期货从业考试法律法规部分历年精选练习及答案

期货从业资格之期货法律法规测试卷附答案单选题（共20题）1. 经营机构有对（）投资者履行相应的适当性评估、匹配与管理义务。

A.专业B.业余C.普通D.以上都不对【答案】 C2. 会员制期货交易所的权力机构是（）。

A.会员大会B.董事会C.股东大会D.理事会【答案】 A3. 取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

A.2B.3C.4D.5【答案】 D4. 非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。

A.及时向中国证监会举报B.及时向期货交易所报告C.对该非结算会员的持仓强行平仓D.对该非结算会员的公开谴责【答案】 C5. 证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是( )。

A.责令限期整改B.监管谈话C.拘留主要负责人D.出具警示函【答案】 C6. 当期货市场出现异常情况时．期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施．并应当立即报告（）。

A.当地人民法院B.中国期货业协会C.中国证监会D.国务院期货监督管理机构【答案】 D7. 期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，（）国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。

A.不得高于B.不得低于C.要远远高于D.要远远低于【答案】 B8. 在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（）。

A.董事长B.总经理C.董事会秘书D.董事【答案】 C9. 期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。

风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。

2022年-2023年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案单选题（共40题）1、（）负责期货投资者保障基金的财务监管。

A.财政部B.中国证监会C.中国证监会和财政部D.期货交易所【答案】 A2、会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由（）。

A.中国期货业协会提名，董事会通过B.中国证券监督管理委员会提名，理事会通过C.中国证券监督管理委员会提名，会员大会通过D.中国期货业协会提名，理事会通过【答案】 B3、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）。

A.期货交易所承担次要赔偿责任B.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十C.期货交易所不承担责任D.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十【答案】 B4、全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。

A.中国证监会B.期货交易所C.期货业协会D.财政部【答案】 B5、客户的保证金和委托资产归（）所有。

A.交易所B.客户C.国家D.公司【答案】 B6、2015年2月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕.2016年2月4日，监管机构就该公司2015年操纵市场案做出处罚决定。

对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列做法正确的是（）。

A.期货公司口头通知控股股东B.期货公司书面通知全体股东C.期货公司在股东会上予以报告D.期货公司通知全体董事，由董事通知股东【答案】 B7、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10%的劳务费，则期货公司应当先传递（）的指令。

A.王某B.李某C.同时传递D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令【答案】 A8、甲是某期货公司客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例为5%，期货公司对甲收取的保证金比例为7%，关于甲交易后的责任承担，下列表述正确的是（）。

2023年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案单选题（共40题）1、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。

A.1个月至3个月B.2个月至6个月C.3个月至6个月D.6个月至12个月【答案】 D2、期货交易所以其全部财产承担（）责任。

A.民事B.行政C.刑事D.经济【答案】 A3、若期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经批准，期货公司可以暂停缴纳( )。

A.保障基金B.风险准备金C.服务费D.会费4、根据《期货交易管理条例》，依法负责对期货保证金安全实施监控的是（）.A.期货保证金安全存管监控机构B.中国证监会派出机构C.期货交易所D.中国期货业协会【答案】 A5、期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失()。

A.由期货交易所与期货公司共同承担B.由期货公司承担C.由期货交易所承担D.由期货交易所承担主要责任【答案】 B6、期货公司拟免除以下（）人员职务的，应当在作出决定前向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.首席风险官B.独立董事C.监事会主席D.董事长7、期货交易所会员的保证金不足，且会员未在期货交易所规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A.期货公司B.该会员C.期货公司和客户共同承担D.期货交易所和期货公司共同承担【答案】 B8、设立期货交易所，由（）审批。

A.国务院期货监督管理机构B.期货业协会C.中国人民银行D.法院【答案】 A9、《期货交易管理条例》的施行时间是（）。

A.2007年2月7日B.2007年4月15日C.2008年2月7日D.2008年4月15日【答案】 B10、《期货从业人员管理办法》中，所称期货从业人员是指（）。

2022-2023年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案单选题（共20题）1、根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司可以接受( )委托为其进行期货交易。

A.某事业单位的工作人员B.期货市场禁止进入者C.中国期货业协会的工作人员D.某国家机关【答案】 A2、某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元，则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于（）。

