现场审核技巧

体系内审流程及现场审核技巧一、体系内审流程内部审核是企业内部对管理体系进行审核的一种方法，主要目的是发现体系运行中存在的问题并进行改进，以确保体系运行的有效性和持续性。

以下是体系内审的流程。

1.1 筹备阶段在筹备阶段，内审员需要与管理代表、公司领导进行面谈，明确内审的目的和要求，制定内审计划和安排，确定内审范围、对象、主题等，并编制内审通知书。

1.2 实施阶段内审员需要对体系文件以及相关记录进行审查，通过抽查等方式来进行现场审核，以确保公司体系的符合性。

这个阶段，内审员需要做到如下几点：•初步收集信息在现场审核的过程中，内审员需要对公司文件和记录进行初步的收集和整理，以及识别可能存在的问题和体系系统的缺陷。

•进行实践操作观察在实际工作中，内审员需要对工作流程进行观察和了解，了解员工的实际操作流程和培训情况。

•进行事实调查内审员需要对管理代表的陈述和文件和记录进行核实和比对，确保公司的记录真实准确。

1.3 总结阶段在审核结束后，内审员需要编制内审报告。

内审报告需要包含公司体系存在的问题和推荐改进方案，以及如何支持公司管理团队继续改进管理体系。

二、现场审核技巧现场审核的主要目的是了解公司的实际工作流程，通过对文件和记录的审查和实践操作的观察，发现可能存在的问题和缺陷。

以下是现场审核应该掌握的技巧：2.1 了解职位和交付文件内审员需要在进入现场之前了解所要见的员工的职位和公司的文件记录，这些信息可以作为审核的参考和依据。

2.2 制定审核计划在现场审核之前，内审员需要制定详细的审核计划，包括时间、内容、流程等，并准备好相应的审核问题清单，以便深入了解现场情况。

2.3 善于观察内审员需要通过观察员工的行为举止、监测员工的实践操作以及现场的设施等形式，找到可能存在的质量问题。

2.4 了解员工的工作流程内审员需要了解员工的工作流程，使得他们进入角色，分析员工的操作和做法，使用合适的技巧来评价体系的有效性和持续性。

生产现场审核的途径和方法作者：佚名文章来源：ISOYES收集点击数：2364 更新时间：2006-9-17 0:11:42 ISO 9000族标准提倡以过程方法的应用展开有效的审核活动，其目的在于实现质量管理体系运行的有效性评价和产生增值的效果。

因此．讲究现场审核的途径和方法的合理性、科学性，构成了有效审核的重要组成部分，应弓l起充分重视。

一、审核过程的基本思路一名优秀的审核人员。

完全可以脱离检查表而毫无遗漏地获得所需质量管理体系运行的有关信息。

这不是由于审核员将标准条款背得滚瓜烂熟，而是他们熟练地掌握了审核思路，以PDCA为指南，有条不紊地进行调查的结果。

审核过程由若干子过程组成，每个子过程都可以通过以下8个方面的询问，了解过程实施的有效性并判断质量管理体系运行的业绩与成效。

一般按以下顺序逐一提出相关问题，以获取所需的信息。

1.了解审核过程的目的，充分掌握审核过程能否产生增值的效果和对整个体系的影响程度。

2.为了达到目的，所要求的输人内容是否得到明确，输人的要求是否合理和完整。

3.实现过程所需的能力是否具备．必需的资源是否已配置。

4.是否对过程的运作、控制、持久管理作出了规定，执行的情况是否与规定的要求相符。

5.对输出的要求是否作出了定义，定义的要求是否与目的相符。

6.在过程实现中明确了哪些记录要求，哪些记录必须收集和保持，是否已按要求执行。

7.过程应如何测量和监视，有关人员是否知道测量和监视的要求。

8.是否已达到过程有效性的目的，有哪些证据可以证实。

上述调查途径，是实现增值审核过程的基本思路，通过这些提问能充分了解标准相关条款在贯彻过程中的有关信息和实施效果，从而对质量管理体系作出客观和正确的评价。

二、现场审核的调查要点审核计划的日程安排，一般都依据质量手册中“管理职责分配表”所列的标准条款，将主要责任部门列为该条款的审核对象，而生产和服务现场则往往无主要责任或归口的条款要求。

