第一章 证券市场概述-国际证券市场发展现状与趋势

证券行业发展现状及未来趋势分析总结当前证券行业处于快速发展的阶段，全球证券市场规模不断扩大，创造了丰厚的投资回报。

然而，面临着日益复杂的金融市场环境和技术创新浪潮的冲击，证券行业也面临着一系列的挑战和变革。

本文将对证券行业的发展现状和未来趋势进行分析和总结。

首先，我们来看证券行业的发展现状。

目前，全球证券市场规模已经达到了数十万亿美元。

证券市场作为吸引资金的重要渠道，为企业融资和个人投资提供了便利。

同时，证券市场还扮演着价值发现和资源配置的重要角色。

近年来，证券行业不断增加创新产品，如ETF、期权、期货等，提供更多样化的投资选择。

其次，我们分析证券行业面临的挑战。

首先是不断变化的监管环境。

随着金融危机的爆发，各国政府对金融市场的监管力度不断加强，新的法规和规定不断出台，增加了证券公司的合规成本。

其次是技术革新对传统证券业务的冲击。

区块链、人工智能、大数据等新技术的快速发展，正在对证券交易、风险控制、投资分析等环节产生巨大影响。

此外，信息安全和网络攻击等风险也对证券行业构成了威胁。

然而，尽管面临着挑战，证券行业也面临着巨大的发展机遇。

首先是全球化和区域一体化的趋势。

证券市场正不断融入全球经济体系，国际间的交流和合作不断加强，为证券行业带来更多的投资机会。

其次是资本市场的深化和开放。

许多国家正在加快资本市场规范化和国际化的进程，推动资本市场发展，吸引更多的投资者和资金。

此外，科技创新也为证券行业提供了新的增长动力，如高频交易、量化投资等技术手段的应用。

未来，证券行业将面临以下趋势。

首先是信息技术的广泛应用。

如人工智能、大数据分析、机器学习等技术将在证券行业中得到广泛应用，提高交易效率和决策能力。

其次是投资者保护和合规管理的加强。

随着监管力度的加强，保护投资者权益和构建诚信市场将成为证券行业的重要任务。

再次是创新金融产品的推出。

为了满足投资者多元化的需求，证券行业将不断推出新的金融产品，提供更多样化的投资机会。

证券市场的发展与趋势分析近年来，随着全球经济的发展和金融市场的开放，证券市场逐渐成为了各国资本市场的重要组成部分。

证券市场不仅具有促进经济发展、解决融资难题的功能，还为投资者提供了多元化的投资机会。

本文将对证券市场的发展与趋势进行深入分析。

一、证券市场的发展历程证券市场的起步可以追溯到17世纪的荷兰，当时荷兰东印度公司推出了世界上第一支股票。

随着工业化的兴起，19世纪中叶开始建立起了现代意义上的证券市场。

20世纪以来，随着全球金融市场的融合，证券市场越来越成为了国际间资本流动的重要渠道。

目前，世界上主要的证券市场有纽约证券交易所、伦敦证券交易所、东京证券交易所等，这些市场成为了全球资本市场的重要组成部分。

二、证券市场的发展趋势分析1. 金融科技的应用：随着信息技术的快速发展，金融科技（Fintech）逐渐渗透到证券市场的各个环节。

电子交易平台的兴起，使得交易更加便捷高效；人工智能技术的应用，改善了市场监管和风险控制能力。

未来，随着区块链技术的发展，证券市场将进一步实现去中心化和交易的安全性。

2. 产业结构升级：随着经济的转型升级，传统的制造业正逐渐减少，而新兴产业却蓬勃发展。

科技、生物医药、新能源等领域的公司上市数量不断增加，证券市场的结构也在逐渐向高科技领域倾斜。

这也使得投资者对于创新型企业的需求逐渐增加。

3. 增加市场对外开放程度：随着全球贸易的加速和资本市场的开放，证券市场的对外开放程度逐渐提高。

各国之间的合作越来越频繁，跨境投资和跨境融资成为了常态。

此外，国际股票指数的推出，也使得全球投资者更容易获得跨国投资机会。

4. 多元化投资方式：传统的证券投资主要集中在股票和债券市场，但如今，衍生品市场的发展使得投资者可以通过期货、期权等工具实现多元化的投资组合。

同时，私募股权投资和创业板等新兴市场的活跃也为投资者提供了更多的选择。

三、影响证券市场发展的因素1. 宏观经济环境：证券市场的发展与宏观经济环境密切相关。

国际证券市场概述引言国际证券市场是全球范围内交易股票、债券、期货等证券的场所，是全球金融市场的核心组成部分。

随着全球化进程的加快和跨国投资的增加，国际证券市场的重要性日益突出。

本文将对国际证券市场的概述进行介绍，包括市场类型、参与主体、交易方式等方面的内容。

市场类型国际证券市场可以根据地域范围、交易方式和证券类型等不同标准进行分类。

地域范围根据地域范围的不同，国际证券市场可以分为主要的国际金融中心，如纽约证券交易所、伦敦证券交易所、东京证券交易所等；以及次要的国际金融中心，如香港、新加坡等。

