证券登记及服务协议

金融合同证券登记及服务协议范本8篇篇1甲方（证券持有人）：__________________乙方（服务提供者）：__________________鉴于甲方同意将其持有的证券交由乙方进行登记及提供服务，双方经友好协商，达成如下协议：一、协议目的本协议旨在明确甲、乙双方在证券登记及相关服务过程中的权利和义务，保护双方的合法权益。

二、证券登记服务1. 乙方应为甲方提供证券登记服务，包括但不限于证券账户管理、证券登记、存管、清算和结算等。

2. 甲方应向乙方提供必要的资料，以便乙方完成证券登记及相关服务。

3. 乙方应在合理期限内完成证券登记工作，并保证登记信息的真实性和准确性。

三、金融信息服务1. 乙方应为甲方提供实时的金融信息服务，包括但不限于证券市场行情、交易数据、公告信息等。

2. 甲方有权根据本协议使用乙方提供的金融信息服务，并应对服务过程中涉及的信息予以保密。

四、交易服务1. 乙方应为甲方提供证券交易服务，包括但不限于是接受甲方的交易委托，进行证券买卖。

2. 甲方提交交易委托时，应确保委托信息的真实性、准确性和完整性。

3. 乙方应根据甲方的委托进行交易，并确保交易的安全和合规性。

五、保证金及结算1. 甲方应按照乙方的要求缴纳保证金，以确保交易的履行。

2. 乙方应为甲方提供结算服务，确保交易资金的及时到账和划转。

3. 双方应遵守结算规则，确保交易的公平、公正和透明。

六、保密条款1. 双方应对本协议内容以及在本协议履行过程中获知的对方商业秘密、技术秘密等信息予以保密。

2. 未经对方书面同意，任何一方不得向第三方泄露本协议内容以及保密信息。

七、违约责任1. 若任何一方违反本协议的约定，应承担违约责任，并赔偿对方因此造成的损失。

2. 若因违约导致本协议解除或终止，违约方应承担相应的违约责任。

八、争议解决1. 本协议的履行过程中如发生争议，双方应首先协商解决；协商不成的，可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

有关证券登记及服务协议4篇篇1证券登记及服务协议一、总则甲方为证券登记机构，乙方为股东或其代理人。

甲方将向乙方提供相关证券登记及服务，双方本着公平、公正、诚信的原则，经友好协商，达成如下协议。

二、证券登记服务内容1. 证券登记甲方将根据乙方提供的有效证券持有证明，对乙方持有的证券进行登记，并及时更新乙方的证券持有状态。

2. 股东大会代理如果乙方无法亲自参加公司股东大会，甲方可代表乙方行使其在股东大会上的表决权，并且按照乙方的委托执行相关权利。

3. 分红代理如果乙方持有的证券有分红权利，甲方将代表乙方领取分红，并按照乙方的要求进行资金结算。

4. 其他证券服务根据乙方的要求，甲方可提供相关证券服务，包括但不限于配售申购、股息红利计算、配股认购等服务。

三、乙方权利与义务1. 乙方有权要求甲方提供准确、及时的证券持有信息，并有权按照法律规定行使其股东权利。

2. 乙方有义务保证提供的证券持有证明真实有效，并对因提供虚假证券持有证明导致的一切后果承担责任。

3. 乙方有义务按照甲方规定的程序及时办理证券登记相关手续，并保持证券账户中资金充足用于购买相关证券。

四、甲方权利与义务1. 甲方有权按照乙方的委托进行相关证券登记及服务，包括代表乙方行使相关权利、领取分红等。

2. 甲方有义务对乙方的证券进行保密管理，不得在未经乙方许可的情况下向第三方透露相关证券信息。

3. 甲方有义务保证提供的证券登记服务具有高质量、高效率，并按照法律规定执行相关业务。

五、争议解决方式本协议适用中华人民共和国法律，并在协商一致的基础上解决所有相关争议。

六、其他条款1. 本协议自双方签署之日起生效，有效期为____年，双方如需续签协议，应提前30天书面通知对方。

2. 本协议未尽事宜由双方协商解决，并可签署相关补充协议。

3. 本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方（签章）：乙方（签章）：日期：年月日以上为《有关证券登记及服务协议》正文，请双方认真阅读并签署。

