论公司实际控制人变更的认定

公司实际控制人的认定法律是怎么规定的在现代企业经营中，明确公司的实际控制人至关重要。

实际控制人不仅对公司的发展方向和决策有重大影响，还涉及到股东权益、公司治理等诸多方面。

为了保障市场的公平性和透明性，各国法律都对实际控制人的认定提出了相应的规定。

接下来，我想详细探讨一下我国在这方面的法律规定。

首先，实际控制人的定义非常关键。

根据《公司法》和《证券法》的相关规定，实际控制人是指通过直接或间接的方式，对公司具有实际控制权的个人或单位。

这种控制权可以通过股权、协议、甚至其他手段实现。

这里的“实际控制”并不是简单的股权比例问题，往往还涉及到如何影响公司的决策和管理。

1.1 从股权结构看，实际控制人通常是持有公司股份最多的股东，但并不是绝对的。

例如，有些企业可能采取控股公司的形式，实际控制人可能是控股公司里的某个高管或董事，而不是直接持股最多的个人。

这就引出一个重要的问题：如何界定“控制”的范围？法律对此有着明确的界定，强调不仅要看股权比例，还要关注实际决策能力的影响。

1.2 除了股权，还要考虑实际控制人对公司的决策影响力。

有些时候，虽然某个股东持股比例并不高，但他通过关系网络或特殊的协议，能够左右公司的重大决策。

法律对此也作出了相应规定，以防止出现“影子股东”这种不透明的现象。

接下来，法律在认定实际控制人时，还需考虑到透明度和信息披露的问题。

为了维护市场的公平性，企业需要定期披露相关信息，让投资者清晰了解公司的实际控制结构。

这不仅有助于提升公司的公信力，也能有效降低潜在的投资风险。

2.1 信息披露的法律要求在《上市公司信息披露管理办法》中有所体现，企业必须及时、准确地披露实际控制人及其变更的相关信息。

这一条款的实施，确保了投资者能够获得充分的信息，做出理性的投资决策。

2.2 在一些特殊情况下，比如收购、重组等，实际控制人的变更往往涉及复杂的法律和财务问题。

在这些情况下，法律对交易的透明度和公正性要求更高，要求各方在交易前必须进行充分的信息披露。

论实际控制人的认定及法律规制
我国2005年《公司法》第一次对实际控制人作了明确的法律定义，并且《证券法》及证监会的一些规范性文件也作了相应的规定。

但《公司法》将实际控制人限定在股东范围之外的定义并不合理,实际控制人也可能具有公司股东的身份。

同时，作为一个基础性的问题，从实际控制人与控股股东的区别出发，并对实际控制人的“控制主体”“控制方式”“控制的含义”都加以分析，也是对实际控制人加以认定的需要。

其中控制主体既包括自然人，也包括法人组织，可能是单个主体控制，也可能是多个主体控制；控制方式包括直接或间接持有公司股份控制、合同控制、人事控制等，且也可能是多种控制方式的兼顾，但是担任公司高级管理人员不作为单独控制公司的手段；控制，归根结底是通过对股东（大）会的表决权。

另外，作为未被法律完全否定的主体，实际控制人享有正当的权利，如股东权、报酬权、经营管理权和个人发展权；相应的也负有义务，如一般意义上的信义义务、注意义务，具体意义上的在关联交易、证券发行、信息披露、禁止内幕交易、回避表决中的义务。

我们需要在尊重实际控制人所享有的合法权利的前提下，对实际控制人加以规范、管制。

当遇到实际控制人损害公司或他人利益的纠纷时，我们可以根据现有法律规定的救济途径来寻求解决，如股东代表诉讼、侵权之诉、股份回购请求权等。

同时，我们还可从公司人格否认制度、监事会与独立董事制度相结合方面出发对实际控制人加以规制，即将公司人格否认制度适用于实际控制人，监事会与独立董事制度职能互补，加强对实际控制人的监督，以减少实际控制人的滥权行为，以维护公司的正常治理。

实际控制人的判定方法实际控制人，听起来好像很神秘，很复杂，但其实判定起来也有迹可循呀！实际控制人就是那个在幕后真正掌控大局的人。

就好比一艘大船在海上航行，船长就是那个实际控制人，他决定着船的方向和速度。

你看啊，要是一个人虽然没在公司担任什么明面儿上的职务，但是他却能通过各种方式对公司施加决定性的影响，那他不就是实际控制人嘛！比如说他可能通过股权关系来掌控，持有大量的股份，就像手里攥着一把能打开公司大门的钥匙。

或者呢，他通过一些协议安排，比如表决权委托啦、一致行动协议啦等等，来达到控制公司的目的。

这就好像他虽然没站在舞台中央，但却在幕后拉着那些控制舞台效果的绳子。

再想想，要是一个人对公司的重大决策都有绝对的话语权，别人都得听他的，那他不也很有可能是实际控制人嘛！就像一个球队的教练，虽然自己不上场踢球，但他却能决定让谁上场，用什么战术。

