评巴泽尔的产权国家理论

巴泽尔的产权理论评析论文巴泽尔的产权理论评析论文巴泽尔（Hernando de Soto）是一位秘鲁经济学家，他在20世纪80年代提出了一种新的产权理论。

这个理论认为，产权是一个重要的社会制度，能够对经济发展产生重要的影响。

在巴泽尔看来，产权不仅仅是一种文化现象或者习俗，而是一种制度安排，能够有效地保护个人和企业的资产。

本文将对巴泽尔的产权理论进行评析，并从中国的角度来审视这个理论。

巴泽尔的产权理论主要有两个核心概念。

第一个是“Dead Capital（死资本）”，第二个是“Informal Sector（非正式部门）”。

对于死资本，巴泽尔指出，在发展中国家，大量的资产并未被认证，并不能成为抵押品或者质押品。

这些资产包括了房产、土地、车辆等等。

因为这些资产缺乏证明的真实性，所以它们也就不能被流通、交易或者转移所有权。

这就导致了这些资产成为了“死资本”，无法有效地被利用。

因此，巴泽尔认为，对于这些资产进行全面地认证和输出是非常重要的。

而对于非正式部门，巴泽尔认为，在发展中国家，存在着一个庞大的非正式经济，这个经济体系不同于正式经济体系，它不被纳入法律框架，没有纳税和监管。

由于这个经济体系缺乏监管，它也就容易出现一些违法、不合理的做法，如逃税、假冒伪劣等等。

而非正式经济体系的存在也强调了产权的重要性。

因为只有经过产权的认证和保护，才能使这些非正式部门的经济主体享有自己的合法权益。

巴泽尔提出的这两个核心概念，与中国的发展现状是密切相关的。

我们知道，中国在改革开放以后，经济迅速发展，但是产权问题却一直是困扰经济发展的重要问题。

虽然我们有了土地使用证、房产证等各种证明文件，但是这些证明文件的真实性却经常被质疑。

此外，中国也存在着大量的非正式部门。

这些非正式部门有些是法律规定范围以外的，如摊贩、小贩、黑工等等，有些是经过了政府批准却没有纳税的，如一些规模较小的企业、个体户等等。

在中国，产权问题一直都是经济社会发展的一个瓶颈。

论巴泽尔产权理论的基本特点作者：陈雅彬来源：《商场现代化》2013年第03期摘要：有关产权理论的书籍有很多，巴泽尔的《产权的经济分析》不仅体现了其新颖的观点和独特的思想，其理论方法也要比其他学者的作品更容易理解。

这部思想深刻，意味无穷的产权论著对产权理论展开了全方面的研究，本文旨在分析现有的产权理论，研究其对新制度经济学的发展作用。

关键词：巴泽尔产权理论特点一、产权界定的基本性质产权理论中产权界定的研究是最为关键的一项内容，现实生活中初始产权界定影响资源优化配置和产值的关键因素，其本身具有明显的相对性和渐进性。

巴泽尔认为产权完全被界定的成本过高，一般体现的都是气相对性特质。

虽然巴泽尔的基本判断有悖于传统的产权理论常识，但是产权初始界定是产权交换的基础内容，是保证人们可以用不属于个人东西交换的基本。

产权制度会在产权界定的各阶段存在，初始界定产权因费用较高导致其本身界定不够完善明细，要通过后续的运作过程进行交易得以实现。

二、产权界定的基本内容第一，产权界定的力量。

产权界定表面上是政府和法律的事，但巴泽尔却认为虽然法院和法律会起到重要的作用，私人间订立的合同才是起到实际作用的关键。

法院一般以法律作为依据保证并支持私人合约，对合同执行过程中的纠纷诉讼进行裁决，订约人可以将自身的想法融入到新合同中。

所以说，个人或者所有者所受的激励才是决定产权是否存在的根本第二，产权界定的方式。

大多数人认为产权界定的主要方式是政府和法律的力量，但巴泽尔确认为有多种方式能够实施产权界定。

巴泽尔在汽油价格控制时期对汽油产权界定的理解方式较为深刻，他不同意汽油最高价格控制的影响是短暂的这一说法，汽油价格被管制的时间，加油站低价出售汽油，名以上收益下降，其部分汽油价值进入到公共领域，但是相应的汽油质量和服务质量就会相对下降。

