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基于法律行为引起的物权变动模式探析作者：陈艳来源：《科学与财富》2017年第17期（宁波大学法学院浙江宁波 315211）摘要：世界各国已生效的民法立法体例上，关于物权变动的规则主要有物权形式主义、债权意思主义、债权形式主义这三种。
通过研究德国、法国、中国的相关理论和法条，对上述各国基于法律行为引起的物权变动模式进行探讨，从中归纳出各国的物权变动模式规则和特征。
最后，对德国和中国基于法律行为引起的物权变动模式进行比较，得出两者存在诸多差异，但其共性远大于差异性。
关键词：物权变动；物权形式主义；债权意思主义；债权形式主义1.物权变动模式概述物权变动模式指物权发生、变更、消灭的法定方式。
物权变动的规则主要有物权形式主义、债权意思主义、债权形式主义。
物权形式主义指物权变动要以当事人就移转标的物所有权所达成的物权合同为前提，还需要当事人已经完成了交付或登记；债权意思主义指物权的设定与移转仅依当事人的债权意思表示而发生效力，非经登记或交付的物权变动不得对抗第三人；债权形式主义即物权因法律行为发生变动时，当事人之间除了有债权合意之外，尚须进行登记或者交付方发生效力。
2.基于法律行为引起的各国物权变动模式研究2.1基于法律行为引起的德国物权变动模式研究《德国民法典》第873条确定了德国不动产物权变动的基本原则，即不动产物权因双方法律行为取得时，须具备合意和登记双重条件。
上述条件既适用于不动产所有权的移转行为，也适用地上权、地役权、土地上之用益权、抵押权、土地债务的设立等。
合意与登记缺其一者，不动产的物权变更不能成立。
[1]《德国民法典》第925a条规定仅在依第311b条第1款第1句为必要的关于合同的证书被出示或同时做成时，始应接受关于土地所有权转移的合意的表示。
这里的合同指债权合同，其并非关于土地所有权转移的合意的生效要件。
债权合同之不生效力，并不导致关于土地所有权转移的合意不生效力。
从上述法条可知基于法律行为引起的不动产物权变动需具备合意和登记双重条件。
司考钟秀勇物权法讲义：基于法律行为的动产物权变动司考钟秀勇物权法讲义：基于法律行为的动产物权变动。
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精彩：司考钟秀勇物权法讲义：物权变动分类司考钟秀勇物权法讲义：物权的优先效力司考钟秀勇物权法讲义：占有的推定司考钟秀勇物权法讲义：占有的概念《物权法》第二十三条动产物权的设立和转让，自交付时发生效力，但法律另有规定的除外。
第二十四条船舶、航空器和机动车等物权的设立、变更、转让和消灭，未经登记，不得对抗善意第三人。
第二十五条动产物权设立和转让前，权利人已经依法占有该动产的，物权自法律行为生效时发生效力。
第二十六条动产物权设立和转让前，第三人依法占有该动产的，负有交付义务的人可以通过转让请求第三人返还原物的权利代替交付。
第二十七条动产物权转让时，双方约定由出让人继续占有该动产的，物权自该约定生效时发生效力。
（一）基于法律行为的动产物权变动规则1．原则：①基于法律行为的动产物权变动，以交付为生效要件。
其公式为：生效的法律行为＋处分权＋交付（或放弃占有）﹦物权变动。
②其适用围包括：动产物权（所有权、抵押权、质权）的抛弃、动产买卖（《物权法》第23条）、动产赠与（《物权法》第23条）、动产质权的设立（《物权法》第212条）、部分权利质权（具有权利凭证的汇票、支票、本票、债券、存款单、仓单、提单）的设立（《物权法》第224条）。
【例1】甲家有全本《金瓶梅》和脂砚斋评《红楼梦》各一部。
由于害怕女儿遭受不良影响，决定扔掉《金瓶梅》，结果甲错将《红楼梦》扔掉。
乙拾得后如获至宝，花费2000元请荣宝斋清洁、规整。
甲发现后要求乙返还《红楼梦》。
①抛弃动产所有权属于基于（无相对人）单方法律行为的动产物权变动，需要两个要件：（a）抛弃的单方法律行为有效；（b）放弃动产的占有（公示）。
物权法定原则1.物权的种类和内容由法律规定（传统观点）物权不得任意创设，其种类和内容应当由法律规定，此为之“物权法定主义”。
原理：因为物权的效力非常强大，具有对世性，可对抗不特定的第三人。
