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财务人员个人岗位廉政风险点及防范措施
财务人员个人岗位廉政风险点主要有以下几点：
1. 利用职务之便进行私人经济利益牟取：财务人员可能利用职务之便，通过虚报报销、伪造凭证等手段获取个人经济利益。
2. 受贿行为：财务人员可能接受他人的财物或其他利益，为其谋取私人利益而违反职责。
3. 经济犯罪：财务人员可能涉嫌挪用公款、贪污、受贿等经济犯罪行为，损害单位和
个人的利益。
4. 不当行为：财务人员可能存在违规批准付款、泄露财务信息等不当行为，影响单位
的财务安全和声誉。
为了防范上述廉政风险，财务人员可以采取以下措施：
1. 建立健全内控制度：对财务相关的流程和规范进行明确和约束，确保财务人员按照
规定执行职责，防止滥用职权和违规操作。
2. 加强教育培训：定期进行廉政教育培训，提高财务人员的廉政意识和法律法规的知识，增强他们对廉洁从业的自觉性和责任感。
3. 审计监督：建立有效的监督机制，通过内部审计和外部审计等方式，对财务人员的
行为进行监督和检查，发现问题及时处理。
4. 严格执行审批程序：对付款、报销等重要环节的审批程序进行严格控制，确保资金使用的合法性和真实性。
5. 加强信息安全管理：采取信息加密、权限控制等措施，防止财务信息被非法获取和利用。
6. 建立举报渠道：建立匿名举报机制，鼓励人员对财务违规行为进行举报，对举报者保密并及时处理举报事件。
通过上述防范措施，可以减少财务人员滥用职权和违规操作的风险，确保财务工作的廉洁和规范进行。
同时，也可以加强对财务工作的监督和管理，促进财务事务的透明和公正。
财务人员个人岗位廉政风险点及防范e措施财务人员在企业中担负着重要的角色，他们管理及处理着企业的财务资产和信息。
然而，由于财务人员接触重要的财务信息及资源，他们可能面临着一些个人岗位廉政风险点。
下面将对其中一些典型的风险点进行分析，并提出相应的防范措施。
1.财务人员滥用职权财务人员管理企业的财务资源，并具备掌控企业财务信息的能力，这使得他们有可能滥用职权。
财务人员可能出现擅自挪用企业资金、虚报账目等违规行为，从而对企业和自己造成巨大的经济损失。
防范措施：-建立完善的内部控制制度，对财务人员的行为进行监督和审计，确保他们的工作符合企业制度规定。
-限制财务人员的权限，明确各项财务操作的责任分工，实施双人制或多人制，防止个别人员独揽大权。
-建立审批制度，对财务操作进行层层审批，确保重要的财务决策得到多方面的监督。
2.财务人员贪污受贿由于财务人员密切接触企业的财务资源，他们有机会从中获取私利。
他们可能存在贪污挪用企业资金、收受供应商回扣等问题，损害企业的合法利益，并导致企业声誉的受损。
防范措施：-建立财务核查制度，对企业的收支进行严格的监督和审计，发现问题及时进行处理。
-建立供应商评估体系，对供应商进行严格的筛选，确保供应商的合法合规。
-加强财务人员教育和培训，提高他们的廉政意识，使他们认识到贪污受贿行为的严重性及后果。
3.财务人员违规操作财务人员可能会违反财务制度及有关法律法规，进行违规操作。
例如，虚假报销、虚报会计账目、偷漏税等行为，都可能导致企业在财务方面遭受重大损失。
防范措施：-建立严格的财务制度和规范，明确各项财务操作的要求和程序，防止违规操作的发生。
-加强财务人员的内部培训，提高他们的财务操作水平和法律法规意识，确保他们熟悉和遵守相关规定。
-对财务操作进行监督和审计，发现问题及时纠正，并追责相关责任人。
4.财务人员泄露企业信息财务人员拥有企业的重要财务信息，因此他们有可能将这些信息泄露给竞争对手或其他不法分子，从而导致企业利益的损失。