因此，认证机构一般都明确规定以“7.5.1）生产和服务提供的控制”和“8.2.4产品的监视和测量”为主线进行现场审核。

体系内审流程及现场审核技巧一、体系内审流程1. 内审计划制定内审计划是内审工作的基础之一，负责制定内审计划的是内审组长。

内审计划应根据组织的情况和要求，并结合内审的目的、范围和期限等，明确内审活动的内容和步骤。

2. 内审准备内审准备工作是指对实际内审工作的支持，包括审核人员的选派和培训、审查被审计单位的文件、记录和数据等。

3. 内审实施内审实施是指按照内审计划进行内审工作，包括履行审核职责、收集和分析内审证据，评估内审对象的符合性等。

4. 内审报告编制和报送内审报告是指在内审结束后，内审组织应编制、审核、批准和通报的文件，报告编制应符合内审标准和要求，包括内审目的、内审范围、内审证据、结果、结论、建议等。

5. 跟踪审查和审核后事项内审组织应跟踪审核后事项，以便确认内审报告的有效性，并确保被审单位已采取相应的纠正和预防措施。

二、内审现场审核技巧1. 确定审核主题和目的内审过程的核心是确定审核主题和目的，可以通过了解被审计单位的情况、历史和业务流程加以实现。

2. 审核准备审核准备包括：撰写审核节目、准备审核记录和文件、确认审核计划和时间表，以及评估被审计单位的风险和关注点。

3. 现场审计现场审核是内审中最为关键的环节之一，核心内容包括：现场采集信息、透彻分析审查证据、评估风险，以及与被审计单位进行沟通和交流。

4. 关注问题及提出建议在审核过程中，审计者应关注重要的问题和风险点，并根据审计调查、证据和评估，提出具体的健全化和改进建议。

5. 内审报告编制和反馈意见内审报告作为内审的总结和结论，应纳入清单，一定程度上来说也是内审最为重要的部分。

内审报告生成后，还应及时反馈给内审组长和被审单位，以及上级管理人员和内审委员会。

审核员的审核技巧一、基本的审核技巧审核员在审核工作中可采用许多工作方法，即审核技巧。

这种审核技巧往往是审核员在工作中不断积累起来的。

各人有各人的技巧，从而形成了各人的风格。

审核员在审核工作中，尤其是现场审核中主要的手段是看、问、听和分析。

审核员用来作分析判断的基础是各种信息，而信息是通过看、问、听而得来的。

因此，可能从这几方面来总结审核技巧中最常用的一些经验。

（一）样本的抽取和查看对受审核方质量体系进行审核，不可能检查受审核方在日常工作中所发生的每一项质量活动和每一份文件。

因此审核只能对某些方面、某些活动进行检查，所以审核的抽样检查。

审核员和受审核方都必须清楚这种检查方法。

既然审核是一种抽样检查，因而审核的范围和内容是有限的。

在现场检查中，符合的和不符合的都可能会发现或遗漏。

但抽样检查应尽可能地具有代表性，以便检查后能作出合情合理的判断结论。

1、查关键的少数2、注意易出问题的环节3、注意观察易被遗忘的角落（二）面谈1、少说多听审核员在现场的时间有限，需采集的信息量很大；信息只能通过看、问、听获提，不能从讲话中获得。

因此只有少讲才能多收集信息。

审核员只要自己没有表现欲，一般情况下是可以不主动讲话的。

但被邀请讲话的情况则屡见不鲜。

（1）不作咨询（2）不作裁判（3）不重复阐述总之，审核员应努力避免多讲，才能多看、多听、多问。

2、向质量活动的直接责任者提问3、在寻求答案的部门正确提问审核员必须时该记住：你的任务是在寻找与质量体系要求不相符的客观证据。

4、封闭问题和开启式问题相结合问题一般可以分为封闭式和开启式两种。

前者可用“是”、“否”、“有”、“无”等简短的词来回答，后者则需要对方作较详细的说明或解释。

封闭式的问题可以得出明确无误的答案，但信息量很少。

开启式的问题可以引出较多的信息，有助于调查的深入，但花费时间较多。

两者要合理结合，不可偏废。

5、提问与取证相结合6、礼貌地听取对方的谈话（三）证实审核应遵循“以事实为依据，以标准为准绳”的原则，客观、公正地得出审核结果。

内审员应该掌握的审核工作方法和技巧内审员应该掌握的审核工作方法和技巧随着新技术、新的管理理论和新标准的涌现，内审员这个职业(岗位)需要进行不断的充电，需要学习很多新知识，在专业方面持续实践和总结经验教训，才能保持自己的能力水平，才能跟上内审员职业发展的需求。