所以说，产权界定的方式除了政府法律的强制安排之外，也受非正式制度的影响。

第三，产权界定的难点。

产权界定的难点在于界定过程中的成本话费，巴泽尔认为转让、获得和保护产权的相关成本是其交易成本。

国家的交易成本分析约拉姆 巴泽尔的国家理论述评胡珊琴(厦门大学公共事务学院,福建厦门 361005)摘 要:巴泽尔运用交易成本理论来研究国家,他认为国家起源于人们通过合作交换获取资产收益过程中实施协议的需要;国家是使用暴力实施交易合约的终极第三方;国家通过实施合约降低了交易成本,使资产获得更多的收益;国家实施的合约数量和范围决定了国家的职能范围;国家与人们对实施合约带来的收益分配方式映射了国家与社会的关系;国家的运行机制是实施收益分配合理化的保证。

巴泽尔的国家理论为我们研究国家提供了新的视角。

关键词:国家;合约实施;交易成本中图分类号:D031 文献标识码:A 文章编号:1008 2603(2009)06 0083 07收稿日期:2009 09 11作者简介:胡珊琴,女,厦门大学公共事务学院博士研究生。

!交易∀和!交易费用∀最早用于经济学分析,是布坎南创立的公共选择理论把!交易∀用来分析政治问题,他运用个人主义的方法论、把经济学中的!经济人∀假设用来分析政治问题,把政治行为看成是一种交易行为,认为!国家不过是个体公民参与政治活动,通过交易实现个人目标的场所,∀[1]43因此,交易被引入到了政治学研究中。

虽然!布坎南和塔洛克把集体决策看作是一个政治市场上的交易过程,但没有考虑交易成本的影响∀。

[2]1981年,诺斯在#经济史中的结构与变迁∃一书中,研究了制度的低效率及其原因,将交易成本视为一个理解国家行为的变量,提出了著名的!诺斯悖论∀:!国家的存在是经济增长的关键,然而国家又是人为经济衰退的根源∀。

[3]201990年,诺斯发表了#交易费用政治学∃一文,把交易成本引入政治过程分析。

他认为政治过程的核心问题是利益的再分配,由于政治市场的不完全性,围绕利益再分配的各个利益集团之间要进行谈判和讨价还价,这就存在交易成本,高昂的交易成本是政治市场无效率的重要原因。

[4]诺斯将交易成本引入政治过程分析,创立了交易成本政治学,弥补了公共选择理论的缺陷,使得越来越多的学者运用交易成本理论来研究政治问题,巴泽尔就是代表,他用交易成本作为分析工具,对国家的起源、特征、功能、范围、运行机制进行了系统的论述,形成了比较完整的分析框架,为我们提供了研究国家的新视角,拓宽了政治学中有关国家研究的视野。

产权理论述评①波斯纳定理在交易费用大于零的现实世界，当产权面临归属主体的选择或抉择时，产权界定者究竟应该把产权界定给谁，其中应该遵循的基本准则是什么。

波斯纳定理就是为了弥补科斯定理的这一不足而提出来的。

美国法学家波斯纳在其1973年出版的《法律的经济分析》一书中，给出了协议中权利安排和产权界定应遵循的一般性规范:“如果市场交易成本过高而抑制交易，那么，权利应赋予那些最珍视它们的人。