财务科廉洁风险点及防控措施【13篇】【篇1】财务科廉洁风险点及防控措施1、在施工队伍决算资料不全的情况下办理支付手续；2、对民工决算过程采取吃、拿、卡、要；3、向他人泄露财务相关信息；4、在报账过程中不按财务管理制度办事；5、用白条、不正规发票，增开、虚开发票入账；6、领导授意出纳人员直接拿现金办事；7、工程业主方在项目部银行帐上过钱；8、公款私存、公款打入私人银行卡；9、费用报销，讲人情，对原始凭证的审核部严格，不规范；10、为自己利益建立账外账，隐匿收入，少计入本；11、不执行年初财务预算，导致开支不合理，造成挪用、误用资金，影响经费正常运转；防控措施：1、严格按程序、规定办事，定期核查，加强自律；2、加强廉洁自律，严格按程序和规定办事；3、抵制白条、不正规、增开、虚开发票入账；4、必须在资料完整，手续齐备的情况下才能支取现金；5、严格执行项目部结算制度，避免洗钱现象发生；6、按财经制度设置会计、出纳等岗位；7、按照财务管理制度办事，认真落实财务公开；8、对不正规发票应坚决纠正，有问题及时向主管领导汇报；9、要有良好的业务素质和职业道德，要严格按照财务管理制度约束自己，杜绝不良风气的发生，提高法律意识；10、加强自身学习，认真贯彻执行《会计法》和相关财务制度。
对原始凭证要认真审核，力求规范合法。
【篇2】财务科廉洁风险点及防控措施1、在施工队伍决算资料不全的情况下办理支付手续；2、对民工决算过程采取吃、拿、卡、要；3、向他人泄露财务相关信息；4、在报账过程中不按财务管理制度办事；5、用白条、不正规发票，增开、虚开发票入账；6、领导授意出纳人员直接拿现金办事；7、工程业主方在项目部银行帐上过钱；8、公款私存、公款打入私人银行卡；9、费用报销，讲人情，对原始凭证的审核部严格，不规范；10、为自己利益建立账外账，隐匿收入，少计入本；【篇3】财务科廉洁风险点及防控措施一、廉政风险点：1.门诊及各项收费不及时交中心财务，不及时存入银行，保险柜中存放大额现金（1000元），若被盗丢失给中心造成不必要损失。
财务科岗位廉政风险点范文一：财务科作为企业经济活动的核心部门，承担着资金管理、财务核算、报表编制等重要职责。
在实际工作中，财务科岗位存在一定的廉政风险，为了加强财务管理，提高服务质量，确保资金安全，本文从财务科岗位廉政风险点识别和防范角度出发，分析财务科岗位廉政风险点及防控措施。
一、财务科岗位廉政风险点1. 业务流程风险（1）原始凭证审核不严格，出现不真实、不合法的原始凭证；（2）记账凭证未审核，记账信息错误，导致报表数据不准确；（3）预算编制不全面、不合理，对收入、支出估计不合理；（4）未按照部门预算编制政府采购计划，未按规定进行政府采购，未按规定入账，造成资产流失。
2. 制度机制风险（1）会计制度执法不严格，出现廉政意识不强的情况；（2）内部控制制度不健全，导致财务管理和监督不到位。
3. 外部环境风险（1）受上级或领导压力，不能严格执行财务制度；（2）与供应商、客户等外部单位存在利益关系，可能产生不正当行为。
二、财务科岗位廉政防控措施1. 加强业务流程管理（1）完善原始凭证审核制度，确保原始凭证的真实性、合法性；（2）强化记账凭证审核，提高报表数据准确性；（3）科学合理编制预算，加强对预算执行的监控和分析；（4）严格执行政府采购制度，规范政府采购行为。
2. 完善制度机制（1）加强会计制度建设，提高执法力度；（2）建立健全内部控制制度，强化财务管理和监督。
3. 优化外部环境（1）强化对上级和领导的宣传教育，提高严格执行财务制度的意识；（2）建立供应商、客户关系管理制度，规范外部单位行为。
三、结论财务科岗位廉政风险防范是企业财务管理的重要内容。
通过识别和分析财务科岗位廉政风险点，建立健全防控措施，有助于提高财务科岗位的廉政意识，确保资金安全，为企业发展创造良好的经济环境。
财务科岗位廉政风险点范文二：财务科作为企业经济活动的核心部门，承担着资金管理、财务核算、报表编制等重要职责。
在实际工作中，财务科岗位存在一定的廉政风险，为了加强财务管理，提高服务质量，确保资金安全，本文从财务科岗位廉政风险点识别和防范角度出发，分析财务科岗位廉政风险点及防控措施。
财务科廉政风险点及防控措施范文(精选6篇)【篇一】财务科廉政风险点及防控措施存在的廉政风险点：一、对原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险；记账凭证未审核，记账信息错误，造成报表数据不准确风险；预算编制不全面、不合理，对收入、支出估计不合理风险；如果未按照部门预算编制采购计划，未按规定进行采购，未按规定入账等，造成资产流失风险。
