最新版 三体系45001 内审检查记录

质量、环境、职业健康安全管理体系内审检查表受审核部门：最高管理层、职安、管代审核员：审核组长：审核准则： ISO9001-2015、ISO14001-2015、ISO45001、管理体系文件、适用法律法规审核日期：2019.3.5管理体系要求检查内容检查方式检查结果记录9001条款14001条款ISO45001条款文件查阅现场检查交谈4.1 理解组织及其环境4.1理解组织及其环境4.1 理解组织及其所处的环境Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？E：企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？E/S：有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要求？E：组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？√√公司于2019年3月依据Q：ISO9001:2015；E：ISO14001:2015；S：ISO45001标准建立并实施质量、环境、安全管理体系。

公司员工20人。

设置了设计部、办公室、财务部和业务部4个职能部门，规定了各部门的岗位、职责和权限，通过会议，发放文件、培训等方式进行沟通，使相关岗位的职责和权限得到了分派、沟通和理解。

公司识别、确定了与战略、目标相关、影响实现管理体系预期结果的内外部因素，并且关注不断变化的内外部信息，通过内审、管理评审进行监视和评审。

管理体系要求检查内容检查方式检查结果记录9001条款14001条款ISO45001条款文件查阅现场检查交谈4.2 理解相关方的需求和期望4.2理解相关方的需求和期望4.2 理解员工及其他相关方的需求和期望Q：公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户) 包括：顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性已与顾客或外部供应商达成的合同行业规范及标准和社区团体或非政府组织的协议法规法案备忘录许可，执照或其他授权形式监管机构发布的制度条约，公约及草案和公共机构及顾客的协议组织要求自愿原则或行为规范自愿标示或环境承诺组织契约合同的承担义务E:与QEOH有关的相关方是谁？这些相关方的有关需求和期望有哪些？这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？√√通过走访、网络等形式了解相关方的需求，提供了相关方的需求和期望清单：顾客的需求和期望：检测质量符合顾客要求；及时交付；价格合理。

最新ISO9001、ISO14001、ISO45001三体系设计部和业务部内审检查记录(带记录)环境保护、职业健康安全方面的目标是否明确，并且是否实现了这些目标。

另外，要检查检测设备的管理情况，以及对环境因素、危险源和风险的识别、评估和控制措施是否得当。

在产品实现过程中，需要检查是否有变更，并且是否对外部提供过程进行了控制。

此外，还要关注环境和职业健康安全方面的运营控制、应急预案和检测过程的监测、测量、分析和评价。

在环境因素、危险源和职业健康安全风险评价方面，需要关注环境因素的确定过程和如何控制这些因素。

同时，要确定存在能够施加影响的环境因素，并且评估风险的方法是否及时主动。

在识别出不允许、重大和中度风险后，需要制定目标、管理方案和采取控制措施，并且要确保风险评价与运行经验和采取的风险控制措施的能力相适应。

此外，要提供必要的检测活动，并且重点关注企业各过程需要争取环境保护、职业健康安全方面的目标。

和生产设备也进行了适当的维护和保养，以确保能够符合产品的要求和标准。

此外，公司还能够提供支持性服务，如运输和通讯等，以满足客户的需求。

然而，需要注意的是，公司在策划和实现产品/服务过程中，是否能够确定和提供并维护为实现产品符合性所需的基础设施，还需进一步评估和改进。

同时，基础设施的维护和保养也需要持续进行，以确保能够持续地满足产品的要求和标准。

公司提供了相对适当的工作环境，并为员工提供外出培训的机会。

设计部缺乏监视测量资源。

根据ISO9001-2015、ISO-2015、ISO-2018的管理体系要求，公司需要考虑顾客和法律法规要求、组织战略要求、利益相关方的相关要求，并建立过程控制和产品/服务验收准则，考虑风险和机会、质量目标、产品和服务要求。

