证券登记及服务协议(示范协议)

金融合同证券登记及服务协议范本8篇篇1甲方（证券持有人）：__________________乙方（服务提供者）：__________________鉴于甲方同意将其持有的证券交由乙方进行登记及提供服务，双方经友好协商，达成如下协议：一、协议目的本协议旨在明确甲、乙双方在证券登记及相关服务过程中的权利和义务，保护双方的合法权益。

二、证券登记服务1. 乙方应为甲方提供证券登记服务，包括但不限于证券账户管理、证券登记、存管、清算和结算等。

2. 甲方应向乙方提供必要的资料，以便乙方完成证券登记及相关服务。

3. 乙方应在合理期限内完成证券登记工作，并保证登记信息的真实性和准确性。

三、金融信息服务1. 乙方应为甲方提供实时的金融信息服务，包括但不限于证券市场行情、交易数据、公告信息等。

2. 甲方有权根据本协议使用乙方提供的金融信息服务，并应对服务过程中涉及的信息予以保密。

四、交易服务1. 乙方应为甲方提供证券交易服务，包括但不限于是接受甲方的交易委托，进行证券买卖。

2. 甲方提交交易委托时，应确保委托信息的真实性、准确性和完整性。

3. 乙方应根据甲方的委托进行交易，并确保交易的安全和合规性。

五、保证金及结算1. 甲方应按照乙方的要求缴纳保证金，以确保交易的履行。

2. 乙方应为甲方提供结算服务，确保交易资金的及时到账和划转。

3. 双方应遵守结算规则，确保交易的公平、公正和透明。

六、保密条款1. 双方应对本协议内容以及在本协议履行过程中获知的对方商业秘密、技术秘密等信息予以保密。

2. 未经对方书面同意，任何一方不得向第三方泄露本协议内容以及保密信息。

七、违约责任1. 若任何一方违反本协议的约定，应承担违约责任，并赔偿对方因此造成的损失。

2. 若因违约导致本协议解除或终止，违约方应承担相应的违约责任。

八、争议解决1. 本协议的履行过程中如发生争议，双方应首先协商解决；协商不成的，可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

有关证券登记及服务协议4篇篇1证券登记及服务协议一、总则甲方为证券登记机构，乙方为股东或其代理人。

甲方将向乙方提供相关证券登记及服务，双方本着公平、公正、诚信的原则，经友好协商，达成如下协议。

二、证券登记服务内容1. 证券登记甲方将根据乙方提供的有效证券持有证明，对乙方持有的证券进行登记，并及时更新乙方的证券持有状态。

2. 股东大会代理如果乙方无法亲自参加公司股东大会，甲方可代表乙方行使其在股东大会上的表决权，并且按照乙方的委托执行相关权利。

3. 分红代理如果乙方持有的证券有分红权利，甲方将代表乙方领取分红，并按照乙方的要求进行资金结算。

4. 其他证券服务根据乙方的要求，甲方可提供相关证券服务，包括但不限于配售申购、股息红利计算、配股认购等服务。

三、乙方权利与义务1. 乙方有权要求甲方提供准确、及时的证券持有信息，并有权按照法律规定行使其股东权利。

2. 乙方有义务保证提供的证券持有证明真实有效，并对因提供虚假证券持有证明导致的一切后果承担责任。

3. 乙方有义务按照甲方规定的程序及时办理证券登记相关手续，并保持证券账户中资金充足用于购买相关证券。

四、甲方权利与义务1. 甲方有权按照乙方的委托进行相关证券登记及服务，包括代表乙方行使相关权利、领取分红等。

2. 甲方有义务对乙方的证券进行保密管理，不得在未经乙方许可的情况下向第三方透露相关证券信息。

3. 甲方有义务保证提供的证券登记服务具有高质量、高效率，并按照法律规定执行相关业务。

五、争议解决方式本协议适用中华人民共和国法律，并在协商一致的基础上解决所有相关争议。

六、其他条款1. 本协议自双方签署之日起生效，有效期为____年，双方如需续签协议，应提前30天书面通知对方。

2. 本协议未尽事宜由双方协商解决，并可签署相关补充协议。

3. 本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方（签章）：乙方（签章）：日期：年月日以上为《有关证券登记及服务协议》正文，请双方认真阅读并签署。