”这一结论被人称之为“波斯纳定理”。

波斯纳还归纳出这一定理的对偶形式，即在法律上，事故责应该归咎于能以最低成本避免事故而没有这样做的当事人。

波斯纳定理的实质，就是用以解决当若干权利和产权发生竞合冲突的时候，如何对这些权利和产权进行界定才是最有效的。

②巴泽尔理论科斯揭示了产权界定对市场交易的重要性，但并没有告诉我们，产权究竟能够界定到什么程度。

对这一问题，巴泽尔在其1989年出版的《产权的经济分析》一书中进行了深入的分析，其主要观点如下：首先，产权界定具有相对性。

为了使资产的产权完全或者被完整地界定，资产的所有者和对它有潜在兴趣的其他个人必须对它有价值的各种特性有充分认识，这在交易成本大于零的现实世界是永远也做不到的，因此，产权不可能被完全地界定。

人们拥有一项资产，往往着眼的不是资产的所有属性，而是能给他带来利益的一个或者几个属性，当他们认为界定某一属性对他是有利可图的，那么他们会尽力想去拥有资产的该属性，因此，如果把资产的属性按照它们对主体的价值进行排队，那么产权界定就会有一个临界点。

在这个点上，界定一个属性给主体带来的净价值为零，而比这个价值更低的属性不会被界定。

也就是说，产权的界定永远是一个相对的概念。

其次，由于产权界定的相对性，一项资产的有价值属性总会存在未被界定的情形，因而，产权界定中就必然会存在“公共领域”。

正如巴泽尔所说:“除非产权得到完全界定———在交易成本为正的情况下，这是永远做不到的———部分有价值的产权将总是处在公共领域中。

巴泽尔关于产权界定的理论研究一、巴泽尔的产权理论概述二、巴泽尔的产权交易理论三、巴泽尔的公共品产权理论四、巴泽尔的风险分配理论五、巴泽尔的信息不对称下的产权理论巴泽尔是新制度经济学的奠基人之一，他在产权理论方面做出了许多重要贡献。

他的研究表明，实现有效的资源配置必须解决产权的核心问题，即谁是资源的拥有者，资源可以用于哪些目的，资源可以如何交易。

因此，在经济学理论中，产权理论被认为是一个基本的研究领域，可分为产权界定、产权交易、公共品产权、风险分配和信息不对称下的产权等几个方面。

下面将分别展开对这些方面的讨论。

一、巴泽尔的产权理论概述巴泽尔认为，产权不仅影响私人财产的利用，也影响社会资源在经济和社会效益方面的分配。

他将产权定义为一个人对一种资源或现象的行使控制权，这使得产权被购买、出售、包租、继承以及被其他方式转移。

在他看来，产权的确立是对资源的支配权力的明确确定和规范，也是资源安排的重要基础。

二、巴泽尔的产权交易理论巴泽尔的产权交易理论强调了产权交易的重要性。

他认为，产权交易的目的是为了在所有者之间调整资源，确保每一个所有者可以获得他能获得的最大效益。

并且他在实践中发现，产权交易是一个实现有效资源配置的有效方法，因为它通过价格机制形成市场供需关系，有效地将资源分配给能够提供更高效益的所有者。

三、巴泽尔的公共品产权理论巴泽尔认为，公共物品中有很多不可避免的问题，必须对产权加以规范。

产权机制的缺失可能导致公共物品供给不足或者无法实现最高利用价值。

他主张通过对公共品的分配来解决这些问题。

四、巴泽尔的风险分配理论巴泽尔认为风险分配是产权的一部分。

他指出，当权益不确定性时，如何确定风险的承担方式成为了很重要的问题。

他认为这个问题可以通过制定种种风险承担的合同以及在市场中选择相应的价格。

五、巴泽尔的信息不对称下的产权理论在不完全信息市场中，巴泽尔将产权视为信息的一种形式，为了有效地交易，市场参与者必须更好地了解这些信息，特别是在可追踪性和可变性方面。

论巴泽尔产权分析的属性基础作者：张润锋来源：《河北经贸大学学报》2015年第02期摘要：在巴泽尔对产权的研究中，属性、变化性和公共领域构成了其产权分析的特色，其中属性分析是其产权分析的基础。

巴泽尔开创性地运用属性这一工具分析了几乎所有的产权问题，对很多问题给出了新的解释，为产权分析增添了新的工具，发展了产权理论，从产权概念、产权界定和产权配置三方面分析巴泽尔产权分析的属性基础。