这多重要啊！还有啊，有时候实际控制人可能会通过层层嵌套的关系来隐藏自己，这就需要我们像侦探一样去仔细挖掘、分析。

比如说一些关联企业之间的关系，是不是有什么猫腻在里面呢？是不是背后有同一个人在操纵呢？这就需要我们有敏锐的洞察力，不能被表面现象所迷惑。

那怎么判定实际控制人呢？首先得看股权结构呀，谁持有最多的股份，谁就有可能是那个关键人物。

然后要看公司的决策机制，谁在里面说了算。

还要看看有没有那些特殊的协议安排，这可都是线索呢！难道不是这样吗？实际控制人的判定可不是一件简单的事儿，需要我们综合考虑各种因素，不能只看表面。

就像看一个人不能只看他的外表，还要了解他的内心一样。

只有这样，我们才能真正找到那个隐藏在幕后的实际控制人，揭开那层面纱。

总之，实际控制人的判定是一个需要细心、耐心和智慧的过程，不能马虎大意。

我们要像剥洋葱一样，一层一层地剥开，直到找到那个核心。

这可不是随随便便就能做到的呀！。

如何认定公司实际控制人（汪兴平）公司法及公司法司法解释在多处规定了公司控股股东和实际控制人利用对公司的控制损害公司利益的责任，如利用公司为自己担保损害公司利益、通过关联交易损害公司利益、清算不作为或乱作为损害公司利益，抽逃或协助抽逃出资损害公司利益等等；证券法及相应证券交易所的证券交易规则对公司实际控制人规范行使对公司的控制权做出了规定。

那么，什么是公司实际控制人？公司实际控制人应如何认定？等等，本文将对此予以梳理。

一、狭义的公司实际控制人与广义的公司实际控制人公司实际控制人这一称呼，在不同的语境下有不同的含义，分别是指不是公司的股东但对公司有实际控制力的主体和包括公司股东在内的所有对公司有实际控制力的主体，前者是严格的公司法法律用语，后者更多见于人们的口语，但也常出现在一些部门规章和业务规则中，尤其是涉及证券市场的事务。

1、狭义的公司实际控制人公司法第二百一十六条规定，“控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东;出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。

”“实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。

”通过该定义我们可以得出以下几点结论：1）公司法规定的公司实际控制人不能是公司股东，但对公司行为有控制力，此为法律上狭义的公司实际控制人；2）公司控股股东，包括持股超过50%的绝对控股股东，也包括持股不足50%，但包括通过股权之表决权对公司行为能够产生重大影响的相对控股股东，不是直接或间接通过股权表决权而是通过其他的协议安排对公司进行控制的，未规定为公司的控股股东。

在狭义的公司实际控制人的概念里，绝对控股股东和相对控股股东都不是公司的实际控制人，属于公司的控股股东。

3）公司法的控股股东和实际控制人概念存在一个法律漏洞，就是假设公司的某一股东，不论其是不是公司的第一大股东，只要其对公司的控制并不是通过其股权的表决权而是通过协议或其他方式完成控制的，则该股东既不能认定为公司的控股股东，也不能认定为公司的实际控制人。

上市公司实控人认定标准随着我国资本市场的发展，上市公司成为了投资者的热门选择。

然而，在股权结构复杂的情况下，我们如何准确认定上市公司的实际控制人，对于监管部门和投资者来说都是一项重要的任务。

实际控制人是指能够对上市公司产生实质影响，有能力决策公司经营政策和人事安排的人。

准确识别实际控制人可以有效维护上市公司的稳定运营，避免实际控制人滥用权力、或者企图非法占有上市公司的利益。

目前，我国对于上市公司实际控制人的认定并没有明确的法律规定，而是通过相关法律法规、司法解释、监管规则等来约定认定标准。

根据现行法律框架，可以从以下几个方面对上市公司的实际控制人进行认定。

首先，股权比例是认定实际控制人的重要因素之一。

通常情况下，控股股东会通过所持股权的数量来确立对上市公司的实际控制权。

在我国，大部分上市公司股权结构相当复杂，涉及到不同持股比例、优先股、受限股等多种形式。

因此，在股权比例上的认定并不能完全决定实际控制人的身份。

其次，对实际控制人的实质影响力进行分析也是认定标准的重要内容。

实质影响力包括对公司重大决策的影响、对董事会的控制、对高层人事任免的权力等。

通过审查实际控制人在公司运营中的具体行为，可以更加准确地认定其身份。

此外，实际控制人的经济利益关系也是认定实际控制人的一个重要参考因素。

在实际控制人操纵股权结构的过程中，往往是为了获取经济利益。

通过研究实际控制人与公司间的经济利益联系，可以更好地认知实际控制人的实质影响。

最后，监管机构对于实际控制人的认定也是重要的参考。

针对上市公司的混战股权、隐名股东等情况，监管机构会进行审查调查，并在一定程度上来确认实际控制人的身份。

监管机构对于实际控制人的认定具有一定的专业性和权威性，对于确保市场秩序和投资者权益具有重要作用。

在实际操作中，这些认定标准并不是孤立的，而是综合考虑。

对于有争议的情况，可以综合运用股权构成、实质影响力、经济利益关系等多个因素进行综合分析和判断。

实控人认定标准
实际控制人认定标准是指在公司法律关系中，由某个具体自然人（个人）或者法人团体，塑造公司董事架构和控制公司的运营方式。

实际控制人的指定是根据一定的合法理由，反映公司的实际权力结构而明确划分的。

实际控制人的职责、义务和权力，作为一家公司
的最高管理机构，对公司的发展起着关键作用。

因此，实际控制人的认定标准应当明确，根据《中华人民共和国公司法》规定，实际
控制人认定标准主要包括：
一、股权实际控制人认定：
1、股权控制者拥有公司企业（含股份有限公司）或其他公司组织的股权，股权控制
者拥有合计股权总数超过半数。

