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基金从业资格《证券投资基金基础知识》预测试卷六（精选）[单选题]1.下列关于道氏理论的主要内容，（江南博哥）描述正确的是()。
A.股票价格是序列正相关的B.股票的变化表现为长期趋势和短期趋势两种趋势C.交易量在确定趋势中有一定的作用D.开盘价是最重要的价格参考答案：C参考解析：本题旨在考查道氏理论的内容。
股票价格是序列正相关的是过滤法则的基本假设，与道氏理论无关。
A项表述错误。
道式理论认为股票会随市场的趋势同向变化以反映市场趋势和状况。
股票的变化表现为长期趋势、中期趋势和短期趋势三种趋势。
B项表述错误。
交易量在确定趋势中有一定的作用。
C项表述正确。
收盘价是最重要的价格。
D项表述错误。
故本题选C。
[单选题]2.β系数为()的资产的预期收益率等于无风险收益率A.-1B.1C.0D.2参考答案：C参考解析：β系数为零的资产的预期收益率等于无风险收益率[单选题]3.在报价驱动中，做市商的收入来源是()。
A.投机收入B.手续费、佣金收入C.证券买卖差价D.投资收入参考答案：C参考解析：做市商的利润主要来自于证券买卖差价，而经纪人的利润则主要来自于给投资者提供经纪业务的佣金。
[单选题]4.关于衍生工具合约的执行方式，下列说法错误的是()。
A.远期合约可以自动抵消B.远期合约常进行实物交割C.期货合约可以对冲抵消D.期货合约通常用现金结算参考答案：A参考解析：远期合约的两个合约即使是方向相反也不能自动抵消。
一般而言，远期合约和互换合约通常用实物进行交割。
期货合约绝大多数通过对冲相抵消，通常用现金结算，极少实物交割。
[单选题]5.假设其他条件不变，根据杜邦分析法，下列举措中会降低公司净资产收益率的是()。
Ⅰ.降低公司的资产负债率Ⅱ.加快公司的总资产周转率Ⅲ.提高公司的销售利润率Ⅳ.提高公司的负债权益比A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.ⅠC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：B参考解析：净资产收益率=销售利润率×总资产周转率×权益乘数，权益乘数=1÷（1-资产负债率），资产负债率降低，权益乘数变小，净资产收益率降低，权益乘数=负债权益比+1，提高负债权益比，权益乘数变大，净资产收益率提高。
证券交易精讲班第6讲课件讲义
二、证券经纪关系的确立
（一）经纪关系的确立
投资者入市必须先到中国结算公司上海分公司或中国深圳分公司及其代理点办理证券账户。
有了证券帐户才能委托证券经纪商进行证券交易。
经纪关系的确立需要经过三个过程：签署《风险提示书》和《客户须知》——签订《代理协议》——开立资金帐户
1、签署《风险提示书》和《客户须知》
2、签订《代理协议》
3、开立资金帐户
重点把握开立资金帐户需要提交的资料。
法人开立证券交易结算资金账户，必须提交的材料有（ABCD）
A.企业营业执照复印件
B.法人证券账户卡
C.企业法人代表签署的授权委托书
D.经办人身份证
委托人和证券经纪商的权利和义务
（二）委托人和证券经纪商的权利和义务
1、委托人的权利和义务
2、经纪商的权利和义务
投资者作为委托人，必须履行的义务包括（ABD）
A.如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审查
B.缴存足够的交易资金
C.正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交
D.委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是委托内容代理买卖的，都必须无条件的接受交易结果，并履行交割清算义务。
证券从业资格考试《证券投资顾问业务》真题整理及答案—真题（六）一、选择题（共40题，每小题0.5分，共20分）以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．下列关于金融泡沫形成过程中非理性特征的说法中，错误的是（C）。
A.庞氏骗局B.价格与价值的严重偏离C.悲观的预期D.大量盲从投资者的涌入2．某投资者的一项投资预计两年后价值100万元，假设每年的必要收益率是20％，下述数值最接近按复利计算的该项投资现值是（C）万元。
A.60B.65C.70D.753．最常见的资产负债的期限错配情况是（A）。
A.将大量短期借款用于长期贷款，即借短贷长B.将大量长期借款用于短期贷款，即借长贷短C.部分资产与全部负债在到期时间上不一致D.部分资产与部分负债在持有时间上不一致4．股票市场出现泡沫的主要特征不包括（C）。
A.高波动率B.高市盈率C.高分红率D.高成交量5．在组合风险限额管理中确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（C）。
A.经济前景B.组合在战略层面的重要性C.过去的组合集中情况D.收益率6．下列关于市场有效性的说法中，正确的是（D）。
A.以往信息对于预测未来价格是有用的，股价会出现“随机漫步”B.股票价格对新旧信息均反应迟钝，股价会出现“随机漫步”C.股票价格随机变动但可以预测，股价会出现“随机漫步”D.未来价格变化与以往价格变化无关，股价会出现“随机漫步”7．对指数成分股按照某种标准分类，然后在每个分类中按照权重选择股票构建组合的方法是（B）。
A.最优市值加权法B.分层市值加权法C.分类市值加权法D.完全市值加权法8．某公司每股股利为0.4元，每股盈利为1元，市场价格为10元，则其市盈率为（C）倍。
A.67B.20C.10D.259．假设某一组合由三种不完全相关证券组成，当投资分配比例发生变化时，可能的投资组合在收益与标准差为坐标系的平面中是一（A）。
