第二章_证券市场概述
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第二章证券市场概述一、单项选择题。
以下各个小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求,请将正确选项的代码填入空格内。
1、有价证券是()的一种形式。
A、真实资本 B虚拟资本 C、货币资本 D商品资本2、按募集方式分类,有价证券可以分为()A、公募证券和私募证券 B 政府证券、金融证券、公司证券C、上市证券与非上市证券D、股票、债券和其他证券3、下列不属于证券市场显著特征的选项是()A、证券市场是价值直接交换的场所B、证券市场是财产权利直接交换的场所C、证券市场是价值实现增值的场所D、证券市场是风险直接交换的场所4、下列选项中,不属于银行证券的是()A、银行汇票 B银行本票 C 、支票 D、商业汇票5、公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。
下列不属于公司证券的是()A、股票 B 、公司债券 C商业票据 D金融债券6、对上市证券认识错误的一项是()A、又称挂牌证券B、开放式基金份额属于上市证券C、上市须由公司提出申请,经证券监管机构或证券交易所依法审核同意,并与证券交易所签订上市协议D 、具有在交易所内公开买卖的资格7、私募证券是()A、发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行B、投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者,因此审核比公募证券严格C、采取公示制度D投资者可包括发行公司的职工8、我国现行法规规定,包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可以进行证券投资,但仅限于投资()A 、国债 B、股票 C、基金 D、证券衍生产品9、对社会公益基金认识不正确的是()A、将收益用于指定的社会公益事业的基金、B、福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C、我国的各种社会公益基金可用于证券投资,以求保值增值D、社会公益基金属于基金性质的机构投资者10、对我国社保基金认识不正确的是()A、其资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产、中央财政拨入资金、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益B、确定从2001年起新增发行彩票公益金的80%上缴社保基金C、其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资能以上的企业债、金融债等有价证券D、其中银行存款和国债投资的比例可以高于50%,但不能超过65%11、我国现行法规规定,包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票,可以()A、进行再质押B、进行抵押C、同业回购D、只能单向卖出12、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,不包括()A 、证券登记结算公司、证券投资咨询公司和资产评估机构B、会计师事务所和律师事务所C、证券信用评级机构D、证券公司13、证券业协会和证券交易所属于()A 、政府机构 B、政府在证券业的分支机构 C、自律性组织 D、证券业最高监机构14、证券业协会是()A 、社会团体法人 B、财产团体法人C、具有独立的证券监管权D、证券公司可以不加入证券来协会15、中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
2014最新证券基础知识要点总结考试必过1章证券市场概述第1节证券与证券市场1. 证券基本概念[掌握]:(1)证券:各类记载并代表一定权利的法律凭证。
(一种权利的证明)(2)有价证券:标有票面金额,用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证,本身并没有价值。
狭义的有价证券即资本证券;广义的有价证券包括商品证券(对商品的所有权或使用权的凭证,如提货单、仓单)、货币证券(取得货币索取权的凭证,有商业证券、银行证券)和资本证券(金融投资或与金融投资有联系的证券)。