2、股权控制者拥有和行使公司及其他公司组织的管理权，此权利也可以通过意志行
为来行使。

3、股权控制者的行为具有将公司及其他公司组织的主要资产和经营机会归属于实际
控制者本身的特征。

1、实际受控者拥有具有公司法认定权限的全体成员之一，拥有实质性投票权，且能
够控制各项事务的结果。

2、实际受控者在公司事务中有决定性影响，即实际受控者可以指派公司董事会成员，选举董事会主席，以及决定公司运营、投资等事务的方向。

3、实际受控者可以控制公司的资金，利用公司的资源以及支配公司的经营权力等控
制公司运作的正常秩序。

以上就是实际控制人认定标准的主要内容，实际控制人的定位和认定是关乎公司法律
制度和机构运作的重要一环，如果没有明确的标准和清晰的定位，可能会带来许多误解甚
至冲突，对公司发展和稳定性有着重要作用。

因此，实际控制人的认定标准必须严格定义，明确确认。

公司实际控制人认定的实务判断论文公司实际控制人认定的实务判断论文预读: 摘要:摘要:实际控制人是指:虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司行为的人.实际控制人作为一个重要的概念存在于公司法和证券法领域.它的出现与现代公司制度、公司法人治理结构的发展变化密不可分.2006年的《公司法》和《证券法》正式使用了实际控制人这一概念,并规定了其在特定情形下的法律责任.由于实际控制人处于公司法人治理结构的顶端,具有重要的理论和现实意义.为有效规范实际控制人的行为,防止其逃避法律责任和社会监管,损害上市公司、其他股东和公司债权人的利益,必须解决实际控制人的认定问题.本文主要从实际控制人的内涵入手,分析实际控制人的认定主体与认定程序.关键词:实际控制人;控制权;认定标准实际控制人作为一个重要的概念存在于公司法和证券法领域.它的出现与现代公司制度、公司法人治理结构的发展变化密不可分.2006年的《公司法》和《证券法》正式使用了实际控制人这一概念,并规定了其在特定情形下的法律责任.由于实际控制人处于公司法人治理结构的顶端,具有重要的理论和现实意义.为有效规范实际控制人的行为,防止其逃避法律责任和社会监管,损害上市公司、其他股东和公司债权人的利益,必须解决实际控制人的认定问题.一、公司实际控制人的内涵《公司法》第二百一十七条规定:实际控制人,是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司行为的人.因此,笔者认为实际控制人的内涵包括:实际控制主体、实际控制的方式、实际控制的能力以及实际控制的意志这四个要素.(一)主体上的实际控制公司实际控制人本身不是公司的股东,即非股东才能成为实际控制人.控股股东是指:其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东;出资额或持有股份的比例虽然不足50%,但依其出资额或持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东.这实际上指出了实际控制人与控股股东本质的区别,即实际控制人可以不持有公司股份,实际控制权并不建立在对公司所有权的基础之上,它鲜明的体现了控制权与所有权的分离.在实践中,社会公众投资者可以通过查阅公司的年报而轻松获知控股股东的情况.但是,上市公司的实际控制人在某些情况下则不易辨别和被发现.《公司法》中明确区分了控股股东和实际控制人,界定的标准仅限于直接参与的资本与投资,而不及于其他获取控制权的方式,也不包括实质上的控制关系.(二)方式上的实际控制1.投资安排《公司法》第二百一十七条所指“投资”,与其他条文中的“出资”有本质的区别.出资是指在公司设立或增加资本时,为取得公司的股份或股权,根据协议的约定及法律或章程的规定向公司负有以现金、实物资产或其他给付义务之法律行为.其目的在于成为记载于公司名册上的股东,进而行使表决、分红、知情等股东权利.而“投资”则分为股权投资和债权投资,前者不仅包括“出资”的含义,还包括在二级市场的证券买卖活动,但行为后果则均成为公司股东;后者指通过购买公司债券,成为公司的债权人,主要包括企业债、公司债及短期融资券这三类方式.在实际控制人层面的“投资”当然不包括“出资”的内容,出资必然成为公司股东,而实际控制人是股东以外的其他人.2.协议安排协议控制方式是指基于合同的安排而控制一个公司,控制者控制公司的合法依据是合同,这种合同称为控制合同,包括租赁经营合同、承包经营合同、利益输送合同、委托经营合同、特许权协议、信托合同、表决权委托代理合同以及共同控制下的一致行动协议等.一旦订立类似协议,公司控制权就可能由与公司不存在投资关系、或投资比例很小的人来行使,如经营者控制,即A公司拥有B公司5%表决权的股份,但是根据双方协议,A公司全面负责B公司的经营管理,于是A公司能够决定B公司的财务和经营政策,则A公司实际上控制了B公司,协议的控制方式一般存在于拥有共同利益、业务依存度较高的企业之间,通过合约,双方既能保持法律上的独立性,又能在经营上形成协同战略.3.其他安排这是一个兜底条款,为的是使法律适应各种实际控制的形式,而对其他安排的认定权归属,法律上确没有明确的规定,实属立法的空白和漏洞.实践中,其他安排形式主要包括:(1)人事安排:通过掌握公司董事及高管层的任免权,将“被遥控者”安插在公司内部,从而达到对公司内部决策的影响和控制目的;(2)影响力控制:这种实际控制的方式多出现在垄断性较高的行业,如果公司对其供销商存在较大的依赖性,则很容易产生被实际控制的情形;(3)交叉任职:这是一种通过影响公司高管人员,核心部门负责人员独立性的实际控制方式,我国法律对交叉任职有所规制;(4)家族控制:严格来讲,这并非严格意义上的实际控制方式,家族控制也需要通过金字塔形式、委托持股等方式来完成;(5)特殊情况下的实际控制:这种控制方式多因出现法律规定的特殊情形时,由法律或政府行为赋予某主体以实际控制权,如破产企业的托管方或债权人委员会等.