公司需要确定所需的资源，并制定有效措施，用于控制确认满足了准则、交付了预期的输出、识别了需要改进的区域，并形成并保持、保留准则及支持准则的运行的成文信息。

应急准备和响应需要齐全并进行预案演练，定期评审响应措施并向相关方提供信息或培训。

内审检查表保存期：3年版本/版次：A/0编号：JL-9.2-03序号：01受审核部门管理层审核地点办公室审核员时间检查结果NG(不符合)/O B(观察项)/OK(符合)条款号检查内容检查记录4.1理解组织及其所处的环境1.公司OHS管理的宗旨是什么？2.建立、实施、运行并持续改进OHS需实现的预期结果是什么？3、影响本公司实现OHS预期结果能力的内外部问题有哪些？1、经询问：公司OHS管理的宗旨为：以人为本、确保安康。

2、经询问：公司建立、实施、运行并持续改进OHS需实现的预期结果包括：持续改进OHS绩效、满足法律法规和其他要求、实现OHS目标等3、经询问和查《影响OHS绩效的内外议题明细表》，包含的内外议题有：全员安全意识淡薄等内部问题35项，外部问题共13项。

4.2理解工作人员和其他相关方的需求和期望1、除员工外，与OHS管理体系有关的其他相关方有哪些？2、这此相关方的需求和期望有哪些？3、有哪些需求和期望已经是或可能成为法律法规和其他要求？1、经询问和查《工作人员和其他相关方的需求和期望清单》，与本公司OHS管理体系除员工外的其他相关方有13个，包括：供方/外包方、顾客、环保部门、安监部门、消除部门等。

2、查《工作人员和其他相关方的需求和期望清单》，员工和其他相关方的需求和期望有38项，包括：无火灾等危及周边的安全事故等。

3、查《工作人员和其他相关方的需求和期望清单》，这些需求和期望中已经是法律法规的有10项，包括：无因安全违章造成人员伤亡事故等。

4.3确定OHS管理体系范的围1、公司OHS的范围是什么？2、在确定OHS范围时，考虑了哪些因素？1、经询问和查《OHS管理手册》：公司OHS体系范围：电气橡胶零配件的生产以及活动、产品和服务提供过程中场界内的职业健康安全管理。

2、经询问：在确定OHS范围时：考虑了本公司实际的业务运作及其运作过程中的职业危害，本公司营业执照注册地址及经营范围；本公司业务运作中所涉及的相关方及其需求和期望，实现OHS预期结果将会面临的各种内外部问题等。

内审检查表保存期：3年版本/版次：A/0编号：JL-9.2-03序号：02受审核部门综合办审核地点公司办公室审核员时间检查结果NG(不符合)/O B(观察项)/OK(符合)条款号检查内容检查记录4.1理解组织及其所处的环境1、综合办参与识别的影响公司OHS体系实现其预期结果能力的内外部问题有哪些？11、经询问和查《影响OHS绩效的内外议题明细表》，综合办参与识别了影响公司OHS实现其预期结果能力的内外部问题共26项，如：相关方关于OHS信息的反馈等。

4.2理解工作人员和其他相关方的需求和期望1、综合办参与识别的与OHS有关的相关方及员工和相关方的需求有哪些？这些需求和期望中哪些是必须履行的合规义务？1、经询问和查《工作人员和其他相关方的需求和期望清单》，综合办参与识别的除员工外的与OHS有关的相关方有6个；如：消防部门等；员工和相关方的需求有20项，如：管理规范(无吃卡拿要与霸王条款)、令人信服、潜在影响巨大等；这些需求和期望中构成合规义务的有6项，如：无刑事案件等。

5.3组织的角色、职责和权限1.查综合办的部门安全职责及部门内各级人员的安全职责、权限规定情况?2.询问综合办各岗位员工是否了解部门以及本岗位的安全职责、权限？1、经询问和查《各部门安全职责和权限》：有综合办的职责和权限；查《公司全员安全职责》，已覆盖公司各层级人员。

2、经询问：综合办经理能基本明白该部门及本岗位的安全职责和权限；并在实际工作中按职责规定的要求来规范自己的安全行为与自我防护方式。

5.4工作人员的协商和参与1、查综合办是否建立了使公司全员能够参与OHS管理体系的开发、策划、实施、绩效评估和处置环节的协商和参与过程？2、与员工的协商和参与具体包括哪些工作？1、经询问和查看：公司编制有《员工协商和参与与内外沟通控制程序》，程度包含了员工的协商和参与、关于OHS方面内外信息的内外沟通等信息。