内审员应该掌握的审核工作方法和技巧有哪些呢?优秀内审员应掌握的审核工作方法1. 面谈面谈是现场审核中较为常用的方法。

通过与最高管理者、管理者代表及各部门领导面谈，可以确认其对各自职责的理解和职责的落实情况;与现场员工的交谈可以判断他们对程序文件和作业指导书中的要求的了解程度和执行情况，从而判断体系的实施情况。

这里要注意：有时对于交谈所得到的信息，特别是涉及到数据的一些信息，还应该通过其他渠道获取支持信息予以核实，例如通过查阅记录、现场观察来核实面谈所得到的信息，以保证审核的客观性。

2. 查阅文件与记录质量管理体系是一个文件化的体系，查阅文件和记录是现场审核中必须采用的方法，通过文件和记录可以了解体系的要求，可以追溯体系的发展及运行状况，审核中需查阅的主要记录包括：设计评审、验证、确认记录、供应商评价记录、培训记录、协商与沟通记录、文件控制记录、监测与测量记录、不符合、纠正措施记录、内审记录以及管理评审报告等。

由于组织的同一类记录往往很多，不可能一一核查。

审核员要善于从中选取代表性的样本进行审核。

3. 现场观察审核员通过自己的眼睛看到的应是最真实的，所以审核员应当具备敏锐的观察力，现场观察的方法可用于判断组织在实际工作中是否遵守了程序文件和作业指导书的要求，这也要求审核员事先熟悉文件对现场的各项主要要求。

同时，也不应拘泥于文件的要求，应善于自己发现问题。

现场观察中一个重要的内容是判断有无重要的'生产过程被遗漏，要做好这一点，审核员就必须掌握有关的质量知识和法律、法规知识。

优秀内审员应掌握的审核技巧1. 要善于提问如果审核员在现场审核时基本上是按检查表组织提问，则应做到自然、合理，切忌生搬硬套。

现场不合格判标技巧1、最高管理者标准中直接涉及到最高管理者要求的条款有：5.1管理承诺、5.2以顾客为中心、5.3质量方针、5.4策划、5.5职责权限沟通、5.6管理评审等，如判上述条款有不符合项，往往意味着系统失效，且主要责任者是最高管理者，其不符合所引起的随后措施，可能会涉及整个质量管理体系，所以应审判。

2、更改对设计、开发要求及相关文件的更改问题，应判7.3.7设计和开发更改的控制；对来自顾客产品要求相关文件的更改问题应判7.2.2与产品有关要求的评审；对目标及相关文件的更改问题应判5.4.2质量管理体系策划；除对上述判断外质量管理体系文件的更改问题均可判到4.2.3文件控制。

3、标识标准中直接涉及标识的条款有4.2.3文件控制、4.2.4记录控制、7.5.3标识和可追溯性、7.5.4顾客财产、7.5.5产品防护等。

在对标识问题进行判断时，应根据标识的对象、性质、寻找相应条款。

4、记录标准中对要求有记录而无记录时，应判到所对应条款；对用于提供证据的记录问题，应判到4.2.4质量记录的控制；对作为产品实现质量记录的策划问题应判到7.1产品实现的策划。

5、人员标准各条款中，涉及到人员问题时，可采取由表及里的原则，如应知而不知、应会而不会，宜判到6.2人力资源。

6、测量和监视对过程中的人员、设备、工装、材料、环境、方法、信息、时间等过程参数的数量和监视，应判到8.2.3过程的监视和测量；对进货、半成品（在制品）、成品的特性的测量和监视应判到8.2.4产品的监视和测量；对生产和服务运作过程的监视活动应判到7.5.1条款生产和服务提供的控制；对顾客满意与否的检测判到8.2.1顾客满意。