证券投资合同协议6篇篇1甲方（投资者）：___________________乙方（证券公司）：___________________根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方通过乙方进行证券投资活动达成以下合同协议：一、合同协议前言本合同协议旨在明确甲乙双方在进行证券投资活动中的权利、义务和责任，确保双方合法权益得到保障。

甲乙双方在进行证券投资活动过程中应遵守国家法律法规、监管规定及证券市场规则。

二、投资范围及方式1. 甲方通过乙方提供的证券交易平台进行证券投资，投资范围包括但不限于股票、债券、基金等证券市场交易品种。

2. 甲方应按照乙方的相关规定，通过资金账户进行投资交易，并承担投资的风险。

三、账户管理1. 乙方应为甲方提供资金账户，甲方应按照乙方规定进行账户申请、注册、使用及管理等操作。

2. 甲方应妥善保管账户密码等安全信息，避免账户被他人冒用。

因甲方泄露账户信息导致的损失由甲方自行承担。

四、交易规则1. 甲乙双方应遵守交易时间、交易方式、交易费用等证券市场规则。

2. 乙方有权根据市场情况调整交易规则，并及时通知甲方。

甲方应按照乙方公布的有效交易规则进行投资交易。

五、投资风险控制1. 甲方应自行承担投资风险控制责任，合理配置资产，谨慎投资。

2. 乙方应根据监管规定，对甲方的投资活动进行风险控制，保障市场稳定。

六、信息披露与保密义务1. 甲乙双方应对涉及投资活动的相关信息进行充分披露，确保信息透明。

2. 甲乙双方应对涉及投资活动的商业秘密、客户资料等敏感信息履行保密义务。

未经对方同意，不得泄露或非法使用相关信息。

七、费用与收益1. 甲方应按照乙方规定支付投资交易的相关费用，包括但不限于交易佣金、印花税等。

2. 乙方应按照约定向甲方支付投资收益或分红等款项。

具体收益分配方式由双方另行约定。

八、合同变更与解除1. 本合同协议经甲乙双方协商一致，可以变更或补充相关内容。

证券投资咨询服务协议模板4篇篇1证券投资咨询服务协议甲方：（委托人名称）联系地址：联系电话：乙方：（投资咨询服务机构名称）联系地址：联系电话：鉴于甲方拟使用乙方提供的证券投资咨询服务，双方经友好协商，达成如下协议：一、咨询服务内容1.1 乙方向甲方提供的证券投资咨询服务内容包括但不限于：市场分析、投资建议、投资方向、风险提示等。

1.2 甲方委托乙方提供的咨询服务期限为______年，从双方签署本协议之日起生效。

1.3 乙方承诺按照认真、负责、诚信的原则向甲方提供专业的证券投资咨询服务，确保咨询内容的准确性和及时性。

二、甲方权利和义务2.1 甲方有权要求乙方为其提供相关证券投资咨询服务，乙方应当积极配合并及时响应。

2.2 甲方须按照乙方要求提供真实、完整的信息和资料，以便乙方能够更好地提供咨询服务。

2.3 甲方应当依法履行相关证券投资义务，不得违反国家法律法规以及证券市场规定。

三、乙方权利和义务3.1 乙方有权根据甲方的实际需求提供符合甲方利益的证券投资咨询服务，保障甲方的合法权益。

3.2 乙方应当妥善保管甲方提供的信息和资料，不得泄露给任何第三方。

3.3 乙方负有告知甲方投资风险和可能产生的收益，确保甲方能够理性、谨慎地进行证券投资。

四、费用结算4.1 甲方委托乙方提供证券投资咨询服务，应当按照双方协商的收费标准支付咨询费用。

4.2 支付方式为______（银行转账/现金支付/电子支付等），支付时间为______。

4.3 如因不可抗力或其他甲方个人原因导致咨询服务无法继续，已支付的费用不予退还。

五、风险提示5.1 证券投资存在风险，投资有可能导致本金损失，甲方应当做到谨慎、理性投资，不盲目跟风。

5.2 乙方提供的咨询服务仅供参考，不构成实质性的投资建议，甲方应当充分考虑个人情况做出投资决策。

六、协议变更与解除6.1 协议任何一方如需变更或解除本协议，应当提前______天书面通知对方。

6.2 未经双方协商一致，不得擅自变更或解除本协议，否则应承担相应的法律责任。

证券登记及服务协议(样式一)甲方（投资者）：___________________乙方（证券登记服务机构）：_________鉴于甲方需要对其所持有的证券进行登记、托管及相关服务，并同意由乙方提供此项服务，经双方友好协商，达成如下协议：一、协议目的本协议旨在明确甲、乙双方在证券登记及相关服务过程中的权利与义务，保障双方的合法权益。

