______年，从双方签署本协议之日起生效。

1.3 乙方承诺按照认真、负责、诚信的原则向甲方提供专业的证券投资咨询服务，确保咨询内容的准确性和及时性。

二、甲方权利和义务2.1 甲方有权要求乙方为其提供相关证券投资咨询服务，乙方应当积极配合并及时响应。

2.2 甲方须按照乙方要求提供真实、完整的信息和资料，以便乙方能够更好地提供咨询服务。

2.3 甲方应当依法履行相关证券投资义务，不得违反国家法律法规以及证券市场规定。

三、乙方权利和义务3.1 乙方有权根据甲方的实际需求提供符合甲方利益的证券投资咨询服务，保障甲方的合法权益。

3.2 乙方应当妥善保管甲方提供的信息和资料，不得泄露给任何第三方。

3.3 乙方负有告知甲方投资风险和可能产生的收益，确保甲方能够理性、谨慎地进行证券投资。

四、费用结算4.1 甲方委托乙方提供证券投资咨询服务，应当按照双方协商的收费标准支付咨询费用。

4.2 支付方式为______（银行转账/现金支付/电子支付等），支付时间为______。

4.3 如因不可抗力或其他甲方个人原因导致咨询服务无法继续，已支付的费用不予退还。

五、风险提示5.1 证券投资存在风险，投资有可能导致本金损失，甲方应当做到谨慎、理性投资，不盲目跟风。

5.2 乙方提供的咨询服务仅供参考，不构成实质性的投资建议，甲方应当充分考虑个人情况做出投资决策。

六、协议变更与解除6.1 协议任何一方如需变更或解除本协议，应当提前______天书面通知对方。

6.2 未经双方协商一致，不得擅自变更或解除本协议，否则应承担相应的法律责任。

有关证券咨询服务合同范本6篇篇1甲方：[甲方名称或公司]（以下简称“甲方”）乙方：[乙方名称或公司]（以下简称“乙方”）根据有关法律法规的规定，为确保双方权益，甲乙双方在平等、自愿、公平的基础上，就乙方为甲方提供证券咨询服务事宜达成以下协议：一、服务内容1. 乙方将为甲方提供证券市场相关信息的咨询与分析服务，包括但不限于股票、债券、基金等金融产品的投资建议。

2. 乙方提供的服务方式包括但不限于研究报告、电子邮件、短信通知、电话咨询等。

二、服务期限本合同服务期限自[起始日期]起至[终止日期]止。

三、服务费用1. 甲方应向乙方支付证券咨询服务费用，总计为人民币[金额]元。

2. 支付方式：[支付方式的描述，如一次性支付或分期支付]。

3. 乙方在收到款项后，应当向甲方提供正规的发票或收据。

四、双方责任与义务1. 甲方应保证提供的个人信息真实有效，并按时支付服务费用。

2. 乙方应保证提供服务的专业性和及时性，不得提供虚假信息或误导性建议。

3. 乙方对甲方的个人信息负有保密义务，未经甲方同意，不得泄露给第三方。

五、保密条款1. 双方应对在合作过程中获知的对方商业秘密、技术秘密等信息予以保密。

2. 未经对方许可，任何一方不得向第三方泄露、转让、泄露或出售相关信息。

六、违约责任1. 若因乙方提供的服务存在瑕疵或错误，导致甲方损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。

2. 若甲方未按约定支付服务费用，乙方有权终止服务，并保留追讨欠款的权利。

七、争议解决因本合同引起的任何争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

八、其他条款1. 本合同自双方签字（盖章）之日起生效。

2. 本合同一式两份，甲乙双方各执一份。

本合同以中文书写，具有同等法律效力。

3. 本合同未尽事宜，可由双方另行协商并签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

九、附件本合同附件包括但不限于：双方营业执照复印件、授权委托书等双方认可的相关文件资料作为本合同的组成部分具有同等法律效力。

证券登记及服务协议范文5篇篇1证券登记及服务协议本协议由以下各方于____年____月____日签订：甲方（证券登记机构）：______________乙方（证券持有人）：______________鉴于甲方为乙方提供证券登记及相关服务，且乙方持有甲方登记的证券，为明确双方权利义务，依据有关法律法规，就证券登记及服务事宜达成如下协议：第一条证券登记1. 甲方应接受乙方证券登记委托，将乙方持有的证券登记在其名下，并在相关账户中进行记录。