2、经询问：与员工协商和参与的具体工作包括建立《盛帮双核健康安全委员会》，对危险源、安全隐患、事件、事故等职业危害进行全员通报、协商和参与，以达到各相关方均满意的目的。

好好学习社区内部审核检查表14001审核要素45001审核要素检查依据检查清单审核记录序号检查内容审核方法5.2环境方针5.2职业健康安全方针管理手册5.211、EHS方针及内涵的内外部传达与学习；2、本部门是否制定了总体规划，其内容是否涵盖了安全与健康的相关内容，规划的执行、监督检查与考核情况；3、是否制定了年度工作计划。

1、查阅相关记录和文件。

2、现场抽查询问是否理解EHS方针5.3组织的角色、职责与权限5.3组织岗位、责任、职责与权限岗位职责 2本部门有哪一些EHS重点岗位？岗位说明书是否包含环境、职业健康安全方面职责？是否有员工代表？有没有急救员？1、查岗位职责说明书，2、抽查1名员工询问其部门和岗位职责、权限，了解其是否清楚其岗位职责、权限？14001审核要素45001审核要素检查依据检查清单审核记录序号检查内容审核方法6.1.2 环境因素6.1.2危险源识别和风险机遇评估危险源与环境因素识别、评价及更新控制程序31、检查是否按照文件要求建立了适合本部门的危险源识别环境因素识别和以及重大危险源以及重要环境因素控制计划清单；2、检查表格的内容是否衔接、一致；3、辨识是否充分、合理，评价是否有效；4、重要风险因素建立是否符合要求；5、是否对施工过程进行危险源辨识和环境因素识别？检查辨识表；重要风险因素建立是否符合要求；是否根据本单位生产形式的变化，对采用的新工艺、新技术、新材料重新进行了辨识与评价。

6.1.3 合规义务6.1.3确定适用的法规要求和其他要求法律法规识别评价管理程序41、是否建立适合本部门的EHS法规清单；2、是否及时更新法律法规清单；3、是否组织员工进行法律法规的培训；4、建筑方是否取得安全生产许可证（建筑）；5、项目方是否取得施工许可证？1、查阅相关记录和文件。

2、现场抽查询问员工14001审核要素45001审核要素检查依据检查清单审核记录序号检查内容审核方法6.1.3 合规义务6.1.3确定适用的法规要求和其他要求法律法规识别评价管理程序6、公司营业执照。

内部审核检查记录表受审部门或单位：公司各部门共4页表单编号：GP06-003A/0审核日期：2017/12/01标准章节号检查内容判別检查记录YES NO NA4.1理解组织及其所处的职业健康安全1、影响公司职业健康安全管理体系的有哪些内部或外部因素，公司是否有进行识别？Y公司有编制《职业健康安全体系内、外部因素分析表》，有说明影响公司职业健康安全管理体系的内、外部因素的优势、挑战及对策。

4.2理解相关方的要求和期望1、公司相关方（包括：客户、当地职业健康安全管理部门等）对公司职业健康安全管理有哪些要求，公司是否满足这些要求。

Y1、公司员工有安全生产要求；员工有按要求进行体检；2、公司室内空气、噪音等有按要求进行监测；3、其他职业健康安全相关法律、法规的要求，如：中华人民共和国安全生产法等；4、消防部门对消防安全有相关法律、法规要求；如：中华人民共和国消防法等。

4.3确定职业健康安全管理体系的范围1、是否有明确公司职业健康安全管理体系的范围并形成文件？Y公司管理手册中有写明公司职业健康安全管理体系的范围。

4.4职业健康安全管理体系1．公司是否已建立了文件化的职业健康安全管理体系并加以实施和保持？Y已建立了职业健康安全管理体系的一、二、三、四级文件，并实施。

2．公司确定了什么准则和方法来控制这些过程，以确保其有效运行？公司是否有外包过程？公司对这些外包过程如何进行控制？Y公司通过建立职业健康安全手册、必要的程序文件、作业指导文件、职业健康安全记录来控制过程。