A.500万元B.600万元C.800万元D.1200万元【答案】 C3、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新期货从业人员资格注册、诚信记录等信息。

A.中国证券监督管理委员会B.中国证券监督管理委员会及其派出机构C.中国期货业协会D.财政部【答案】 C4、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制订。

A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.国家商务部【答案】 B5、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是( )。

A.复制与被调查事件有关的财产权登记材料B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证C.限制违法行为人的人身自由D.对期货公司进行现场检查【答案】 C6、现行《期货交易管理条例》自（）起施行。

A.2007年4月15日B.2003年7月1日C.1999年9月1日D.1995年10月25日【答案】 A7、设立期货公司，应由（）批准。

A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】 A8、期货投资者保障基金启动资金的来源为期货交易所按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（）缴纳形成。

A.10%B.5%C.15%D.20%【答案】 C9、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的，风险预警期结束。

A.2B.3C.4D.6【答案】 B10、涨跌停板是指合约在（）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案单选题（共45题）1、期货交易所涉及占其净资产（）以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证券监督管理委员会报告。

A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 B2、期货公司拟免除（）职务的,应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。

A.首席风险官B.董事长C.独立董事D.监事会主席【答案】 A3、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护( )的合法权益。

A.国家B.投资者C.期货公司D.期货交易所4、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。

对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下列（）惩罚措施。

A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告B.予以警告，并处3万元以下罚款C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】 A5、期货交易所的设立经由（）机构批准。

A.财政部B.国务院期货监督管理C.国务院D.国家发改委【答案】 B6、经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年。

A.10B.20C.15D.257、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。

A.50万元B.20万元C.100万元D.10万元【答案】 A8、具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽（）年。

A.1B.2C.3D.5【答案】 A9、期货交易所设理事会，每届任期（）年。

A.1B.2C.3D.5【答案】 C10、下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（）。

2024年期货从业资格之期货法律法规题库附答案（典型题）单选题（共45题）1、客户甲因要长期出国居住，决定把其在期货公司的账户和所有权益转让给朋友乙。

期货公司即甲签署协议，声明原甲的账户以及账户中的持仓合约和资金余额全部转让给乙。

之后，期货公在没有与乙重新签署开户文件的情况下开始代理乙进行交易（只是简单地把甲的账户名称更改为乙）。

数月后，乙在操作中亏损一百万元。

不久乙向法院提起诉讼，状告期货公司没有与其签署《期货交易风险说明书》提示其期货市场风险，要求赔偿损失。

下列说法正确的是（）。

A.期货公司在客户过户时违规操作，应承担全部损失B.期货公司未提示客户注意《期货交易风险说明书》的内容并由客户签字盖章对于客户的交易损失，应承担相应的赔偿责任C.客户甲为公司老客户，已有交易经历，而在过户时期货公司与乙未重新签署开户文件,应认定客户乙也有交易经历，因此期货公司不承担责任D.应根据以往的交易结果记载判断客户乙是否有交易经历，如有，则应免除期货公司的责任【答案】 D2、证券公司从事介绍业务，应当接受（）的监督管理。

A.中国证监会及其派出机构B.期货业协会C.证券交易所D.期货交易所【答案】 A3、中国证监会派出机构应当在（）工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。

A.5个B.7个C.10个D.15个【答案】 A4、期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当()办理开户手续，签署开户资料。

A.亲自或委托他人B.亲自C.可以委托他人D.委托他人同时并亲自打电话通知期货公司【答案】 B5、期货公司申请停业，停业明限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）．A.吊销期货公司营业执照B.注销期货公司期货业务许可证C.强制转让期货公司股权D.变更期货公司业务范国【答案】 B6、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由（）。

A.中国证监会提名，监事会通过B.中国证监会提名，股东大会通过C.中国期货业协会提名，监事会通过D.股东大会提名，董事会通过【答案】 A7、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述中正确的是（）。

2024年期货从业资格之期货法律法规精选试题及答案一单选题（共40题）1、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。

证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。

A.1B.2C.3D.5【答案】 D2、投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，（）承担投资风险。

A.独立B.与经营机构共同C.无需D.以上都不对【答案】 A3、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。