2. 乙方应提供真实、完整的身份信息及相关资料，确保证券登记信息准确无误，如有变动应及时通知甲方。

3. 甲方应保护乙方的证券登记信息，不得泄露、篡改或非法使用，确保乙方证券持有安全。

第二条证券服务1. 甲方应向乙方提供证券账户查询、交易确认、分红派息等服务，确保乙方享有相应权益。

2. 乙方应遵守甲方有关证券服务的规定，不得利用服务从事违法违规活动，如有违反，应自行承担责任。

第三条证券交易1. 乙方有权通过甲方进行证券买卖交易，委托买卖应当符合法律规定及甲方相关规定。

2. 甲方应按照乙方的交易指令进行操作，确保交易准确、及时。

3. 乙方应自行承担证券交易风险，甲方对交易结果不承担责任。

第四条证券信息披露1. 甲方应及时公布证券信息披露、资讯，确保乙方获取信息准确透明。

2. 乙方应关注相关信息披露，做出相应决策，并承担因信息披露不准确而造成的风险。

第五条协议的变更与解除1. 本协议的变更应经双方协商一致，并签订书面变更协议。

2. 本协议于一方提出解除意向，经对方同意后即告生效。

第六条争议解决本协议履行过程中如发生争议，双方应友好协商解决，协商不成的，应提交有管辖权的仲裁机构裁决。

第七条其他本协议未尽事宜，双方可另行协商约定。

第八条生效及其他本协议自双方签字或盖章之日起生效，有效期为____年，到期如双方需继续合作，须另行签订协议。

甲方（盖章）：______________乙方（签字）：______________日期：____年____月____日以上为证券登记及服务协议范文，双方应仔细阅读并确保自身权益。

证券交易服务协议(第一篇)此文档协议是通用版本，可以直接使用，符号*表示空白。

甲方：****银行乙方：****公司为贯彻银行业、证券业分业管理的原则，进一步深化金融体制改革，整顿金融秩序，保证国民经济健康进展，依据国务院国发[****]****号文件的精神要求，经甲、乙双方友好协商，就甲方所属****证券交易营业部转让给乙方一事达成如下合同条款：一、甲方同意其对****证券部的全部投资及其投资所形成之全部权和经营权一并转让给乙方。

转让价格为****元。

转让价格在****省人民银行对该次转让予以批精确认后****日之内一次性付清，甲方证券部资产清单见附件。

二、证券部自营业证券(即国债部分)由甲方自行办理转托管手续，不在转让范围内。

三、经省人行批准转让后，由乙方进行鉴定、经营，甲方负责监督。

四、证券部的更名、换牌工作，由甲乙双方共同协作办理。

正式更名，换牌前，该证券部仍以原有证券部名义进行经营，有关印鉴及公章由甲乙双方共同管理，按证券部正常业务需要把握使用，待人民银行正式批准更名时即换成乙方印章。

五、在正式办理更名、换牌手续后当月月末甲乙双方办理交换手续，甲方的财务、电脑和业务主管人员可连续留下工作****个月，帮助乙方人员做好接管后业务运行工作，做到平衡交接。

所发生的工资、差旅费与生活补贴，依据原标准由乙方负责。

六、债权、债务、费用及风险担当，****证券交易营业部的债权、债务包括本协议生效之前，****证券交易营业部对形状成的尚未毁灭的债权、债务，以及由此产生的预期收益和费用。