因为资产有不同属性，而这些属性又分属于不同的人，所以在使用、让渡时会反映人与人之间的关系，又由于人们对于属性的认识有限，所以经济产权从未像法律产权那样清晰界定；现实中应该把资源配置给那些对产出影响最大的属性所有者，避免产权被稀释，从而提高经济效率。

关键词：巴泽尔；产权；产权分析；资产属性；属性化分析；产权配置；经济效率；非价格配置；经济产权中图分类号：F091.349 文献标识码：A 文章编号：1007-2101（2015）02-0020-04经济学界对产权问题的研究由来已久，经济学家们的产权分析也各具特色，各有基础。

比如马克思，他在《资本论》全篇中虽未用到“产权”两个字，但是却形成了涵盖资本产权、劳动产权和土地产权在内的较为完整的产权思想[1]（P151-264）。

当然，对产权进行系统研究的传统还是从西方经济学开始的，其理论创始人——科斯，更是开创了以交易成本为基础的一系列产权概念和相关分析方法，从而奠定了西方经济学的产权分析框架，科斯也因为这一开创性的研究统领包括产权理论在内的新制度经济学领域。

除此之外，还有一位颇负盛名的产权经济学家巴泽尔的产权分析也得到国内经济学者的推崇①，足见其产权分析的独特魅力。

细观巴泽尔《产权的经济分析》一书，可以看出属性化分析应用于巴泽尔产权理论的方方面面，使其“产权分析方法适用于一切人类行为和人类制度”[2]（P137），构成了巴泽尔产权分析的独特基础，是其产权分析的特色，成就了其在产权分析方面的理论贡献，更好地诠释了他是一个“微微观”②经济学家。

巴泽尔产权不完全理论探析洪名勇【摘要】In Barzel's opinion, the relativity of property rights can also be called the incomplete property rights. The theory of Barzel's incomplete property rights at least can be included two aspects: the incomplete definition and the incomplete realization. We can analyze Barzel's incomplete property rights from the transaction cost, the diversity of asset attributes, the limitation of understanding. Apart from these, the monitoring cost, human ability, implementation cost, observability are also research perspectives of this study.%比较德姆塞茨、斯蒂格利茨等学者的有关论述,可以发现巴泽尔的产权不完全理论独树一帜.巴泽尔的产权不完全理论包括产权界定的不完全和产权实现的不完全两个方面.我们可以从交易成本,资产属性的多样性、无限性与人们认识的有限性的矛盾,以及变化性、责任性等方面对巴泽尔的产权界定不完全思想进行分析;可以从监督成本、主体能力、实现成本与可观察性等方面对巴泽尔的产权实现不完全思想进行研究.【期刊名称】《河北经贸大学学报》【年(卷),期】2016(037)001【总页数】5页(P33-36,85)【关键词】巴泽尔产权不完全理论;产权界定不完全;产权实现不完全;交易成本;产权分割;监督成本;实现成本;资产属性【作者】洪名勇【作者单位】贵州大学管理学院,贵州贵阳 550025;西北大学中国西部经济发展研究中心,陕西西安 710127【正文语种】中文【中图分类】F091.3自德姆塞茨、巴泽尔等产权经济学家开始关注产权不完全的事实以来，巴泽尔的分析视野中产权相对性、产权不完全就成为其产权分析的核心命题。

巴泽尔产权理论思想及其现实启发一、巴泽尔产权理论的基本观点及意义巴泽尔产权理论是指由加里·巴泽尔提出的一种经济理论，该理论返回基本的经济问题，即“谁拥有资产，谁获得产出，以及如何分配收入”。