证券委托交易协议书甲方（持卡人）：_________ 身份证号：_________乙方：_________ 股东代码：_________ 地址及邮编：_________ 联系电话：_________e-mail 地址：_________依照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》和其他有关法律法规、规章制度以及沪、深证券交易所的交易规则，甲、乙双方经友好协商，就甲方开通_________业务，委托乙方代理证券交易，并通过乙方提供的_________等多种接入方式进行证券委托交易等事项，达成本协议，以明确双方的权利和义务。

第一条甲方熟悉并自愿遵守成都证券有限责任公司制定的《_________证券交易规定》和《_________储蓄卡章程》、《储蓄管理条例》等相关规定。

第二条甲方保证在申请开通_________时提供的资料真实、准确、完整和有效，并对其所提供资料形成的结果负责。

提供的资料包括本人建行储蓄卡、居民身份证及复印件、上海股东代码卡／深圳证券帐户及复印件。

第三条甲方同意按照不高于国家法律、法规和证券交易所规定的标准缴纳有关交易费用。

第四条甲方若需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易的指定交易代理机构时，本协议上所填上海股东代码即为甲方指定交易的帐户，双方同意并遵守上海证券交易所拟订并公布的《指定交易协议书》内容。

第五条甲方使用互联网必须遵守国家有关法律、法规和行政规章的规定，承担因违反上述规定引起的一切经济和法律后果。

第六条乙方郑重提请甲方务必注意股东代码、资金帐号、网上委托证书、证书密码及交易密码的保管和保密，凡使用甲方设定的密码以及此类数据信息进行的交易，均视为甲方本人所为的有效交易。

依据密码等电子信息办理的各种委托交易所产生的电子信息记录均为该项交易的有效凭证。

其所产生的全部经济和法律后果由甲方承担。

第七条甲方通过乙方提供的各种接入平台进行证券交易委托时，应遵守乙方相关的使用规定。

中国结算上海分公司证券发行人业务指南文章属性•【制定机关】•【公布日期】2008.10•【字号】•【施行日期】•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国结算上海分公司证券发行人业务指南（二〇〇八年十月）中国证券登记结算有限责任公司上海分公司China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd. Shanghai Branch目录总述股份发行登记有限售条件的流通股解除限售证券退登记送股（公积金转增股本）登记代发股票、基金现金红利可转换公司债券业务公司债等其它债券业务证券发行人查询业务证券发行人业务收费标准附录中国结算上海分公司证券发行人业务指南总述中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下称本公司）依据国家法律、法规和业务规则，对上海证券交易所（以下称交易所）上市证券办理集中统一的证券登记并提供相关服务。

证券登记及相关服务包括在交易所上市和已发行拟上市证券及证券衍生品种（以下统称证券）的初始登记、退出登记、送股（或转增股本）登记、代理发放现金红利、债券兑付兑息、持有人名册查询等。

证券登记实行证券发行人申报制，本公司根据证券发行人提供的登记申请材料和数据进行证券登记。

本公司对证券发行人提供的登记申请材料和数据进行形式审核，证券发行人应当保证其所提供的登记申请材料和数据真实、准确、完整。

证券登记数据由证券发行人送达本公司，此外，本公司从交易所获取的通过交易系统发行的证券数据或者从交易所获取的通过交易系统以外的途径发行的证券数据或者证券发行主承销商发送本公司的证券数据为证券发行人有效送达数据。

证券发行人办理证券登记业务前应先与本公司签订《证券登记及服务协议》。

证券发行人应向本公司提供指定联络人授权委托书，授权董事会秘书或证券事务代表为其与本公司的指定联络人，负责全权办理证券登记业务及其他相关事宜。

证券投资基金登记业务及其他相关事宜由基金管理人或托管银行办理。

证券登记及服务协议书6篇篇1甲方（证券登记服务机构）：__________乙方（证券持有人/相关当事人）：__________根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》等相关法律法规的规定，甲乙双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就甲方为乙方提供证券登记服务事宜达成以下协议：一、协议目的甲方为乙方提供证券登记服务，保障证券持有人的合法权益，维护证券市场秩序。

