2011年证券从业资格《证券交易》考考试题库

2011证券从业资格考试模拟试题冲刺训练（判断题）《证券市场基础知识》1.截至2006年底，中国企业发行存托凭证的家数达到69家，发行存托凭证73种。

（）。

2.金融衍生工具又称金融衍生产品，是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品。

（）3.金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内通过双方协商的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。

（）4.目前上海和深圳交易所规定，标的证券发生除权的，行权比例应作相应调整，除息时则不作调整。

（）5.可转换债券的票面利率应高于相同条件的不可转换债券。

（）6.2006年以来，资产证券化发起人除商业银行和企业之外，资产管理公司、证券公司、信托投资公司均成为新的发起或承销主体。

（）7.取得职业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其证书。

（）8.按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

（）9.欧式权证可以在权证失效日之前任何交易日行权。

（）10.独立衍生工具是指嵌入到非衍生工具中，使混合工具的全部或部分现金流量随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动的衍生工具。

（）11.从近年来的发展看，OTC交易的衍生工具交易量逐年增大，已经超过交易所市场的份额，市场流动性也得到增强，还发展出专业化的交易商。

（）12.备兑权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本。

（）13.金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具。

（）14.不可分离交易的可转换债券的权力载体是债权本身，因此，债券持有人即转股权所有人。

（）15.金融期权包括看涨期权和看跌期权两种基本类型。

（）16.我国《可转换公司债券管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为3年，最长为6年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。

证券从业资格考试证券交易真题IMB standardization office【IMB 5AB- IMBK 08- IMB 2C】一、单项选择题1、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式开业。

A、1990年12月和1991年7月B、1990年11月和1991年4月C、1990年11月和1991年2月?D、1990年12月和1990年11月2、通过沪深证券交易系统进行投票，其操作类似于（）A、股票买卖B、申购配股权证C、现金红利发放D、新股申购3、一般来说，信用等级最高的债券是（）。

A、金融债券B、公司债券C、可转换债券D、政府债券4、上海证券交易所，债券买断式回购交易单笔申报数量最大（）。

A、不超过500手?B、不超过1000手?C、不超过5万手D、没限制5、电话自动委托的身份确认由（）控制。

A、委托人?B、密码C、营业部D、受托人6、关于证券经纪商，以下说法错误的是（）。

A、证券经纪商要充当买卖的媒介B、证券经纪商有责任向客户提哦那个咨询服务C、证券经纪商是证券价格的决定者D、关于证券经纪商7、投资者进行证券交易的先决条件是（）A、开立保证金账户?B、银行担保C、开立证券账户D、获得合法证明8、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。

A、一个月B、2个月C、3个月?D、半年9、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的自营帐户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。

A、2?B、3C、5D、1010、证券经纪商和客户之间的关系是（）A、从属B、依附C、委托代理D、互相制约11、深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券上市首日在连续竞价时间有效竞价范围（）。

A、10%B、30%C、5%D、20%12、某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月7日，交易日是12月20日，则已计息天数是（）天。

A、165?B、166C、167D、16813、目前，通过证券交易所达成的交易，多采用（）方式。

2011年3月证券从业资格考试《证券投资基金》真题及答案一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合要求)1．投资基金在组织上不同于股份有限公司的典型特征是【C 】。

A．共同投资、共享收益、共担风险的原则B．投资者享有股权性收益C．投资基金运用现代信托关系原则D．投资基金的资金有专门用途2．基金资产【 A 】以上投资于债券的为债券基金。

A．80%B．70%C．60%D．50%3．目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为【 B】元。

A．100B．1000C．500D．100004．个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设【 A 】个基金账户。

A．1B．2C．3D．45．根据【B 】的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。

A．基金存续期B．法律形式C．托管人D．投资理念6．场内申购、赎回ETF采用的方式是【 A 】。

A．份额申购、份额赎回B．金额申购、份额赎回C．金额申购、金额赎回D．份额申购、金额赎回7．依据《证券投资基金法》，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起【C 】做出核准的决定。