本协议生效后，****证券营业部的债权、债务由转让后的证券营业部连续享有或担当。

七、甲方于附表中所列****证券营业部的资产应为完整的资产，如有欠付的税费和价款，应由甲方付清。

八、证券部属甲方派出的人员，原则上由甲方依据乙方意见与其本人的意愿，进行妥当安置。

聘请的合同制职工、临时工，乙方应按国家劳动法的有关规定，重新签订新的劳动合同，无条件按原合同规定进行接收并妥当安置。

证券投资咨询服务协议书4篇篇1证券投资咨询服务协议书甲方（投资者）：身份证号码：联系地址：电话：乙方（证券公司）：公司名称：营业执照注册号：地址：联系电话：鉴于甲方有意参与证券市场投资，为保障甲方的合法权益，加强甲方与乙方的合作关系，经双方友好协商，达成如下协议：第一条服务性质1.1 乙方为甲方提供证券投资咨询服务，包括但不限于证券投资方向、买卖时机、风险评估、投资组合建议等内容。

1.2 乙方应根据甲方的风险偏好、财务状况、投资目标等情况，提供个性化、专业化的投资建议，并努力为甲方获取最佳投资收益。

第二条服务费用2.1 乙方为提供上述服务，甲方应支付服务费用。

具体费用标准和支付方式双方另行约定。

2.2 服务费用支付时间：甲方应于每月指定日期前将服务费用支付至乙方指定账户。

第三条信息保密3.1 乙方在履行本协议过程中获取到的甲方个人信息及投资情况属于商业秘密，乙方应承担保密义务，未经甲方授权不得向第三方披露。

3.2 乙方应妥善保管甲方的个人信息，在技术和管理层面采取措施防止信息泄露、篡改或丢失。

第四条风险提示4.1 证券投资存在较高的风险，甲方在进行投资前应认真阅读风险揭示说明书，并根据自身风险承受能力谨慎投资。

4.2 乙方提供的投资建议仅供参考，不构成对甲方的实际投资行为的指导，甲方应根据自身的判断和风险偏好做出投资决策。

第五条法律适用和争议解决5.1 本协议的签署、履行和解释均适用中华人民共和国法律。

5.2 若双方就本协议的解释或履行发生争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

第六条协议有效期6.1 本协议自双方签字盖章之日起生效，至甲方终止投资或乙方终止服务之日止。

6.2 若有必要修改本协议的内容，应经双方书面协商一致，达成书面补充协议。

甲方：（签字）日期：乙方：（签字）日期：附：投资者信息表姓名：性别：身份证号码：联系地址：联系电话：投资风险承受能力评估：（注：以上内容为示范，实际签订协议时请根据情况进行具体调整。

证券服务合作协议模板范本甲方：乙方：鉴于甲方愿意委托乙方提供证券交易及相关服务，乙方愿意接受甲方的委托并提供相应的服务，双方本着平等、自愿、诚实、信任的原则，经友好协商，达成以下协议：一、服务内容1.1 乙方作为甲方的证券交易代理人，按照甲方的指示进行证券交易，包括但不限于买卖股票、债券、基金等金融产品。

1.2 乙方应提供专业的证券投资建议和市场分析，协助甲方制定投资策略，提高投资效益。

1.3 乙方应提供证券交易相关的咨询服务，解答甲方在证券交易过程中遇到的问题。

1.4 乙方应确保甲方账户的安全，严格遵守证券交易规则和保密原则。

二、服务期限2.1 本协议自双方签字之日起生效，有效期为____年。

2.2 除非一方提前终止本协议，否则本协议将自动续约____年。

三、服务费用3.1 乙方根据甲方的证券交易额收取一定比例的佣金作为服务费用。

具体佣金比例双方另行协商确定。

3.2 乙方在提供服务过程中产生的其他费用，如通讯费、邮资等，由甲方承担。

四、支付方式4.1 甲方应按照乙方的收费标准，及时支付服务费用。

4.2 甲方支付服务费用的方式为：____（现金、转账、支票等）。

五、保密条款5.1 双方在履行本协议过程中所获悉的对方商业秘密、个人隐私等敏感信息，应予以严格保密。

5.2 保密期限自本协议签订之日起算，至协议终止或履行完毕之日止。

六、违约责任6.1 任何一方违反本协议的约定，导致协议无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿损失。