二、会计制度执法不严格，出现廉政意识不强的风险。
三、工作中，有受上级或领导压力造成不能严格执行财务制度的风险。
四、可能发生利用职务之便人情收费、编制人情预算、人情支出等风险。
五、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定的不廉洁行为；对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。
六、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见，存在监督不到位的风险。
七、资金的调控不合理，拨付审批不严，不按程序审批拨付资金，可能导致财政资金的误用、挪用。
八、财务科室在制度建设上要求不高，管理不到位的风险。
防控措施：一、不断更新和掌握新的财政法规知识，增强自己的业务能力，提高自己的处理问题的应变能力。
二、加强财政资金管理制度建设，完善内部管理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁。
三、强化责任意识，时刻警醒自己，防范作风上的风险；落实党风廉政建设责任制，按规章制度和规定程序办事；自觉遵守《廉政从政准则》等有关廉政制度，清正廉洁。
四、用制度管人，用制度管事，加强财政项目、资金管理机制的建设，严格程序和依法依规，落实好和执行好各项管理制度。
五、认真执行好《廉政从政准则》等有关廉政制度，做到廉洁从政。
【篇二】财务科廉政风险点及防控措施 [摘要]本文通过对财务管理工作中廉洁风险点的识别与分析，结合财务管理工作的特点，研究制定出严密有效的防控措施，进一步提高财务人员对腐败行为的预防能力，确保财务管理工作依法合规，为企业持续高效发展保驾护航。
财务人员个人岗位廉政风险点及防范措施财务人员廉政风险财务人员个人岗位廉政风险点及防范措施在财务领域工作的人员，由于其职责涉及到资金的流动和管理，在廉政风险方面承担着很大的责任。
而财务人员在平时工作中所面临的财务廉政风险主要包括以下几个方面：一、个人违法违规问题财务人员存在以权谋私、侵吞公款、挪用公共财产、受贿行贿等问题。
这些问题一旦发生，就会严重危害企业的财务安全和稳定，影响到企业形象，造成企业不可挽回的损失。
为此，财务人员必须自觉遵守国家法律法规和财经纪律，不得利用职务谋取个人利益。
二、财务管理风险问题一些财务人员由于个人经验不足或者对资金管理不当，存在漏洞，导致企业资金流失等经济损失。
比如在资金管理方面，财务人员需要有效地规范经费使用行为，做好预算管理，严格控制费用支出。
此外，财务人员还需要严格落实财务审计制度，及时发现和解决存在的问题，确保铁打的财务制度不被人打破。
三、信息安全问题财务人员日常工作中会接触到大量的敏感信息，包括财务信息和个人隐私信息。
这些信息的保护必须得到财务人员的高度重视。
“针对此类问题，财务人员需要加强对各项信息的保密。
”积极做好信息安全工作，例如遵守公司的信息安全规定，严格控制安全门禁，保障网络和数据安全等措施，并随时关注各信息泄露渠道，防止信息泄露造成经济损失。
防范措施为了保障企业财务廉政工作，财务人员应采取一系列措施加强自身的职业道德意识和风险防范能力，促进企业财务管理工作的卓越发展。
一、加强政治道德修养，提高职业素质。
财务人员必须始终坚持遵守道德准则，尊重企业规定，以廉政促企业发展。
在工作中，应增强责任感和紧迫感，认真履行职责，遵守公司各项规定。
二、规范工作行为，确保现场安全。
财务人员面临的风险是日益增加以及与工作相关的风险。
在工作时必须注意工作行为的规范性，并且要注意现场安全，避免被盗或财务盗窃的风险。
三、就职前进行良好的人际关系辨识。
财务人员需要在职前分析同辈之间的人际关系，并且出于职业需要尽可能维护好良好人际关系。