(三)能力上的实际控制公司的实际控制人应当对公司的经营管理、决策、人事甚至财产具有支配性的影响力,这种支配性的影响力实质是将实际控制人自身的意志转化为公司行为的能力,当这种能力达到一定的程度时,就可以认为具有这种能力的人或组织是公司的实际控制人.这种实际控制的能力通过实际控制的方式表现出来:在投资的方式中,表现为控制公司股东大会的表决权;在协议的方式中,表现为与公司具有某些关于控制关系的协议;在其他安排的方式中,表现为与公司管理结构存在一定幅度的人员交叉等.实际控制人的判断标准,就是要将这种对公司的决定性影响力进行衡量,因此,对公司施加影响的能力应是公司实际控制人判断标准的重要构成要素.实际控制人的实际控制能力,在法律上并没有一个量化的标准,实践中,我们常参考《上市公司收购管理办法》第八十四条进行判断,即有下列情形之一的,为拥有上市公司控制权:(1)投资者为上市公司持股50%以上的控股股东;(2)投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%;(3)投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任;(4)投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响;(5)中国证监会认定的其他情形.(四)意志上的实际控制控制的意志是指实际控制人以自己积极的个人意志去取代所控制公司的自由意志,使公司的意志与实际控制人的意志相统一,即公司的意志不过是实际控制人意志的外在表现.控制的意志大多表现为以下发展态势:控制者的个人意志—中间代理层次的过渡意志—公司的自由意志.中间代理层次主要包括如控股的子公司、安插到公司管理层以及决策机构的代理人、以契约安排进行控制的相对人等.最终目的是让实际控制人的意志内容与被控制公司的意志内容相统一性.这种统一要么是被控制的公司具有法律义务,要么是被控制的公司愿意使自己的意志与实际控制人的意志相统一,并以此为基础采取行动.这种统一并非是平等意义上的自由合意,而是公司对控制人的命令或者指示的遵照与服从,是控制人的个人意志对公司自由意志的取代.实践中,公司与实际控制人之间往往还存在着不同程度的独立性,法律上亦是不同的主体.但是,在控制人需要它的时候,就可以轻易并且隐蔽的使自己的意志转化为公司的意志,让公司变为行使实际控制权的工具.二、实际控制人的认定主体与认定程序(一)行政认定主体—证券监督管理委员会在《上市公司收购管理办法》中规定,如果实际控制人发生变化的情况未被披露,上市公司可以行使调查权.但是由于上市公司本身作为被监管的主体是缺乏相应的强制力,调查的效果和结果可能不尽人意.因此,借助证券监督管理委员会的行政权力来进行调查势在必行.然而,现有立法并未对证券监督管理委员会如何行使认定权进行内容有效,程序规范的制度设计.以香港的《证券与期货条例》及美国《投资公司法》为例,都有关于财政司调查上市公司控制人权力的立法和证券交易委员会行使认定权的规定.我国借鉴上述两部法律可以进行如下的制度安排和设计.1.启动的主体香港《证券与期货条例》规定的启动主体有三类:一是财政司司长可以启动调查程序;二是某上市法团的成员可以申请财政司司长进行特定范围的调查,三是符合《公司条例》第142条规定人数的成员或达到一定的持股数目,则可以依据合理理由申请范围更为宽泛的调查.美国《投资公司法》则规定了证券交易委员会可以自行认定,也可以依利益相关人申请而认定,并且在《投资公司法》中对利益相关人的范围规定相当宽泛,涵盖了关联人、投资顾问、承销商、法律顾问及其合伙人、雇员、债权人等.参照上述立法例,我国可将启动主体的范围设计为证监会、上市公司、单独或合计持有公司10%以上股份的股东等.2.启动的事实与理由香港《证券与期货条例》仅规定启动的事实和理由为“合理理由”,并未具体指明内容.由于需要认定实际控制人的情况很多,如申请上市、持股变动、上市公司收购、关联交易等,如果将所有情形均具体列明或者穷尽是不现实的.因此,让证监会行使行政裁量权对申请认定的理由是否合理加以确定,具有更可行的现实意义.3.认定的公示、期限与效力美国在《投资公司法》中规定期限是在60日内,并且以发布命令的形式做出认定进行公示,未获得许可的申请所提议的认定结果,在法律上被视为有待证券交易委员会的最终认定.根据该种立法例,我国可规定证监会经过调查,对认定的结果以发布公告的形式向社会公示.认定的期限不宜过长,否则各方权益处于不确定和不稳定状态,不利于市场监管和经济发展.基于此,期限以60日为宜,特殊情况经证监会主席批准可以延长30日.证监会做出认定具有强制执行力和社会公信力,相关信息的披露义务人须根据认定结果进行信息披露.如果信息披露义务人对认定的结果不服,可在知道该认定结果的30日内申请行政复议或向有管辖权的人民法院提起诉讼.(二)司法认定主体—各级人民法院目前实践中,实际控制人的涉案类型比较单一,主要集中在实际控制人利用关联关系从事关联交易或关联担保损害公司利益领域.并主要分为以下三种案由.类型一:公司为实际控制人提供担保合同的效力认定纠纷;正如前所述,这种担保行为不被认定为关联担保而使表决权回避制度落空,实际控制人完全有能力操纵董事会,利用安插在公司的董事或通过金字塔持股控制的大股东,使股东会顺利通过对其的担保议案.由此产生的担保合同是否必然无效或有效,因为不存在程序上的瑕疵,如果由此公司、债权人或其他股东利益受到损失,如何行使保护自身的合法权益,类型二:债权人诉公司实际控制人不当处分财产的侵权纠纷;实际控制人利用实际控制地位,随意处分公司财产,公司债权人以其行为侵害了债权实现为由,要求实际控制人承担侵权责任.类型三:公司股东代位诉讼要求实际控制人赔偿公司损失.股东依据《公司法》规定,要求实际控制人因其不当行为而给公司、股东造成的损失承担赔偿责任.因此,法官要对案件做出正确判断的基础是先行对实际控制人进行认定,并在判决书中予以明确.这里需要注意的是,在司法程序认定过程中,对实际控制人认定的举证责任应当倒置,如类型二和类型三,作为原告的少数股东或外部债权人仅负有指认某人为实际控制人的义务,而被指认的被告承担证明自己并非公司实际控制人的举证责任.。