七、争议解决7.1 双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。

八、其他约定8.1 本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

8.2 本协议自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效。

甲方（盖章）：乙方（盖章）：签订日期：____年____月____日以上内容仅供参考，具体协议内容需根据双方实际情况进行调整，并在签订前征求法律人士的意见。

证券合同范本7篇篇1甲方（投资者）：____________________乙方（证券公司）：____________________根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，为明确双方在证券交易过程中的权利和义务，保护双方的合法权益，经双方友好协商，达成如下协议：一、协议前言甲乙双方本着自愿、平等、互利的原则，经充分协商，同意就甲方委托乙方进行证券交易及相关事宜订立本协议。

二、证券账户管理1. 甲方在乙方开设证券账户，并委托乙方进行证券交易。

2. 甲方应妥善保管账户密码，因密码泄露造成的账户损失由甲方承担。

3. 乙方应确保甲方证券账户的安全，未经甲方同意，不得擅自使用甲方账户。

三、交易范围及方式1. 甲方可在乙方提供的交易渠道进行股票、债券、基金等证券产品的交易。

2. 乙方提供的交易方式包括网上交易、电话委托等，甲方可根据需求选择。

3. 甲方应按照乙方的交易规则进行交易，遵守市场纪律。

四、资金管理与清算1. 甲方应在乙方设立资金账户，用于证券交易的资金往来。

2. 乙方应确保甲方资金的安全，未经甲方同意，不得擅自挪用甲方资金。

3. 甲乙双方应按照约定的时间和方式进行资金清算，确保交易资金的及时到账。

五、证券投资建议与风险提示1. 乙方可根据市场情况向甲方提供投资建议，但甲方应自主作出投资决策。

2. 乙方应向甲方揭示证券市场存在的风险，并采取有效措施对甲方进行风险提示。

3. 甲方应充分了解证券市场风险，根据自身承受能力进行投资。

六、信息披露与保密义务1. 乙方应及时向甲方披露证券市场的重要信息，确保甲方获取信息的及时性、准确性。

2. 甲乙双方应对对方的商业秘密予以保密，未经对方同意，不得泄露。

七、违约责任与纠纷解决1. 若甲乙双方任何一方违反本协议约定，应承担违约责任，并赔偿对方因此造成的损失。

2. 若因履行本协议发生纠纷，甲乙双方应友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。

证券登记及服务协议(样式一)5篇篇1证券登记及服务协议(样式一)一、甲方：______________ 股份有限公司(下称"证券登记公司")二、乙方：______________ 股份有限公司(下称"委托单位")鉴于:1. 甲方是一家具备相应资质和能力的证券登记公司，拥有从事证券登记及相关服务的资质；2. 乙方为一家有需要从事证券登记及相关服务的股份有限公司；双方经友好协商，就证券登记及相关服务事宜达成如下协议，以资共同遵守：第一条证券登记及服务的内容1. 甲方接受委托单位委托，负责为委托单位提供证券登记服务；2. 证券登记服务的具体内容包括但不限于：（1）登记、变更、转让、冻结等证券持有人的权益；（2）协助委托单位进行股东大会组织和相关工作；（3）提供与证券登记服务相关的咨询和信息服务；（4）其他为完成证券登记相关工作而需要提供的服务。

第二条委托方式1. 委托单位可通过书面或电子邮件形式向甲方发出证券登记服务的委托，甲方亦可根据实际需要发起委托；2. 委托单位委托服务的具体内容、要求、时间、费用等应当明确写入委托函或文件。

第三条服务的履行1. 甲方应当按照约定的时间、内容和要求，为委托单位提供证券登记服务；2. 若委托单位有特殊需求或发生异常情况，应及时与甲方协商解决，并共同制定应对方案；3. 在服务期间，甲方应当保护委托单位的商业秘密和相关信息，不得向第三方透露。

第四条费用支付1. 委托单位应当按照约定的费用标准和时间，支付甲方提供证券登记服务的费用；2. 费用支付方式可采用线上转账、支票或其他方式，具体支付流程由双方协商确定；3. 如因委托单位原因未能按时支付费用，甲方有权暂停或终止服务，并保留追索费用的权利。

第五条保密条款1. 双方应当保守对方的商业秘密和相关信息，不得擅自泄露、传播或利用；2. 未经对方书面同意，不得将约定内容向第三方披露；3. 违反保密条款的一方应负法律责任，承担造成对方损失的赔偿责任。