财务人员面临廉政风险及防范措施财务人员是公司中掌握经济命脉的重要角色，然而，由于其职位的特殊性质，他们也面临着一定的廉政风险。
以下是财务人员面临的廉政风险及相应的防范措施：一、财务人员面临的廉政风险1.职业道德风险财务人员作为公司经济活动的关键参与者，其职业道德水平直接影响到公司的财务安全和信誉。
如果财务人员缺乏良好的职业道德，可能会利用职务之便进行贪污、受贿等行为，给公司带来经济损失，同时也会严重影响公司的声誉。
2.财务管理风险财务人员在公司的财务管理中发挥着至关重要的作用。
如果他们的职业素养不高，可能会在财务管理中存在漏洞和失误，导致公司财务信息的失真或延迟，从而给公司的决策带来不利影响。
3.商业秘密泄露风险财务人员掌握着公司的商业秘密和机密信息，如果他们不遵守职业道德和法律法规，可能会将这些信息泄露给竞争对手或非法机构，给公司带来巨大的经济损失和信誉危机。
二、财务人员防范廉政风险的措施1.加强职业道德教育公司应加强对财务人员的职业道德教育，提高他们的职业素养和道德水平。
通过定期开展职业道德培训、宣传教育等活动，使财务人员充分认识到廉政建设的重要性，自觉遵守职业道德规范。
2.完善财务管理制度公司应建立健全的财务管理制度，规范财务人员的行为和操作流程。
同时，应设置内部审计机构，对公司的财务活动进行监督和检查，及时发现和纠正财务管理中的问题。
3.强化商业秘密保护措施公司应采取严格的商业秘密保护措施，确保财务人员不会将公司的商业秘密和机密信息泄露给外部机构或个人。
这可以通过签订保密协议、建立信息分级制度等方式实现。
4.提高财务人员的业务素质和风险意识公司应加强对财务人员的业务培训，提高他们的业务素质和风险意识。
这包括对财务报表的制作、税务申报、资金管理等业务的培训，以及对企业财务风险、市场风险等方面的了解和认识。
通过提高财务人员的业务素质和风险意识，可以增强他们对廉政风险的识别和防范能力。
5.建立廉政风险预警机制公司应建立廉政风险预警机制，及时发现和解决潜在的廉政风险。
财务廉洁风险点及防控措施是什么三篇存在的廉政风险点：一、对原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险；记账凭证未审核，记账信息错误，造成报表数据不准确风险；预算编制不全面、不合理，对收入、支出估计不合理风险；如果未按照部门预算编制采购计划，未按规定进行采购，未按规定入账等，造成资产流失风险。
二、会计制度执法不严格，出现廉政意识不强的风险。
?三、工作中，有受上级或领导压力造成不能严格执行财务制度的风险。
?四、可能发生利用职务之便人情收费、编制人情预算、人情支出等风险。
?五、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定的不廉洁行为；对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。
?六、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见，存在监督不到位的风险。
?七、资金的调控不合理，拨付审批不严，不按程序审批拨付资金，可能导致财政资金的误用、挪用。
?八、财务科室在制度建设上要求不高，管理不到位的风险。
防控措施：?一、不断更新和掌握新的财政法规知识，增强自己的业务能力，提高自己的处理问题的应变能力。
?二、加强财政资金管理制度建设，完善内部管理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁。
?三、强化责任意识，时刻警醒自己，防范作风上的风险；落实党风廉政建设责任制，按规章制度和规定程序办事；自觉遵守《廉政从政准则》等有关廉政制度，清正廉洁。
?四、用制度管人，用制度管事，加强财政项目、资金管理机制的建设，严格程序和依法依规，落实好和执行好各项管理制度。
?五、认真执行好《廉政从政准则》等有关廉政制度，做到廉洁从政。