A．2个月内B．4个月内C．6个月内D．8个月内8．开放式基金的基金合同生效要求所募集金额不少于【B 】。

A．1亿元B．2亿元C．5亿元D．10亿元9．因为ETF基金标的指数调整而导致的现金替代属于【C 】。

A．禁止现金替代B．可以现金替代C．必须现金替代D．可能现金替代10．有效市场的最佳选择是【B 】。

A．积极型管理B．消极型管理C．恒定混合管理D．以上都不合适11．采用积极性投资战略的资产管理人在预测市场将上涨时时【A 】。

A．提高β系数B．降低β系数C．保持β系数不变D．不确定12．证券投资基金是一种【B 】投资工具。

A．直接B．间接C．股权D．债权13．我国国内首只结构化基金是【A 】。

A．国投瑞银瑞福基金B．汇丰晋信2016基金C．兴业社会责任基金D．南方积极配置基金14．基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托【B 】进行股票、债券分散化的组合投资。

2011年3月证券从业资格考试《投资基金》真题(总分100, 考试时间120分钟)一、单项选择题(每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1. 基金年度报告的编制者和披露义务人是（）。

A 基金份额持有人B 基金托管人C 基金管理人D 基金托管人和基金管理人回答:√该问题分值: 0.5答案:C【详解】C。

基金年度报告的编制者和披露义务人是基金管理人。

2. 在基金整个运作过程中，起核心作用的是（）。

A 基金份额持有人B 基金管理人C 基金托管人D 基金管理人和基金托管人该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:B【详解】B。

考查基金参与主体中的基金管理人。

基金产品的募集者和基金的管理者，在基金运作中具有核心作用。

其最主要职责就是按照基金合同的、约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

3. （）是基金托管人全面行使职责的主要阶段。

A 签署基金合同阶段B 基金募集阶段C 基金运作阶段D 基金终止阶段该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:C【详解】C。

签署基金合同阶段是开展基金业务的起始阶段。

基金募集阶段是开展基金托管业务的准备阶段。

基金运作阶段是基金托管人全面行使职责的主要阶段。

基金终止阶段是基金托管人尽责的善后阶段。

4. 直销是指基金管理公司将基金直接销售给公众，其不通过（）实现。

A 广告宣传B 电话营销C 直销人员上门服务D 公司网站该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:B【详解】B。

直销是指基金管理公司将基金直接销售给公众。

一般通过广告宣传、直接邮寄宣传单、直销人员上门服务以及公司网站等方式使投资者与基金公司直接达成交易。

5. 一般认为，世界上第一只公司型开放式基金是（）。

A 海外及殖民地政府信托基金B 马萨诸塞投资信托基金C 马萨诸塞政府信托基金D 美国波士顿投资信托基金该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:B【详解】B。

4 证券市场的基本经济功能是[ABD]。

筹资|资本配置|企业转制|资本定价5 20世纪70年代以来，世界证券市场出现了高度繁荣的局面形成了[BC]的全新特征。

证券交易快速化|证券市场自由化|金融证券化|证券市场产业化6 享有优先认股权的股东可以有[ABC]的选择。

行使认股权认购新发行的股票|将权利转让给他人|不行使认股权而使其失效|将权利向公司兑现7 根据股票的定义，股票的基本要素是[ACD]。

发行主体|票面金额|持有人|股份8 无面额股票的特点是[ABC]。

可以明确表示每股所代表的股权比例|发行或转让价格灵活|便于股票分割|为股票发行价格提供依据9 每股股票所代表的实际资产的价值，可称为[BCD]。

内在价值|帐面价值|每股净资产|股票净值10 股票的未来收益包括[ABC]。

股息收入|资本利得|股本增值收益|清算价值11 普通股票的功能有[AB]。

筹资功能|投资功能|投机功能|保值功能12 普通股股东的义务有[ABC]。

遵守公司章程 |依其所认购的股份和入股方式缴纳股金|除法律、法规规定的情形外不得退股|必须参加每次的股东大会13 优先股的特征有[ABCD]。

一般无表决权 |股息分派优先 |股息率固定|剩余资产分配优先14 债券票面的基本要素有[ABCD].票面价值|偿还期限|利率|发行者名称15 影响债券偿还期限的因素主要有[BCD]。