二、证券登记服务内容1. 证券账户开立：为乙方开立证券账户，记录乙方持有的证券及变动情况。

2. 证券登记：根据乙方的申请，对乙方持有的证券进行登记，确保证券权属的合法性和真实性。

3. 证券存管：对乙方持有的证券进行存管，保障证券的安全和完整。

4. 证券变更：根据乙方的申请，办理证券的变更登记，包括但不限于证券过户、非交易过户等。

5. 派发权益：根据有关规定，向乙方派发证券相关的权益，如股息、红利等。

6. 提供查询服务：为乙方提供证券持有情况的查询服务，保障乙方的知情权。

三、双方权利义务1. 甲方有权按照有关规定收取证券登记服务费用。

2. 甲方有义务为乙方提供高效、准确的证券登记服务，保障乙方合法权益。

3. 乙方有权要求甲方提供证券登记服务，并支付相应的服务费用。

4. 乙方有义务提供真实、完整的资料，配合甲方完成证券登记工作。

5. 乙方应遵守相关法律法规的规定，不得从事违法违规行为。

四、服务费用及支付方式1. 乙方应按照有关规定支付证券登记服务费用。

2. 甲乙双方可另行签订补充协议，约定具体的服务费用及支付方式。

五、保密条款1. 甲方应对乙方的个人信息及证券持有情况等信息进行保密，不得泄露或非法使用。

2. 乙方应对其提供的资料及信息承担保密义务，不得泄露给无关人员。

六、违约责任1. 若甲方未按照本协议约定提供证券登记服务，应承担违约责任，并赔偿乙方因此造成的损失。

2. 若乙方提供虚假资料或违反本协议约定，应承担违约责任。

七、协议解除与终止1. 本协议自双方签字（盖章）之日起生效，有效期为____年。

证券交易委托代理协议书通用版范本6篇篇1证券交易委托代理协议书通用版范本甲方（委托人）：身份证号码：联系地址：联系电话：乙方（代理人）：证券公司名称：证券公司营业执照号码：联系地址：联系电话：鉴于甲方拟委托乙方进行证券交易代理，经甲、乙双方友好协商，特订立本协议，并共同遵守首都经济贸易大学仲裁规则，如有争议，应提交首都经济贸易大学进行仲裁。

一、委托内容1、甲方授权乙方代为进行证券交易，包括但不限于证券买卖、证券投资咨询等。

2、甲方应向乙方提供真实、有效的相关资料，并保证资金来源合法、稳定。

3、委托期限为_______年_______月_______日至_______年_______月_______日。

二、委托方式1、委托方式：电话委托、网上委托、柜台委托等，请甲方自行选择。

2、委托时间：甲乙双方应协商确定委托交易的具体时间，并按时执行。

3、委托指令：甲乙双方应明确委托的证券种类、数量、价格、买卖方向等具体内容。

三、费用结算1、乙方按照规定收取相应的证券交易费用，并应根据交易的具体情况及时向甲方进行明细报告。

2、甲方应按照约定支付相应的佣金、印花税、过户费等费用。

3、费用结算方式：甲方应按照约定的结算方式支付相关费用。

四、风险提示1、证券市场是高风险市场，投资有风险，申请人应根据自身风险承受能力谨慎投资。

2、乙方提供的投资建议仅供参考，甲方应自行承担投资风险。

3、在证券交易过程中，可能会因市场波动等原因导致亏损，甲乙双方应有清醒的认识，自行承担风险。

五、保密条款1、甲乙双方应对因交易委托所涉及的信息进行保密，未经对方同意不得向第三方透露。

2、如因信息泄露导致的损失，应由泄露方承担相应的责任。

六、协议的变更和解除1、协议变更：本协议若有需要变更的，应经甲、乙双方共同协商一致，并签署书面变更协议。

2、协议解除：甲、乙双方若需解除本协议，应提前_______个工作日书面通知对方，并经双方确认后解除协议。

企业债券承销业务流程
流程说明：
1、签订企业债承销协议之前，项目组需完成立项程序，由项目组指定人员起草立项报告，发给立项委员会委员，并负责传签。

立项委员会对立项申请进行审批。

行政助理负责将签字后的立项材料交由长江承销存档。

2、与长江承销指定人员进行业务衔接统一由行政助理办理。

项目组将需要盖章的相关协议及文件交行政助理，行政助理负责办理纸质用印手续，并将用印审批表、相关协议及文件发给长江承销指定人员（舒明月），由舒明月办理盖章。

3、在企业债发行承销过程中，各部门分工情况大体如下：
Ÿ 项目组负责材料的制作、申报及与相关主管部门保持沟通直至获得批文；企业债在银行间发行上市事宜；组团及与承销团成员沟通；起草立项和发行申请报告，并履行公司内部审批程序。