7、做法实际做法有效，但为满足规定要求，即合理不合法时应判不合格项；实际做法符合规定要求，但该做法不尽合理、科学，即合法不合理时，不应判不合格项。

8、评审标准中直接涉及到的评审要求的条款有：5.1管理承诺、5.3质量方针、4.2.4文件控制、5.6管理评审、7.2.2与产品有关要求的评审、7.3.1设计和开发策划、7.3.2设计和开发输入、7.3.4设计和开发评审、7.3.7设计和开发更改的控制、7.5.2生产和服务提供过程的确认、8.5.1持续改进、8.5.2纠正措施、8.5.3预防措施等。

现场审核内容和技巧：
1、人：人员能力。

对现场工位熟悉的程度；出现不良品怎么处理；
可采用问答：该工序做什么；主要质量特性是什么；怎么控制；
2、机器：设备保养；设备标识（设备状态标识和设备管理性标识）；设备运行参
数是否符合文件要求；停用设备是否有适当的措施对其进行防护。

3、材料及半成品：现场材料及半产品的标识；材料和半成品的储存防护；材料
和半成品的追溯性。

4、方法：作业方法是否与文件要求一致；作业方法是否合理，有无缺陷，有无
影响工艺、产品质量、生产效率的地方；有无不良品流到下道工序的可能性。

5、环境：车间作业环境有无要求、有无控制；半成品储存、周转有无环境要求
等。

6、测量管控：测量特性和方法与作业指导书和CP是否一致；出现不合格品怎
样处理；现场计量设备和器具怎样储存和防护；检验是否形成记录、并能够快速追溯，储存环境是否合理。

7、文件一致性和合理性核对：核对工艺标准、WI、CP、检验指导书文件一致
性；检查文件内容规定内容是否合理，并满足控制要求。

8、现场品质看板和生产看板的更新和绘制的正确性。

生产现场的审核内容及方法和要求一、审核内容1、人员管理（1）操作人员的资质和培训情况，是否具备相应的技能和知识，能否熟练操作设备和完成生产任务。

（2）工作纪律和劳动纪律的执行情况，员工是否遵守规章制度，有无迟到早退、旷工等现象。

（3）员工的工作态度和团队合作精神，是否积极主动，相互协作，共同完成生产目标。

2、设备管理（1）设备的选型和配置是否合理，能否满足生产工艺和生产能力的要求。

（2）设备的维护保养情况，是否制定了完善的维护保养计划，并按计划进行维护保养，设备的运行状态是否良好，有无故障隐患。

（3）设备的操作规程和安全注意事项是否明确，操作人员是否严格按照规程进行操作，有无违规操作行为。

3、物料管理（1）原材料、零部件、半成品和成品的储存、搬运和防护是否符合要求，有无损坏、变质、丢失等情况。

（2）物料的标识和追溯是否清晰，能否准确追溯到物料的来源、批次和使用情况。

（3）物料的库存管理是否合理，是否存在积压、缺货等现象，库存周转率是否符合要求。

4、生产工艺管理（1）生产工艺文件是否齐全、准确，是否经过审批和受控，操作人员是否熟悉工艺文件的要求。

（2）生产过程是否严格按照工艺文件进行操作，工艺参数的控制是否符合要求，有无擅自更改工艺参数的行为。

（3）工艺纪律的执行情况，是否对生产过程进行了有效的监控和检验，及时发现和纠正工艺偏差。

5、生产环境管理（1）生产现场的清洁卫生情况，是否做到了“5S”管理（整理、整顿、清扫、清洁、素养），有无杂物堆积、垃圾遍地等现象。

（2）生产现场的温度、湿度、照明、通风等环境条件是否符合要求，是否对产品质量和员工的健康产生不利影响。

（3）生产现场的安全设施和警示标识是否齐全、有效，员工是否了解安全操作规程和应急处理措施。

6、质量管理（1）质量控制计划是否制定并有效执行，是否对关键质量控制点进行了重点监控。

（2）检验和测量设备是否齐全、准确，是否经过校准和检定，检验人员是否具备相应的资质和能力。