公司实际控制人的认定法律是怎么规定的哎呀，这题目可真是让我头疼啊！不过，既然是俺老铁提问，那俺就不能掉链子。

那就来谈谈公司实际控制人的认定法律是怎么规定的吧！咱们得明确一点，啥叫公司实际控制人？简单来说，就是那个能决定公司命运的人。

这个人选可不能随便选，要是选错了，公司可能会走向歧途，甚至破产。

所以，法律对这方面可是管得很严的。

那么，法律是怎么规定的呢？其实，我国的《公司法》对公司实际控制人的规定还是挺详细的。

根据《公司法》第十六条规定：“公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益。

”这就意味着，公司的实际控制人不能利用自己的地位来谋取私利，要保证公司的利益最大化。

接下来，我们再来聊聊实际控制人的认定问题。

在实际操作中，要想成为公司的真正掌控者，可不是一件容易的事。

因为，法律要求的是“具有表决权”，也就是说，只有那些能够对公司重大事项产生影响的人才能成为实际控制人。

那么，什么情况下一个人才能具有表决权呢？根据《公司法》第十七条规定：“公司的控股股东、实际控制人应当符合下列条件之一：(一)通过持有股份获得表决权；(二)通过其他途径取得表决权。

”也就是说，要想成为实际控制人，要么持股比例足够高，要么通过其他途径获得表决权。

那么，这些其他途径是什么呢？主要包括以下几种：一是成为公司的董事、监事或者高级管理人员；二是参与公司的经营管理；三是对公司的财务和人事进行决策；四是有权决定公司的分红和利润分配方案；五是对公司的资产进行处置。

只要满足其中任意一种条件，就可以成为实际控制人。

就算满足了这些条件，也不能随意指定实际控制人。

根据《公司法》第十八条规定：“公司的控股股东、实际控制人应当经过股东大会或者其他方式的表决程序产生。

”也就是说，要想成为实际控制人，还得经过股东大会或者其他方式的表决程序认可才行。

我国的法律对于公司实际控制人的认定还是挺严格的。

要想成为公司的真正掌控者，不仅要具备一定的条件，还得经过股东大会或者其他方式的表决程序认可。

公司实际控制⼈的认定法律是怎么规定的⼀、实际控制⼈的概念(⼀)《公司法》对实际控制⼈的界定根据《公司法》第⼆百⼀⼗七条第三款的规定，“实际控制⼈，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际⽀配公司⾏为的⼈。

”控股股东是与实际控制⼈不同的概念。

根据《公司法》第⼆百⼀⼗七条第⼆款的规定，“控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五⼗以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五⼗以上的股东;出资额或者持有股份的⽐例虽然不⾜百分之五⼗，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已⾜以对股东会、股东⼤会的决议产⽣重⼤影响的股东。

”因此，基于《公司法》条⽂，控股股东与实际控制⼈的根本区别在于是否直接持有公司股份，控股股东直接持有公司股份，⽽实际控制⼈不直接持有公司股份。

(⼆)证监会扩⼤了实际控制⼈的内涵证监会在实践中扩⼤了实际控制⼈的内涵，将实际控制⼈界定为拥有公司控制权的⼈，不再受“不是公司的股东”的限制。

根据《〈⾸次公开发⾏股票并上市管理办法〉第⼗⼆条“实际控制⼈没有发⽣变更”的理解和适⽤——证券期货法律适⽤意见第1号》(证监法律字[2007]15号，以下简称《证券期货法律适⽤意见第1号》)，证监会将公司控制权界定为“是能够对股东⼤会的决议产⽣重⼤影响或者能够实际⽀配公司⾏为的权⼒，其渊源是对公司的直接或者间接的股权投资关系”。

根据上述规定，直接或间接持有股权，均可被界定为实际控制⼈。

在实践中，证监会有将控股股东和实际控制⼈界定为同⼀⼈的案例。

沪深交易所对实际控制⼈的界定存在不⼀致。

上海证券交易所的《股票上市规则》仍与《公司法》保持⼀致，将实际控制⼈界定为不是公司股东的⼈。

但深圳证券交易所《股票上市规则》则将实际控制⼈界定为“指通过投资关系、协议或者其他安排，能够⽀配、实际⽀配公司⾏为的⾃然⼈、法⼈或者其他组织。

”综上，实务中，实际控制⼈是指虽不直接持有公司股份，或者其直接持有的股份达不到控股股东要求的⽐例，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际⽀配公司⾏为的⾃然⼈、法⼈或者其他组织。