一、识别财务管理廉洁风险点的重要性在财务管理日常工作中，因为专业分工较细，有些财务人员难以从一个较为全面的高度看待本岗位的廉洁风险，也难以从客观的角度识别分析本岗位的廉洁风险。
因此，组织财务管理人员全面、深入的识别本岗位的廉洁风险点是意义重大的。
通过准确识别财务管理廉洁风险点，促进财务管理人员加深对廉洁风险的认识，为今后合规开展财务管理工作建立起廉洁风险的高压线、警戒线。
财务人员个人岗位廉政风险点及防范措施财务人员廉政风险财务人员是企业中不可缺少的一员，他们负责企业的财务管理，是企业如何走向成功的关键人物。
作为企业中对财务有掌控权的人员，他们往往面临着一定的廉政风险，如果不注意防范，将会给企业和个人带来不可估量的经济和声誉损失。
本文将就财务人员个人岗位中的廉政风险点以及防范措施做出分析。
一、财务人员在个人岗位上存在哪些廉政风险点？1.错误记录账目财务人员处理账目的过程中，往往需要记录大量的数据和信息。
如果管理不当或粗心大意，可能会记录错误的数据，导致企业在财务上出现错误，进而导致企业财务损失。
2.利用职权谋取私利作为企业财务管理的负责人，他们往往有一定的权力，并且能够直接接触到企业的资金和财务数据。
如果财务人员利用职权谋取个人利益，例如为自己的亲友进行客套贷款、挪用企业资金等行为，将会对企业造成非常大的损失。
3.发生财务舞弊财务舞弊指的是在企业财务处理过程中发生欺骗性行为的一种行为。
这种行为通常是由于财务人员的个人私欲导致的，比如伪造票据或改变账目等行为，有可能导致企业的经济损失和声誉受损。
4.泄露企业机密财务人员在企业中拥有较高的职位和访问企业敏感信息的权限，如果他们泄露企业机密，比如账户密码、财务数据等信息，将会造成企业的声誉受损，并且会导致对企业的经济损失。
5.收受贿赂财务人员拥有对企业财务的控制权，如果他们收受和为他人回避财务审核或审批程序的贿赂，将会导致企业的财务损失，而他们自己也可能会被法律追究责任。
二、如何防范财务人员个人岗位廉政风险？1.加强内对财务流程的监督和检查。
企业应该建立健全的财务管理制度，加强对企业财务流程的监督和检查。
同时，企业还应该明确法律责任，加强法律知识和教育培训，从而引导员工保持廉洁无私的态度。
2.提高财务人员的廉政观念。
企业应该加强员工的廉政观念和职业道德，加强员工的法律教育和培训，依法合规，遵守公司规定和法律法规，在确保企业和个人合法权益的前提下，合理利用企业资源和运营方式。
财务人员个人岗位廉政风险点和防范措施•岗位廉政风险点概述•财务人员岗位廉政风险点•防范措施目录•案例分析•总结与建议岗位廉政风险点概述CATALOGUE01岗位廉政风险点类型定义与类型风险识别方法030201收集信息分析信息确定风险点制定防范措施风险识别流程财务人员岗位廉政风险点CATALOGUE02不实报收入、少缴税款、违规列支成本详细描述某些财务人员可能会在收入核算过程中，虚报或隐瞒实际收入，导致公司资产流失；同时，他们可能会少报税款，引发税务风险；此外，一些财务人员可能通过违规列支成本的方式来调整公司利润，导致财务数据的失真。
总结词虚假报销、挪用公款、违规支付详细描述在支出核算过程中，财务人员可能会虚假报销，骗取公司资金；他们还可能挪用公款，将公司资金用于个人用途；此外，一些财务人员可能违反规定，将款项支付给非合作方或未达标的供应商，导致公司资金流失。
资产管理风险总结词详细描述总结词详细描述税务管理风险采购与支付风险总结词详细描述防范措施CATALOGUE 03制度建设措施强化制度执行力度定期评估制度的有效性建立健全内部控制制度定期轮岗制度岗位职责措施明确岗位职责分工建立岗位相互制约机制业务操作措施加强业务操作流程规范化Array强化业务操作过程监督提高业务操作人员的素质案例分析CATALOGUE 04财务人员利用职务之便，虚构业务、虚报冒领、隐匿收入，贪污公款。
防范措施建立完善的内部控制制度，加强内部审计和监督，对财务人员的职务行为进行严格限制和监管。
风险点VS风险点防范措施财务人员违反会计准则和相关法规，进行违规操作，导致公司财务报告不真实、不准确。