A.区域B.曲线C.直线D.点10．证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
期货从业网校老师盘点随着互联网的普及，远程教育、网络教育以其方便、快捷、性价比高的特点越来越被人们接受，催生了一大批培训网校，如:环球网校、中大网校、学易网校等等，还有更多五花八门的小机构，那么无论是面授还是网校，老师的能力都是第一位需要考虑的，笔者年前曾考过期货从业资格考试，对各个网校的课件都曾了解一些，下面就为大家盘点一下各个比较大型的网校期货从业考试培训名师，希望对准备考期货从业资格的朋友们一些帮助。
魏伟：毕业于奥地利维也纳经济大学，中国社科院MBA硕士研究生，现为北京城市学院金融专业副教授、北京证券业协会特邀培训师、北京天相投资顾问公司签约培训师、中国注册理财规划师AFP、CFP培训师、北京东方华尔金融咨询有限公司特约培训师。
曾多次承担北京证券业协会工商银行深圳分行、建设银行河北省分行、中信银行北京支行等机构的理财师培训及进行期货投资分析、套期保值、套利交易培训，讲课紧扣重点，深入浅出，旁征博引，风趣幽默，获得了业内一致好评。
授课网校：中大网校主讲科目：期货投资分析、投资策略等相关领域培训推荐星级：★★★★★张晔：德国莱比锡大学经济数学硕士.经易期货数据中心经理.农产品分析师。
创经易程序化报告体系及交易所数据采集系统，建立大宗商品数据库。
擅长用数学模型对市场进行定量分析.曾多次用自己的模型从点位及时间上准确预测市场顶底。
多次在《期货日报》等业内报纸、杂志上发表专业性文章。
09年报告《美国大豆单产与CBOT期价季节性低点分析》及10年报告《从美元指数看CBOT大豆低点》两次成功预测美豆底部，偏差不超过几美分。
授课网校：中大网校主讲科目：期货法律法规推荐星级：★★★★★郑春时：经易期货培训部经理，高级培训师，行情高级分析师。
在北京地区举办期货从业资格考试培训十余场，参训人数近千人，学员考试通过率达到80％。
曾为民生银行、民生证券、中国银行、北京银行、交通银行、新兴铸管、中青物产、中储钢、立兴棉业等多家企业、机构进行期货基础知识、套期保值、套利交易培训。
证券从业《金融基础知识》精选真题及答案（6）1. 下列关于新中国成立以来金融市场发展中一些事件的表述中，错误的有( )。
Ⅰ.我国历史上曾建立的"大一统"金融体系中的"统"指的是全国实行"存贷挂钩.统存统贷"的信贷资金管理体制Ⅱ.1952年12月，全国统一的公私合营银行成立Ⅲ.中国人民银行从1985年1月1日起专门行使中央银行职能Ⅳ."深化金融体制改革.健全促进宏观经济稳定.支持实体经济发展的现代金融体系"是在2013年十八届三中全会(决定)提出的AⅡ.ⅢBⅠ.ⅣCⅠ.Ⅲ.ⅣDⅠ.ⅢA.B.答案:C2. 分离交易的可转换公司债券是( )A.认债权证B.分离权证C.认股权证D.转换权证答案:C3. 证券公司将自有资金投资于( )，且投资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。
A.证券投资基金B.上市股票C.国债D.权证答案:C4. 下列不属于金融机构类投资者的是A.证券公司B.金融租赁公司C.商业银行D.中国证券金融股份有限公司答案:D5. 下列关于间接融资的说法，正确的有( )Ⅰ.间接融资中资金需求者与资金初始供应者之间不发生直接信贷关系，两者只与金融机构发生债权债务或权益关系Ⅱ.间接融资中的所有中介并不是对某一资金供应者与某一资金需求者之间一对一的对应性中介，而是一方面面对资金供应者群体，另一方面面对资金需求者群体的综合性中介Ⅲ.相对于直接融资而言，间接融资的信誉程度高，风险也相对较小Ⅳ.通过金融中介的融资均属于借贷融资，到期必须归还并支付利息A.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ答案:C6. 非公开募集基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集基金，不得通过( )向不特定对象宣传推介。
Ⅰ.报刊Ⅱ.电台.电视Ⅲ.互联网Ⅳ.讲座.报告会.分析会A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D7. 影响上市公司未来收益.引起股票内在价值变化的因素包括( )Ⅰ经济形势的变化Ⅱ宏观经济政策的调整Ⅲ清算方式的变化Ⅳ公司产品供求关系的变化A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案:D8. 下列部门规章及规范性文件中，不涉及证券经纪业务具体规范要求的是( )A.《发布证券研究报告暂行规定》B.《证券登记结算管理办法》C.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》D.《证券经纪人管理暂行规定》答案:A9. 1602年成立的世界上第一个证券交易所是( )。
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证券从业资格考试《投资分析》模拟试题六一、单项选择题1．进行证券投资技术分析的假设中，从人的心理因素方面考虑的假设是（）。
A．市场行为涵盖一切信息B．证券价格沿趋势移动C．历史会重演D．投资者都是理性的2．在进行证券投资技术分析的假设中，最根本、最核心的条件是（）。
A．市场行为涵盖一切信息B．证券价格沿趋势移动C．历史会重演D．投资者都是理性的3．在K线理论中，（）是最重要的。
A．开盘价B．收盘价C．最高价D．最低价4．开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为（）。
A．光头阳线B．光头阴线C．光脚阳线D．光脚阴线5．K线图中十字星的出现表明（）。