这些国际金融中心汇集了全球投资者和交易所，成为全球资本流动的枢纽。

交易方式根据交易方式的不同，国际证券市场可以分为传统交易市场和电子交易市场。

传统交易市场是指通过股票交易所进行交易的市场，交易过程相对较为繁琐，需要通过交易员进行撮合交易。

而电子交易市场则是利用计算机网络进行交易的市场，交易过程更加高效快捷。

证券类型根据证券类型的不同，国际证券市场可以分为股票市场、债券市场、期货市场等。

股票市场是指进行股票交易的市场，债券市场是指进行债券交易的市场，而期货市场则是指进行期货合约交易的市场。

不同类型的证券市场有着不同的特点和规模。

参与主体国际证券市场的参与主体包括投资者、交易所和监管机构等。

投资者投资者是国际证券市场的重要参与主体，包括个人投资者、机构投资者和外国投资者等。

个人投资者是指个人通过证券交易参与市场的投资者，机构投资者是指机构投资者，包括保险公司、养老基金、私募基金等。

外国投资者则是指来自其他国家的投资者进入目标国家的证券市场进行投资。

交易所交易所是国际证券市场的核心机构，是投资者进行证券交易的场所。

交易所负责提供交易所需的基础设施和交易平台，确保交易的公平、公正和有效进行。

在国际证券市场中，纽约证券交易所、伦敦证券交易所等都扮演着重要角色。

监管机构监管机构是国际证券市场的管理者，负责监督和管理市场参与主体的行为。

证券市场的发展与趋势分析近年来，证券市场在全球范围内持续发展，并呈现出一些明显的趋势。

本文将对证券市场的发展进行分析，并展望未来的趋势。

一、全球证券市场的发展随着全球经济的不断增长，证券市场在推动资本流动和投资的同时，也为企业融资提供了广阔的平台。

以美国为代表的发达国家证券市场已经相当成熟，并且通过高效的市场机制和制度建设，形成了规范的市场秩序和良好的投资环境。

除此之外，亚洲、欧洲等地区的证券市场也在迅速发展，其规模和影响力逐渐扩大。

二、证券市场的趋势分析1. 技术驱动的创新：随着科技的不断进步和应用，证券市场也在不断发展和创新。

例如，电子交易平台和互联网金融的兴起，极大地改变了传统证券交易的方式和模式。

投资者可以通过电子交易系统进行迅速交易，并获得实时的市场数据和信息。

2. 跨国合作与交流加强：全球证券市场之间的合作与交流日益紧密，国际投资者可以跨国投资，并参与到各个市场中。

同时，各国政府也在积极推动证券市场开放和国际化，吸引更多国际投资者的参与。

3. 金融科技的应用：随着金融科技的迅速发展，如人工智能、区块链、大数据等技术的应用，证券市场也在逐渐向数字化和智能化方向发展。

这些新技术不仅可以提高市场的效率和透明度，还可以减少交易成本，增强市场的安全性。

4. 绿色金融的兴起：随着全球环境问题的日益突出，绿色金融逐渐成为证券市场的一个重要趋势。

越来越多的企业和机构开始关注环保和可持续发展，发行和投资绿色债券、绿色股票等绿色金融工具的需求也日益增长。

这些绿色金融工具不仅可以推动环境保护和可持续发展，也为投资者提供了新的投资机会。

三、未来的趋势展望1. 互联网金融的进一步发展：随着互联网技术的日益普及和应用，互联网金融将成为未来证券市场的主要趋势之一。