5.1领导作用与承诺1、是否制定了公司的职业健康安全方针和职业健康安全目标、指标？Y管理手册中明确公司的职业健康安全方针和目标。

2．总经理为使公司职业健康安全管理体系有效进行，是否确定了资源的需求并提供了充分的资源？这些资源应包括物质资源和人力资源、财力资源。

Y提供了资金、消防设备设施、如：灭火器、消防栓等、人力资源等，可满足公司职业健康安全管理体系的需要。

ISO45001认证审核必查文件记录清单ISO45001职业健康安全管理体系审核关注点职业健康及安全管理体系（）是一个适用于任何组织的职业健康及安全的管理体系标准。

通过专业性的调查评估和相关法规要求的符合性鉴定，找出存在于企业的产品、服务、活动、工作环境中的危险源。

建立包含组织结构、职责、培训、信息沟通、应急准备与响应等要素的管理体系，持续改进职业健康安全绩效。

实施的目的是通过管理减少及防止因意外而导致生命、财产、时间的损失，以及对环境的破坏。

:2023 从以下93个方面关注组织的体系运行情况，组织提供的产品、服务、场所不尽相同，需根据实际情况进行文件和现场的审核。

1、企业营业执照2、组织机构代码证3、安全4、生产工艺流程图及说明5、公司简介及范围说明6、组织架构图7、管理者代表任命书8、公司员工参与职业健康安全管理情况9、员工代表任命书和选举产生记录10、公司厂区平面图（管网图）11、公司电路线路平面图12、公司各楼层紧急逃生平面图、人员安全集合点13、公司危险源位置图（标明发电机、空压机、油库、危险品仓库、特殊工作岗位等重要位置，并注明其它产生废气、噪声、粉尘等危险源的位置）14、相关文件（管理手册、程序文件、作业指导类文件等）15、方针制定、方针理解及宣导情况16、消防验收报告17、安全生产守法证明（风险高的生产企业需要）18、公司内/外信息反馈表（原物料供应商、交通运输服务单位、食堂承包方等）19、内/外信息反馈资料（和供应商及客户）20、内/外信息反馈资料（和员工及政府机构）21、职业健康安全意识培训22、职业健康和安全基本知识23、火灾等应急预案演练（应急准备和响应）24、三级安全教育的资料25、特殊岗位（职业病岗位）人员清单26、特殊工种的培训情况27、现场5S管理与安全生产管理28、危险化学品安全管理（使用、防护管理）29、现场安全标识知识培训30、劳保用品（PPE）的使用知识培训31、法律法规与其它要求的知识培训32、危险源识别、风险评价的人员培训33、职业安全健康职责和权限培训（岗位职责说明书）34、主要危险源分布及风险控制要求35、适用的健康安全法律法规及其它要求清单36、适用的健康安全法规条款摘要37、合规性评价计划38、合规性评价报告39、部门危险源识别与评价表40、危险源汇总清单41、重大危险源清单42、重大危险源控制措施43、事件处理情况（四不放过原则）44、相关方危险源识别与评价表（化学危险品承运方、食堂承包方、车辆服务单位等）45、相关方（周边工厂、邻居等）施加影响证明材料46、相关方职业健康安全协议（化学危险品承运方、交通运输服务单位、食堂承包方等）47、危险化学品清单49、化学品泄漏应急设施50、危险化学品物质安全特性情况表51、危险化学危险品库安全检查表油库现场安全检查表52、危险化学品物资安全资料表（MSDS）53、目标、指标及管理方案一览表54、目标/指标及管理方案执行情况检查表55、体系运行检查表56、作业现场健康安全定期监查表57、高低压配电站安全专业检查表58、发电机房专业检查表年度健康59、发动机房安全监测计划表60、职业病、工伤、事故、事件处理记录61、职业病体检及员工普通体检情况62、公司健康安全监测报告（水、气、声、粉尘等）63、应急演练记录表（灭火、逃生、化学品泄漏演习）64、有关应急预案（火灾、化学品泄漏、触电、中毒事故等）紧急情况联络表65、紧急情况清单/汇总66、应急小组组长及成员清单或任命书67、防火安全检查记录表68、节假日通用安全防火点检表69、消防设施检查记录70、各楼层/车间逃生平面图71、安全设施（消防栓/灭火器/应急灯等）设备用量及更新维护记录72、行车、电梯安全检定报告73、锅炉、空压机、储气罐等压力容器的安全阀、压力表的计量检定合格证74、特种作业人员（电工、锅炉操作工、焊工、起重工、压力容器操作工、驾驶员等）是否持证上岗75、安全操作规程（起重机械、压力容器、机动车等）76、审核计划、签到表、审核记录、不符合报告、纠正措施及验证材料、审核总结报告77、管理评审计划、评审输入材料、签到表、评审报告等78、车间现场环境安全管理79、机台设备安全管理（防呆管理）80、食堂管理、车辆管理、公共区域管理、人员出差管理等81、危险废弃物回收处需设立盛装容器，并明确标识82、化学品使用及存放场所配备相应的MSDS表83、化学品藏配备相关消防设施、防泄漏设施84、仓库具有通风、防晒、防爆照明、调温设施85、仓库（尤其是化学品仓）具有消防器材、防泄漏及泄漏应急设施86、化学性质相抵触或易发生反应的化学品标识、隔离存放87、生产现场安全设施状况：防护栏、防护罩、除尘设备、消声器、屏蔽设施等88、辅助设备设施安全状况：配电室、锅炉房、供排水设施、发电机等89、化学危险品仓库的管理状况（存放种类、数量、温度、防护、报警装置、泄漏应急措施等）90、消防设施配备情况：灭火器、消防拴、应急灯、消防通道等91、现场操作人员是否佩带劳保用品92、现场员工是否按安全操作规程作业93、高危行业应确认企业周边是否存在敏感区域（如：学校、居民区等）---其他略---认证认证职业健康职业安全职业卫生公司1998年至今 /企业资质服务直办非中介全国接单远程或就近安排审核2.全国诚招代理人（个人级/企业级），转发信息即佣金，免费培训；3.本年度ISO免费培训开始了，每月免费名额有限，从速预计。