如果任由当事人创设法律没有规定的物权或者约定物权的内容，将会对不特定第三人造成不利影响，破坏交易秩序。
2.物权法定的缓和（新进观点）当事人如果违背物权法定原则，创设新的物权类型或者新内容的物权，一般不发生物权效力。
如，让与担保有效。
我国虽然没有规定这种让与担保方式，但并无禁止性规定。
通过合同约定，再转移所有权的方式达到担保目的，是不违反法律的，也符合合同自由、鼓励交易的立法目的。
物权变动的基础「物权的设立」1.原始取得：非依他人既存的权利为依据而取得物权。
（1）基于事实行为而发生原始取得。
如，劳动生产（木材制作成椅子）、合法建设、先占无主物（拾得他人抛弃的旧电扇）、添附等。
（2）基于法律规定和公法上的原因而发生，如，善意取得、收取孳息（存款得利息）、征收、没收等。
2.继受取得：基于他人既存的权利为依据而取得物权。
（1）移转的继受取得就他人的物权依其原状而取得，实质上是物权主体的变更，如，基于有效的买卖合同受让所有权；法定继承或遗嘱继承取得物权；受遗赠取得物权；企业合并取得物权。
（2）创设的继受取得对既存的物权进行内容上的限制而产生新的物权。
如，在国家所有的土地上设立建设用地使用权；在他人动产上设立抵押权或者质权。
3.区分的法律意义（1）原始取得：因物上本不存在任何物权，或者虽存在物权，但基于法律的规定物权的取得与原权利人的意志无关，非继受他人权利而来。
故，物之上原存的所有负担都因原始取得而消灭，如，无权处分他人之物，购买人善意取得，则无权处分人需要对原权利人承担赔偿责任，而善意取得人是原始取得该物，无任何负担，不用负责。
（2）继受取得：物权系因继受而来，基于权利人不得将大于其所有的权利让与他人的法理，存在于标的物上的一切旧有负担得继续存在，而转由取得人承继。
第二节物权变动一、物权变动（一）物权变动的含义物权变动是指物权的发生（取得、设定）、变更或消灭。
（二）物权变动的型态物权变动包括物权取得、变更与消灭三种基本型态。
1.物权的取得（1）原始取得：指物权取得非自他人之手继受而来。
【提示】基于对无主物的先占而取得所有权，依自己所有权而取得原物孳息，通过建造取得房屋所有权都属于原始取得。
（2）继受取得：指权利自前手继受而来。
继受取得的典型是通过法律行为让与权利，但亦可基于法律行为之外的方式发生，如继承。
物权的继受取得可能是移转型，如所有权人将其所有权让与他人，亦可能是创设型，如所有权人为他人设立限制物权。
2.物权的变更物权的变更包括主体、客体及内容三方面的变更。
【提示】物权主体变更实际上是物权转让。
3.物权的消灭（1）绝对消灭：指物权本身不复存在，例如，客体消灭将导致物权绝对消灭。
（2）相对消灭：指物权转让的含义，即相对于物权出让方而言，物权消灭。
回顾与总结二、物权变动的原因1.物权变动的原因可以分为两大类：（1）基于法律行为的物权变动；（2）非基于法律行为的物权变动。
2.非基于法律行为的物权变动，又可以进一步细分为：（1）基于事实行为因合法建造、拆除房屋等事实行为设立或者消灭物权的，自事实行为成就时发生效力。
（2）基于法律规定因继承或者受遗赠取得物权的，自继承或者受遗赠开始时发生效力。
（3）基于公法行为因人民法院、仲裁委员会的法律文书或者人民政府的征收决定等，导致物权设立、变更、转让或者消灭的，自法律文书或者人民政府的征收决定等生效时发生效力。
【提示1】人民法院、仲裁委员会的法律文书包括判决书、裁定书、裁决书以及调解书。
【提示2】法律文书须具有改变原物权关系的形成效力，不包括给付判决。
非基于法律行为的物权变动不必以公示为前提。
即使尚未完成动产交付或者不动产登记，也不妨碍物权取得。
基于上述三款规定享有不动产物权的，处分该物权时，依照法律规定需要办理登记的，未经登记，不发生物权效力。
基本概念1.物权变动：物权的发生、转移、变更和消灭。
物权变动的原因主要有三种:(1)法律行为，如单方民事法律行为(如抛弃、捐助、遗赠)、合同(如买卖合同、抵押合同)和多方法律行为(如设立公司的协议);(2)事件和事实行为，如时效取得、先占、添附、善意取得等;(3)公法上的行为，如征收、没收、强制执行、判决。
2.地役权：为使用自己不动产的便利或提高其效益而按照合同约定利用他人不动产的权利。