风险点加强财务制度的建立和执行，对财务人员的操作进行规范和监管，确保财务报告的真实性和准确性。
防范措施案例三：某公司财务人员违规操作案总结与建议CATALOGUE 05加强财务人员职业道德教育010*******总结：财务制度与流程是防范廉政风险的基础。
财务人员个人岗位廉政风险点及防范措施财务人员廉政风险财务人员在企业中担任着重要的角色，他们的职责是为企业的财务制度管理、财务报表编制、财务风险控制等提供支持。
但是，财务人员也承担着廉政风险，在工作中可能会接触到财务诈骗、行贿受贿等问题。
因此，财务人员要加强学习和防范意识，严格遵守岗位职责和道德规范，以避免发生廉政风险和不慎误事。
个人岗位廉政风险点：1. 财务诈骗风险财务人员可能会接触企业资金进行转移、支配、计算等，一旦个人道德素质不高，选错了财务出入账户，或进行私人分账等情况，就会出现财务诈骗的情况。
举个例子来说，某公司的财务人员，将公司账户内的钱转到了自己的账户中，甚至修改了公司账户记录，企图骗取私人利益。
2. 政治工作方面的不正确表现企业是社会组织，涉及到各种政治工作，例如政治思想、政治纪律性和政治影响等。
财务人员不能因个人原因，拿着公款去赌博, 炒股或者进行其他的不合法的行为，因此严格遵守企业的规章制度和法律法规是财务人员的责任。
3. 道德风险职业道德是财务人员履行职业职责的重要标准。
在进行财务工作时，财务人员需要对企业的利益进行诚实守信地处理，以免发生道德风险，例如虚报、偷偷摸摸，以暴利为驱动等等。
防范措施：1. 从个人修养上入手，加强个人道德素质教育，提高廉洁意识。
只有加强对财务行为的认识和教育才能达到防范廉政风险的目的。
2. 加强内部监管，健全控制制度，规范流程。
财务系统应严格控制安全操作权限，保证财务账户不被人为利用或修改。
3. 广泛收集和分析各种福利信息，加强人力资源开发。
公司可以引导员工科学理财，树立正确的金钱观念。
总之，财务人员是企业管理工作的中坚力量，财务人员的廉政风险存在着各种潜在危险。
为了防范财务人员廉政风险，我们必须加强道德意识，建立完善的内部监管机制和追究责任制度，实现企业财务安全可靠的管理目标。
只有如此，我们才能给企业创造稳定的经济利益，推进企业的可持续发展。
财务科廉政风险点及防控措施3篇一、廉政风险点1、检查时讲情面，发现问题不要求整改。
2、检查时接受被检单位吃请。
3、对检查对象索要财物。
4、公车私用。
二、防控措施1、通过日常加强职业道德教育，树立指导服务思想。
领导带头示范，动员全员在检查工作中按照规范和标准，对发现的问题一律下发限期整改通知，避免讲情面，做好人，发现问题不要求整改的现象发生。
2、重温八项规定。
坚决杜绝利用工作之便接受服务对象吃请，发现接受服务对象吃请行为，服从组织处理决定。
3、认真学习党员干部准则条例，加强法制教育，严明纪律。
对索要检查对象财物的行为，一经发现，无论是谁，毫不姑息，完全接受组织处理。
4、严格执行公车使用登记制度。
设专人管理车辆，驾驶员根据安排的出车任务如实填写建管中心公务车使用单>;(出车事由、地点、里程等)，并经用车人签字确认，管理人员妥善保管，不得遗失。
财务科廉政风险点及防控措施2[摘要]本文通过对财务管理工作中廉洁风险点的识别与分析，结合财务管理工作的特点，研究制定出严密有效的防控措施，进一步提高财务人员对腐败行为的预防能力，确保财务管理工作依法合规，为企业持续高效发展保驾护航。
[关键词]财务管理廉洁识别防控研究一、识别财务管理廉洁风险点的重要性在财务管理日常工作中，因为专业分工较细，有些财务人员难以从一个较为全面的高度看待本岗位的廉洁风险，也难以从客观的角度识别分析本岗位的廉洁风险。
因此，组织财务管理人员全面、深入的识别本岗位的廉洁风险点是意义重大的。
通过准确识别财务管理廉洁风险点，促进财务管理人员加深对廉洁风险的认识，为今后合规开展财务管理工作建立起廉洁风险的高压线、警戒线。
