供应商现场审核技巧

供应商质量管理的方法、技巧和审核的套路一、如何管理供应商质量当今制造业中，质量乃是企业的根本，那么影响质量的要素有，供应商质量保证，客户质量保证，生产制造质量保证，研发设计质量保证，供应商质量保证常常是我们质量最直观的表现形式。

1、数据的收集每次供应商送货时，要求附带该批部品出货检查报告书和原材料证明件，并做到按生产批次先后顺序送货送入我司首先安排检验人员对其抽样检验，抽样标准则按事先制定好的《要确认部品检验指导书》进行检验，对于来料检验发生不良，达到规定比例，此批部品将拒收，并联络供应商进行处理。

尽一切可能降低不良流入公司的概率。

另外根据之前经验，对于供应商合作的态度进行等级划分4个等级：非常配合，比较配合，基本配合，不配合。

对于不配合的企业我们将重点纳入管控范围：扩大抽检范围和抽检力度，用来增加后续谈判的筹码。

2、供应商的考核根据《来料检验记录》、《供应商不良统计表》、供应商对应速度、对应态度及不良再发概率进行评估，综合给出相应分数，即为供应商月度品质综合得分，将所有供应商最终成绩分成ABCDE五个等级，对于连续3个月处于C级的我们将进行现场检查并约谈对方最高品质分负责人，对于连续3各个月处于D级的我们将约谈对方企业最高负责人并进行现场检查；对突然下滑两个等级的，针对具体原因约谈对方品质担当，并作出书面原因报告；对于处于E级的供应商直接进入黑名单。

3、供应商的稽核对供应商现场检查包括如下几个方面人---新员工是否岗前培训，是否持证上岗；机---设备是否符合生产条件，查看日常点检记录；料---原材料是否有材料证明件，是否来料检验，不合格处理流程；法---各个岗位是否有作业指导书，发现不良如何处理；环---现场区域是否标示清楚，6S5T活动产线异常处理。

在处理产线部品异常时，首先要确认是该不良是否为部品不良，是批量性的还是偶发性的，批量性的，则立即要求供应商将确认OK的部品送入我司；若只是系统的偶发性，则与供应商做出书面联络及安排补不良。

供应商审核应掌握的审核工作方法及相应能力、素质一览1.面谈面谈是现场审核中较为常用的方法。

通过与最高管理者、管理者代表及各部门领导面谈，可以确认其对各自职责的理解和职责的落实情况；与现场员工的交谈可以判断他们对程序文件和作业指导书中的要求的了解程度和执行情况，从而判断体系的实施情况。

这里要注意：有时对于交谈所得到的信息，特别是涉及到数据的一些信息，还应该通过其他渠道获取支持信息予以核实，例如通过查阅记录、现场观察来核实面谈所得到的信息，以保证审核的客观性。

2.查阅文件与记录质量管理体系是一个文件化的体系，查阅文件和记录是现场审核中必须采用的方法，通过文件和记录可以了解体系的要求，可以追溯体系的发展及运行状况。

审核中需查阅的主要记录包括：设计评审、验证、确认记录、供应商评价记录、培训记录、协商与沟通记录、文件控制记录、监测与测量记录、不符合、纠正措施记录、内审记录以及管理评审报告等。