A．多方力量还是略微比空方力量大一点B．空方力量还是略微比多方力量大一点C．多空双方的力量不分上下D．行情将继续维持以前的趋势，不存在大势变盘的意义6．下面关于单根K线的应用，说法错误的是（）。
A．有上下影线的阳线，说明多空双方争斗激烈，到了收尾时，空方勉强占优势B．一般来说，上影线越长，阳线实体越短，越有利于空方占优势C．十字星的出现表明多空双方力量暂时平衡，使市场暂时失去方向D．小十字星表明窄幅盘整，交易清淡7．在上升趋势中，将（）连成一条直线，就得到上升趋势线。
A．两个低点B．两个高点C．一个低点、一个高点来源：D．任意两点8．在上升趋势中，如果下一次未创新高，即未突破压力线，往后股价反而向下突破了这个上升趋势的支撑线，通常这意味着（）。
A．上升趋势开始B．上升趋势保持C．上升趋势已经结束D．没有含义9．支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用，两者之间之所以能相互转化，很大程度是由于（）方面的原因。
A．机构主力斗争的结果B．心理因素C．筹码分布D．持有成本10．趋势线被突破说明（）。
A．股价会上升B．股价走势将反转C．股价会下降D．股价走势将加速11．一般说来，可以根据下列（）因素判断趋势线的有效性。
A．趋势线的斜率越大，有效性越强B．趋势线的斜率越小，有效性越强C．趋势线被触及的次数越少，有效性越被得到确认D．趋势线被触及的次数越多，有效性越被得到确认12．在技术分析理论中，不能单独存在的切线是（）。
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2、证券交易与证券发行的关系3、证券交易的三大特征：流动性、收益性和风险性。
(二)我国证券交易市场发展历程新中国证券交易市场的建立始于1986年。
1999年7月1日，《证券法》正式开始实施，标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。
(三)证券交易的三大原则公开原则、公平原则、公正原则二、证券交易的种类(重点，考点众多，请同学们仔细阅读) 股票交易债券交易(三)基金交易(四)金融衍生工具交易1、权证交易2、金融期货交易3、金融期权交易4、可转换债券交易。
三、证券交易的方式(一)现货交易(二)远期交易和期货交易(三)回购交易(四)信用交易四、证券投资者1、证券投资者是买卖证券的主体，可以是自然人，也可以是法人。
2、证券投资者买卖证券的基本途径有两条。
3、限制成为证券投资者的范围。
4、合格境外机构投资者的定义。
五、证券公司1、证券公司的定义。
2、证券公司的设立条件。
(重要知识点，考点)3、证券公司的经营范围。
(要注意证券公司经营各项业务的最低注册资本金额。
)六、证券交易场所1、证券交易场所的定义2、证券交易场所的作用。
证券交易场所可以分为证券交易所和其他交易场所两大类。
证券交易所1、证券交易所的定义。
我国《证券交易所管理办法》则将证券交易定义为：依本办法规定条件设立的，不以营利为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，履行国家有关法律、法规、规章、政策规定的职责、实行自律性管理的法人。
证券从业资格培训《证券交易》名师精选6第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。
1。
深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为（）及其整数倍为交易单位。
1。
1手2。
10手3。
100手4。
1000手2。
参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。
这是（）原则。
1。
公开2。
公平3。
公正4。
前面三个都不对3。
以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（）以取得一定资金的行为。
1。
抵押品2。
质押物3。
交换物4。
本金4。
证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）。
1。
证券自营业务风险、证券经纪业务风险2。
基本风险和非基本风险3。
系统风险和非系统风险4。
经营管理风险和政策法律风险5。
证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是（）1。
全部成交2。
部分成交3。
不成交4。
推迟成交6。
赋予期权购买者有买入的权利，这种期权被称谓（）。
1。
看跌期权2。
看涨期权3。
利率期权4。
外汇期权7。
证券经营机构的自营业务的特点之一是（）。
1。
灵活性2。
收益性3。
持久性4。
稳定性8。
标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的（）折合相加而成。
1。
公式2。
折算率3。
面值4。
现值9。
根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（）证券。
1。
国债2。
股票3。
基金4。
企业债券10。
证券公司拨付所属分公司和证券营业部的运营资金不得超过公司注册资本的（）；证券营业部的证运营资金不得少于人民币（）万元?1。
40% 10002。
30% 5003。
40% 5004。
50% 100011。
证券公司在特殊情况下，（）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。
1。
可以使用2。
可以借用3。
可以租用4。
也不能使用12。
中国证监会于（）年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》，从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。