(3)有价证券是虚拟资本的一种形式虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的帐面价格,甚至与真实资本的重置价格也不一定相等,其变化并不完全反映实际资本额的变化、例题:以有价证券形式存在,并能给持有者带来一定收益的资本是()。
A. 实物资本B.账面资本C.金融资本D.虚拟资本2.有价证券的分类[掌握]: 属性分类按发行主体政府证券、政府机构证券和公司证券按是否在证券交易所挂牌交易上市证券和非上市证券按募集方式公募证券和私募证券按证券所代表的权利性质股票、债券和其他证券例题:公司证券包括()。
A. 股票 B.公司债券 C.商业票据 D.金融债券3.有价证券的特征[熟悉]: ①收益性②流动性③风险性④期限性例题:证券具有较高的流动性必须满足的条件是()。
A. 很容易变现 B.变现的交易成本极小 C.本金保持相对稳定 D.具有安全可靠的证券交易市场4.证券市场概述[掌握]:(1)证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。
(2)证券市场的特征:是价值直接交换的场所;是财产权利直接交换的场所;是风险直接交换的场所。
5.证券市场的结构[掌握]:(1)层次结构证券发行市场(又称一级市场或初级市场)证券交易市场(又称二级市场、流通市场或次级市场)(2)品种结构股票市场债券市场基金市场衍生产品市场(3)交易场所结构有形市场或场内市场无形市场或场外市场、柜台市场(OTC)例题:证券市场的层次性体现为()的多样性。
金融市场与证券投资第一章金融市场的概述金融市场是指一系列交易场所,在这些场所中买卖各种金融资产。
这些资产可以是股票、债券、外汇、商品等。
金融市场提供了为企业和政府融资的途径,同时也给投资者提供了投资机会。
金融市场的特点是信息不对称和风险管理。
信息不对称存在于市场上,因为某些人比其他人更了解市场和某些股票。
风险管理是指管理金融风险的过程,主要是市场交易和交易后的风险管理。
第二章证券市场证券市场是指可以销售股票、债券、产权证券和衍生工具的公开市场。
它的主要功能是公司能够融资,而投资者能够获得收益。
证券市场主要分为两个市场:一级市场和二级市场。
一级市场是新证券的发行市场,也被称为初次公开发行市场。
在这里,公司发行新证券来筹集资金。
二级市场是现有证券的交易市场,也称为证券交易所。
在这里,证券交易员和经纪人对证券进行交易。
第三章证券投资证券投资是一项复杂任务,需要建立投资组合和管理风险。
它包括了从具有安全性且收益稳定的安全投资,到具有高风险和高回报的高风险投资的范围。
以下是一些证券投资的概念:1. 股票投资:股票是公司的部分所有权,投资者可以购买公司的股票,并获得成长和利润。
2. 债券投资:债券是企业和政府的借贷证券,投资者向企业或政府提供资金,借助债券获得固定收益。
3. 期货市场:期货市场是一种衍生工具,投资者可以投资于商品价格的变动,如金属、粮食或能源。
4. 期权市场:期权市场是卖方给予买方一种权利,允许买方在某个未来的具体时间或价格上购买或出售证券。
5. ETF投资:交易所交易基金(ETF)是一个投资组合,可以让投资者购买一揽子证券。
最后总结一下,金融市场和证券投资是公司和投资者获得资金和回报的重要途径。
了解这个市场和证券的投资是非常重要的,以便投资者可以制定自己的投资策略,并管理风险。
第一章 证券市场概述第一节 证券与证券市场第二节 证券市场参与者第三节 证券市场的产生与发展有价证券证券市场定义分类特征特征结构基本功能证券发行人证券投资人公司(企业)政府和政府机构机构投资者个人投资者证券市场中介机构自律性组织证券公司证券登记结算机构 证券服务机构证券交易所证券业协会证券监管机构证券市场的产生证券市场的发展阶段国际证券市场发展现状与趋势中国证券市场发展史简述《关于推进资本市场改革开放和稳中国证券市场的对外开放第一章结构图第二章 股票第一节 股票的特征与类型第二节 股票的价值与价格 第三节 普通股票与优先股第四节 我国的股票类型 股票概述股票的类型与股票相关的部分概念 定义 性质 特征普通股票和优先股票记名股票和无记名股票有面额股票和无面额股票股利政策股票分割与合并增发、配股、转增股本与股份股票的价值股票的价格影响股价变动的基本因素影响股价变动的其他因素普通股票优先股票我国的股票类型我国的股权分置改革定义债券的定义、票面要素和特征 