二、财务管理廉洁风险点识别与分析（一）资金支出相关岗位廉洁风险点识别与分析成本核算管理岗、材料核算管理岗、在建工程核算管理岗、修理费用核算管理岗、费用核算管理岗是负责结算付款审核的第一道关口，存在的廉洁风险点主要有三个方面：1、未严格执行资金授权审批制度;2、未审查发现结算付款资料中的虚假信息;3、未及时编制结算付款凭证。
财务人员个人岗位廉政风险点及防范措施财务人员在企业内部扮演着重要的角色，与公司资金流动和财务决策密切相关。
然而，由于财务岗位的特殊性，财务人员常常面临一些廉政风险点。
以下是几个常见的财务人员个人岗位廉政风险点及相应的防范措施。
1.贪污挪用行为风险财务人员在处理公司资金时可能通过设立虚假的供应商或合同、伪造付款凭证等手段进行贪污挪用，从而获得非法收益。
为了防止这种风险，企业可以采取以下措施：-建立健全的内控制度，包括规定资金审批的权限和流程，明确资金监管的责任部门和人员；-实行审计制度，定期对财务数据进行审计，发现问题及时追踪和纠正；-进行岗位轮岗，避免财务人员长时间垄断其中一岗位，以减少个人的权力和机会。
2.虚报账目风险财务人员可能通过虚报账目来掩盖业绩或个人失误，从而达到个人目的。
为防范虚报账目的风险，可以采取以下措施：-建立健全的财务管理制度，规范财务报表的编制和审核流程；-进行内外部审计，以验证财务报表的真实性和准确性；-加强财务培训，提高财务人员的专业素养和道德意识。
3.不当利用职权风险财务人员在处理企业资金流动时具有一定的决策权和审批权，他们有可能通过不当利用职权来谋取私利。
为了预防这种风险，企业可以采取以下措施：-建立严格的审批流程，规定决策权、审批权的分工和限制；-实行三方对账制度，将不同环节的财务核对人员分开，相互监督，减少操作的疏漏和错误；-设立内部举报机制，鼓励员工举报不当行为，并提供充分的保护措施。
4.黑箱操作风险财务人员有可能利用其专业知识和技巧在财务操作中进行不当的黑箱操作，将企业资金转移至个人账户或他人账户中。
-建立财务监督制度，明确财务岗位的职责和权限，对财务操作进行监督和检查；-加强信息系统安全，确保财务数据的机密性和完整性；-进行定期的财务风险评估，发现潜在的风险点并采取相应的预防措施。
综上所述，财务人员个人岗位廉政风险点主要涉及贪污挪用、虚报账目、不当利用职权和黑箱操作等方面。
财务人员个人岗位廉政风险点及防范措施岗位工作职责：(1) 编制和执行预算、财务收支计划、信贷计划、拟定资金筹措和使用方案，开辟财源，有效地使用资金;(2) 展开成本费用预测、计划、掌控、核算、分析和考核，严格执行本公司有关部门降低消耗、节约费用、提升经济效益;(3) 建立健全经济核算制度，利用财务会计资料进行经济活动分析;(4) 主办公司领导信访部门的其他工作。
存在的廉政风险点：1、可能将出现利用职务之便人情征税、基本建设人情财政预算、挥人情款等风险。
2、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定的不廉洁行为;对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。
3、对财务收支等关键性资金采用等没及时明确提出建议和意见，存有监督不妥当的风险。
4、结对资金的调控不合理，资金的拨付审批不严，不按程序审批拨付资金，可能导致财政资金的误用、挪用。
5、对分管的科室在制度建设上建议不低，管理不妥当的风险。
防控措施：1、不断更新和掌握新的财政法规知识，增强自己的业务能力，提高自己的处理问题的应变能力。
2、强化财政资金管理制度建设，健全内部管理制度，用制度管人，用制度管事，努力做到廉洁奉公，清正廉洁。
3、强化责任意识，时刻警醒自己，防范作风上的风险;落实党风廉政建设责任制，按规章制度和规定程序办事;自觉遵守《廉政从政准则》等有关廉政制度，清正廉洁。
4、用制度管人，用制度管事，强化财政项目、资金管理机制的建设，严苛程序和依法依照规，全面落实不好和继续执行不好各项管理制度。
5、认真执行好《廉政从政准则》等有关廉政制度，做到廉洁从政。