1。
19972。
19983。
19994。
199613。
证券交易风险的监察包括（）1。
事先预警、实时监控、事后监查2。
制度建设、内部自查、行业检查3。
制度建设、实时监控、行业检查4。
事先预警、内部自查、事后监查14。
（）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。
1。
证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查2。
经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书3。
经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核4。
证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第26条的规定，制作并向证交所报送有关文件15。
证券服务部筹建期为（）个月。
1。
32。
53。
64。
916。
根据中国证监会的有关规定，为了控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于（）%。
1。
302。
403。
504。
6017。
目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（）。
1。
国债2。
公司债3。
转债4。
股票18。
公司收购、出售资产时，交易总额占公司最近经审计的净资产总额（）以上，应由公司董事会批准，并向交易所报告并公告。
1。
5％2。
8％3。
10％4。
12％19。
已知某一证券专营机构净资产为49094万元人民币，固定资产净值为453万元人民币，无形及递延资产为38万元人民币，提取的损失准备金为14728.2万元人民币，中国证监会认定的其他长期性或高风险资产为300万元人民币，没有长期投资。
试求该证券专营机构的净资本。
1。
33891.92。
34891.93。
35891.94。
36891.920。
自营买卖上市证券具有吞吐量大、（）等特点。
1。
交易手续简单2。
费时少3。
比较分散4。
流动性强21。
一笔回购交易涉及两个交易主体、（）交易契约行为。
1。
一次2。
三次3。
四次4。
二次22。
证券营业部对员工的要求主要包括（）。
1。
道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求2。
道德素养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养3。
知人善任、能位相适、认真考评、奖罚分明4。
职业道德、社会公德、社会责任心23。
证券营业部信息技术人员编制应不少于（）人，且不少于本单位总人数的（）。
1。
1 5%2。
3 8%3。
5 10%4。
2 10%24。
中国证监会于1998年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》，从（）等方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。
1。
管理体系、硬件设施、软件环境2。
硬件设施、软件环境、数据管理3。
人员管理、数据管理、技术事故的防范与处理4。
管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理25。
（）不得开立B股帐户。
1。
外国法人、自然人和其他组织2。
港澳台地区的法人、自然人和其他组织3。
中国法人、自然人及其他组织4。
定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资人。
26。
（）是指由于记名证券的交易使股权（债权）从出让人转移到受让人从而完成股权（债权）过户。
1。
交易性过户2。
非交易性过户3。
账户挂失转户4。
柜台过户27。
证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为（）1。
当日交收2。
次日交收3。
例行日交收4。
特约日交收28。
上市公司应在每个会计年度结束后（）日内编制完成年度报告。
1。
1202。
603。
904。
15029。
根据中国证监会证监[1998]4号《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后（）内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。
1。
1个月2。
45天3。
2个月4。
90天30。
上市公司召开股东大会，应于股东大会召开前（）刊登召开股东大会通知。
1。
30日2。
40日3。
20日4。
10日31。
目前，我国对（）实行T+3交收方式。
1。
A股2。
B股3。
基金券4。
债券32。
准确地说，（）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。
1。
全部业务人员的“证券业从业人员资格证书”2。
一半业务人员的“证券业从业人员资格证书”3。
主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”4。
一半主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”33。
根据中国证监会的有关规定，证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的（）%。
1。
102。
203。
304。
4034。
证券营业部员工的培训大体可分为（）两种。