焦维、邢晓曼：【新三板放大镜】实际控制人的认定公司的控制权是指能够对股东大会的决议产生重大影响或者能够实际支配公司行为的能力，其渊源是对公司的直接或者间接的股权投资关系。

根据《公司法》第二百一十六条第二款、第三款的规定，控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。

实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。

在认定实际控制人时，既要考虑股权投资关系，也要根据实际情况，考虑对股东大会、董事会决议的实质影响、对高管人员的任免等起的作用等因素进行判断。

对于实际控制人的认定，要一直追溯到自然人或国有资产管理单位。

报告期内实际控制人未发生变更是企业申请首发上市的必要条件。

从立法意图看，《首发管理办法》第十二条规定要求发行人最近3年内（创业板为2年）实际控制人没有发生变更，试图以公司控制权的稳定为标准，判断公司是否具有持续发展、持续盈利的能力，以便投资者在对公司的持续发展和盈利能力较为明确预期的情况下做出投资决策。

对于IPO而言，实际控制人是不能变更的。

而新三板审核机构对拟挂牌企业存在实际控制人变更的情况是有条件的接受，前提是实际控制人的变更不影响公司业务稳定和持续经营能力。

从审核通过的案例来看，新三板挂牌实际控制人是可以变更的。

一、案例情况山本光电（430378）：公司无实际控制人。

均信担保（430558）：公司无控股股东和实际控制人。

中电方大（430411）：认定夫妻为共同实际控制人。

万隆电气（430502）：认定夫妻为共同实际控制人。

腾晖科技（430613）：认定夫妻为共同实际控制人。

飞田通信（430427）：认定父母、子女、子女之配偶为共同实际控制人。

公司实际控制人的认定法律是怎么规定的大家好，我是一名行业专家，今天我们来聊聊公司实际控制人的认定法律是怎么规定的这个问题。

在我们的日常生活中，公司的运作离不开实际控制人，他们是公司的决策者和最终受益者。

那么，如何确定一个公司的实际控制人呢？这就需要我们了解相关的法律法规。

接下来，我将从三个方面来详细讲解这个问题。

我们来看看什么是实际控制人。

实际控制人是指通过投资关系、协议或其他安排，能够实际支配公司行为的人。

简单来说，就是能够决定公司重大事项的人。

在中国的《公司法》中，对实际控制人的定义是：“具有公司法第一百三十六条规定的权利和义务的自然人、法人或者其他组织”。

这里的“权利和义务”包括了对公司的经营管理、财务决策、人事任免等方面的影响。

接下来，我们来看看如何认定一个公司的实际控制人。

根据《公司法》的规定，认定实际控制人主要依据以下几个方面：一是通过投资关系认定。

如果一个自然人、法人或其他组织持有公司的股份，或者与公司之间存在其他投资关系，那么这个自然人、法人或其他组织就可能成为实际控制人。

例如，一个股东通过协议或者其他安排，能够对公司的经营管理产生重大影响，那么他就可能成为实际控制人。

二是通过协议认定。

如果两个或多个自然人、法人或其他组织之间签订了协议，约定其中一个人为实际控制人，那么这个协议中的约定就具有法律效力。

例如，两个股东签订协议，约定其中一个股东为实际控制人，那么这个约定就意味着另一股东要服从实际控制人的决策。

三是通过其他安排认定。

除了投资关系和协议之外，还有其他一些安排也可以认定实际控制人。

例如，公司的董事长、总经理等高级管理人员与大股东之间存在密切的关系，那么这些高级管理人员可能就成为实际控制人。

这种认定需要有充分的证据支持。

我们来看看实际控制人的变更是如何进行的。

根据《公司法》的规定，如果公司的股权发生变动，导致实际控制人发生变化的，公司应当及时履行信息披露义务。

实际控制人的变更还涉及到公司章程的修改、董事会和监事会的改选等问题。

公司实际控制人的认定法律是怎么规定的在现代企业中，公司实际控制人的认定对于企业的稳定发展至关重要。

那么，公司实际控制人的认定法律是怎么规定的呢？本文将从理论和实践两个方面进行探讨，以期为读者提供一个全面、深入的了解。

一、理论层面1.1 公司实际控制人的定义公司实际控制人是指能够对公司进行决策、支配和控制的公司成员，包括公司的股东、董事、监事等。

实际控制人通过行使职权，对公司的经营管理、财务状况、人事安排等方面产生重大影响。

在我国，公司实际控制人的认定主要依据《公司法》等相关法律法规。

1.2 公司实际控制人的认定标准根据我国《公司法》的规定，公司实际控制人的认定主要包括以下几个方面：(1)出资比例：实际控制人通过认购股份、出资入股等方式，持有公司股份的比例达到一定程度，从而对公司产生控制权。

具体来说，如果实际控制人持有的股份超过公司已发行股份总数的50%,或者持有的股份虽然不足50%,但能够对公司的经营管理产生重大影响的，可以认定为具有实际控制权。

(2)协议约定：公司章程或者股东会决议中明确规定实际控制人的人选。

这种情况下，实际控制人的认定主要依据协议约定，而非出资比例。

(3)其他情形：如实际控制人通过质押、冻结等方式限制公司股东权利，或者实际控制人与公司之间存在其他特殊关系等，也可以认定为具有实际控制权。

二、实践层面2.1 案例分析下面我们通过一个案例来分析公司实际控制人的认定问题。

某公司在成立之初，由张三出资设立，持股50%。

随着公司的发展壮大，张三决定将其持有的股份转让给李四，并要求李四签署一份协议，约定李四成为公司的法定代表人。

在李四担任法定代表人的期间，公司发生了一些重大事项，如合并、分立、改制等。

最终，张三认为李四已经具备了公司的实际控制权，向法院提起诉讼，请求确认李四为公司的实际控制人。

法院经过审理认为，虽然李四是公司的法定代表人，但其并非公司的出资人，也未在公司章程中明确约定为实际控制人。

股权转让变更实际控制人的认定1. 不满10周岁，无民事行为能力人；2. 10周岁至18或16周岁，限制民事行为能力人；3. 年满18周岁或者对于年满16周岁而不满18周岁,但是以自己的劳动收入为主要生活来源的公民,为完全民事行为能力人。