债券票面金额|资金使用方向|市场利率变化|债券变现能力16 债券的性质可以表述为[AC]。

属于有价证券 |是一种真实资本|是债权的表现|是所有权凭证17 债券的特征有[ABCD]。

偿还性|安全性|流动性|收益性18 按记息方式分类，债券可以分为[ABCD]。

单利债券|复利债券|累进利率债券|贴现债券19 从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部偿清。

这种偿还方式属于[AD].期中偿还|展期偿还|全额偿还|部分偿还20 债券和股票的区别表现在[ABCD]方面。

证券从业资格证考试试题1.[单选题]当前中国人民银行的职责包括()。

I、依法制定和执行货币政策Ⅱ、发行人民币,管理人民币流通Ⅲ、监管境内期货合约的上市、交易和清算Ⅳ、监督管理银行间商业拆借市场和银行间债券市场AI、ⅡB. Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ2. [单选题]国家股有()持有。

I、国务院授权的部门Ⅱ、国务院授权的机构Ⅲ、财政部授权的部门Ⅳ、根据国务院决定,由地方人民政府授权的部门或机构AⅢ、ⅣB. I、Ⅱ、ⅢCI、Ⅱ、ⅣD I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ3.金融市场功能包括（）I、提供流动性Ⅱ、货币创造Ⅲ、价格发现Ⅳ、降低搜索成本A I、Ⅲ、ⅣBⅡ、ⅣC I、Ⅱ、ⅢD I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4.下列关于间接融资的说法，正确的有（）I、间接融资中资金需求者与资金初始供应者之间不发生直接信贷关系，二者只与金融机构发生债权债务Ⅱ、间接融资在多数情况下（除委托贷款外）并不是对某一资金供应者与某一资金需求者之间一对一的对应性中介，而是一方面面对资金供应者群体，另一方面面对资金需求者群体的综合性中介。

Ⅲ、相对直接融资而言，间接融资的信誉程序高，风险也相对较小。

Ⅳ、通过金融中介的融资均属于借贷融资，到期必须归还并支持利息。

A I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB I、ⅡC Ⅱ、ⅢD Ⅲ、Ⅳ5.[单选题]2018年博签亚洲论坛明确了我国保险业对外开放的诸多措施,标志着我国保险业务将迎来全面开放时代。