管理评审记录编号：JL-9.3-02序号：1、主管部门关于下列事项的报告a)以往管理评审所采取措施的情况因本公司的OHS体系于2020.03.20日运行实施，本次管理评审为第一次。

b)与OHS管理体系相关的内外部问题的变更：1)工作人员和其他相关方的需求和期望本公司自2020.03.20日建立运行OHS体系以来，综合办组织各部门识别和确定了与OHS有关的除员工以外的相关方、员工和其他相关方的需求和期望，编制形成了《工作人员和其他相关方的需求和期望清单》，其除员工以外的相关方有10个，工作人员和其他相关方的需求和期望有38个，合规义务有10个，至目前为止，暂无变化。

2)法律法规和其他要求在建立OHS管理体系的过程中，依据本行业、本公司橡胶件的实际情况，从26个方面识别、获取了171适用的健康安全方面的法律法规和其他要求，并建立了书面的《OHS法律法规和其他要求清单》，至目前为止，暂无变化。

3)风险和机遇在策划OHS时，根据影响公司OHS预期绩效能力的内外问题、员工和相关方及其需求和期望、本公司橡胶件的生产实际、需满足的法律法规和其他要求等要素，确定并编制形成了《危险源辨识与风险和机遇评价表》，至目前为止，暂无变化。

2、OHS方针和目标的符合程度2.1总经理关于OHS方针的符合程度公司OHS方针能结合公司橡胶件的生产宗旨，与本公司、本行业风险的性质和规模相符，突出了重点，体现了GB/T45001-2020标准、适用法律法规和其他要求、事故预防与持续改进的要求；这也是公司对员工和相关方的承诺，所以OHS方针是可行的、恰当的和合理的。

2.2综合办关于OHS目标的符合程度报告a)死亡及重伤(含交通责任)事故为零；1)现状：根据统计2020年3月-2020年6月公司死亡及重伤(含交通责任)事故为。

2)分析与结论：以上数据可以看出，公司所定目标已实现。

b)重大火灾事故为零；1)现状：根据统计2020年3月-2020年6月公司重大火灾事故为；2)分析与结论：以上数据可以看出，公司所定目标已实现。