在社会主义市场经济飞速发展的当代，许多公司纷纷上市，使得股权转让这一类经济活动屡见不鲜，而股权转让不可避免地影响到了相关公司的实际控制人的更迭，这一点对于公司的发展有着重大影响。

下面就由小编给大家介绍一下▲股权转让变更实际控制人的认定的相关问题。

▲一、“股权转让”“实际控制人”的定义要了解股权转让变更实际控制人的认定的相关问题首先我们就需要知道“股权转让”和“实际控制人”的定义是什么，否则要了解股权转让变更实际控制人的认定的相关问题就无从谈起。

什么是股权转让呢?股权转让，是指公司股东依法将自己的股东权益有偿转让给他人，使他人取得股权的民事法律行为。

股权转让是股东行使股权经常而普遍的方式，中国《公司法》第七十一条规定有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。

实际控制人，实际控制人，是指虽不一定是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。

简而言之，实际控制人就是实际控制上市公司的自然人、法人或其他组织。

▲二、股权转让变更实际控制人的认定股权自由转让制度，是现代公司制度最为成功的表现之一。

随着中国市场经济体制的建立，国有企业改革及公司法的实施，股权转让成为企业募集资本、产权流动重组、资源优化配置的重要形式，通过这种形式使得公司的实际控制人变更的情况并不罕见。

股权从某种意义上说也可以说是对法人的控制权，取得了企业法人百分之百的股权，也就取得了对企业法人百分之百的控制权。

股权掌握在国家手中，企业法人最终就要受国家的控制;股权掌握在公民手中，企业法人最终就要受公民的控制;股权掌握在母公司手中，企业法人最终就要受母公司的控制。

这是古今中外不争的社会现实。

第1篇一、引言企业实际控制人是指能够对企业决策和经营产生重大影响，实际掌握企业控制权的人。

在实际控制人背后，往往隐藏着企业的真正利益所在，对企业的发展、稳定和合规运营具有重要影响。

为了规范企业实际控制人的行为，保障国家利益、社会公共利益和股东合法权益，我国相关法律法规对企业实际控制人进行了规定。

本文将从以下几个方面对企业实际控制人法律规定进行阐述。

二、企业实际控制人的认定1. 依据《公司法》规定，实际控制人是指对公司拥有控制权的人，包括但不限于：（1）直接或者间接持有公司30%以上股份的股东；（2）实际控制公司30%以上股份的股东；（3）对公司行使实际控制权的自然人、法人或者其他组织。

2. 根据实际情况，以下情形也可视为实际控制人：（1）通过协议、其他安排与他人共同实际控制公司；（2）受他人委托，代他人实际控制公司；（3）虽不直接持有公司股份，但通过其控制的子公司、关联企业或者其他组织间接控制公司。

三、企业实际控制人的义务和责任1. 实际控制人应当遵守法律法规，维护公司合法权益，不得损害公司利益。

2. 实际控制人不得滥用控制权，不得利用公司资产为他人谋取利益。

3. 实际控制人应当依法履行信息披露义务，及时、准确地披露公司相关信息。

4. 实际控制人应当遵守公司章程，尊重公司治理结构，不得干涉公司正常经营管理。

5. 实际控制人应当配合监管机构依法履行监管职责，不得拒绝、阻碍监管机构依法进行检查、调查。

6. 实际控制人违反上述义务和责任的，应当承担相应的法律责任。

四、企业实际控制人的监管措施1. 信息披露监管：要求实际控制人依法披露公司相关信息，包括持股比例、关联交易等。

2. 关联交易监管：要求实际控制人遵守关联交易的相关规定，防止利益输送。

3. 重大决策监管：要求实际控制人参与公司重大决策，确保决策符合公司利益。

4. 持续监管：要求实际控制人持续履行义务，对违反规定的行为进行查处。

五、企业实际控制人违反法律规定的法律责任1. 实际控制人违反《公司法》等法律法规，损害公司利益，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

实际控制人认定及变更案例分析一、新三板可能出现的实际控制人的问题1、实际控制人发生变更2、出现共同实际控制人3、股权过于平均，无实际控制人二、案例分析：案例一：民政农牧（832132）实际控制人变更1、实际控制人变更情况：由原控制人张现伟变更为张现伟和张李帅2012 年1 月1 日至2014 年7 月21 日报告期间，公司控股股东和实际控制人为张现伟，张现伟持有公司80%股权。

2014 年7 月28 日，公司股权发生变动，张现伟将其持有公司30%的股权转让给张李帅，将其持有公司10.52%的股权转让孙祥旗。

张免霞将其持有公司19.48%的股权转让给孙祥旗，有限公司的股东变更为张现伟（40%）、孙祥旗（30%）、张李帅（30%）。

2、解决方案：（1）签订《一致行动协议书》张现伟与张李帅系叔侄关系，并且双方于2014 年8 月21 日签订了《一致行动协议书》，合计持有股份公司70%的股份，因此公司控股股东和实际控制人由张现伟变更为张现伟和张李帅二人。