主要措施包括()I、放开外资保验经纪公司业务范围与中资机构一致。

Ⅱ、允许符合条件的外国投资者来华经营保险代理业务。

Ⅲ、取消外资保险公司设立条件中必须在这个设立代表处连续3年的要求。

Ⅳ、允许符合条件的外国投资者来华经营保险公估业务。

A.I、Ⅱ、ⅣB.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅢ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ6.单选题]一般来说,下列属于中央银行主要职能的有(I、发行货币与代理国库Ⅱ、管理商业银行Ⅲ、保证经济体系适度流动性Ⅳ、对政府提供信贷AI、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.1、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ）7.[单选题]下列关于我国债券市场的说法,正确的有()I、我国债劳交易市场分为场内市场和场外市场Ⅱ、债市场违约事件不断减少Ⅲ、在我国,信用债包括企业债、公司债、商业票据和短期融资券四个主要品种Ⅳ、在我国,国债柜台市场实行二级托管制度,一级托管在中央国债登记结算公司,二级托管在商业银行A. I、ⅣB.I、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ8.[单选题]上海证券交易所在《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》中指出,根据科创板定位,推荐机构优先推荐的科技创新企业所属的领域包括()I、新一代信息技术领域Ⅱ、高装备领域Ⅲ、大型风电领城Ⅳ、新材料领域A I、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC. Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ9．[单选题]根据我国现行规定,事业法人可以用来进行证券投资的资金主要有()I、自有资金Ⅱ、依法募集的资金Ⅲ、经授权可以支配的预算内资金Ⅳ、有权自行支配的预算外资金A I、ⅡB I、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅳ10．[单选题]我国证券投资者保护基金制度设立的意义在于()1、在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益Ⅱ、有利于稳定市场,防止个案风脸的传递和扩散Ⅲ、是对现有多层次监管体系的一个重要补充,在监测证券公司风脸,推动证券公司积极稳妥解决遗留问题和处置证券公司风险方面亦发挥重要作用Ⅳ、为我国建立国际成熟市场通行证的证券投资者保护机制搭建了平台A.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.I、Ⅱ、ⅢC. Ⅱ、ⅣD.I、Ⅲ、Ⅳ答案解析：1.[解析] :C2.[解析] :C国家股由国务院授权的部门或机构持有,或根据国务决定,由地方入民政府授权的部门或机构持有。

2011年9月证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题一、单选（60题，每题0.5分）1、证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由（）举证其无过错。

A 证券服务机构B 发行人C 上市公司D 证券投资者2、对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是（）。

A 公司信用风险B 公司经营风险C 公司利率风险D 公司亏损风险3、开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按（）计价。

A 基金份额面值B 基金资产总值C 市场的供求状况D 基金份额资产净值4、对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是（）。

A 经营风险B 管理风险C 公司亏损风险D 信用风险5、股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为（）。

A 配股B 增发C 定向增发D 发行可转换公司债券6、中国证券登记结算公司仅为（）开立结算账户，专用于证券交易成效后的清算交收，具有结算履约担保作用。

A 客户B 证券公司C 证券交易所D 证券业协会7、金融期货交易结算所所实行的每日清算制度是一种（）。

A 有资产的结算制度B 无资产的结算制度C 无负债的结算制度D 有负债的结算制度8、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司( )的基础。

A 总资产B 净资本C 净资产D 注册资本9、证券市场监管的( )原则要求证券市场具有充分的透明度。

A 公开原则B 公平原则C 公正原则D 监督与自律相结合的原则10、以获取非法利益的为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相前活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于( )行为。

A 操纵市场B 内幕交易C 制造传播虚假消息D 欺诈客户11、我国《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起( )内，提供中期报告。

A 4个月内B 3个月内C 2个月内D 1个月内12、证券交易所连续公开( )方式形成证券交易价格。

A 竞价B 议价C 竞标D 叫价13、政府发行的证券品种一般为( )。

A 债券B 股票C 基金D 互换14、( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》真题及答案一、单选题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求）1、可转债的最长期限为（）年。

A. 5B.6C.10D.15标准答案：B2、拟发行上市公司的关联方不包括（）。

A.控股股东参股企业B.发行人参与的联营企业C.发行人总经理控制的企业D.发行人主要供应商标准答案： D3、E市公司公开发行新股是指（）。

A.上市公司向不特定对象发行新股B.上市公司向特定对象发行新股C.向原股东配售股份D.向不特定对象公开募集股份标准答案： A4、保荐人应自持续督导工作结束后（）个交易日内向证券交易所报送“保荐总结报告书”。

A. 5B. 10C. 15D. 20标准答案：B5、招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后（）个月内有效。

特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（）个月。

A. 1.6B. 3，6C. 6，3D. 6，1标准答案： D6、如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在（）年内持低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司（A股并购25%或以上）。

A. 5B.8C.10D.15标准答案： C7、发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送的材料份数是：原件（）份、复印件（）分A.5B.1，3C.1，6D.1，2标准答案：B8、企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于（）。