投资者可以通过手机应用等平台进行在线证券交易，并享受更加便捷和高效的服务。

2. 区块链技术的广泛应用：区块链作为一种分布式账本技术，可以提供更加安全、透明和高效的交易和结算方式。

证券市场基础知识第⼀章证券市场概述第⼀节证券与证券市场⼀、有价证券：（⼀）1.标有票⾯⾦额2.本⾝没有价值，但由于代表着⼀定的财产权利，所以能在市场上流通，客观上具有了交易价格。

3.是虚拟资本的⼀种形式，虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账⾯价格，甚⾄于真实资本的重置价格也不⼀定相等，其变化并不完全反应实际资本额的变化。

4.特征：收益性、流动性、风险性、期限性（⼆）商品证券：提货单、存货单、仓库栈单商业证券：商业汇票、商业本票⼴义的有价证券货币证券：银⾏证券：银⾏汇票、银⾏本票、⽀票资本证券（狭义的）（三）1.按发⾏主体：政府证券政府机构证券：政府⽀持债券（铁道部发⾏的）政府⽀持机构债券（中央汇⾦公司发⾏的）公司证券：股票、公司债券、商业票据、⾦融证券2.按是否挂牌交易：上市证券⾮上市证券：凭证式国债、电⼦式储蓄国债、普通开放式基⾦份额、⾮上市公众公司的股票3.按募集⽅式：公募证券私募证券：信托投资公司发⾏的信托计划、商业银⾏和证券公司发⾏的理财计划4.按证券所代表的权利性质：股票债券其他证券：基⾦证券、证券衍⽣产品、⾦融期货期权、权证…⼆、证券市场（⼀）特征：1.证券市场是价值直接交换的场所（本质）2.…………..财产权利……………..3.……………风险…………………..（⼆）证券市场的结构体现在进⼊市场的顺序、区域分布、覆盖公司类型、上市交易制度、监管要求1.层次结构：按进⼊市场的顺序：发⾏市场（⼀级市场）交易市场（⼆级市场）按所服务和覆盖的上市公司类型：全球性市场、全国性市场、区域性市场按上市公司规模、监管要求：主板市场、⼆板市场、三板市场按市场集中程度：集中交易市场（交易所市场）、场外市场2.品种结构：股票市场债券市场基⾦市场：封闭式基⾦：在证券交易所挂牌交易开放式基⾦：投资者向基⾦管理公司申购和赎回交易所交易基⾦（ETF）或上市开放式基⾦（LOF）使开放式基⾦也能在交易所挂牌交易衍⽣产品市场（股票和债券是最基本和最主要的）3.交易场所结构：按交易活动是否在固定场所交易：有形市场（场内市场）--证券市场集中化的标志⽆形市场（场外市场、柜台市场）（三）基本功能1.筹资-投资功能2.资本定价功能3.资本配置功能第⼆节证券市场参与者⼀、证券发⾏⼈公司（企业）：独资制合伙制公司制：有限责任公司股份有限公司：政府和政府机构：债券。

证券从业资格考试大纲（2012年版）：证券市场基础知识目的与要求本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类；证券市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。

通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范；掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。