结算协议的内容不包括（）。

A.保证金标准B.非结算会员结算准备金最高余额C.风险管理措施D.交易指令下达方式及审查或者验证措施【答案】 B4、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照（）缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证券监督管理委员会根据期货公司风险状况确定。

A.较高比例B.较低比例C.相同比例D.浮动比例【答案】 A5、中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在( )个工作日内做出批准或者不予批准的决定。

A.5B.10C.20D.30【答案】 C6、下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法中，错误的是（）。

A.期货交易所对结算会员结算B.结算会员对非结算会员结算C.非结算会员对其受托的客户结算D.非结算会员具有与期货交易所进行结算的资格7、聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在（）个工作日内向协会报告。

A.5B.10C.20D.30【答案】 B8、某期货公司的期末财务报表和风险监管报表中显示，其净资本为6000万元，中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时，发现存在以下问题：第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定应补提300万元；第二，公司未准备计提预计负债，按照规定应补提150万元。

在针对上述问题进行调整后，该公司的股东净资本为( )万元。

期货从业资格考试—历年真题一、单项选择题(本题共60个小题，每题0．5分，共30分。

在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1．下列关于期货交易的场所说法正确的是()。

A．期货交易可以任意选择交易所B．期货交易必须在依法设立的期货交易所进行C．期货交易必须在国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行D．期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行【答案】D【解析】《期货交易管理条例》第四条规定，期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。

2．在我国，由()对期货市场实行集中统一的监督管理。

A．期货交易所B．期货业协会C．中国银监会D．国务院期货监督管理机构【答案】D【解析】《期货交易管理条例》第五条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。

3．期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行()管理。

A．统一B．集中C．自律D．集体【答案】C【解析】《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。

4．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾()的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

A．2年B．3年C．5年D．10年4．【答案】C【解析】《期货交易管理条例》第九条规定，有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。

期货从业资格之期货法律法规题库及精品答案单选题（共60题）l、根据《期货市场客户开户管理规定》，负责客户开户管理工作的机构应当对期货公司报送保证金监管系统与统一开户系统的（）进行一致性复核。

A.客户有效身份证明文件号码B.客户统一开户编码C.客户姓名或者名称D.客户联系方式【答案】 C2、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制订。

A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.国家商务部【答案】 B3、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起10个工作日内向（）报告。

A. 中国期货业协会B. 中国期货保证金监控中心C. 中国证监会D. 期货交易所【答案】 A4、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（）的主要依据。

A. 刑事制裁B. 纪律惩戒C. 行政处分D. 民事制裁【答案】 B5、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（ ）为标准。

A. 结算准备金最低余额B. 透支额度C. 风险准备金D.保证金比例【答案】 D6、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

A.30%B.25%C.20%D.10%【答案】 A7、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）。

A.期货公司股东会做出决议后的3个工作日内，应当向中国证监会备案B.期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】 A8、期货投资者保障基金启动资金的来源为（）．A. 期货交易所风险准备金B. 期货公司交易手续费C. 期货交易所交易手续费D. 国家专项资金【答案】 A9、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）。

A. 中国期货业协会B. 中金所C. 中国证监会D. 期货公司【答案】 B10、有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应（）。

2024年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案单选题（共45题）1、期货公司会员不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立交易编码。

A.85B.90C.80D.95【答案】 C2、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）。

A.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十B.期货交易所承担主要赔偿责任C.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十D.期货交易所不承担责任【答案】 A3、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控进行每日稽核，发现问题应当立即报告（）。

A.期货交易所B.期货公司C.期货保证金存管银行D.国务院期货监督管理机构【答案】 D4、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付。

A.其他客户资金和自有资金B.自有资金C.风险准备金和其他客户资金D.风险准备金和自有资金【答案】 D5、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.2B.3C.5D.7【答案】 B6、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近（）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

A.3B.4C.2D.1【答案】 A7、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。

对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下列（）惩罚措施。

A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告B.予以警告，并处3万元以下罚款C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】 A8、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。

A.相互混合、分别管理B.相互独立、共同管理C.相互独立、分别管理D.相互混合、共同管理【答案】 C9、期货公司的从业人员的禁止行为不包括（）。