岗位职责：1、中心每月会计凭证的复核(二级复核)及季度及年度会计报表的编报;2、财政部门财政预算的基本建设、年终财政财政预算报表的基本建设;3、每月25日之前完成上月银行存款账户的核对，编制银行存款调节表;4、固定资产的账面价值核算和资产动态管理系统的打印;5、《收费许可证》年检工作;6、担保公司缴付业务的核查，会计凭证的核查及财务会计档案的印刷工作;7、中心工会业务支付的复核，会计凭证的复核及会计档案的装订工作8、领导信访部门的其他工作。
财务人员个人岗位廉政风险点及防范措施展开全文2017-10-12 06:30岗位工作职?责:(1) 编制和执行?预算、财务收支计?划、信贷计划、拟定资金筹?措和使用方?案，开辟财源，有效地使用?资金;(2) 进行成本费?用预测、计划、控制、核算、分析和考核?，督促本公司?有关部门降?低消耗、节约费用、提高经济效?益;(3) 建立健全经?济核算制度?，利用财务会?计资料进行?经济活动分?析;(4) 承办公司领?导交办的其?他工作。
存在的廉政?风险点:1、可能发生利?用职务之便?人情征收、编制人情预?算、拨人情款等?风险。
2、在公务活动?中，接受馈赠或?宴请，可能产生违?反法纪规定?的不廉洁行?为;对亲属及身?边的工作人?员管理不够?严格，可能出现不?廉洁行为，造成不良后?果。
3、对财务收支?等重大资金?使用等没有?及时提出建?议和意见，存在监督不?到位的风险?。
4、结对资金的?调控不合理?，资金的拨付?审批不严，不按程序审?批拨付资金?，可能导致财?政资金的误?用、挪用。
5、对分管的科?室在制度建?设上要求不?高，管理不到位?的风险。
防控措施:1/2页1、不断更新和?掌握新的财?政法规知识?，增强自己的?业务能力，提高自己的?处理问题的?应变能力。
2、加强财政资?金管理制度?建设，完善内部管?理制度，用制度管人?，用制度管事?，做到廉洁奉?公，清正廉洁。
3、强化责任意?识，时刻警醒自?己，防范作风上?的风险;落实党风廉?政建设责任?制，按规章制度?和规定程序?办事;自觉遵守《廉政从政准?则》等有关廉政?制度，清正廉洁。
4、用制度管人?，用制度管事?，加强财政项?目、资金管理机?制的建设，严格程序和?依法依规，落实好和执?行好各项管?理制度。
5、认真执行好?《廉政从政准?则》等有关廉政?制度，做到廉洁从?政。
个人岗位廉政风险点及防范措施
岗位工作职责：
（1）编制和执行预算、财务收支计划、信贷计划、拟定资金筹措和使用方案，开辟财源，有效地使用资金；
（2）进行成本费用预测、计划、控制、核算、分析和考核，督促本公司有关部门降低消耗、节约费用、提高经济效益；
（3）建立健全经济核算制度，利用财务会计资料进行经济活动分析；
（4）承办公司领导交办的其他工作。
存在的廉政风险点：
1、可能发生利用职务之便人情征收、编制人情预算、拨人情款等风险。
2、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定的不廉洁行为；对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。
3、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见，存在监督不到位的风险。
4、结对资金的调控不合理，资金的拨付审批不严，不按程序审批拨付资金，可能导致财政资金的误用、挪用。
5、对分管的科室在制度建设上要求不高，管理不到位的风险。
防控措施：
1、不断更新和掌握新的财政法规知识，增强自己的业务能力，提高自己的处理问题的应变能力。
2、加强财政资金管理制度建设，完善内部管理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁。
3、强化责任意识，时刻警醒自己，防范作风上的风险；落实党风廉政建设责任制，按规章制度和规定程序办事；自觉遵守《廉政从政准则》等有关廉政制度，清正廉洁。
4、用制度管人，用制度管事，加强财政项目、资金管理机制的建设，严格程序和依法依规，落实好和执行好各项管理制度。
5、认真执行好《廉政从政准则》等有关廉政制度，做到廉洁从政。