第一章证券市场概述掌握证券和有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能。

掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构；掌握证券发行主体及其发行目的；掌握机构投资者的主要类型及投资管理；掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成；熟悉投资者的风险特征与投资适当性；熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责；了解个人投资者的含义。

熟悉证券市场产生的背景、历史、国际证券市场的现状和未来发展趋势；了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势；了解次贷危机以来国际金融监管的主要变化；掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容；熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”）的主要内容；了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。

第二章股票掌握股票的定义、性质、特征和分类；熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征；掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。

熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系；掌握股票的理论价格与市场价格的含义及引起股票价格变动的直接原因；掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。

证券市场的发展趋势及未来前景展望近年来，证券市场作为我国经济的重要组成部分，发展迅猛，取得了显著的成就。

本文将探讨证券市场的发展趋势，并展望未来的前景。

一、背景1.1 证券市场的定义及功能证券市场是指通过证券交易所或其他交易场所进行证券交易的场所，主要包括股票、债券、基金等金融工具。

证券市场的主要功能包括为企业提供融资渠道、为投资者提供投资机会、为经济发展提供融资和风险管理的工具等。

1.2 证券市场发展的背景我国证券市场始于20世纪80年代，经历了多个阶段的发展，从最初的股票转让系统到如今的完善的股票、债券、期货、基金等多层次、多样化的市场体系。

我国证券市场的发展受到政府政策的支持和推动，也受到国内外资本市场的影响和国际经济环境的波动。

二、发展趋势2.1 提升市场监管能力随着证券市场的不断扩大，监管难度也随之增加。

未来，证券市场监管机构将加强监管能力，严格监管规则，提高市场透明度，加强投资者保护，促进市场健康发展。

2.2 深化市场改革未来，我国证券市场将进一步深化改革，完善市场体系。

改革方向主要包括市场准入制度改革、市场交易机制改革、投资者保护机制改革等。

通过改革，提高市场效率，降低交易成本，促进市场健康发展。

2.3 推动资本市场国际化我国资本市场正逐步融入全球资本市场体系。

未来，我国证券市场将进一步推动资本市场的国际化，吸引更多国际投资者参与，提升市场活力和竞争力。

2.4 加强科技创新应用随着科技的发展，信息技术在证券市场中的应用日益广泛。

未来，证券市场将加强科技创新的应用，推动金融科技和区块链技术在市场中的应用，提升市场的效率、安全性和服务水平。

三、未来前景展望3.1 巨大发展潜力我国证券市场具有巨大的发展潜力，经济快速发展、改革开放深化、金融市场改革推进等都将为证券市场的发展提供有力支撑。

未来，我国证券市场有望成为全球最重要的资本市场之一。

3.2 促进经济转型升级证券市场在为企业提供融资渠道的同时，也可以帮助优质企业获得更多资源，推动经济的转型升级。

证券市场基础知识第一章证券市场概述大纲要求：掌握证券与有价证券定义、分类和特征;掌握证券市场的定义、特征和基本功能。

掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构;了解多层次资本市场的含义;了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。

掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构。

掌握机构投资者的主要种类、证券市场中介机构的含义和种类、证券市场自律性组织的构成。

了解个人投资者的含义及证券交易所、证券业协会、证券监管机构的主要职责。

了解中国证券市场机构投资者构成的发展与演变。

熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势;掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的进程。

熟悉新《证券法》《公司法》实施后中国资本市场发生的变化;熟悉为推进资本市场的改革开放和稳定发展所采取的措施;了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场;了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。

第一节证券与证券市场证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。

它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。

从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。

证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。

一、有价证券（一）有价证券的定义有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

1.证券本身没有价值；2.但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入；3.可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。

有价证券是虚拟资本的一种形式。

所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。

虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥作用。

证券行业概况了解全球证券市场的发展和趋势证券行业概况：了解全球证券市场的发展和趋势概述：全球证券市场作为金融市场中的重要组成部分，对于国家经济发展和企业融资起着至关重要的作用。