二、证券登记服务内容乙方为甲方提供以下证券登记服务：1. 证券账户开立与管理；2. 证券登记与托管；3. 证券的过户与注销；4. 证券质押及冻结登记管理；5. 派发利息及红利等权益登记服务；6. 其他与证券登记相关的服务。

三、甲方的权利与义务1. 甲方应保证其提供给乙方的证件及资料真实、完整、有效。

2. 甲方应按照乙方的要求正确操作，确保证券登记安全、准确。

3. 甲方应按时足额支付乙方提供的各项服务费用。

4. 甲方有权查询其证券登记情况，并对查询结果有异议的，有权向乙方提出更正要求。

四、乙方的权利与义务1. 乙方应按照甲方的要求，及时提供准确的证券登记服务。

2. 乙方应对甲方的资料保密，不得泄露。

3. 乙方应及时向甲方通报证券登记及相关服务的变化情况。

4. 乙方应确保证券登记系统的正常运行，因乙方原因导致甲方损失的，应承担相应的赔偿责任。

五、服务费用及支付方式1. 甲方应按照乙方的收费标准支付服务费用。

具体收费标准详见附件《服务费用明细表》。

2. 甲方应于每月的______日前支付上月服务费用。

3. 如甲方未按时足额支付服务费用，乙方有权暂停提供服务，并自逾期之日起按日收取逾期违约金。

逾期违约金的比例为应付金额的____%。

4. 若甲方对乙方的收费标准有疑问，应与乙方协商解决。

双方同意后，乙方可对收费标准进行调整。

六、违约责任及解决方式1. 若因一方违反本协议约定，导致另一方损失的，应承担相应的赔偿责任。

2. 若因不可抗力导致一方无法履行本协议义务的，该方不承担违约责任。

有关证券咨询服务合同范本6篇篇1甲方：[甲方名称或公司]（以下简称“甲方”）乙方：[乙方名称或公司]（以下简称“乙方”）根据有关法律法规的规定，为确保双方权益，甲乙双方在平等、自愿、公平的基础上，就乙方为甲方提供证券咨询服务事宜达成以下协议：一、服务内容1. 乙方将为甲方提供证券市场相关信息的咨询与分析服务，包括但不限于股票、债券、基金等金融产品的投资建议。

2. 乙方提供的服务方式包括但不限于研究报告、电子邮件、短信通知、电话咨询等。

二、服务期限本合同服务期限自[起始日期]起至[终止日期]止。

三、服务费用1. 甲方应向乙方支付证券咨询服务费用，总计为人民币[金额]元。

2. 支付方式：[支付方式的描述，如一次性支付或分期支付]。

3. 乙方在收到款项后，应当向甲方提供正规的发票或收据。

四、双方责任与义务1. 甲方应保证提供的个人信息真实有效，并按时支付服务费用。

2. 乙方应保证提供服务的专业性和及时性，不得提供虚假信息或误导性建议。

3. 乙方对甲方的个人信息负有保密义务，未经甲方同意，不得泄露给第三方。

五、保密条款1. 双方应对在合作过程中获知的对方商业秘密、技术秘密等信息予以保密。

2. 未经对方许可，任何一方不得向第三方泄露、转让、泄露或出售相关信息。

六、违约责任1. 若因乙方提供的服务存在瑕疵或错误，导致甲方损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。