票面要素 特征按发行主体分类债券的特征与类型 债券的分类 按付息方式分类按债券形态分类债券与股票的比较 相同点区别定义政府债券概述 性质特征债券 政府债券 国家债券 债券的分类我国的国债地方政府债券的发行主体地方政府债券 地方政府债券的分类我国的地方政府债券定义金融债券 我国的金融债券金融债券与公司债券 定义公司债券 类型企业债券 我国的企业债券与公司债券 公司债券定义概述 特征外国债券分类 欧洲债券国际债券亚洲债券市场政府债券我国的国际债券 金融债券可转换公司债券产生与发展证券投资基金 我国证券投资基金业发展概况 特点作用与股票、债券的区别概述组织形式不同运作方式不同分类 投资标的划分投资目标划分交易所交易的开放式基金权利份额持有人 义务概念资格当事人 管理人 职责更换条件主要业务范围概念托管人 条件职责更换条件持有人与管理人之间当事人之间的关系 管理人与托管人之间持有人与托管人之间基金管理费费用 基金托管费其他费用证券投资基金 费用与资产估值资产估值 基金资产净值基金资产的估值收入来源 收入及利润分配 利润分配 收入、风险与信息披露 市场风险投资风险 管理能力风险技术风险巨额赎回风险信息披露投资 投资范围投资限制概念概念和特征 基本特征按产品形态分类按交易场所分类概述 分类 按基础工具种类分类按金融工具自身的特点分类避险金融衍生工具的产生与发展动因 20世纪80年代的金融自由化推动金融机构利润的驱动新技术革命现货交易现货交易、远期交易与期货交易 远期交易期货交易股权类资产的远期合约 债权类资产的远期合约 金融远期合约与远期合约市场 远期利率协议远期汇率协议金融衍生工具 金融远期、期货与互换 金融期货的定义和特征 金融期货合约与金融期货市场 金融期货的主要交易制度 金融期货的种类金融期货的基本功能金融互换交易定义金融期权的定义和特征 特征与金融期货的区别据选择权的性质划分金融期权分类 据合约规定的履约时间不同划分 据基础资产性质不同金融期权与期权类金融产品 金融期权的基本功能分类权证 要素发行、上市与交易定义和特征可转换债券 要素附权证的可分离公司债券存托凭证其他衍生工具简介 资产证券化与证券化产品结构化金融衍生产品第六章结构图含义构成发行市场 发行与承销制度证券发行价格发行市场和交易市场证券交易所交易市场 其他交易市场股价指数的编制步骤股份平均数和股价指数 股价平均数股价指数证券市场运行 证券价格指数主要的股票价格指数我国主要的证券价格指数 主要的债券指数主要的基金指数道-琼斯工业股价平均数 国际主要股票市场及其价格指数 金融时报证券所指数日经225股份指数NASDAQ市场及其指数 股票收益证券投资收益 债券收益证券投资的收益与风险系统风险证券投资风险 非系统风险收益与风险的关系发展历程发展特点设立条件证券公司概述 设立 注册资本要求设立以及重要事项变更审批要求设立的形式子公司的设立 设立的条件对证券公司的监管要求独立的客户资产存管制度监管制度的演变 以净资本为核心的风险预警与监管制度以适当性服务为重点的投资者保护制度以自我约束为主的内部合规管理制度鼓励开拓探索的创新监管制度配套互动的违法违规行为惩处制度证券经纪业务证券投资咨询业务及与交易、投资活动有关的财务顾问业务 证券承销与保荐业务证券公司的主要业务 证券自营业务证券资产管理业务融资融券业务证券公司IB业务股东及股东会治理结构 董事和董事会监事和监事会经理层证券中介机构 证券公司治理结构和内部控制 内部控制综合治理风险控制指标管理设立证券登记结算公司 组织机构职能有关业务规则证券服务机构的类别律师事务所从事证券法律业务的管理注册会计师执行证券、期货相关业务的管理证券服务机构 证券、期货投资咨询机构管理资信评级机构从事证券业务的管理资产评估机构从事证券、期货业务的管理证券服务机构的法律责任和市场准入《证券法》法律 《公司法》《证券投资基金法》《刑法》对证券犯罪的规定概述 《证券公司监督管理条例》行政法规 《证券公司风险处置条例》部门规章 《证券发行与承销管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》 《证券市场禁入规定》证券市场法律制度与监督管理 意义和原则证券市场的行政管理 目标和手段监管机构对发行上市的监管监管重点内容 对交易市场的监管对证券经营机构的监管 统一行业诚信档案工作 证券投资基金保护基金制度证券交易所的自律管理证券市场的自律管理 中国证券业协会的自律管理证券业从业人员执业行为准则。