本文旨在探讨全球证券市场的发展概况以及当前的趋势。

第一部分：全球证券市场的历史与发展过去几十年间，全球证券市场经历了蓬勃发展，并在国际间起到了重要的纽带作用。

一开始，证券市场主要集中在发达国家，如美国、日本等。

但随着全球化的推进，证券市场开始迅速蔓延到新兴市场国家，如中国、印度等。

第二部分：全球证券市场的分类与特点全球证券市场可以根据不同的分类标准进行划分。

按交易所类型可分为股票交易市场、债券交易市场和衍生品市场等。

而根据经济体的规模和发展水平，可以将证券市场分为先发市场和后发市场。

此外，全球证券市场的特点在于高度流动、信息透明、参与者众多等。

第三部分：全球证券市场的趋势与挑战在当前全球化和科技进步的大背景下，全球证券市场面临着许多新的趋势与挑战。

首先，数字化金融技术的应用给证券市场带来了革命性的变革，如互联网金融和区块链技术的兴起。

其次，金融市场的开放和国际间的合作也成为全球证券市场的一个明显趋势。

最后，全球证券市场还需要应对风险管理、监管合规和投资者保护等方面的挑战。

第四部分：全球证券市场的发展方向与展望为了应对当前全球挑战和趋势，全球证券市场需要不断创新和改革，以适应经济的发展和金融体系的变革。

一方面，科技创新将持续推动证券市场的数字化和智能化发展。

另一方面，国际间的合作与交流将进一步促进全球证券市场的融合与互联互通。

综合来看，全球证券市场有望实现更加高效、公正、透明和稳定的发展。

结论：全球证券市场作为金融市场的重要组成部分，在全球化和科技进步的背景下，正不断发展和变革。

了解全球证券市场的概况和趋势，有助于我们更好地把握证券投资的机会，同时也为相关政策制定和市场监管提供了重要参考。

随着全球证券市场的发展，我们期待着一个更加繁荣和稳定的金融环境的到来。

第一章 证券市场概述第一节 证券与证券市场第二节 证券市场参与者第三节 证券市场的产生与发展有价证券证券市场定义分类特征特征结构基本功能证券发行人证券投资人公司（企业）政府和政府机构机构投资者个人投资者证券市场中介机构自律性组织证券公司证券登记结算机构 证券服务机构证券交易所证券业协会证券监管机构证券市场的产生证券市场的发展阶段国际证券市场发展现状与趋势中国证券市场发展史简述《关于推进资本市场改革开放和稳中国证券市场的对外开放第一章结构图第二章 股票第一节 股票的特征与类型第二节 股票的价值与价格 第三节 普通股票与优先股第四节 我国的股票类型 股票概述股票的类型与股票相关的部分概念 定义 性质 特征普通股票和优先股票记名股票和无记名股票有面额股票和无面额股票股利政策股票分割与合并增发、配股、转增股本与股份股票的价值股票的价格影响股价变动的基本因素影响股价变动的其他因素普通股票优先股票我国的股票类型我国的股权分置改革定义债券的定义、票面要素和特征 票面要素 特征按发行主体分类债券的特征与类型 债券的分类 按付息方式分类按债券形态分类债券与股票的比较 相同点区别定义政府债券概述 性质特征债券 政府债券 国家债券 债券的分类我国的国债地方政府债券的发行主体地方政府债券 地方政府债券的分类我国的地方政府债券定义金融债券 我国的金融债券金融债券与公司债券 定义公司债券 类型企业债券 我国的企业债券与公司债券 公司债券定义概述 特征外国债券分类 欧洲债券国际债券亚洲债券市场政府债券我国的国际债券 金融债券可转换公司债券产生与发展证券投资基金 我国证券投资基金业发展概况 特点作用与股票、债券的区别概述组织形式不同运作方式不同分类 投资标的划分投资目标划分交易所交易的开放式基金权利份额持有人 义务概念资格当事人 管理人 