1。
职前培训、在职培训2。
业务培训、专业培训3。
在岗培训、离岗培训4。
业务培训、在岗培训35。
根据有关规定，（）属于内幕人员。
1。
发行人的打字员2。
出租车司机3。
通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员4。
根据技术分析方法研判证券交易价格变化趋势的人员36。
折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（），对所有在交易所上市的国债现货交易品种计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。
1。
市场利率2。
市场价格3。
风险4。
面值37。
下面的（）不是新股网上竞价发行的优点。
1。
市场性2。
连通性3。
经济性4。
公平性38。
系统性风险一般包括（）1。
利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、政治风险2。
企业风险、违约风险3。
经营风险、信用风险4。
基本风险，经营管理风险39。
负责配股承销工作的证券经营机构在承销期结束后，应在（）个工作日内向证监会提交承销情况的书面报告。
1。
72。
153。
204。
3040。
设某年6月底某品种国债的现货收盘价为145.6元,折算率定为1.40,有一客户初始交易前在某证券公司开设于登记结算机构处的债券账户内存有同品种国债券面值1000手.计算该客户可融入的资金量.1。
12500002。
14550003。
14000004。
135000041。
证券营业部的损益管理大致包括（）。
1。
统收统支、单独核算2。
分帐管理、计息、对帐、严禁信用交易、存取款自由3。
财务收入管理、财务支出管理、利润与利润分配管理4。
财务收支管理42。
包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为（）1。
一级清算模式2。
二级清算模式3。
三级清算模式4。
四级清算模式43。
证券交易所会员是指经中国证监会批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的（）。
1。
上市公司2。
证券公司3。
商业银行4。
证券登记结算公司44。
在三级清算模式中，（）是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。
1。
一级清算2。
二级清算3。
三级清算4。
四级清算45。
证券交易风险的监察通常可从（）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。
1。
制度、监察和自律管理2。
足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备3。
事先预警、实时监控和事后监察4。
制度建设、内部自查和行业检查46。
一般规定，交易所会员在至少保留（）个席位的前提下允许转让席位。
1。
42。
33。
24。
147。
（）是为了方便那些无法进行例行交收的客户(如异地客户)而设立的。
1。
当日交收2。
次日交收3。
特约日交收4。
发行日交收48。
准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
1。
业务人员的《证券业从业人员资格证书》2。
2／3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》3。
主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》4。
2／3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》49。
证券营业部的通讯设备管理包括（）。
1。
数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养2。
机型、容量、数量3。
机型先进、容量充足、数量足够4。
运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度50。
从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。
这种风险往往通过主观的努力也很难避免。
证券投资风险可以分为两大类：一类是（），另一类是（）。
1。
系统性风险非系统性风险2。
基本风险非基本风险3。
政策风险法律风险4。
市场风险非市场风险51。
根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的（）。
1。
地方债券2。
企业债券3。
国际债券4。
金融债券52。
（）属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。
1。
内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券2。
证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述3。
证券经营机构自营买卖持有其10％以上股份的上市公司或其关联公司的股票4。
以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券53。
在证券交易市场发展的早期，场外交易市场的主要形式是（）。
1。
第三市场2。
第四市场3。
店头市场4。
证券交易所54。
证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为（）1。
系统风险和非系统风险2。
基本风险，经营管理风险3。