由于组织的同一类记录往往很多，不可能一一核查。

审核员要善于从中选取代表性的样本进行审核。

3.现场观察审核员通过自己的眼睛看到的应是最真实的，所以审核员应当具备敏锐的观察力。

现场观察的方法可用于判断组织在实际工作中是否遵守了程序文件和作业指导书的要求，这也要求审核员事先熟悉文件对现场的各项主要要求。

同时，也不应拘泥于文件的要求，应善于自己发现问题。

现场观察中一个重要的内容是判断有无重要的生产过程被遗漏，要做好这一点，审核员就必须掌握有关的质量知识和法律、法规知识。

4.一些必备的审核技巧1，要善于提问如果审核员在现场审核时基本上是按检查表组织提问，则应做到自然、合理，切忌生搬硬套。

审核员应保持耐心、礼貌和微笑的姿态，这将有助于克服受审核方人员的畏惧心理。

审核员完全可以将同一问题问不同人员，然后探讨答案不一致的原因。

对现场不同层次和岗位的被访者所提的问题应有所不同，如与管理者交谈时应针对方针、承诺和相关责任，对操作岗位上的员工，则应谈具体的工艺和操作中有关的质量问题。

EHS审核技巧一、审核发现和审核证据审核证据：关于事实的可验证的信息、记录或陈述。

(2.3)审核发现：将收集到的审核证据与商定的审核准则进行比较所得出的评价结果。

审核发现是编写审核报告的基础。

(2.4)审核发现和审核证据实例例一：保证容器正确标识的机制不充分✧工厂的员工负责标识材料存储的区域。

没有提供有关为什么以及如何标识方面的培训，在工厂一级没有有关容器标识的程序安排和职责分工。

✧物资供应部负责确保所有的桶都应明确标识。

该机制是要求所有供应商在他们将容器运到之前就对容器进行标识，此要求是合同的一部分，但是，仅仅强调了保证对危险材料的标识，由于没有严格贯彻该项要求，许多非危险原材料没有标识。

没有一个机制保证废弃的容器得到标识。

✧工厂范围内确保容器标识不出问题的机制还没有明确地划分。

各级员工不了解正确和充分标识的重要性和原因，而这是材料管理的基本要求。

例二：玻璃厂中控制噪音的机制不充分✧我们被告知耳塞已分发给员工，也要求员工佩戴，但是此要求没有被积极执行。

✧噪音被识别为玻璃厂的重大因素，并且也已建立了相应的管理方案，但是各级员工不清楚暴露于噪音下的潜在危害性(噪音导致的失聪是不可逆转的工业疾病，结果就是，工人不佩戴所发的劳保用品，管理者也没有严格彻此规定。

✧玻璃厂内与噪音相关的运行控制程序也没有有效地执行。

文件预审一、SHE文件审核：1.文件内容是否符合行使ISO14001/OHSAS18001标准的所有要求2.名词术语是否与ISO14001/OHSAS18001标准一致3.文件层次是否清晰4.文件内容是否有内在的逻辑性和连贯性5.文件内容是否具有适用性及可操作性6.文件是否现行有效，符合文件控制要求二、文件审核的几条线：✧方针目标→指标→方案✧因素评价→识别→更新→控制✧法律法规→获取→评价→遵守→更新✧组织机构：职、权、活动分配应保持一致✧三级监控机制关系和作用✧文件各层次的接口关系：文件审核通常以手册、程序为主。