3.现实交付：出卖人将标的物直接置于买受人的实际控制之下，是一种将对动产的直接管领力现实地移转于买受人的物权变动。
4.简易交付：是一种观念交付，动产物权的受让人己经直接占有该动产，如受让人已经通过寄托、租赁、借用占有该动产，在让与人与受让人就移转动产所有权或设立动产质权的合同生效时，即视为已经完成交付，以代替现实交付。
5.指示交付：动产物权设立和转让前，第三人依法占有该动产的，负有交付义务的人可以通过转让请求第三人返还原物的权利代替交付。
涉及三方当事人：如甲的动产由乙直接占有，而甲欲将此动产处分给丙。
6.占有改定：在动产交易中，出让标的物时，出让人基于生产、生活的需要仍需继续占有动产，此时双方可以通过协议，使受让人取得动产时间接占有，以取代现实交付而取得所有权。
重点考点详解1.物权的取得与消灭（1）能够引起物权取得的法律事实——民事行为：买卖、互易、赠与、遗赠等行为取得所有权，通过设定抵押权、地役权、质权等取得他物权；民事行为以外的原因：时效、征收、没收、法律规定、附合、混合、加工、继承、拾得遗失物、发现埋藏物、合法建造、法律文书、孳息。
（2）能够引起物权消灭的法律事实——民事行为：抛弃（单方民事行为）、合同、撤销权的行使；民事行为以外的原因：标的物灭失、法定期间的届满、混同。
2.基于法律行为的物权变动：单方行为（抛弃物权、捐助）、双方行为（买卖、赠与、抵押、质押、承包合同等）、多方行为（合伙、设立公司）。
一、基于法律行为的不动产的物权变动规则（一）变动模式法律行为有效+处分权+登记（二）适用范围1.不动产的所有权、抵押权、建设用地使用权的抛弃：抛弃行为有效+处分权+注销登记2.不动产买卖：买卖合同有效+处分权+过户登记3.不动产赠与：赠与合同有效+处分权+过户登记4.建设用地使用权出让或转让：出让或转让合同有效+处分权+设立登记5.不动产抵押权的设立：抵押合同有效+处分权+设立抵押登记6.基于设立公司（合伙）协议的不动产出资：设立公司（合伙）的多方法律行为有效+处分权+过户登记7.附着于土地之林木的买卖与赠与：买卖（赠与）合同有效+处分权+过户登记（三）例外情况1.土地承包经营权的设立或转让，无须设立登记或移转登记。
2019年法考必背之物权变动的基本类型物权变动的基本类型(一)基于法律行为的物权变动基于法律行为的物权变动进一步分为两大模式：登记/交付生效主义(债权形式主义)与登记对抗主义(债权意思主义)，其依据是公示方式的不同。
我国立法原则上采用登记/交付生效主义模式，例外采用登记对抗主义模式。
1.原则：登记/交付生效主义基于法律行为(主要指合同行为)的物权变动，必须以该法律行为的有效为前提，否则物权不发生变动。
该模式称为“债权形式主义”。
登记，是不动产物权变动的生效要件，是不动产物权变动的公示方式。
简化为：有效合同+登记=不动产物权变动。
交付，是动产物权变动的生效要件，是动产物权的公示方式。
简化为：有效合同+交付=动产物权变动。
对于船舶、航空器、机动车等特殊动产的物权变动，仍然遵循交付生效主义原则，但其还有一项特殊规则，即非经登记不得对抗善意第三人——登记对抗要件。
简化为：有效合同+交付=特殊动产物权变动+登记>第三人。
(1)不动产物权变动登记，是不动产物权变动的生效要件，属于一般规定。
地役权、土地承包经营权等属于例外情形，不以登记为生效要件，仅以登记为对抗要件。
自然资源属国家所有，豁免登记。
《物权法》第9条不动产物权的设立、变更、转让和消灭，经依法登记，发生效力;未经登记，不发生效力，但法律另有规定的除外。
依法属于国家所有的自然资源，所有权能够不登记。
注意，不动产登记设立：建设用地使用权，自登记时设立(物权法第139条);不动产抵押权自办理抵押登记时设立(物权法第187条)。
权利质权的设立仍适用于这个原则：以基金份额、股权出质的，质权自办理出质登记时设立;以注册商标专用权、专利权、著作权等知识产权中的财产权出质的，质权自办理出质登记时设立;应收账款出质的，质权自办理出质登记时设立。
(2)动产物权变动交付，是动产物权变动的生效要件，属于一般规定。
机动车、船舶、航空器等特殊动产，交付仍然是物权变动的生效要件，但登记对抗善意第三人(登记对抗要件)。