A.4%B.5%C.8%D.10%标准答案： D9、目前，凭证式闷债发行完全采用（），记账式国债发行完全采用（）。

A.承购包销方式，公开招标方式B.承购包销方式，承购包销方式C.公开招标方式，承购包销方式D.公开招标方式，公开招标方式标准答案： A10、并购重组委委员每届任期（）年，可以连任，但连续任期最长不超过（）届。

A. 1，3B.2，2C.1，2D.2，3标准答案： A11、收购要约约定的收购期限不得少于（）日，并不得超过（）日。

证券资格（证券交易）委托买卖章节练习试卷3(题后含答案及解析)全部题型 3. 判断题判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。

1．目前，0～99股的委托属于零数委托。

()A．正确B．错误正确答案：B解析：目前，零数委托是指1至99股的委托，且我国只在卖出证券时才有零数委托。

知识模块：委托买卖2．在书面委托的情况下，填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种。

通常的做法是填写代码。

()A．正确B．错误正确答案：B解析：通常的做法是填写代码及简称。

知识模块：委托买卖3．上海证券交易所债券质押式回购交易和债券买断式回购交易都以1000手或其整数倍申报。

()A．正确B．错误正确答案：B解析：上海证券交易所债券质押式回购交易的申报数量为100手或其整数倍；债券买断式回购交易的申报数量为1000手或其整数倍。

知识模块：委托买卖4．市价委托方式的优点是：股票可以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划，谋求最大利益。

()A．正确B．错误正确答案：B解析：市价委托方式的优点是：没有价格的上限，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高。

题中描述的是限价委托的优点。

知识模块：委托买卖5．我国目前规定，证券交易所只接受其会员的限价申报。

()A．正确B．错误正确答案：B解析：《上海证券交易所交易规则》和《深圳证券交易所交易规则》都规定，客户可以采用限价申报和市价申报两种形式。

知识模块：委托买卖6．净价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，且以该价格作为最后清算交割价格。

()A．正确B．错误正确答案：B解析：净价交易的最后清算交割价格为全价，而不是净价。

知识模块：委托买卖7．在债券全价交易的情况下，成交价格与应计利息是分解的。

()A．正确B．错误正确答案：B解析：在债券净价交易的情况下，成交价格与应计利息是分解的，价格随行就市，应计利息则根据票面利率按天计算。

证券从业资格考试证券交易真题2011年9月一. 单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）1. 深圳证券交易所上市开放式基金（LOF）合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过（）个月。

@ a （深圳证券交易所上市开放式基金（LOF）合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过3个月。

）*a. 3b. 6c. 12d. 92. 按照现行有关规定，上海证券交易所b.股结算费的收取标准为（）。

@ b （股过户费称为结算费，在上海证券交易所为成交金额的0.05%；在深圳证券交易所成交金额的0.05%，但最高不超过500港元。

）a. 成交金额的0.1%*b. 成交金额的0.05%c. 成交金额的0.05%，不超过500美元d. 成交金额的0.05%，不超过500港元3. 有关委托方式，说法错误的是（）@ c（市价委托方式的优点是成交迅速且成交率高）a. 市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易b. 限价委托的缺点是成交速度慢，可能无法成交*c. 限价委托方式的优点是成交迅速且成交率高d. 在限价委托下，证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投资计划4. （）原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。

@ c（成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。

）a. 时间优先b. 客户优先*c. 价格优先d. 数量优先5. 充抵融资券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过（）。

@ d （国俩折算率最高不超过95%）a. 70%b. 80%c. 90%*d. 95%6. 当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌（）分钟。

@ a （当中小企业板股票上市首日盘中巨资价格首次上涨或下跌到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌30分钟；首次上涨或下跌达到或超过50%时，交易所也对其实施临时停牌30分钟。