供应商审核技巧和流程一、供应商审核的技巧：2.制定审核标准：根据企业的需求和要求，制定供应商审核的具体标准，包括质量管理体系、环境管理体系、价格竞争力等。

标准要尽可能量化和具体，方便审核人员进行评估。

3.评估供应商能力：在审核中注重评估供应商的核心能力，包括研发能力、生产能力、技术能力、质量控制能力以及供应链管理能力等。

这些能力是判断供应商是否可以满足企业需求的重要依据。

5.考察供应商实力：在审核过程中，考察供应商的实力和信誉度。

例如，查看供应商的工厂和仓库，了解生产设备和库存情况。

还可以查询供应商的信用记录和财务状况，确保合作安全和稳定。

6.参考其他客户评价：可以向其他客户了解对供应商的评价和意见，特别是那些已经与供应商合作过的客户。

通过此种方式可以获取相对客观的信息，避免陷入供应商自身的宣传和包装。

7.防范风险：在审核供应商时，要警惕一些潜在的风险，比如质量问题、交付能力不稳定、价格波动过大等。

可以要求供应商提供相关证明文件，进行审核。

二、供应商审核的流程：1.确定审核目标：确定需要审核的供应商，明确审核的目标和重点。

2.收集审核材料：向供应商索取相关资质文件和证明，包括营业执照、质量认证、财务报表等。

3.安排审核时间：与供应商协商确定要进行审核的时间，并提前通知供应商。

根据供应商规模和复杂程度，评估审核时间的长短，并合理安排时间表。

5.审核报告记录：审核人员根据现场调研和审核材料，撰写审核报告，包括供应商的优势、不足、可改进的地方等。

6.制定评估结果：根据审核报告，评估供应商的综合能力和符合企业标准的程度。

可以采用定量评分的方法，将评估结果量化，方便对供应商进行比较和排名。

7.提供反馈和改进建议：将审核结果和建议反馈给供应商，帮助他们了解自己的优势和不足，并提出改进建议，以便于更好地满足企业需求。

8.定期复查和跟进：建立供应商审核的定期复查机制，跟进供应商的改进措施和进展情况。

根据供应商的表现情况决定是否继续合作。

供应商审计技巧
1. 确定审计目标：在审计开始之前，需明确审计的目标和范围，以便有针对性地收集和分析相关数据。

2. 制定审计计划：审计计划是为了使审计工作有条不紊地进行，包括明确审计活动的时间安排、资源分配和具体的审核程序。

3. 了解供应商：在进行审计之前，需要充分了解供应商的运营情况、财务状况以及内部控制系统的建立和运行情况。

4. 采集证据：审计的核心工作是采集证据，通过收集和分析可靠的数据和信息来评估供应商的合规性和质量管理水平。

5. 强化与供应商的沟通：与供应商保持密切的沟通，了解他们的需求和问题，并积极解决和引导。

6. 制定改善措施：在审计过程中，发现问题后，需要及时制定改善措施，并与供应商合作解决问题。

7. 进行风险评估：审计的一个重要目标是识别供应商相关的风险和潜在威胁，并制定相应的风险管理措施。

8. 保持独立性和客观性：作为审计人员，需要保持独立性和客观性，不受任何利益或其他压力的影响，以确保审计工作的公正性和准确性。

9. 审计报告和跟踪：在完成审计后，需编写审计报告，并跟踪
供应商的改善措施执行情况，确保问题得到解决。

10. 持续改进：审计不仅仅是一次性的活动，还需要持续跟踪
和改进，以确保供应商的合规性和质量管理水平得到持续提升。

供方监督检查中的注意要点及技巧STA组：是以提高产品质量为目的，与供方、公司内部进行信息沟通、协助和督促进行质量整改、对供方或公司内部现场实施监督检查提供技术支持服务的组织。

三大任务：1）样件/小批生产工艺确认——评估产品一致性、参与技术部确认———《关重零部件供应商生产一致性确认记录》；2）例行检查—产品改进、质量不稳定；3）质量整改专项检查确认；供应商现场监督检查方式：采取看、问、查等方式进行；1）看：a)供应商的技术文件（标准）是否与本公司的要求保持一致（图纸，技术/质量控制通知等）；b)本公司的要求是否落实在生产现场的各个环节（磁电机与超离螺钉打胶，扭力、曲柄销装配后扭力检查、C100凸轮定位盘装配扭力等）；c)关键和重要工序、入厂检验、出厂检验环节是否按生产一致性控制计划、生产过程说明及相关技术文件执行；2）问：a)对应产品的工装、模具、夹具、检具是否按要求进行校准及标识（修模/改进等）；b)操作者对重要项目技术要求是否清楚及操作是否正确（在关重岗位上，如双联齿珩齿工序）；3）查a)检查量具、检具、夹具是否完好，检定周期是否有效；b)检查关重岗位及成品检查记录是否正确；C）现场抽查产品（3-5件）验证其产品一致性和是否符合本公司的要求，必要时可抽样带回；4）与供方交流沟通，综合检查中存在的问题，提出整改要求a)通报在检查过程中做的好的方面和存在的问题;b)具体对供应商存在的问题提出整改要求（时间、验证标志等）;c)《审核/监督检查记录表》、《供应商技术支持报告》经供应商签字确认（供方一份/自存一份）；d)供应商按要求提交和整改措施计划（5个工作日）。

5）现场检查结束的后续工作a)将本次检查的《审核/监督检查记录表》、《技术支持报告》交部门领导审阅；b)录入电子记录及归档，督促供应商提交整改计划；c)对供应商提交整改计划进行书面确认，必要时可进行现场验证；d）通知岗位点及在线检测对供方进贷连续多批跟踪、后期验证其整改完成情况，并闭环。