职责更换条件主要业务范围概念托管人 条件职责更换条件持有人与管理人之间当事人之间的关系 管理人与托管人之间持有人与托管人之间基金管理费费用 基金托管费其他费用证券投资基金 费用与资产估值资产估值 基金资产净值基金资产的估值收入来源 收入及利润分配 利润分配 收入、风险与信息披露 市场风险投资风险 管理能力风险技术风险巨额赎回风险信息披露投资 投资范围投资限制概念概念和特征 基本特征按产品形态分类按交易场所分类概述 分类 按基础工具种类分类按金融工具自身的特点分类避险金融衍生工具的产生与发展动因 20世纪80年代的金融自由化推动金融机构利润的驱动新技术革命现货交易现货交易、远期交易与期货交易 远期交易期货交易股权类资产的远期合约 债权类资产的远期合约 金融远期合约与远期合约市场 远期利率协议远期汇率协议金融衍生工具 金融远期、期货与互换 金融期货的定义和特征 金融期货合约与金融期货市场 金融期货的主要交易制度 金融期货的种类金融期货的基本功能金融互换交易定义金融期权的定义和特征 特征与金融期货的区别据选择权的性质划分金融期权分类 据合约规定的履约时间不同划分 据基础资产性质不同金融期权与期权类金融产品 金融期权的基本功能分类权证 要素发行、上市与交易定义和特征可转换债券 要素附权证的可分离公司债券存托凭证其他衍生工具简介 资产证券化与证券化产品结构化金融衍生产品第六章结构图含义构成发行市场 发行与承销制度证券发行价格发行市场和交易市场证券交易所交易市场 其他交易市场股价指数的编制步骤股份平均数和股价指数 股价平均数股价指数证券市场运行 证券价格指数主要的股票价格指数我国主要的证券价格指数 主要的债券指数主要的基金指数道-琼斯工业股价平均数 国际主要股票市场及其价格指数 金融时报证券所指数日经225股份指数NASDAQ市场及其指数 股票收益证券投资收益 债券收益证券投资的收益与风险系统风险证券投资风险 非系统风险收益与风险的关系发展历程发展特点设立条件证券公司概述 设立 注册资本要求设立以及重要事项变更审批要求设立的形式子公司的设立 设立的条件对证券公司的监管要求独立的客户资产存管制度监管制度的演变 以净资本为核心的风险预警与监管制度以适当性服务为重点的投资者保护制度以自我约束为主的内部合规管理制度鼓励开拓探索的创新监管制度配套互动的违法违规行为惩处制度证券经纪业务证券投资咨询业务及与交易、投资活动有关的财务顾问业务 证券承销与保荐业务证券公司的主要业务 证券自营业务证券资产管理业务融资融券业务证券公司IB业务股东及股东会治理结构 董事和董事会监事和监事会经理层证券中介机构 证券公司治理结构和内部控制 内部控制综合治理风险控制指标管理设立证券登记结算公司 组织机构职能有关业务规则证券服务机构的类别律师事务所从事证券法律业务的管理注册会计师执行证券、期货相关业务的管理证券服务机构 证券、期货投资咨询机构管理资信评级机构从事证券业务的管理资产评估机构从事证券、期货业务的管理证券服务机构的法律责任和市场准入《证券法》法律 《公司法》《证券投资基金法》《刑法》对证券犯罪的规定概述 《证券公司监督管理条例》行政法规 《证券公司风险处置条例》部门规章 《证券发行与承销管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》 《证券市场禁入规定》证券市场法律制度与监督管理 意义和原则证券市场的行政管理 目标和手段监管机构对发行上市的监管监管重点内容 对交易市场的监管对证券经营机构的监管 统一行业诚信档案工作 证券投资基金保护基金制度证券交易所的自律管理证券市场的自律管理 中国证券业协会的自律管理证券业从业人员执业行为准则。