2. 若甲方未按约定支付服务费用，乙方有权终止服务，并保留追讨欠款的权利。

七、争议解决因本合同引起的任何争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

八、其他条款1. 本合同自双方签字（盖章）之日起生效。

2. 本合同一式两份，甲乙双方各执一份。

本合同以中文书写，具有同等法律效力。

3. 本合同未尽事宜，可由双方另行协商并签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

九、附件本合同附件包括但不限于：双方营业执照复印件、授权委托书等双方认可的相关文件资料作为本合同的组成部分具有同等法律效力。

证券交易服务协议(第一篇)此文档协议是通用版本，可以直接使用，符号*表示空白。

甲方：****银行乙方：****公司为贯彻银行业、证券业分业管理的原则，进一步深化金融体制改革，整顿金融秩序，保证国民经济健康进展，依据国务院国发[****]****号文件的精神要求，经甲、乙双方友好协商，就甲方所属****证券交易营业部转让给乙方一事达成如下合同条款：一、甲方同意其对****证券部的全部投资及其投资所形成之全部权和经营权一并转让给乙方。

转让价格为****元。

转让价格在****省人民银行对该次转让予以批精确认后****日之内一次性付清，甲方证券部资产清单见附件。

二、证券部自营业证券(即国债部分)由甲方自行办理转托管手续，不在转让范围内。

三、经省人行批准转让后，由乙方进行鉴定、经营，甲方负责监督。

四、证券部的更名、换牌工作，由甲乙双方共同协作办理。

正式更名，换牌前，该证券部仍以原有证券部名义进行经营，有关印鉴及公章由甲乙双方共同管理，按证券部正常业务需要把握使用，待人民银行正式批准更名时即换成乙方印章。

五、在正式办理更名、换牌手续后当月月末甲乙双方办理交换手续，甲方的财务、电脑和业务主管人员可连续留下工作****个月，帮助乙方人员做好接管后业务运行工作，做到平衡交接。

所发生的工资、差旅费与生活补贴，依据原标准由乙方负责。

六、债权、债务、费用及风险担当，****证券交易营业部的债权、债务包括本协议生效之前，****证券交易营业部对形状成的尚未毁灭的债权、债务，以及由此产生的预期收益和费用。

本协议生效后，****证券营业部的债权、债务由转让后的证券营业部连续享有或担当。

七、甲方于附表中所列****证券营业部的资产应为完整的资产，如有欠付的税费和价款，应由甲方付清。

八、证券部属甲方派出的人员，原则上由甲方依据乙方意见与其本人的意愿，进行妥当安置。

聘请的合同制职工、临时工，乙方应按国家劳动法的有关规定，重新签订新的劳动合同，无条件按原合同规定进行接收并妥当安置。

证券投资咨询服务协议书4篇篇1证券投资咨询服务协议书甲方（投资者）：身份证号码：联系地址：电话：乙方（证券公司）：公司名称：营业执照注册号：地址：联系电话：鉴于甲方有意参与证券市场投资，为保障甲方的合法权益，加强甲方与乙方的合作关系，经双方友好协商，达成如下协议：第一条服务性质1.1 乙方为甲方提供证券投资咨询服务，包括但不限于证券投资方向、买卖时机、风险评估、投资组合建议等内容。

1.2 乙方应根据甲方的风险偏好、财务状况、投资目标等情况，提供个性化、专业化的投资建议，并努力为甲方获取最佳投资收益。

第二条服务费用2.1 乙方为提供上述服务，甲方应支付服务费用。

具体费用标准和支付方式双方另行约定。

2.2 服务费用支付时间：甲方应于每月指定日期前将服务费用支付至乙方指定账户。

第三条信息保密3.1 乙方在履行本协议过程中获取到的甲方个人信息及投资情况属于商业秘密，乙方应承担保密义务，未经甲方授权不得向第三方披露。

3.2 乙方应妥善保管甲方的个人信息，在技术和管理层面采取措施防止信息泄露、篡改或丢失。

第四条风险提示4.1 证券投资存在较高的风险，甲方在进行投资前应认真阅读风险揭示说明书，并根据自身风险承受能力谨慎投资。

4.2 乙方提供的投资建议仅供参考，不构成对甲方的实际投资行为的指导，甲方应根据自身的判断和风险偏好做出投资决策。

第五条法律适用和争议解决5.1 本协议的签署、履行和解释均适用中华人民共和国法律。

5.2 若双方就本协议的解释或履行发生争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

第六条协议有效期6.1 本协议自双方签字盖章之日起生效，至甲方终止投资或乙方终止服务之日止。

6.2 若有必要修改本协议的内容，应经双方书面协商一致，达成书面补充协议。

甲方：（签字）日期：乙方：（签字）日期：附：投资者信息表姓名：性别：身份证号码：联系地址：联系电话：投资风险承受能力评估：（注：以上内容为示范，实际签订协议时请根据情况进行具体调整。