它强调产权分配对经济效益和社会利益的重要性，并认为产权制度的不完成将导致资源分配不平衡和经济活动的低效率。

根据该理论，有效地运作的产权制度应该包含四个要素：1. 产权界定 - 产品所有权和控制权的明确分配2. 产权多样性 - 可以对租赁、抵押、转让和销售等实现多样性3. 产权完整性 - 保护产权并现行法律约束的保证4. 产权权衡 - 基于公正和可持续性的资源分配该理论的意义在于，它为经济制度和政策设计提供了一个框架和理论基础，并为实现资源配置和经济发展提供了有用的经验和策略。

二、产权制度与经济效益产权制度的不完整或不公正将导致资源分配的不平衡和经济活动的低效率。

例如，土地和房屋的所有权是许多发展中国家的问题，它们通常没有有效的地契和房产税制度，这将导致土地擅自使用和房屋傻瓜拥有的情况。

这样会阻碍对经济资源的利用和支配，从而制约了经济发展和创造就业机会。

另一个例子是知识产权的保护，如果知识产权保护不到位，它会让创新者失去它们创新的成果，削弱经济和社会创新活力。

三、产权权衡与公正资源分配产权制度的目标是支持公正而可持续的资源分配。

通过设立具体产权，我们可以促进资产所有权、稳定的产出和可持续的收入分配。

这有助于政策制定者在考虑经济增长、财富创造和资源分配的时候要考虑到长期的沉淀效应和社会平衡的实现。

例如，在公共资源的分配方面，政府必须在保障公民权利的同时，合理分配资源，维护社会公正，促进经济发展。

四、巴泽尔产权理论的现实启发根据巴泽尔理论，为了实现更具可持续性和公正性分配的经济活动，我们可以考虑以下措施：1. 创造具体的产权系统，以促进资源投资和经济发展2. 为多样性的产权形式创造环境，以促进发展3. 保证产权制度的完整和透明度4. 以公正的方式平衡资源，合理分配资产和收入5. 强化知识产权保护，支持创新活动和经济增长五、巴泽尔产权理论的案例分析1. 中国乡村产权个体家庭农场。

从资产属性与测度成本看巴泽尔的产权理论作者：金雪涛来源：《河北经贸大学学报》2014年第03期开栏的话：从马克思、亚当·斯密等以“财产整体”为基础的所有权，到以科斯为代表的作为“权利束”的产权，再到巴泽尔典型的“所有权整体属性化”的产权，展示了产权理论的进展路径。

巴泽尔推动了产权学说“从交易费用到博弈均衡”的发展，其独具特色的产权思想极具价值，但目前尚未引起我国学界应有重视。

本刊开设“巴泽尔产权思想研究”专栏，旨在推动巴泽尔研究的进一步展开。

摘要：产权理论试图通过研究产权结构和交易成本对经济行为的影响来推动经济学的发展。

在微观层面的研究中，巴泽尔的工作发展了产权理论和交易成本理论，使人们对于产权界定、交易成本、交易的组织和方式有了更为深入的认知。

他提出资产属性和测度成本的概念，进一步澄清了交易的本质，并应用它们解读现实社会中各种经济现象，说明了公共领域存在的意义、合同以及交易组织差异性的原因。

关键词：Y·巴泽尔；产权理论；交易成本理论；微观视角；资产属性；测度成本；交易本质；新制度经济学中图分类号：F091.3 文献标识码：A 文章编号：1007-2101（2014）03-0020-04一、引言交易成本对于产权研究很重要，但新制度经济学家们对交易成本的界定各具特点，没有统一的定义。

虽然科斯在他的《企业的性质》一文中没有使用“交易成本”，但他最早认识到“创建企业有利可图的主要原因似乎是：利用价格机制是有成本的”①；这一成本被阿罗定义为交易成本，他声称：“市场失灵并不是绝对的，最好能考虑一个更广泛的范畴——交易成本的范畴，交易成本通常妨碍，在特殊情况则阻止了市场的形成”，这种成本就是“利用经济制度的成本”②。

显然科斯的“利用价格机制的成本”和阿罗的“利用经济制度的成本”都在试图说明特定的经济活动由市场交易完成也是存在成本的，而且这种成本有时会大到阻碍交易的进行，因此出现了市场失灵或由企业组织来承担特定的交易。