（2）公司主要管理者不变有限公司整体变更为股份公司后仍然由张现伟担任公司董事长兼总经理职务，并负责公司生产经营工作，因此报告期内公司控股股东、实际控制人的变化对公司的持续经营并未产生重大影响。

3、律师意见：经核查公司章程、股东名册、公司重要会议记彔、决议以及公司股权变动的相关文件。

公司第一大股东张现伟持有公司2000 万股，占公司总股本40%，为公司控股股东；股东张李帅持有公司1500 万股，占公司总股本30%。

张现伟自有限公司成立以来一直担任执行董亊、总经理，现仸股仹公司董亊长、总经理，对公司的经营管理和决策能施予重大影响，可实际控制公司的发展方向。

加之股东张现伟与股东张李帅系叔侄关系且双方签订了《一致行动协议书》，认定张现伟与张李帅叔侄为公司的控股股东和实际控制人。

本所律师认为，张现伟与张李帅为公司控股股东、实际控制人；公司控股股东、实际控制人得认定依据充分、合法。

上市公司实控人变更条件1. 嘿，你知道上市公司实控人变更可不是随随便便的事儿呢！就好比一个大家庭换当家人，那得有合适的理由。

一般来说，如果原来的实控人想把控制权转让出去，得有个靠谱的下家吧。

比如说，有家公司的实控人年纪大了，想退休享清福，这时候就找了个有实力的企业家来接手，这就是一种常见的变更条件，得有这种合理的缘由啊。

2. 上市公司实控人变更呀，还跟钱有关系呢！就像一场买卖，得有个价格谈拢的过程。

新的实控人要拿出足够的资金或者等价的资产来换取控制权。

我有个朋友在一家小上市公司工作，他们公司的实控人变更就是因为有个大财团出了一大笔钱，买下了足够多的股份，这才成了新的实控人，没钱可不行呢，这就像是没有彩礼想娶媳妇，门儿都没有！3. 有时候呢，公司的经营状况也会导致实控人变更。

你想啊，要是公司一直亏损，就像一艘漏水的船，原来的实控人可能就没能力再掌舵了。

这时候可能就会有更有能力的人站出来接手。

我知道有个公司连年亏损，原来的老板愁得头发都白了，后来有个行业里的高手出现，说能让公司起死回生，经过一系列操作，就成了新的实控人，这经营状况可是很关键的因素啊。

4. 监管部门的要求也在实控人变更中起着重要作用呢！这就像交通规则，大家都得遵守。

监管部门会审查新实控人的资质、背景等。

有个例子啊，有家上市公司本来想让一个有不良商业记录的人成为实控人，监管部门一查，不行！这就好比一个有前科的司机想开校车，那能让他开吗？肯定不行啊。

5. 股东们的态度对实控人变更影响也很大。

这就像一群合伙人，大家的意见很重要。

如果大部分股东都觉得原来的实控人不行了，想换一个，那变更就很有可能发生。

我听说过一家公司，股东们开了个会，对原来实控人的决策各种不满，最后投票决定引入新的实控人，股东的力量不容小觑啊。

6. 战略调整也是上市公司实控人变更的一个条件。

公司就像一个军队，有时候需要新的战略布局，原来的实控人可能没有这方面的能力。

就像一个只会打阵地战的将军，遇到需要灵活机动的战况就不行了。

一文看懂实际控制人变更那些事含超详细分析及解决方案实际控制人变更是企业发展中的一项重要事务，关系到公司治理、股权结构以及经营管理等多个方面。

随着时代的进步和法律的完善，实际控制人的变更已经成为各类企业普遍需要面对的问题。

本文将从法律的角度出发，对实际控制人变更的相关事项进行详细分析，并提供解决方案。

一、什么是实际控制人变更？实际控制人变更是指企业的控制权从一个人或团体转移至另一个人或团体的过程。

控制权通常是由持股比例来衡量的，即谁拥有了绝对的投票权，谁就拥有了企业的实际控制权。

实际控制人变更通常涉及到股权转让、公司重组、股权质押等多种形式。

二、实际控制人变更的法律意义和影响1. 法律意义：实际控制人变更涉及到公司治理结构的变动，关系到公司的合法性、合规性和稳定性。

在法律上，实际控制人变更是依法进行的，但同时也需要履行相关程序和规定。

2. 影响因素：实际控制人的身份决定了公司的经营方向、决策权和资源配置等关键问题。

实际控制人变更会对公司的战略部署、运营模式以及企业形象等方面产生深远影响。

三、实际控制人变更的解决方案1. 法律程序：实际控制人变更需要遵守相关法律法规的规定，包括但不限于公司法、证券法等。

在进行实际控制人变更前，应充分了解法律程序和规定，并按照规定进行申报、备案等手续。

2. 股权转让：股权转让是实际控制人变更的最常见方式之一。

在股权转让过程中，双方需要签订股权转让协议，并履行股权过户手续。

同时，还需考虑资金的支付方式、股权评估和税务等因素。

3. 公司重组：公司重组是实际控制人变更的一种较为复杂的方式。

包括但不限于股权合并、资产重组等。

公司重组需要制定详细的方案，包括过程、步骤、股东权益的保护等方面的考虑。

4. 股权质押：实际控制人变更还可以通过股权质押的方式进行。

对于上市公司而言，股权质押可以借助于金融机构，以获得融资支持和风险分担。

综上所述，实际控制人变更是企业发展过程中必然面临的一个重要问题，涉及到法律程序、股权转让、公司重组等多个方面。