证券经纪协议三篇《合同篇一》合同编号：____________甲方（以下简称“甲方”）与乙方（以下简称“乙方”）经友好协商，就甲方委托乙方作为其证券交易经纪商，乙方为甲方证券交易及相关服务的事宜，达成如下协议：一、权利与义务1.1 甲方的权利与义务（1）甲方有权根据本协议的约定，自主选择证券交易品种、数量及买卖时机；（2）甲方应按照本协议约定的时间和方式支付佣金等相关费用；（3）甲方应对给乙方的个人信息、交易密码等保密信息负责，并确保其真实、准确、完整；（4）甲方不得利用乙方的服务进行非法证券交易、操纵市场等违法行为。

1.2 乙方的权利与义务（1）乙方应按照甲方的委托，为甲方证券交易、行情查询、投资建议等全方位服务；（2）乙方应确保甲方的保密信息的安全、保密，不得泄露给第三方；（3）乙方应按照本协议约定的方式和时间，向甲方开具合规的发票；（4）乙方应在知道或应当知道甲方账户出现异常情况时，及时通知甲方并采取相应措施。

二、费用与支付2.1 甲方应按照乙方制定的佣金标准支付证券交易佣金。

佣金计算公式为：佣金=交易金额×佣金率。

2.2 甲方应按照乙方制定的费用标准支付其他服务费用，如行情查询费、投资顾问费等。

2.3 甲方支付费用的方式可以为银行转账、支付宝等电子支付方式。

2.4 乙方应在服务后，按照约定时间向甲方开具合规的发票。

三、合同的生效、变更与解除3.1 本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。

3.2 在合同有效期内，如甲乙双方同意变更或解除本协议，应书面签署变更或解除协议，并经双方盖章确认。

3.3 在合同有效期内，如一方未履行本协议约定的义务，另一方有权要求违约方承担违约责任。

四、争议解决4.1 双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；如协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

五、其他约定5.1 本协议未尽事宜，可由双方另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。

证券合同范本7篇篇1甲方（投资者）：____________________乙方（证券公司）：____________________根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，为明确双方在证券交易过程中的权利和义务，保护双方的合法权益，经双方友好协商，达成如下协议：一、协议前言甲乙双方本着自愿、平等、互利的原则，经充分协商，同意就甲方委托乙方进行证券交易及相关事宜订立本协议。

二、证券账户管理1. 甲方在乙方开设证券账户，并委托乙方进行证券交易。

2. 甲方应妥善保管账户密码，因密码泄露造成的账户损失由甲方承担。

3. 乙方应确保甲方证券账户的安全，未经甲方同意，不得擅自使用甲方账户。

三、交易范围及方式1. 甲方可在乙方提供的交易渠道进行股票、债券、基金等证券产品的交易。

2. 乙方提供的交易方式包括网上交易、电话委托等，甲方可根据需求选择。

3. 甲方应按照乙方的交易规则进行交易，遵守市场纪律。

四、资金管理与清算1. 甲方应在乙方设立资金账户，用于证券交易的资金往来。

2. 乙方应确保甲方资金的安全，未经甲方同意，不得擅自挪用甲方资金。

3. 甲乙双方应按照约定的时间和方式进行资金清算，确保交易资金的及时到账。

五、证券投资建议与风险提示1. 乙方可根据市场情况向甲方提供投资建议，但甲方应自主作出投资决策。

2. 乙方应向甲方揭示证券市场存在的风险，并采取有效措施对甲方进行风险提示。

3. 甲方应充分了解证券市场风险，根据自身承受能力进行投资。

六、信息披露与保密义务1. 乙方应及时向甲方披露证券市场的重要信息，确保甲方获取信息的及时性、准确性。

2. 甲乙双方应对对方的商业秘密予以保密，未经对方同意，不得泄露。

七、违约责任与纠纷解决1. 若甲乙双方任何一方违反本协议约定，应承担违约责任，并赔偿对方因此造成的损失。

2. 若因履行本协议发生纠纷，甲乙双方应友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。