Ÿ 销售交易部负责企业债前期推介、销售及落实客户缴款事宜；牵头负责制定企业债定价区间，研究咨询部提供协助。

Ÿ 研究咨询部牵头负责企业债在交易所发行上市事宜，项目组需及时提供相关资料。

4、企业债发行之前，由项目组指定人员起草发行申请文件，发给行政助理，行政助理负责发给发行委员会委员并协助安排召开发行委员会会议。

发行委员会对企业债发行定价事宜进行审议通过。

研究咨询部负责整理发行委员会会议纪要，并负责各位委员签字确认后交给长江承销存档。

4、项目组负责承销团相关协议的回收，销售交易部负责分销协议的回收。

××公司资产管理产品登记结算服务协议甲方:注册地址：法定代表人：乙方：中国证券登记结算有限责任公司地址：北京市西城区太平桥大街17号法定代表人：周明为明确当事人的权利与义务，规范资产管理产品登记结算业务运作，确保各项业务正常开展，保护投资者合法权益，依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》及《证券公司集合资产管理业务实施细则》等相关法律、法规、规章的规定，甲乙双方本着平等自愿、诚实信用的原则达成如下协议：一、服务事项甲方委托乙方代为办理其旗下资产管理类产品（以下简称“资管产品”）登记结算业务；乙方同意接受甲方委托，担任受托注册登记人，通过乙方基金登记结算系统代为办理投资者账户管理、资管产品持有人名册登记以及资管产品参与、退出、转托管、非交易过户、冻结解冻、权益分派等资管产品登记结算相关事宜，双方须遵守乙方制定的相关业务规则（包括但不限于所有乙方公司网站就登记结算业务事宜已经发布的或将来可能发布的规则、细则、规定、办法、指南、指引、业务协议、通知等各类规则）。

二、甲方的权利和义务（一）甲方的权利1、甲方有权享有乙方提供的资管产品登记结算服务，有权使用乙方基金登记结算系统办理投资者账户管理、资管产品持有人名册登记以及资管产品参与、退出、转托管、非交易过户、冻结解冻、权益分派等资管产品登记结算相关业务；2、甲方有权根据有关法律、法规及资管产品合同的规定，在乙方发送的资管产品交易待确认数据基础上对相关资管产品业务数据进行交易确认处理；3、甲方有权从乙方获得必要的业务资料及业务支持；4、甲方在与乙方协商一致的情况下，可以要求乙方配合开展资管产品业务创新和系统升级工作；5、甲方有权按照乙方的业务规定通知乙方按甲方要求设置资管产品相关业务参数；6、甲方有权从乙方获得相关投资者账户资料、资管产品份额余额等资管产品注册登记相关业务数据；7、甲方有权要求乙方按照乙方相关业务规定按时、足额完成资管产品业务相关资金结算；8、甲方有权在乙方系统允许条件下，要求乙方配合进行相关业务纠错处理。

中国证券登记结算有限责任公司关于发布证券公司集合资产管理计划电子合同业务指引及相关协议文本的通知文章属性•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司•【公布日期】2013.05.10•【文号】中国结算发字[2013]49号•【施行日期】2013.05.10•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券登记结算有限责任公司关于发布证券公司集合资产管理计划电子合同业务指引及相关协议文本的通知（中国结算发字[2013]49号）各集合计划业务参与人：为了进一步规范对证券公司集合资产管理计划等财富管理产品电子签名合同（以下简称“电子合同”）的管理，我们依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国电子签名法》等法律法规、行政规章以及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）业务规定，制订了证券公司集合资产管理计划电子合同业务指引（见附件一）及相关协议文本（见附件二至附件五），现正式对外发布，请在办理相关业务时遵照执行。

特此通知。

附件一：《中国证券登记结算有限责任公司集合资产管理计划电子合同业务指引》附件二：《电子合同业务服务协议（集合计划管理人适用）》附件三：《电子合同业务服务协议（其他财富管理产品管理人适用）》附件四：《电子合同业务服务协议（托管人适用）》附件五：《电子合同业务服务协议（推广机构适用）》中国证券登记结算有限责任公司二○一三年五月十日附件一：中国证券登记结算有限责任公司集合资产管理计划电子合同业务指引第一章总则第一条受证券公司集合资产管理计划（以下简称“集合计划”）管理人委托，本公司为集合计划委托人、管理人、托管人及推广机构提供集合计划电子合同的流转、保管及查询服务，为规范集合计划电子合同业务运作，保护投资者及各方系统参与人权益，依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国电子签名法》等法律法规、行政规章以及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）业务规定，制定本指引。